Art. 2.
Requisiti per l'attribuzione del rating di legalita'
1. L'impresa, di cui all'art. 1, lettera b), che intende ottenere
il rating di legalita' deve presentare all'Autorita' apposita domanda
sottoscritta dal legale rappresentante e redatta mediante
compilazione del formulario pubblicato sul sito dell'Autorita'.
L'inoltro della domanda deve avvenire per via telematica secondo le
indicazioni fornite sul sito dell'Autorita'.
2. L'impresa deve dichiarare:
a) se impresa individuale, che nei confronti del proprio
titolare, del direttore tecnico e dei procuratori speciali - qualora
siano muniti di poteri decisionali e gestionali ricavabili dalla
procura e tali da essere assimilabili a quelli del titolare -, non
sono state adottate misure di prevenzione personale e/o patrimoniale
e misure cautelari personali e/o patrimoniali e non e' stata
pronunciata sentenza di condanna, o emesso decreto penale di
condanna, oppure sentenza di applicazione della pena su richiesta, ai
sensi dell'art. 444 del codice di procedura penale, per i reati di
cui al decreto legislativo 8 giugno 2001, n. 231, per i reati
tributari di cui al decreto legislativo 10 marzo 2000, n. 74 e
successive modifiche, per i reati di cui agli articoli 346, 346-bis,
353, 353-bis, 354, 355, 356 e 629 del codice penale e per il reato di
cui all'art. 2, commi 1 e 1-bis del decreto-legge 12 settembre 1983,
n. 463, convertito nella legge 11 novembre 1983, n. 638; che non e'
stata iniziata l'azione penale ai sensi dell'art. 405 codice di
procedura penale per delitti aggravati ai sensi dell'art. 7 del
decreto-legge 13 maggio 1991, n. 152, convertito dalla legge 12
luglio 1991, n. 203. La medesima dichiarazione deve essere resa anche
in riferimento a tutte le persone fisiche, figure apicali
dell'impresa, come sopra individuate, la cui carica e/o posizione e'
cessata nell'anno precedente la richiesta di rating;
b) se impresa collettiva, che nei confronti dei propri
amministratori, del direttore generale, del direttore tecnico, dei
procuratori speciali - qualora siano muniti di poteri decisionali e
gestionali, ricavabili dalla procura e tali da essere assimilabili a
quelli degli amministratori dotati di poteri di rappresentanza -, del
rappresentante legale, nonche' dei soci persone fisiche titolari di
partecipazione di maggioranza, anche relativa, non sono state
adottate misure di prevenzione personale e/o patrimoniale e misure
cautelari personali e/o patrimoniali e non e' stata pronunciata
sentenza di condanna, o emesso decreto penale di condanna, oppure
sentenza di applicazione della pena su richiesta, ai sensi dell'art.
444 del codice di procedura penale, per i reati di cui al decreto
legislativo 8 giugno 2001, n. 231, per i reati tributari di cui al
decreto legislativo 10 marzo 2000, n. 74 e successive modifiche, per
i reati di cui agli articoli 346, 346-bis, 353, 353-bis, 354, 355,
356 e 629 del codice penale e per il reato di cui all'art. 2, commi 1
e 1-bis del decreto-legge 12 settembre 1983, n. 463, convertito nella
legge 11 novembre 1983, n. 638; che non e' stata iniziata l'azione
penale ai sensi dell'art. 405 codice di procedura penale per delitti
aggravati ai sensi dell'art. 7 del decreto-legge 13 maggio 1991, n.
152, convertito dalla legge 12 luglio 1991, n. 203. La medesima
dichiarazione deve essere resa anche in riferimento a tutte le
persone fisiche, figure apicali dell'impresa, come sopra individuate,
la cui carica e/o posizione e' cessata nell'anno precedente la
richiesta di rating;
c) che nei propri confronti non e' stata pronunciata sentenza di
condanna e non sono state adottate misure cautelari per gli illeciti
amministrativi dipendenti dai reati di cui al decreto legislativo 8
giugno 2001, n. 231;
d) di non essere destinataria di provvedimenti di condanna
dell'Autorita' e della Commissione europea per illeciti antitrust
gravi, divenuti inoppugnabili o confermati con sentenza passata in
giudicato nel biennio precedente la richiesta di rating, salvo il
caso di non imposizione o riduzione della sanzione amministrativa
pecuniaria in seguito alla collaborazione prestata nell'ambito di un
programma di clemenza nazionale o europeo;
d-bis) di non essere destinataria di provvedimenti di condanna
dell'Autorita' per pratiche commerciali scorrette, ai sensi dell'art.
21, commi 3 e 4 del codice del consumo e di provvedimenti di condanna
per inottemperanza a quanto disposto dall'Autorita', ai sensi
dell'art. 27, comma 12 del codice del consumo, divenuti inoppugnabili
o confermati con sentenza passata in giudicato nel biennio precedente
la richiesta di rating;
e) di non essere destinataria di provvedimenti dell'Autorita'
competente di accertamento del mancato rispetto all'obbligo di
pagamento di imposte e tasse e di accertamento di violazioni in
materia di obblighi retributivi, contributivi e assicurativi e di
obblighi relativi alle ritenute fiscali concernenti i propri
dipendenti e collaboratori, divenuti inoppugnabili o confermati con
sentenza passata in giudicato nel biennio precedente la richiesta di
rating. Sono esclusi gli atti di accertamento per i quali, nei casi
previsti dalla legge, vi sia stato il pagamento a seguito di adesione
o acquiescenza;
f) di non essere destinataria di provvedimenti dell'Autorita'
competente di accertamento del mancato rispetto delle previsioni di
legge relative alla tutela della salute e della sicurezza nei luoghi
di lavoro, divenuti inoppugnabili o confermati con sentenza passata
in giudicato nel biennio precedente la richiesta di rating;
g) di effettuare pagamenti e transazioni finanziarie di ammontare
superiore alla soglia fissata dalla legge in vigore sulla disciplina
dell'uso del contante esclusivamente per il tramite di strumenti di
pagamento tracciabili, anche secondo le modalita' previste nella
determinazione n. 4 del 7 luglio 2011 dell'Autorita' di vigilanza sui
contratti pubblici;
h) di non essere destinataria di provvedimenti di revoca di
finanziamenti pubblici di cui e' o e' stata beneficiaria, per i quali
non siano stati assolti gli obblighi di restituzione, divenuti
inoppugnabili o confermati con sentenza passata in giudicato nel
biennio precedente la richiesta di rating;
i) di non essere destinataria di provvedimenti sanzionatori
dell'ANAC in materia di prevenzione della corruzione, trasparenza e
contratti pubblici di natura pecuniaria e/o interdittiva e che non
sussistono annotazioni nel Casellario informatico delle imprese di
cui all'art. 8 del decreto del Presidente della Repubblica n.
207/2010 che implichino preclusioni alla stipula di contratti con la
pubblica amministrazione o alla partecipazione a procedure di gara o
di affidamento di contratti pubblici di lavori, servizi o forniture
divenuti inoppugnabili o confermati con sentenza passata in giudicato
nel biennio precedente la richiesta di rating;
l) se impresa collettiva di non essere controllata di diritto o
di fatto da societa' o enti esteri, per i quali, in virtu' della
legislazione dello Stato in cui hanno sede, non e' possibile
l'identificazione dei soggetti che detengono le quote di proprieta'
del capitale o comunque il controllo, salvo che la societa' che ha
presentato domanda sia in grado di fornire informazioni sui predetti
soggetti.
3. Il rating di legalita' non potra' essere rilasciato alle
imprese destinatarie di comunicazioni o informazioni antimafia
interdittive in corso di validita' o nei cui confronti sia stato
disposto il commissariamento di cui all'art. 32, comma 1, del
decreto-legge 24 giugno 2014, n. 90, convertito il legge dall'art. 1,
comma 1, della legge 11 agosto 2014. n. 114.
4. Dopo cinque anni dal passaggio in giudicato della sentenza o
del provvedimento di condanna, il rating potra' essere rilasciato se:
a) nei confronti dei soggetti di cui al comma 2, lettere a) e b)
non e' stata iniziata l'azione penale ai sensi dell'art. 405 codice
di procedura penale per delitti aggravati ai sensi dell'art. 7 del
decreto-legge 13 maggio 1991, n. 152, convertito dalla legge 12
luglio 1991, n. 203, non sono state adottate misure cautelari, misure
di prevenzione e non sono stati emessi provvedimenti o sentenze di
condanna anche non definitivi ai sensi del presente articolo;
b) nei confronti dell'impresa non sono state emesse sentenze di
condanna e adottate misure cautelari di cui al comma 2, lettera c)
del presente articolo e ricorrono gli ulteriori requisiti richiesti.
L'impresa deve inoltre dimostrare la totale dissociazione
dell'attuale struttura rispetto ai reati accertati in via definitiva.
5. In deroga a quanto previsto dal comma 2 lettere a), b) e c),
il rating potra' essere rilasciato se:
a) l'impresa sottoposta a sequestro o confisca ai sensi dell'art.
12-sexies del decreto-legge 8 giugno 1992, n. 306, convertito, con
modificazioni, dalla legge 7 agosto 1992, n. 356, sia stata affidata
ad un custode o amministratore giudiziario o finanziario per
finalita' di continuazione o ripresa dell'attivita' produttiva;
b) l'impresa sottoposta a misura di prevenzione patrimoniale del
sequestro o della confisca ai sensi del decreto legislativo 6
settembre 2011, n. 159 sia stata affidata ad un amministratore
giudiziario per finalita' di continuazione o ripresa dell'attivita'
produttiva;
c) i beni aziendali oggetto di confisca definitiva siano stati
destinati all'affitto o alla vendita in favore di societa' o imprese
pubbliche o private per finalita' di continuazione o ripresa
dell'attivita' produttiva con provvedimento dell'Agenzia nazionale
per l'amministrazione, la gestione e la destinazione dei beni
sequestrati e confiscati alla criminalita' organizzata, ai sensi
dell'art. 48, comma 8 del decreto legislativo 6 settembre 2011, n.
159;
d) l'impresa dimostra che vi sia stata completa ed effettiva
dissociazione dalla condotta posta in essere rispetto ai reati
ostativi al rilascio del rating, tenuta dai soggetti di cui al comma
2, lettere a) e b), cessati dalle cariche nell'anno precedente la
richiesta del rating.
6. In deroga a quanto previsto dal comma 2, lettera e), il rating
potra' essere rilasciato altresi' ove gli atti di accertamento
abbiano ad oggetto un importo non superiore allo 0,5% dei ricavi
delle vendite e/o delle prestazioni quali risultanti dalla voce A1
del conto economico del bilancio dell'anno al quale si riferisce
l'accertamento stesso. Tale importo in ogni caso non puo' essere
superiore a 50.000 euro, anche nell'ipotesi di piu' provvedimenti di
accertamento, intervenuti nel biennio precedente la richiesta di
rating.
7. In deroga a quanto previsto dal comma 2, lettera f), il rating
potra' essere rilasciato altresi' ove l'accertamento abbia ad oggetto
un importo non superiore a 1.000 euro e, in ogni caso, non superiore
a 3.000 euro, nell'ipotesi di piu' provvedimenti di accertamento,
intervenuti nel biennio precedente la richiesta di rating.