1. Generalita'.
L'Ufficio italiano dei cambi (di seguito: Ufficio), come gia'
previsto dal provvedimento del 4 agosto 2000, ha realizzato un
prodotto software di "data entry" per la compilazione delle domande
di iscrizione all'albo dei mediatori creditizi e le successive
comuni-cazioni.
Il prodotto facilita, da un lato, gli adempimenti dei soggetti
tenuti all'iscrizione all'albo e, dall'altro, consente all'Ufficio un
piu' agevole trattamento dei dati comunicati, che sono sottoposti ad
alcuni controlli formali e di "coerenza" gia' alla fonte.
2. Distribuzione del prodotto software.
Il data entry e' distribuito gratuitamente dall'ufficio e puo'
essere prelevato direttamente dal sito Internet dell'Ufficio
(www.uic.it) ovvero richiesto all'indirizzo seguente: Ufficio
italiano dei cambi - Servizio applicazioni e strumenti informatici -
Via delle Quattro Fontane, 123 - 00184 Roma, n. fax 06/46634761.
I requisiti minimali per l'installazione del software e le relative
istruzioni per l'utilizzo sono indicati sul sito e distribuiti
unitamente al prodotto.
3. Domande di iscrizione e comunicazioni di variazione e
cancellazione.
Le domande di iscrizione e le successive variazioni e cancellazioni
prodotte dal data entry devono essere trasmesse su supporto magnetico
(floppy disk).
Il software di data entry consente anche la produzione delle
lettere di accompagnamento e delle dichiarazioni riportate
nell'allegato A, che dovranno essere debitamente sottoscritte dai
soggetti interessati.
Nei successivi punti 3.1 e 3.2, a seconda dei soggetti interessati,
e' elencata la documentazione da inviare all'Ufficio relativamente
alla domanda di iscrizione all'albo ed alle successive comunicazioni
di variazione e cancellazione.
L'Ufficio acquisira' le domande di iscrizione e le comunicazioni di
variazione inoltrate su supporto magnetico, anche non generate dal
suddetto data entry, purche' conformi al tracciato record e alle
specifiche tecniche di cui all'allegato B.
3.1. Persone fisiche.
Iscrizione:
floppy disk contenente la domanda di iscrizione;
lettera di accompagnamento;
fotocopia del documento di identita'.
Variazione:
floppy disk contenente la comunicazione di variazione;
lettera di accompagnamento.
Cancellazione:
floppy disk contenente la comunicazione di cancellazione;
lettera di accompagnamento.
3.2. Soggetti diversi da persona fisica.
Iscrizione:
floppy disk contenente la domanda di iscrizione;
lettera di accompagnamento;
dichiarazioni sottoscritte dai soci che esercitano il controllo
ai sensi dell'art. 23 del testo unico bancario ai fini
dell'attestazione del possesso dei requisiti di onorabilita' previsti
dall'art. 109 del suddetto testo unico. Nelle stesse dichiarazioni i
soci devono indicare la percentuale del capitale posseduta e la
circostanza per la quale, ai sensi dell'art. 23 del testo unico
bancario, esercitano il controllo;
fotocopia del documento di identita' dei soci che esercitano il
controllo;
dichiarazioni sottoscritte dai soggetti che svolgono funzioni di
amministrazione, direzione e controllo per l'attestazione del
possesso dei requisiti di onorabilita' previsti dall'art. 109 del
testo unico bancario;
fotocopia del documento di identita' dei soggetti che svolgono
funzioni di amministrazione, direzione e controllo.
Variazione:
floppy disk contenente la comunicazione di variazione;
lettera di accompagnamento;
dichiarazioni sottoscritte dai nuovi soci che esercitano il
controllo ai sensi dell'art. 23 del testo unico bancario ai fini
dell'attestazione del possesso dei requisiti di onorabilita' previsti
dall'art. 109 del suddetto testo unico. Nelle stesse dichiarazioni i
soci devono indicare la percentuale del capitale posseduta e la
circostanza per la quale, ai sensi dell'art. 23 del testo unico
bancario, esercitano il controllo;
fotocopia del documento di identita' dei nuovi soci che
esercitano il controllo;
dichiarazioni sottoscritte dai nuovi soggetti che svolgono
funzioni di amministrazione, direzione e controllo per l'attestazione
del possesso dei requisiti di onorabilita' previsti dall'art. 109 del
testo unico bancario;
fotocopia del documento di identita' dei nuovi soggetti che
svolgono funzioni di amministrazione, direzione e controllo.
Cancellazione:
floppy disk contenente la comunicazione di cancellazione;
lettera di accompagnamento.
4. Modalita' di invio e ricezione.
Il supporto magnetico, la lettera di accompagnamento e la relativa
documentazione devono pervenire, nel rispetto delle cautele d'uso, a:
Ufficio italiano dei cambi - Servizio applicazioni e strumenti
informatici - via delle Quattro Fontane, 123 - 00184 Roma - Codice
MD01.
L'Ufficio, verificata l'integrita' del supporto magnetico, provvede
ad acquisire la comunicazione e ad attribuirle un proprio codice di
protocollo.
Nel caso in cui si verifichi un errore di lettura del supporto
magnetico (il floppy disk risulta non leggibile) oppure vengano
rilevati errori nella fase di acquisizione (per es. il tracciato
record non e' corretto), l'Ufficio comunichera' al segnalante i
rilievi riscontrati. In questo caso il segnalante, dopo aver
tempestivamente corretto gli errori, dovra', senza indugio,
ritrasmettere il floppy con la sola lettera di accompagnamento.
Il supporto (floppy disk da 3,5 pollici) utilizzato per la
produzione delle comunicazioni, deve verificare i seguenti requisiti:
1) il dischetto deve essere formattato MS/DOS a 1,44 Mb;
2) il dischetto deve contenere un solo file relativo alla
comunicazione. Il nome del file e' Armed.txt;
3) l'etichetta del floppy disk deve riportare i seguenti elementi
identificativi:
intestazione ("mediatori creditizi");
codice fiscale della persona fisica o del soggetto che ha fatto
istanza di iscrizione all'albo;
data di produzione della comunicazione.
Tutte le comunicazioni all'Ufficio previste dalla presente
circolare sono effettuate ai sensi e per gli effetti del decreto del
Presidente della Repubblica 20 ottobre 1998, n. 403.
Si rammenta che le dichiarazioni false o mendaci sono sanzionate
penalmente ai sensi dell'art. 26 della legge 4 gennaio 1968, n. 15.
Roma, 27 novembre 2000
Il direttore generale: Santini