- Allegato
LIBRO I
FONTI NORMATIVE E DEFINIZIONI
- art. 1
- art. 2
LIBRO II
AUTORIZZAZIONE DELLE SIM E INGRESSO IN ITALIA
DELLE IMPRESE DI INVESTIMENTO UE
E DELLE IMPRESE DI PAESI TERZI DIVERSE DALLE BANCHE
PARTE I
DISPOSIZIONI PRELIMINARI
- art. 3
PARTE II
ALBO
- art. 4
- art. 5
- art. 6
PARTE III
PROCEDIMENTO DI AUTORIZZAZIONE ALL'ESERCIZIO
DEI SERVIZI E DELLE ATTIVITA' DI INVESTIMENTO
- art. 7
- art. 8
- art. 9
- art. 10
- art. 11
- art. 12
- art. 13
PARTE IV
OPERATIVITÀ TRANSFRONTALIERA DELLE SIM
- art. 14
- art. 15
- art. 16
- art. 17
- art. 18
- art. 19
- art. 20
- art. 21
- art. 22
- art. 23
- art. 24
PARTE V
PROCEDIMENTO DI AUTORIZZAZIONE RELATIVO
ALLE IMPRESE DI PAESI TERZI DIVERSE DALLE BANCHE
- art. 25
- art. 26
- art. 27
- art. 28
- art. 29
- art. 30
- art. 31
PARTE VI
OPERATIVITA' NEL TERRITORIO DELLA REPUBBLICA
DI IMPRESE DI INVESTIMENTO UE
- art. 32
- art. 33
- art. 34
LIBRO III
PRESTAZIONE DEI SERVIZI E DELLE ATTIVITÀ DI INVESTIMENTO
E DEI SERVIZI ACCESSORI
PARTE I
DISPOSIZIONI PRELIMINARI
- art. 35
PARTE II
TRASPARENZA E CORRETTEZZA NELLA PRESTAZIONE DEI SERVIZI/ATTIVITÀ
DI INVESTIMENTO E DEI SERVIZI ACCESSORI
TITOLO I
INFORMAZIONI, COMUNICAZIONI PUBBLICITARIE E PROMOZIONALI, E CONTRATTI
Capo I
Informazioni e comunicazioni pubblicitarie e promozionali
- art. 36
Capo II
Contratti
- art. 37
- art. 38
- art. 39
TITOLO II
ADEGUATEZZA, APPROPRIATEZZA
E "MERA ESECUZIONE O RICEZIONE DI ORDINI"
Capo I
Adeguatezza
- art. 40
- art. 41
Capo II
Appropriatezza
- art. 42
Capo III
Mera esecuzione o ricezione di ordini
- art. 43
Capo IV
Pratiche di vendita abbinata
- art. 44
- art. 45
TITOLO III
BEST EXECUTION
Capo I
Esecuzione di ordini per conto dei clienti
- art. 46
- art. 47
- art. 48
- art. 49
Capo II
Ricezione e trasmissione di ordini e gestione di portafogli
- art. 50
TITOLO IV
GESTIONE DEGLI ORDINI DEI CLIENTI
- art. 51
TITOLO V
INCENTIVI
Capo I
Incentivi
- art. 52
- art. 53
Capo II
Incentivi in relazione alla prestazione dei servizi di gestione di portafogli e di consulenza in materia di investimenti su base indipendente
- art. 54
Capo III
Ricerca in materia di investimenti
- art. 55
- art. 56
- art. 57
- art. 58
- art. 59
TITOLO VI
RENDICONTI
- art. 60
TITOLO VII
RAPPORTI CON CONTROPARTI QUALIFICATE
- art. 61
TITOLO VIII
GOVERNO DEGLI STRUMENTI FINANZIARI
Capo I
Disposizioni generali
- art. 62
Capo II
Obblighi per gli intermediari produttori
- art. 63
- art. 64
- art. 65
- art. 66
- art. 67
- art. 68
- art. 69
- art. 70
Capo III
Obblighi per gli intermediari distributori
- art. 71
- art. 72
- art. 73
- art. 74
- art. 75
- art. 76
- art. 77
TITOLO IX
REQUISITI DI CONOSCENZA E COMPETENZA
- art. 78
- art. 79
- art. 80
- art. 81
- art. 82
PARTE III
AGENTI DI CAMBIO
- art. 83
- art. 84
- art. 85
- art. 86
LIBRO IV
PROCEDURE, ANCHE DI CONTROLLO INTERNO, PER LA CORRETTA E TRASPARENTE PRESTAZIONE DEI SERVIZI, CONTROLLO DI CONFORMITÀ ALLE NORME, TRATTAMENTO DEI RECLAMI, OPERAZIONI PERSONALI, GESTIONE DEI CONFLITTI DI INTERESSE, CONSERVAZIONE DELLE REGISTRAZIONI
PARTE I
DISPOSIZIONI PRELIMINARI
- art. 87
PARTE II
PROCEDURE INTERNE, FUNZIONE DI CONTROLLO DI CONFORMITÀ ALLE NORME, TRATTAMENTO DEI RECLAMI, OPERAZIONI PERSONALI
- art. 88
- art. 89
- art. 90
- art. 91
PARTE III
CONFLITTI DI INTERESSE
- art. 92
- art. 93
PARTE IV
CONSERVAZIONE DELLE REGISTRAZIONI
- art. 94
- art. 95
LIBRO V
PRESTAZIONE DEL SERVIZIO DI GESTIONE COLLETTIVA DEL RISPARMIO E COMMERCIALIZZAZIONE DI OICR
PARTE I
DISPOSIZIONI PRELIMINARI
- art. 96
PARTE II
TRASPARENZA E CORRETTEZZA NELLA PRESTAZIONE DEL SERVIZIO DI GESTIONE COLLETTIVA DEL RISPARMIO
TITOLO I
PRESTAZIONE DEL SERVIZIO
- art. 97
- art. 98
TITOLO II
BEST EXECUTION
Capo I
Esecuzione di ordini per conto di OICR
- art. 99
- art. 100
Capo II
Trasmissione di ordini per conto di OICR
- art. 101
TITOLO III
GESTIONE DEGLI ORDINI DI OICR
- art. 102
- art. 103
TITOLO IV
INCENTIVI
- art. 104
TITOLO V
RENDICONTAZIONI E REGISTRAZIONI
- art. 105
- art. 106
PARTE III
TRASPARENZA E CORRETTEZZA NELLA COMMERCIALIZZAZIONE DI OICR
- art. 107
- art. 108
- art. 109
LIBRO VI
PROCEDURE, ANCHE DI CONTROLLO INTERNO, PER LA CORRETTA E TRASPARENTE PRESTAZIONE DEI SERVIZI DA PARTE DEI GESTORI, CONTROLLO DI CONFORMITÀ ALLE NORME, TRATTAMENTO DEI RECLAMI, OPERAZIONI PERSONALI, GESTIONE DEI CONFLITTI DI INTERESSE, CONSERVAZIONE DELLE REGISTRAZIONI
PARTE I
DISPOSIZIONI GENERALI
TITOLO I
DISPOSIZIONI GENERALI
- art. 110
- art. 111
TITOLO II
STRATEGIE PER L'ESERCIZIO DEL DIRITTO DI VOTO
- art. 112
PARTE II
FUNZIONE DI CONTROLLO DI CONFORMITÀ ALLE NORME, OPERAZIONI PERSONALI, CONFLITTI DI INTERESSE, RAPPORTI CON DISTRIBUTORI E CONSULENTI
TITOLO I
FUNZIONE DI CONTROLLO DI CONFORMITÀ
- art. 113
TITOLO II
OPERAZIONI PERSONALI E CONFLITTI DI INTERESSE
- art. 114
- art. 115
- art. 116
- art. 117
- art. 118
TITOLO III
RAPPORTI CON DISTRIBUTORI E CONSULENTI
- art. 119
PARTE III
CONSERVAZIONE DELLE REGISTRAZIONI
- art. 120
- art. 121
- art. 122
- art. 123
LIBRO VII
OFFERTA FUORI SEDE/PROMOZIONE E COLLOCAMENTO A DISTANZA
PARTE I
OFFERTA FUORI SEDE
- art. 124
PARTE II
PROMOZIONE E COLLOCAMENTO A DISTANZA
- art. 125
- art. 126
- art. 127
PARTE III
COMMERCIALIZZAZIONE DI SERVIZI D'INVESTIMENTO ALTRUI
- art. 128
LIBRO VIII
OFFERTA E CONSULENZA DI DEPOSITI STRUTTURATI E DI PRODOTTI FINANZIARI DIVERSI DAGLI STRUMENTI FINANZIARI EMESSI DA BANCHE
- art. 129
- art. 130'
LIBRO IX
REALIZZAZIONE, OFFERTA E CONSULENZA DI PRODOTTI FINANZIARI
EMESSI DA IMPRESE DI ASSICURAZIONE
- art. 131
- art. 132
- art. 133
- art. 134
- art. 135
LIBRO X
DISPOSIZIONI IN MATERIA DI FINANZA ETICA
O SOCIALMENTE RESPONSABILE
- art. 136
- art. 137
LIBRO XI
ALBO E ATTIVITÀ DEI CONSULENTI FINANZIARI
PARTE I
DISPOSIZIONI PRELIMINARI
- art. 138
PARTE II
ORGANISMO
- art. 139
- art. 140
- art. 141
- art. 142
- art. 143
- art. 144
- art. 145
PARTE III
DISCIPLINA DELL'ALBO
- art. 146
- art. 147
- art. 148
- art. 149
- art. 150
- art. 151
- art. 152
- art. 153
- art. 154
PARTE IV
ATTIVITÀ DEI CONSULENTI FINANZIARI
ABILITATI ALL'OFFERTA FUORI SEDE
- art. 155
- art. 156
- art. 157
- art. 158
- art. 159
- art. 160
PARTE V
ATTIVITA' DEI CONSULENTI FINANZIARI AUTONOMI E DELLE SOCIETA' DI CONSULENZA FINANZIARIA
TITOLO I
DISPOSIZIONI GENERALI
- art. 161
- art. 162
- art. 163
- art. 164
TITOLO II
INFORMAZIONI, CONTRATTI E RACCOMANDAZIONI
- art. 165
- art. 166
- art. 167
- art. 168
- art. 169
- art. 170
- art. 171
- art. 172
TITOLO III
REQUISITI E MODALITÀ DI ADEMPIMENTO DEGLI OBBLIGHI DI INFORMAZIONE DA PARTE DEI CONSULENTI FINANZIARI AUTONOMI E DELLE SOCIETÀ DI CONSULENZA FINANZIARIA NELLA PRESTAZIONE DEL SERVIZIO
- art. 173
- art. 174
- art. 175
TITOLO IV
ORGANIZZAZIONE E PROCEDURE DEI CONSULENTI FINANZIARI AUTONOMI E DELLE SOCIETÀ DI CONSULENZA FINANZIARIA
- art. 176
- art. 177
- art. 178
- art. 179
PARTE VI
PROVVEDIMENTI SANZIONATORI E CAUTELARI
- art. 180
- art. 181
- Allegato n. 1
- Allegato n. 2
- Allegato n. 3
- Allegato n. 4