Art. 311-sexies.
(Sanzioni amministrative agli esponenti aziendali o al personale).
1. Fermo restando quanto previsto all'articolo 325, comma 1 circa
la responsabilita' delle imprese nei confronti delle quali sono
accertate le violazioni, per l'inosservanza delle norme richiamate
nell'articolo 310, comma 1, lettera a) si applica, salvo che il fatto
costituisca reato, la sanzione amministrativa pecuniaria da
cinquemila euro a cinque milioni di euro nei confronti dei soggetti
che svolgono le funzioni di amministrazione, di direzione, di
controllo, nonche' dei dipendenti o di coloro che operano sulla base
di rapporti che ne determinano l'inserimento nell'organizzazione
dell'impresa anche in forma diversa dal rapporto di lavoro
subordinato quando l'inosservanza e' conseguenza della violazione di
doveri propri o dell'organo di appartenenza e ricorrono una o piu'
delle seguenti condizioni:
a) la condotta ha inciso in modo rilevante sulla complessiva
organizzazione o sui profili di rischio aziendali;
b) la condotta ha contribuito a determinare la mancata
ottemperanza dell'impresa a provvedimenti specifici adottati ai sensi
degli articoli 188, comma 3-bis, lettere a), b) e c) e 214-bis, comma
1;
c) le violazioni riguardano obblighi imposti ai sensi
dell'articolo 76 o dell'articolo 79, comma 3, o dell'articolo 191,
comma 1, lettera g) ((ovvero obblighi in materia di remunerazione e
incentivazione, quando l'esponente o il personale e' la parte
interessata)).
2. Nel caso in cui la condotta dei soggetti di cui al comma 1 abbia
contribuito a determinare l'inosservanza dell'ordine previsto
nell'articolo 311-ter da parte dell'impresa, si applica nei confronti
dei soggetti stessi la sanzione amministrativa pecuniaria da
cinquemila euro a cinque milioni di euro.
3. Con il provvedimento di applicazione della sanzione, tenuto
conto dei criteri stabiliti dall'articolo 311-quinquies, l'IVASS puo'
applicare la sanzione amministrativa accessoria dell'interdizione
dallo svolgimento di funzioni di amministrazione, direzione e
controllo presso imprese di assicurazione e di riassicurazione, per
un periodo non inferiore a sei mesi e non superiore a tre anni.
4. La misura della sanzione amministrativa pecuniaria puo' essere
aumentata secondo quanto previsto all'articolo 310, comma 2.
(45)
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AGGIORNAMENTO (45)
Il D.Lgs. 21 maggio 2018, n. 68 ha disposto (con l'art. 4, comma 3)
che "Le modifiche apportate al Titolo XVIII del decreto legislativo 7
settembre 2005, n. 209, si applicano alle violazioni commesse dopo
l'entrata in vigore delle disposizioni adottate dall'IVASS ai sensi
dell'art. 331-bis del medesimo decreto legislativo. Alle violazioni
commesse prima della data di entrata in vigore delle disposizioni
adottate dall'IVASS continuano ad applicarsi le norme del Titolo
XVIII del decreto legislativo 7 settembre 2005, n. 209, vigenti prima
della data di entrata in vigore del presente decreto".
Ha inoltre disposto (con l'art. 4, comma 7) che "Le disposizioni di
cui agli articoli 1 e 2 del presente decreto legislativo trovano
applicazione dal 1° ottobre 2018, conformemente a quanto previsto
dalla direttiva (UE) 2018/411 del Parlamento europeo e del Consiglio,
che modifica la direttiva (UE) 2016/97 per quanto riguarda la data di
applicazione delle misure di recepimento degli Stati membri".