Art. 16
Esperti indipendenti
1. Gli esperti indipendenti indicati dall'articolo 6, comma 1),
lettera c), numero 5), del TUF, possono essere persone fisiche o
giuridiche scelte dal gestore.
2. L'organo di amministrazione del gestore, nell'affidamento degli
incarichi di valutazione agli esperti indipendenti, ivi compresi
quelli relativi a singoli beni, accerta che tali esperti non versino
in una situazione di conflitto di interessi, che non sussistano le
cause di incompatibilita' indicate dai commi 11, 12 e 16 e, qualora
l'incarico sia conferito a persone giuridiche, che siano rispettati i
requisiti previsti dai commi 8 e 9.
3. L'organo di amministrazione del gestore revoca l'incarico quando
sussiste una giusta causa, dandone dettagliata motivazione nella
relativa delibera con la quale provvede contestualmente a conferire
l'incarico ad altro esperto indipendente. La delibera con cui e'
disposta la revoca e' comunicata tempestivamente alla Banca d'Italia
e alla Consob. Non costituisce giusta causa di revoca la divergenza
di opinioni in relazione ai criteri, alle modalita' e ai valori
indicati dall'esperto indipendente nella propria relazione.
4. La delibera di conferimento dell'incarico indica l'esperto
indipendente prescelto, i criteri seguiti nella scelta, il possesso
dei requisiti professionali dell'esperto, l'oggetto e la durata
dell'incarico, i corrispettivi pattuiti, la copertura assicurativa
dell'esperto e, nel caso in cui l'esperto indipendente sia una
persona giuridica, il nominativo della persona fisica deputata in
concreto allo svolgimento dell'incarico conferito nonche' quello
degli ulteriori collaboratori coinvolti. La lettera di incarico e'
allegata ad ogni relazione di stima effettuata dall'esperto
indipendente.
5. Le valutazioni devono risultare da apposita relazione
sottoscritta da tutti gli esperti indipendenti incaricati.
Nell'ipotesi in cui gli esperti indipendenti siano persone
giuridiche, la relazione e' sottoscritta dal rappresentante legale
della societa' e reca il nominativo della persona fisica deputata in
concreto allo svolgimento dell'incarico conferito, con la
precisazione che entrambi sono in possesso dei requisiti prescritti
dal comma 2.
6. Resta ferma la responsabilita' del gestore in merito alla
corretta valutazione delle attivita' dell'Oicr, al calcolo del valore
patrimoniale netto e alla pubblicazione di detto valore, nei
confronti dell'Oicr e dei suoi investitori.
7. Gli esperti indipendenti devono essere iscritti
ininterrottamente da almeno cinque anni in un albo professionale la
cui appartenenza comporta l'idoneita' ad effettuare valutazioni
tecniche o economiche dei beni in cui e' investito l'Oicr. Gli
esperti indipendenti devono essere altresi' in possesso dei requisiti
di onorabilita' previsti per gli esponenti aziendali delle Sgr, ai
sensi dell'articolo 13 del TUF, nonche' disporre di una struttura
organizzativa idonea all'incarico che intendono assumere.
8. Nell'ipotesi in cui gli esperti indipendenti siano persone
giuridiche, essi non possono far parte del gruppo del gestore, come
definito dall'articolo 11, comma 1, lettera a), del TUF.
9. Se gli esperti indipendenti sono persone giuridiche e'
necessario che:
a) l'atto costitutivo preveda espressamente tra le attivita', che
costituiscono l'oggetto sociale ai sensi dell'articolo 2328, secondo
comma, numero 3, del codice civile, la valutazione dei beni oggetto
dell'investimento dell'Oicr;
b) la struttura organizzativa sia adeguata rispetto all'incarico da
assumere.
10. L'esperto si astiene dalla valutazione se versa in una
situazione di conflitto di interessi in relazione ai beni da valutare
e provvede a darne tempestiva comunicazione al gestore.
11. L'incarico di esperto indipendente non puo' essere conferito a
soggetti che:
a) sono soci, amministratori o sindaci del gestore che conferisce
l'incarico o di altre societa' od enti che lo controllano, o che sono
controllati da questi ultimi o dal gestore, ovvero lo sono stati nel
triennio antecedente al conferimento dell'incarico;
b) sono legati al gestore che conferisce l'incarico o ad altre
societa' o enti che lo controllano, o che sono controllati da questi
ultimi o dal gestore, da rapporti di lavoro subordinato o autonomo,
ovvero lo sono stati nel triennio antecedente al conferimento
dell'incarico;
c) sono parenti o affini entro il quarto grado dei soci, degli
amministratori, dei sindaci o dei direttori generali del gestore che
conferisce l'incarico o di altre societa' od enti che lo controllano
o che sono controllati da questi ultimi o dal gestore;
d) si trovano in una situazione che puo' compromettere comunque
l'indipendenza nei confronti del gestore che conferisce l'incarico.
12. Gli esperti indipendenti, le societa' da essi controllate,
collegate o soggette a comune controllo, le societa' controllanti,
gli amministratori e i dipendenti, si astengono dallo svolgimento nei
confronti del gestore che ha conferito l'incarico, e delle societa'
da esso controllate o che lo controllano nonche' delle societa' e dei
gestori sottoposti a comune controllo, delle seguenti attivita':
a) verifiche e consulenza non direttamente connesse a valutazioni
immobiliari;
b) amministrazione di immobili;
c) manutenzione ordinaria e straordinaria;
d) progettazione, sviluppo e ristrutturazione immobiliare;
e) intermediazione immobiliare.
13. Nel caso di sopravvenienza di una delle situazioni indicate dai
commi 11 e 12, nel corso dello svolgimento dell'incarico, l'esperto
ne da' immediata comunicazione al gestore il quale, nei trenta giorni
successivi, dispone la revoca dell'incarico e la sostituzione
dell'esperto, dandone altresi' contestuale comunicazione alla Banca
d'Italia e alla Consob.
14. La valutazione dei conferimenti dei beni immobili e dei diritti
reali immobiliari dei fondi previsti dall'articolo 14-bis della legge
25 gennaio 1994, n. 86, e' effettuata da un collegio di almeno tre
esperti, nel caso in cui il gestore non si avvalga di una societa'.
15. L'incarico di valutazione:
a) ha durata triennale e non puo' essere rinnovato o nuovamente
conferito se non sono decorsi almeno due anni dalla data di
cessazione del precedente incarico;
b) non puo' essere svolto, per conto del medesimo gestore ovvero di
altre societa' da esso controllate, di societa' ad esso collegate,
che lo controllano ovvero di societa' e/o gestori sottoposti a comune
controllo, dal medesimo soggetto per un periodo superiore a tre anni,
ne' tale soggetto puo' assumere l'incarico, per conto di un diverso
esperto indipendente, se non sono trascorsi almeno due anni dalla
cessazione del precedente incarico.
16. I soggetti che hanno svolto l'incarico, i soci e gli
amministratori dell'esperto indipendente e delle societa' da esso
controllate o che lo controllano o soggette a comune controllo, non
possono assumere cariche sociali negli organi di amministrazione e
controllo del gestore che ha conferito l'incarico, ne' di societa' da
esso controllate ovvero che lo controllano o che sono soggette a
comune controllo, ne' possono svolgere sotto forma di lavoro autonomo
o subordinato alcuna delle attivita' di cui al comma 13, se non sono
decorsi almeno due anni dalla scadenza o dalla revoca dell'incarico.
Note all'art. 16:
Per il riferimento al testo del comma 1 dell'art. 6 del
citato decreto legislativo n. 58 del 1998 vedasi nelle Note
all'art. 4.
- Si riporta il testo vigente dell'art. 13 del citato
decreto legislativo n. 58 del 1998:
«Art. 13 (Requisiti di professionalita', onorabilita' e
indipendenza degli esponenti aziendali). - 1. I soggetti
che svolgono funzioni di amministrazione, direzione e
controllo presso SIM, societa' di gestione del risparmio,
SICAV e Sicaf devono possedere i requisiti di
professionalita', onorabilita' e indipendenza stabiliti dal
Ministro dell'economia e delle finanze, con regolamento
adottato sentite la Banca d'Italia e la CONSOB.
2. Il difetto dei requisiti determina la decadenza
dalla carica. Essa e' dichiarata dal consiglio di
amministrazione, dal consiglio di sorveglianza o dal
consiglio di gestione entro trenta giorni dalla nomina o
dalla conoscenza del difetto sopravvenuto.
3. In caso di inerzia, la decadenza e' pronunciata
dalla Banca d'Italia o dalla CONSOB.
3-bis. Nel caso di difetto dei requisiti di
indipendenza stabiliti dal codice civile o dallo statuto si
applicano i commi 2 e 3.
4. Il regolamento previsto dal comma 1 stabilisce le
cause che comportano la sospensione temporanea dalla carica
e la sua durata. La sospensione e' dichiarata con le
modalita' indicate nei commi 2 e 3.».
- Si riporta il testo vigente del comma 1 dell'art. 11
del citato decreto legislativo n. 58 del 1998:
«Art. 11 (Composizione del gruppo). - 1. La Banca
d'Italia, sentita la Consob:
a) determina la nozione di gruppo rilevante ai fini
della verifica dei requisiti previsti dagli articoli 19 ,
comma 1, lettera h), e 34 , comma 1, lettera f);
a-bis) individua le disposizioni di cui al Capo II del
presente Titolo applicabili alle societa' che controllano
una Sim o una societa' di gestione del risparmio,
individuate ai sensi della lettera b);
b) emana disposizioni volte a individuare l'insieme dei
soggetti da sottoporre a vigilanza su base consolidata tra
quelli esercenti attivita' bancaria e servizi di
investimento o di gestione collettiva del risparmio,
nonche' attivita' connesse e strumentali o altre attivita'
finanziarie, come individuate ai sensi dell' art. 59, comma
1, lettera b) e lettera b-bis), del T.U. bancario . Tali
soggetti sono individuati tra quelli che, non sottoposti a
vigilanza consolidata ai sensi del medesimo testo unico:
1) sono controllati, direttamente o indirettamente, da
una SIM o da una societa' di gestione del risparmio;
2) controllano, direttamente o indirettamente, una SIM
o una societa' di gestione del risparmio.
(Omissis).».
- Si riporta il testo vigente dell'art. 2328 del codice
civile:
«Art. 2328 (Atto costitutivo). - La societa' puo'
essere costituita per contratto o per atto unilaterale.
L'atto costitutivo deve essere redatto per atto
pubblico e deve indicare:
1) il cognome e il nome o la denominazione, la data e
il luogo di nascita o lo Stato di costituzione, il
domicilio o la sede, la cittadinanza dei soci e degli
eventuali promotori, nonche' il numero delle azioni
assegnate a ciascuno di essi;
2) la denominazione e il comune ove sono poste la sede
della societa' e le eventuali sedi secondarie;
3) l'attivita' che costituisce l'oggetto sociale;
4) l'ammontare del capitale sottoscritto e di quello
versato;
5) il numero e l'eventuale valore nominale delle
azioni, le loro caratteristiche e le modalita' di emissione
e circolazione;
6) il valore attribuito ai crediti e beni conferiti in
natura;
7) le norme secondo le quali gli utili devono essere
ripartiti;
8) i benefici eventualmente accordati ai promotori o ai
soci fondatori;
9) il sistema di amministrazione adottato, il numero
degli amministratori e i loro poteri, indicando quali tra
essi hanno la rappresentanza della societa';
10) il numero dei componenti il collegio sindacale;
11) la nomina dei primi amministratori e sindaci ovvero
dei componenti del consiglio di sorveglianza e, quando
previsto, del soggetto incaricato di effettuare la
revisione legale dei conti;
12) l'importo globale, almeno approssimativo, delle
spese per la costituzione poste a carico della societa';
13) la durata della societa' ovvero, se la societa' e'
costituita a tempo indeterminato, il periodo di tempo,
comunque non superiore ad un anno, decorso il quale il
socio potra' recedere.
Lo statuto contenente le norme relative al
funzionamento della societa', anche se forma oggetto di
atto separato, costituisce parte integrante dell'atto
costitutivo. In caso di contrasto tra le clausole dell'atto
costitutivo e quelle dello statuto prevalgono le seconde.».
Per il riferimento al testo dell'art. 14-bis della
legge 25 gennaio 1994, n. 86 vedasi nelle Note alle
Premesse.