Allegato 1
ISTRUZIONI PER LA REDAZIONE DEL PIANO DEI CONTROLLI DEI VINI
A DENOMINAZIONE DI ORIGINE E DEI VINI AD INDICAZIONE GEOGRAFICA
SOMMARIO
A. Introduzione
B. Elementi del piano dei controlli:
1. Soggetti
2. Fase di processo
3. Requisito
4. Documentazione
5. Attivita' di controllo
6. Tipo di controllo
7. Entita' del controllo per anno
8. Non Conformita'
9. Gravita' della non conformita'
10. Azione correttiva
A. INTRODUZIONE
Il presente documento riporta le istruzioni per la redazione del
Piano di controllo (d'ora in avanti Piano) secondo le modalita'
descritte dallo Schema di controllo per i vini a D.O. e ad I.G.
(d'ora in avanti Schema).
Il Piano deve essere predisposto seguendo la struttura ed i contenuti
dello Schema.
Seguire la struttura dello Schema significa inserire nel Piano tutte
le specifiche tecnico-produttive, previste dal disciplinare di
produzione, relative alla singola D.O. o I.G. controllata.
Le istruzioni sono suddivise, per semplicita' descrittiva, in tanti
paragrafi quante sono le colonne individuate nello Schema.
Per tutte le attivita' si fa riferimento alla normativa vigente che
disciplina i vini a D.O. e ad I.G., in particolare alle seguenti
norme:
• Reg. (CE) 1234/2007;
• Reg. (CE) 607/2009;
• Reg. (CE) 606/2009;
• Reg. (CE) 436/2009;
• Reg. (UE) 401/2010;
• D.M. 23 dicembre 2009;
• D.M. 16 dicembre 2010 (schedario viticolo nazionale);
• D.M. 19 aprile 2011 (gestione e distribuzione contrassegni);
• D.M. 11 novembre 2011 (esami chimico fisici ed organolettici);
• D. Lgs. 8 aprile 2010, n. 61;
• Legge 20 febbraio 2006, n. 82;
• Decreto di approvazione del disciplinare di produzione.
Il Piano dovra' prevedere due tipologie di attivita', strettamente
collegate e conseguenti tra loro:
a) attivita' di verifica della conformita' della D.O. e della
I.G., basata sulle seguenti azioni obbligatorie:
• Acquisizione dei dati relativi alla documentazione
obbligatoria per gli utilizzatori della D.O . e della I.G., ivi
compresi quelli necessari per la conoscenza dei movimenti interni
alla D.O. ed alla I.G..
• Conoscenza in ogni momento della situazione reale della D.O.
e della I.G.: vigneto, produzione di uva, giacenze di prodotti sfusi
e di prodotto imbottigliato.
• Attuazione del controllo di rispondenza quantitativa
dell'intera D.O. e I.G., tra produzione, commercializzazione e
imbottigliamento di ogni singola azienda e in ogni singola fase di
processo.
b) attivita' di certificazione delle produzioni a D.O. basata
sulle seguenti attivita':
• Verifiche documentali sistematiche sulla rispondenza
quantitativa a monte delle richieste di prelievo finalizzate alla
certificazione dei prodotti destinati alla D.O. con il relativo
rilascio dei certificati di idoneita' per i vini a D.O.;
• Verifiche documentali sistematiche sulla rispondenza
quantitativa successivamente alle comunicazioni di imbottigliamento
dei prodotti certificati a D.O. e rivendicati a I.G..
• Verifiche ispettive di processo presso le aziende agricole
produttrici di uva. Tali verifiche sono effettuate annualmente su un
campione significativo pari ad un minimo del 10% delle aziende
iscritte allo schedario viticolo nazionale che hanno operato la
rivendicazione della specifica D.O. nella precedente campagna. Tale
percentuale sara' comprensiva della stima della resa di uva per
ettaro. La percentuale delle aziende da sottoporre a verifica e'
ridotta al 8%, comprensiva della stima della resa di uva ad ettaro,
nella campagna successiva al completamento dei controlli su tutti i
soggetti iscritti al sistema. Ai fini del raggiungimento del 100%
delle aziende controllate le aziende gia' sottoposte a verifica
annuale non rientrano nel sorteggio per gli anni successivi, fatto
salvo quanto disposto all'art. 6, comma 5, del decreto, anche nel
caso di cambiamento della struttura di controllo incaricata.
• Verifiche ispettive di processo presso le aziende di
trasformazione delle uve. Tali verifiche sono effettuate annualmente
su un campione significativo pari ad un minimo del 10% delle aziende
iscritte alla struttura di controllo.
Tale percentuale sara' comprensiva del controllo sulla
sussistenza del titolo alcolometrico minimo previsto per la
detenzione in cantina dei prodotti vitivinicoli pari al 5% delle
aziende gia' sorteggiate per la verifica ispettiva annuale presso le
aziende vinificatrici.
• Verifiche ispettive di processo presso gli intermediari delle
uve destinate alla vinificazione. Tali verifiche sono effettuate
annualmente nel periodo vendemmiale su un campione significativo pari
ad un minimo del 10% delle aziende iscritte alla struttura di
controllo detentrici di uve destinate alla D.O..
• Verifiche ispettive di processo presso gli intermediari di
vini sfusi destinati alla D.O. o certificati a D.O. Tali verifiche
sono effettuate annualmente su un campione significativo pari ad un
minimo dell'10% delle aziende iscritte alla struttura di controllo
che detengano prodotti a D.O. e/o destinati alla D.O. alla data del
sorteggio.
• Verifiche ispettive di processo presso le aziende di
imbottigliamento e confezionamento. Tali verifiche sono effettuate
annualmente su un campione significativo pari ad un minimo del 15%
delle aziende iscritte all'organismo di controllo. Tale percentuale
sara' comprensiva del controllo sulla rispondenza dei contenitori
utilizzati, delle chiusure e dei sistemi di etichettatura, nonche'
del controllo analitico di rispondenza con la certificazione
rilasciata ai sensi dell'art. 15, comma 1, del Decreto legislativo 8
aprile 2010, n. 61 pari al 5% delle aziende gia' sorteggiate per la
verifica annuale presso le aziende imbottigliatrici. Fatte salve le
tolleranze analitiche previste dalla normativa vigente e dal metodo
di analisi, nella verifica di rispondenza devono essere valutate le
differenze a carico dei parametri chimico fisici (titolo
alcolometrico totale, zuccheri totali ed estratto secco non riduttore
qualora previsto dal relativo disciplinare di produzione) derivanti
anche da eventuali pratiche enologiche comunicate nel modello di cui
all'allegato 8 del presente decreto.
c) attivita' di verifica della conformita' delle produzioni ad
I.G. basata sulle seguenti attivita':
• Verifiche documentali sistematiche sulla rispondenza
quantitativa successivamente alle comunicazioni di movimentazione ed
imbottigliamento dei prodotti rivendicati ad I.G..
• Verifiche ispettive di processo presso le aziende agricole
produttrici di uva. Tali verifiche sono effettuate annualmente su un
campione significativo pari ad un minimo del 3% delle aziende
iscritte allo schedario viticolo nazionale che hanno operato la
rivendicazione della specifica I.G. nella precedente campagna da
superfici iscritte esclusivamente ad I.G.,. Tale percentuale sara'
comprensiva della stima della resa di uva per ettaro pari al 1% delle
aziende gia' sorteggiate per la verifica in campo dei requisiti
agronomici.
• Verifiche ispettive di processo presso le aziende di
trasformazione delle uve. Tali verifiche sono effettuate annualmente
su un campione significativo pari ad un minimo del 3% delle aziende
iscritte alla struttura di controllo. Tale percentuale sara'
comprensiva del controllo sulla sussistenza dei requisiti chimici
previsti dal disciplinare per la relativa fase di vinificazione pari
al 1 % delle aziende gia' sorteggiate per la verifica ispettiva
annuale presso le aziende vinificatrici.
• Verifiche ispettive di processo presso gli intermediari delle
uve destinate alla vinificazione. Tali verifiche sono effettuate
annualmente nel periodo vendemmiale su un campione significativo pari
ad un minimo del 3% delle aziende iscritte alla struttura di
controllo detentrici di uve destinate alla I.G..
• Verifiche ispettive di processo presso gli intermediari di
vini sfusi detentori di vini ad I.G.. Tali verifiche sono effettuate
annualmente su un campione significativo pari ad un minimo dell'3%
delle aziende iscritte alla struttura di controllo che detengano
prodotti a I.G. alla data del sorteggio.
• Verifiche ispettive di processo presso le aziende di
imbottigliamento e confezionamento. Tali verifiche sono effettuate
annualmente su un campione significativo pari ad un minimo del 5 %
delle aziende iscritte alla struttura di controllo. Tale percentuale
sara' comprensiva del controllo sulla rispondenza dei contenitori
utilizzati, delle chiusure e dei sistemi di etichettatura, nonche'
del controllo analitico di rispondenza dei requisiti chimico/fisici
previsti dall'art. 26 del regolamento UE 607/09 nonche' quelli
previsti dal disciplinare di produzione pari al 2% delle aziende gia'
sorteggiate per la verifica annuale presso le aziende
imbottigliatrici.
B. ELEMENTI DEL PIANO DEI CONTROLLI
1. SOGGETTI
I soggetti effettivamente presenti nella filiera del vino a D.O. e ad
I.G., partendo dalla produzione di uva fino al soggetto
imbottigliatore e/o confezionatore del prodotto finito certificato e
pronto per la commercializzazione.
2. FASE DI PROCESSO
Per ciascun soggetto viene definita la fase di processo.
3. REQUISITI
Per ciascuna fase di processo precedentemente identificata sono
"esplicitati" i requisiti minimi che ciascun soggetto deve possedere
per poter partecipare al circuito della produzione tutelata. Tali
requisiti sono quelli previsti dal Disciplinare di produzione e dalla
normativa nazionale e comunitaria per ogni fase del processo
produttivo.
4. ACQUISIZIONE DELLA DOCUMENTAZIONE (anche per via telematica)
S'intende la documentazione relativa al soggetto e alla fase di
processo necessaria per verificare i requisiti e svolgere l'attivita'
di controllo. In sostituzione al documento di trasporto (DA IT) il
destinatario dei prodotti commercializzati come destinati alla D.O.,
certificati a D.O. o ad I.G. potranno comunicare in forma
riepilogativa, secondo le modalita' di cui all'art. 6 comma 3, le
seguenti informazioni estratte dalla documentazione ufficiale di
cantina:
- data e numero del documento;
- quantita' trasportata;
- CUAA del Fornitore;
- denominazione, tipologia, menzione, toponimo, annata;
- eventuali manipolazioni (contraddistinte con il codice comunitario
di cui al Regolamento (CE) n. 436/2009).
5. ATTIVITA' DI CONTROLLO
Per ciascun requisito individuato occorre definire le attivita' di
controllo per le verifiche di conformita'.
6. TIPO ED ENTITA' DEL CONTROLLO
Nello schema si riportano la tipologia del controllo e l'entita'
minima di esso.
La tipologia del controllo e' stata sinteticamente raggruppata in tre
possibili categorie:
• un controllo di tipo documentale (indicata nello Schema con la
lettera D);
• un controllo di tipo ispettivo esercitato presso il soggetto
(indicato con la lettera I), esso puo' comprendere anche un controllo
a campione della documentazione aziendale;
• un controllo di tipo analitico sul prodotto (indicato con la
lettera A).
7. ENTITA' DEL CONTROLLO PER ANNO
Valore percentuale del numero di soggetti da sottoporre a controllo
per anno secondo le modalita' indicate alla sezione A, lett. b.
ovviamente le percentuali indicate sono quelle minime, in quanto la
struttura di controllo puo' effettuare controlli anche su percentuali
piu' elevate.
8. NON CONFORMITA'
E' l'elencazione delle non conformita' possibili per ciascun
requisito individuato. Ogni modifica "riduttiva", da grave a lieve
delle non conformita' accertate, deve essere opportunamente
giustificata e documentata dal comitato di certificazione della
struttura di controllo.
9. GRAVITA' DELLA NON CONFORMITA'
Per non conformita' lievi s'intendono le irregolarita' che possono
essere risolte con azioni correttive poste in essere e che non hanno
effetti sulla materia prima e/o sul prodotto finito.
Per non conformita' gravi s'intendono le irregolarita' che non
possono essere risolvibili con azioni correttive (ovvero non
conformita' gia' considerate lievi, che non sono state risolte con
azioni correttive poste in essere) e/o che hanno effetti sulla
materia prima e/o sul prodotto finito.
10. AZIONE CORRETTIVA
Per azione correttiva s'intende l'insieme delle azioni poste in
essere al fine di eliminare le cause di non conformita' lieve
accertate.