Art. 9
Disposizioni finali
1. In sede di prima applicazione il decreto di cui all'articolo 8,
comma 2, e' emanato entro centoventi giorni dalla data di entrata in
vigore del presente decreto.
2. Entro centoventi giorni dalla data di pubblicazione del decreto
di cui al comma 1, gli enti, anche attraverso le associazioni di
categoria, definiscono le procedure previste dall'articolo 8, comma
1, e le comunicano alla Banca d'Italia. Nei confronti dei soggetti
che svolgono funzioni di amministrazione, direzione e controllo
presso gli enti che non abbiano definito le procedure secondo i
criteri di cui all'articolo 8 o entro il predetto termine di
centoventi giorni, previa diffida ad adempiere da parte della Banca
d'Italia, e' applicabile una sanzione amministrativa pecuniaria da
lire un milione a lire venti milioni per ogni mese o frazione di mese
in cui persiste l'inadempienza. Nei casi piu' gravi, puo' essere
disposta la sospensione dell'attivita' dei bonifici transfrontalieri.
La sanzione e' comminata dal Ministero del tesoro, del bilancio e
della programmazione economica applicando la procedura prevista
dall'articolo 195 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, su
proposta della Banca d'Italia.
3. Le disposizioni di cui agli articoli 5, 6 e 8 non pregiudicano
il ricorso in qualunque momento a ogni altro mezzo di tutela previsto
dall'ordinamento.
Il presente decreto, munito del sigillo dello Stato, sara' inserito
nella Raccolta ufficiale degli atti normativi della Repubblica
italiana. E' fatto obbligo a chiunque spetti di osservarlo e di farlo
osservare.
Dato a Roma, addi' 28 luglio 2000
CIAMPI
Amato, Presidente del Consiglio dei
Ministri
Mattioli, Ministro per le politiche
comunitarie
Visco, Ministro del tesoro, del
bilancio e della programmazione
economica
Dini, Ministro degli affari esteri
Fassino, Ministro della giustizia
Visto, il Guardasigilli: Fassino
Note all'art. 9:
- Il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, reca:
"Testo unico delle disposizioni in materia di
intermediazione finanziaria, ai sensi degli articoli 8 e 21
della legge 6 febbraio 1996, n. 52".
- L'art. 195 del succitato decreto legislativo cosi'
recita:
"Art. 195 (Procedura sanzionatoria). - 1. Salvo quanto
previsto dall'art. 196, le sanzioni amministrative previste
nel presente titolo sono applicate dal Ministero del
tesoro, del bilancio e della programmazione economica con
decreto motivato, su proposta della Banca d'Italia o della
CONSOB, secondo le rispettive competenze.
2. La Banca d'Italia o la CONSOB formulano la proposta,
previa contestazione degli addebiti agli interessati e
valutate le deduzioni dagli stessi presentate entro trenta
giorni, in base al complesso delle informazioni raccolte.
3. Il decreto di applicazione delle sanzioni e'
pubblicato per estratto sul bollettino della Banca d'Italia
o della CONSOB. Il Ministero del tesoro, del bilancio e
della programmazione economica, su richiesta dell'autorita'
proponente, tenuto conto della natura della violazione e
degli interessi coinvolti, puo' stabilire modalita'
ulteriori per dare pubblicita' al provvedimento, ponendo le
relative spese a carico dell'autore della violazione.
4. Contro il provvedimento di applicazione delle
sanzioni e' ammessa opposizione alla corte d'appello del
luogo in cui ha sede la societa' o l'ente cui appartiene
l'autore della violazione ovvero, nei casi in cui tale
criterio non sia applicabile, nel luogo in cui la
violazione e' stata commessa. L'opposizione deve essere
notificata al Ministero del tesoro, del bilancio e della
programmazione economica e all'autorita' che ha proposto
l'applicazione della sanzione entro trenta giorni dalla
comunicazione del provvedimento e deve essere depositata
presso la cancelleria della corte d'appello entro trenta
giorni dalla notifica.
5. L'opposizione non sospende l'esecuzione del
provvedimento. La corte d'appello, se ricorrono gravi
motivi, puo' dispone la sospensione con decreto motivato.
6. La corte d'appello, su istanza delle parti, puo'
fissare termini per la presentazione di memorie e
documenti, nonche' consentire l'audizione anche personale
delle parti.
7. La corte d'appello decide sull'opposizione in camera
di consiglio, sentito il pubblico ministero, con decreto
motivato.
8. Copia del decreto e' trasmessa a cura della
cancelleria della corte d'appello al Ministero del tesoro,
del bilancio e della programmazione economica e
all'autorita' proponente ai fini delle pubblicazione, per
estratto, nel bollettino di quest'ultima.
9. Le societa' e gli enti ai quali appartengono gli
autori delle violazioni rispondono, in solido con questi,
del pagamento della sanzione e delle spese di pubblicita'
previste dal secondo periodo del comma 3 e sono tenuti ad
esercitare il diritto di regresso verso i responsabili".