Art. 23
Adattamento dell'ordinamento nazionale al regolamento (UE) 2019/125
in materia di commercio di merci utilizzabili per infliggere la
pena di morte o la tortura e al regolamento (UE) 2021/821 in
materia di controllo delle esportazioni, dell'intermediazione,
dell'assistenza tecnica, del transito e del trasferimento di
prodotti a duplice uso
1. Al decreto legislativo 15 dicembre 2017, n. 221, sono apportate
le seguenti modificazioni:
a) ovunque ricorrano negli articoli da 1 a 24:
1) le parole «regolamento (CE) n. 428/2009 del Consiglio, del 5
maggio 2009, il quale istituisce un regime comunitario di controllo
delle esportazioni, del trasferimento, dell'intermediazioni e del
transito di prodotti a duplice uso» sono sostituite dalle seguenti:
«regolamento (UE) 2021/821 del Parlamento europeo e del Consiglio,
del 20 maggio 2021, che istituisce un regime dell'Unione di controllo
delle esportazioni, dell'intermediazione, dell'assistenza tecnica,
del transito e del trasferimento di prodotti a duplice uso
(rifusione)»;
2) le parole: «regolamento (CE) n. 1236/2005 del Consiglio, del
27 giugno 2005, relativo al commercio di determinate merci che
potrebbero essere utilizzate per la pena di morte, per la tortura o
per altri trattamenti o pene crudeli, inumani o degradanti» sono
sostituite dalle seguenti: «regolamento (UE) 2019/125 del Parlamento
europeo e del Consiglio, del 16 gennaio 2019, relativo al commercio
di determinate merci che potrebbero essere utilizzate per la pena di
morte, per la tortura o per altri trattamenti o pene crudeli, inumani
o degradanti (codificazione)»;
3) il numero: «III-bis» e' sostituito dal seguente: «IV»;
b) all'articolo 2, comma 1:
1) la lettera e) e' sostituita dalla seguente:
«e) per "prodotti a duplice uso listati" s'intendono i
prodotti, elencati nell'allegato I del regolamento duplice uso;»;
2) alla lettera f), dopo la parola: «prodotti» sono aggiunte le
seguenti: «di cui all'articolo 3, paragrafo 2, del regolamento
duplice uso»;
3) la lettera n) e' sostituita dalla seguente:
«n) per "operatore" s'intende l'esportatore, l'importatore,
l'intermediario o il prestatore di assistenza tecnica;»";
c) all'articolo 3, comma 2, il numero: «8» e' sostituito dal
seguente: «9»;
d) all'articolo 4:
1) al comma 1, le parole: «Il Ministero degli affari esteri e
della cooperazione internazionale» sono sostituite dalle seguenti:
«L'Unita' di cui all'articolo 7-bis della legge 9 luglio 1990, n.
185»;
2) al comma 2, le parole: «uso e» sono sostituite dalle
seguenti: «uso listati e»;
3) al comma 2-bis e' aggiunto il seguente periodo: «Per le
medesime attivita', l'Autorita' competente puo' altresi' avvalersi
del personale distaccato di cui all'articolo 30 della legge 9 luglio
1990, n. 185.»;
e) all'articolo 5:
1) al comma 1, le parole: «per l'esportazione, il
trasferimento, l'intermediazione ed il transito» sono sostituite
dalle seguenti: «per le autorizzazioni in materia»;
2) al comma 2, la parola: «individuali» e' soppressa;
3) dopo il comma 2, e' inserito il seguente:
«2-bis. Il Comitato, entro trenta giorni dalla ricezione
della richiesta formulata dall'Autorita' competente, esprime un
parere obbligatorio, ma non vincolante, sull'irrogazione delle
sanzioni amministrative previste dal presente decreto.»;
4) al comma 3, le parole: «dello sviluppo economico» e «dei
beni e delle attivita' culturali e del turismo» sono sostituite
rispettivamente dalle seguenti: «delle imprese e del made in Italy» e
«della cultura»;
5) al comma 5, dopo le parole: «si svolgono», sono inserite le
seguenti: «con modalita' telematiche o»;
f) all'articolo 7:
1) al comma 1, le parole da: «a duplice uso,» fino a
«cooperazione internazionale,» sono sostituite dalle seguenti: «a
duplice uso listati, di prodotti a duplice uso non listati, di merci
soggette al regolamento antitortura o di prodotti listati per effetto
di misure restrittive unionali e' vietato, a norma dei regolamenti di
cui all'articolo 1, comma 1, l'Agenzia delle dogane e dei monopoli
sospende l'operazione e ne da' tempestiva comunicazione all'Autorita'
competente,»;
2) al comma 2, primo periodo, le parole: «all'Agenzia delle
dogane e dei monopoli» sono sostituite dalle seguenti: «alle altre
amministrazioni di cui al comma 1»;
g) all'articolo 8, il comma 3 e' sostituito dal seguente:
«3. Le autorizzazioni concernenti prodotti listati per effetto
di misure restrittive unionali sono rilasciate dall'Autorita'
competente nella forma di autorizzazioni specifiche individuali,
salva diversa previsione dei regolamenti (UE) concernenti misure
restrittive.»;
h) all'articolo 9:
1) il comma 1 e' sostituito dal seguente:
«1. L'Autorita' competente puo' subordinare al rilascio di
un'autorizzazione l'esportazione di prodotti a duplice uso non
listati, la prestazione di servizi di intermediazione o la fornitura
di assistenza tecnica collegate ai medesimi prodotti ovvero
l'esportazione di prodotti di sorveglianza informatica non compresi
negli elenchi di cui all'allegato I del regolamento duplice uso,
qualora abbia acquisito elementi informativi su una specifica
operazione d'esportazione ai sensi degli articoli 4, 5, 6, 7, 8 e 10
del regolamento duplice uso, nonche' di quanto disposto dal presente
decreto. Con decreto del Ministro degli affari esteri e della
cooperazione internazionale puo' essere vietata o subordinata ad
autorizzazione l'esportazione di prodotti a duplice uso non listati
ai sensi dell'articolo 9 del regolamento duplice uso.»;
2) al comma 2, le parole: «al Ministero degli affari esteri e
della cooperazione internazionale,» sono soppresse;
3) al comma 3, le parole da: «a questi collegati» fino a:
internazionale» sono sostituite dalle seguenti: «o la fornitura di
assistenza tecnica collegate ai medesimi prodotti, possono essere
subordinate al rilascio di un'autorizzazione, ai sensi degli articoli
4, 5, 6, 8, 9 e 10 del regolamento duplice uso, anche su richiesta
specifica»;
4) al comma 5, secondo periodo, le parole da: «e' da
assoggettare»" fino a «all'intermediario» sono sostituite dalle
seguenti: «o di assistenza tecnica e' da assoggettare ad
autorizzazione per motivi di non proliferazione, l'Autorita'
competente comunica tempestivamente tale decisione all'operatore»;
5) al comma 6, le parole da: «all'esportatore» a «esportazione
o» sono sostituite dalle seguenti: «all'operatore la subordinazione
ad autorizzazione dell'operazione di esportazione, di fornitura di
assistenza tecnica o della prestazione di servizi di»";
6) il comma 7 e' sostituito dal seguente:
«7. Fermo quanto previsto dagli articoli 4, paragrafo 2, 5,
paragrafo 2, 6, paragrafo 2 e 8, paragrafo 2 del regolamento duplice
uso, quando sussistono motivi per sospettare che prodotti a duplice
uso non listati o prodotti di sorveglianza informatica non compresi
negli elenchi di cui all'allegato I del regolamento duplice uso sono
o possono essere destinati, in tutto o in parte, a uno degli usi di
cui all'articolo 4, paragrafo 1, del regolamento duplice uso, gli
operatori interessati alla esportazione dei prodotti medesimi, ovvero
alla fornitura di assistenza tecnica o alla prestazione di servizi di
intermediazione collegate ai prodotti stessi, ne informano senza
indugio l'Autorita' competente.»;
7) al comma 8, le parole da: «dell'esportatore» fino a
«internazionale,» sono sostituite dalle seguenti: «di cui al comma 7,
comunica la stessa», e le parole: «l'esportatore o l'intermediario
interessati devono presentare» sono sostituite dalle seguenti:
«l'operatore presenta»;
i) all'articolo 10:
1) il comma 1, e' sostituito dal seguente:
«L'autorizzazione specifica individuale e' rilasciata, previo
parere del Comitato consultivo, ad un singolo operatore e per uno
specifico utilizzatore finale, in relazione a uno o piu' beni fisici
o intangibili o ad una o piu' operazioni di trasmissione di software
e tecnologia o di assistenza tecnica. La durata dell'autorizzazione
non e' superiore a quella indicata dai regolamenti di cui
all'articolo 1, comma 1. Su richiesta motivata dell'operatore da
presentare non oltre la scadenza, l'Autorita' competente puo'
accordare una o piu' proroghe.»;
2) al comma 2, le parole: «dell'esportatore, dell'intermediario
o del fornitore di assistenza tecnica» sono sostituite dalle
seguenti: «dell'operatore»;
3) al comma 3, lettera d), le parole: «uso e per i prodotti a
duplice uso non listati» sono soppresse;
4) al comma 4, la parola: «, timbrata» e' soppressa;
l) all'articolo 11:
1) al comma 1, le parole: «analoghe autorizzazioni» sono
sostituite dalle seguenti: «autorizzazioni individuali» e il secondo
periodo e' soppresso.;
2) al comma 2, le parole da: «tre anni» a «una volta» sono
sostituite dalle seguenti: «quella indicata dai regolamenti di cui
all'articolo 1, comma 1. Su richiesta motivata dell'operatore da
presentare non oltre la scadenza, l'Autorita' competente puo'
accordare una o piu' proroghe.»;
3) al comma 5, lettera c), le parole: «uso o» sono sostituite
dalle seguenti: «uso listati o»;
m) all'articolo 12, comma 1, le parole: «, dei prodotti a duplice
uso non» sono soppresse;
n) all'articolo 13:
1) al comma 1, le parole: «e di prodotti a duplice uso non»
sono soppresse e le parole: «allegato III c» e «allegato II octies»
sono sostituite rispettivamente dalle seguenti: «allegato III,
sezione C,» e «allegato II, sezione I,»;
2) al comma 2, dopo le parole: «a duplice uso» e' inserita la
seguente: «listati»;
3) al comma 5, le parole: «dei commi 4 e 6» sono sostituite
dalle seguenti: «del comma 4»;
o) all'articolo 14:
1) al comma 1 le parole: «alle lettere c) e d) dell'articolo
12» sono sostituite dalle seguenti: «all'articolo 15, paragrafo 1,
lettere c) e d),»,
2) al comma 3, le parole: «dell'originale» sono soppresse;
p) all'articolo 15, dopo il comma 2, e' aggiunto il seguente:
«2-bis. Per la cessione di materiali o informazioni
classificati inclusi in prodotti a duplice uso da trasferire
all'interno dell'Unione europea anche al di fuori dei casi di cui al
comma 1, l'operatore presenta domanda di autorizzazione al
Dipartimento delle informazioni per la sicurezza per il tramite
dell'Autorita' competente, la quale comunica l'esito e le
prescrizioni imposte a tutela dei materiali o delle informazioni
classificati ai richiedenti e, quando necessario, agli Stati o alle
organizzazioni internazionali di destinazione, entro il termine di
cui all'articolo 8, comma 6, del presente decreto.»;
q) all'articolo 16, comma 3, le parole: «nella parte 2
dell'Allegato II-bis» sono sostituite dalle seguenti: «nell'allegato
II, sezione A, parte 2,»;
r) all'articolo 17:
1) al comma 1 le parole: «dell'esportatore, dell'intermediario»
sono sostituite dalle seguenti: «dell'esportatore, dell'importatore,
dell'intermediario»
2) al comma 3, primo periodo, dopo le parole: «dall'Autorita'
competente,» e' inserita la seguente: «anche»;
3) al comma 4, il primo periodo e' soppresso e, al secondo
periodo, dopo la parola: «esportati,» e' aggiunta la seguente:
«importati,»;
s) l'articolo 18 e' sostituito dal seguente:
«Art. 18 (Sanzioni relative ai prodotti a duplice uso). - 1.
Chiunque effettua operazioni di esportazione di prodotti a duplice
uso listati o di prodotti a duplice uso non listati, anche in forma
intangibile, di transito o di trasferimento all'interno dell'Unione
europea, ovvero presta servizi di intermediazione o assistenza
tecnica concernenti i prodotti medesimi, senza la relativa
autorizzazione ovvero con autorizzazione ottenuta fornendo
dichiarazioni o documentazione false, e' punito con la reclusione
fino a sei anni e con la multa da euro 25.000 a euro 250.000.
2. Chiunque effettua le operazioni ovvero presta i servizi di
cui al comma 1 in difformita' dagli obblighi prescritti dalla
relativa autorizzazione, e' punito con la reclusione fino a quattro
anni e con la multa da euro 15.000 a euro 150.000.
3. L'operatore che nei casi previsti dagli articoli 4,
paragrafo 2, 5, paragrafo 2, 6, paragrafo 2, e 8, paragrafo 2, del
regolamento duplice uso, omette di informare l'Autorita' competente
e' punito con l'arresto fino a due anni e con l'ammenda da euro
15.000 a euro 90.000. La medesima pena si applica in caso di
violazione dell'obbligo di informativa di cui all'articolo 9, comma
7.
4. Salvo che il fatto costituisca reato, e' soggetto alla
sanzione amministrativa pecuniaria da euro 15.000 a euro 90.000
l'operatore che:
a) omette di comunicare all'Autorita' competente
l'intervenuta variazione dei dati e delle informazioni contenuti
nella domanda di autorizzazione entro quindici giorni dal verificarsi
della variazione;
b) viola gli obblighi di tenuta, conservazione ed esibizione
della documentazione relativa alle operazioni effettuate o ai servizi
resi, di cui all'articolo 27 del regolamento duplice uso;
c) viola gli obblighi stabiliti dagli articoli 12, comma 4, e
13, comma 5.»;
t) all'articolo 19:
1) al comma 1, alinea, le parole: «da due a sei anni o» sono
sostituite dalle seguenti: «fino a sei anni e»;
2) al comma 1, lettera a) le parole da: «4-bis» a «4-sexies»
sono sostituite dalle seguenti: «5, 6, 7, 8 e 9»;
3) al comma 1, lettera b) il numero: «4-bis» e' sostituito dal
seguente: «5»;
4) al comma 1, lettera c) le parole: «6-bis e 7-quinquies» sono
sostituite dalle seguenti: «13 e 18»;
5) il comma 2 e' sostituito dal seguente:
«2. Chiunque effettua le operazioni ovvero presta i servizi
di cui al comma 1, lettere b) e d), in difformita' dagli obblighi
prescritti dalla relativa autorizzazione, e' punito con la reclusione
fino a quattro anni e con la multa da euro 15.000 a euro 150.000.»;
6) i commi 4 e 5 sono sostituiti dai seguenti:
«4. Chiunque effettua le operazioni di cui al comma 1,
lettere b) e d), e' assoggettato alla sanzione amministrativa da euro
15.000 a euro 90.000 quando:
a) omette di comunicare all'Autorita' competente le
variazioni dei dati e delle informazioni contenuti nella domanda di
autorizzazione entro 15 giorni dal verificarsi della variazione;
b) non provvede alla conservazione della documentazione
relativa alle operazioni effettuate in regime di autorizzazione
specifica individuale negli archivi della propria sede legale, per un
periodo non inferiore a cinque anni a decorrere dalla fine dell'anno
nel quale le operazioni hanno avuto luogo;
c) non presenta i documenti richiesti dall'Autorita'
competente a norma dell'articolo 17, comma 2;
d) viola gli obblighi stabiliti dall'articolo 12, comma 4.
5. Alla stessa sanzione di cui al comma 4 soggiace
l'esportatore che non provvede alla conservazione della
documentazione relativa alle esportazioni effettuate in regime di
autorizzazione generale dell'Unione europea negli archivi della
propria sede legale per un periodo non inferiore a cinque anni, a
decorrere dalla fine dell'anno nel quale le operazioni hanno avuto
luogo e di esibizione della stessa su richiesta dell'Autorita'
competente.»;
u) all'articolo 20:
1) i commi 1 e 2 sono sostituiti dai seguenti:
«1. E' punito con la reclusione fino a sei anni chiunque, in
violazione dei divieti contenuti nei regolamenti (UE) concernenti
misure restrittive:
a) effettua operazioni di esportazione o importazione di
prodotti listati per effetto di misure restrittive unionali;
b) presta servizi di qualsiasi natura soggetti a misure
restrittive unionali;
c) partecipa a qualsiasi titolo a procedure per
l'affidamento di contratti di appalto pubblico o di concessione
soggetti a misure restrittive unionali o esegue, in tutto o in parte,
uno o piu' dei medesimi contratti.
2. Chiunque effettua le operazioni di cui al comma 1 senza la
prescritta autorizzazione, ovvero con autorizzazione ottenuta
fornendo dichiarazioni o documentazione false, e' punito con la
reclusione fino a sei anni e con la multa da euro 25.000 a euro
250.000.»
2) al comma 3, le parole: «comma 2» sono sostituite dalle
seguenti: «comma 1,» e le parole: da uno a quattro anni o» sono
sostituite dalle seguenti: «fino a quattro anni e»;
3) dopo il comma 3, e' aggiunto il seguente:
«3-bis. Chiunque effettua le operazioni di cui al comma 1, e'
assoggettato alla sanzione amministrativa da euro 15.000 a euro
90.000 quando:
a) omette di comunicare all'Autorita' competente le
variazioni dei dati e delle informazioni contenuti nella domanda di
autorizzazione entro 15 giorni dal verificarsi della variazione;
b) non provvede alla conservazione della documentazione
relativa alle operazioni effettuate in regime di autorizzazione
specifica individuale negli archivi della propria sede legale, per un
periodo non inferiore a cinque anni a decorrere dalla fine dell'anno
nel quale le operazioni hanno avuto luogo;
c) non presenta i documenti richiesti dall'Autorita'
competente a norma dell'articolo 17, comma 2.»;
v) all'articolo 21:
1) al comma 1, le parole «da due a sei anni o» sono sostituite
dalle seguenti: «fino a sei anni e»;
2) al comma 2, le parole «da uno a quattro anni o» sono
sostituite dalle seguenti: «fino a quattro anni e»;
z) dopo l'articolo 21 e' inserito il seguente:
«Art. 21-bis (Confisca obbligatoria). - 1. Fermo quanto
previsto dall'articolo 240, secondo comma, numeri 1) e 2) del codice
penale, nel caso di condanna, o di applicazione della pena a norma
dell'articolo 444 del codice di procedura penale, e' sempre ordinata
la confisca delle cose che servirono o furono destinate a commettere
i reati di cui agli articoli 18, commi 1 e 2, 19, commi 1 e 2, o 20,
commi 1 e 2, del presente decreto, nonche' delle cose che ne sono il
prodotto o il profitto. Quando non e' possibile procedere alla
confisca del denaro, dei beni e delle altre utilita' di cui al primo
periodo, il giudice ordina la confisca di altre somme di denaro, di
beni e di altre utilita' di legittima provenienza per un valore
equivalente, delle quali il condannato ha la disponibilita', anche
per interposta persona.»;
aa) sono abrogati gli articoli 10, comma 8, 11, comma 8, 12,
comma 6, 19, comma 3, e 20, comma 4.
bb) nelle premesse:
1) dopo le parole: «Visto il regolamento (CE) n. 428/2009 del
Consiglio del 5 maggio 2009 che procede alla rifusione del
regolamento (CE) n. 1334/2000 del Consiglio del 22 giugno 2000 ed
istituisce un regime comunitario di controllo delle esportazioni, del
trasferimento, dell'intermediazioni e del transito di prodotti a
duplice uso» sono inserite le seguenti: «Visto il regolamento (UE)
2021/821 del Parlamento europeo e del Consiglio del 20 maggio 2021,
che istituisce un regime dell'Unione di controllo delle esportazioni,
dell'intermediazione, dell'assistenza tecnica, del transito e del
trasferimento di prodotti a duplice uso (rifusione)»;
2) dopo le parole: «Visto il regolamento (CE) n. 1236/2005 del
Consiglio, del 27 giugno 2005, relativo al commercio di determinate
merci che potrebbero essere utilizzate per la pena di morte, per la
tortura o per altri trattamenti o pene crudeli, inumani o degradanti»
sono inserite le seguenti: «Visto il regolamento (UE) 2019/125 del
Parlamento europeo e del Consiglio del 16 gennaio 2019, relativo al
commercio di determinate merci che potrebbero essere utilizzate per
la pena di morte, per la tortura o per altri trattamenti o pene
crudeli, inumani o degradanti (codificazione)».