Art.11.
(Delega al Governo per la disciplina della responsabilita'
amministrativa delle persone giuridiche e degli enti privi di
personalita' giuridica)
1. Il Governo della Repubblica e' delegato ad emanare, entro otto
mesi dalla data di entrata in vigore della presente legge, un decreto
legislativo avente ad oggetto la disciplina della responsabilita'
amministrativa delle persone giuridiche e delle societa',
associazioni od enti privi di personalita' giuridica che non svolgono
funzioni di rilievo costituzionale, con l'osservanza dei seguenti
principi e criteri direttivi:
a) prevedere la responsabilita' in relazione alla commissione dei
reati di cui agli articoli 316-bis, 316-ter, 317, 318, 319, 319-bis,
319-ter, 320, 321, 322, 322-bis, 640, secondo comma, numero 1,
640-bis e 640-ter, secondo comma, con esclusione dell'ipotesi in cui
il fatto e' commesso con abuso della qualita' di operatore del
sistema, del codice penale;
b) prevedere la responsabilita' in relazione alla commissione dei
reati relativi alla tutela dell'incolumita' pubblica previsti dal
titolo sesto del libro secondo del codice penale;
c) prevedere la responsabilita' in relazione alla commissione dei
reati previsti dagli articoli 589 e 590 del codice penale che siano
stati commessi con violazione delle norme per la prevenzione degli
infortuni sul lavoro o relative alla tutela dell'igiene e della
salute sul lavoro;
d) prevedere la responsabilita' in relazione alla commissione dei
reati in materia di tutela dell'ambiente e del territorio, che siano
punibili con pena detentiva non inferiore nel massimo ad un anno
anche se alternativa alla pena pecuniaria, previsti dalla legge 31
dicembre 1962, n. 1860, dalla legge 14 luglio 1965, n. 963, dalla
legge 31 dicembre 1982, n. 979, dalla legge 28 febbraio 1985, n. 47,
e successive modificazioni, dal decreto-legge 27 giugno 1985, n. 312,
convertito, con modificazioni, dalla legge 8 agosto 1985, n. 431, dal
decreto del Presidente della Repubblica 24 maggio 1988, n. 203, dalla
legge 6 dicembre 1991, n. 394, dal decreto legislativo 27 gennaio
1992, n. 95, dal decreto legislativo 27 gennaio 1992, n. 99, dal
decreto legislativo 17 marzo 1995, n. 230, dal decreto legislativo 5
febbraio 1997, n. 22, e successive modificazioni, dal decreto
legislativo 11 maggio 1999, n. 152, dal decreto legislativo 17 agosto
1999, n. 334, dal decreto legislativo 4 agosto 1999, n. 372, e dal
testo unico delle disposizioni legislative in materia di beni
culturali e ambientali, approvato con decreto legislativo 29 ottobre
1999, n. 490;
e) prevedere che i soggetti di cui all'alinea del presente comma
sono responsabili in relazione ai reati commessi, a loro vantaggio o
nel loro interesse, da chi svolge funzioni di rappresentanza o di
amministrazione o di direzione, ovvero da chi esercita, anche di
fatto, poteri di gestione e di controllo ovvero ancora da chi e'
sottoposto alla direzione o alla vigilanza delle persone fisiche
menzionate, quando la commissione del reato e' stata resa possibile
dall'inosservanza degli obblighi connessi a tali funzioni; prevedere
l'esclusione della responsabilita' dei soggetti di cui all'alinea del
presente comma nei casi in cui l'autore abbia commesso il reato
nell'esclusivo interesse proprio o di terzi;
f) prevedere sanzioni amministrative-effettive, proporzionate e
dissuasive nei confronti dei soggetti indicati nell'alinea del
presente comma;
g) prevedere una sanzione amministrativa pecuniaria non inferiore
a Lire cinquanta milioni e non superiore a lire tre miliardi
stabilendo che, ai fini della determinazione in concreto della
sanzione, si tenga conto anche dell'ammontare dei proventi del reato
e delle condizioni economiche e patrimoniali dell'ente, prevedendo
altresi' che, nei casi di particolare tenuita' del fatto, la sanzione
da applicare non sia inferiore a lire venti milioni e non sia
superiore a lire duecento milioni; prevedere inoltre l'esclusione del
pagamento in misura ridotta;
h) prevedere che gli enti rispondono del pagamento della sanzione
pecuniaria entro i limiti del fondo comune o del patrimonio sociale;
i) prevedere la confisca del profitto o del prezzo del reato,
anche nella forma per equivalente;
l) prevedere, nei casi di particolare gravita', l'applicazione di
una o piu' delle seguenti sanzioni in aggiunta alle sanzioni
pecuniarie:
1) chiusura anche temporanea dello stabilimento o della sede
commerciale;
2) sospensione o revoca delle autorizzazioni, licenze o
concessioni funzionali alla commissione dell'illecito;
3) interdizione anche temporanea dall'esercizio dell'attivita'
ed eventuale nomina di altro soggetto per l'esercizio vicario della
medesima quando la prosecuzione dell'attivita' e' necessaria per
evitare pregiudizi ai terzi;
4) divieto anche temporaneo di contrattare con la pubblica
amministrazione;
5) esclusione temporanea da agevolazioni, finanziamenti,
contributi o sussidi, ed eventuale revoca di quelli gia' concessi;
6) divieto anche temporaneo di pubblicizzare beni e servizi;
7) pubblicazione della sentenza;
m) prevedere che le sanzioni amministrative di cui alle lettere
g), i) e l) si applicano soltanto nei casi e per i tempi
espressamente considerati e in relazione ai reati di cui alle lettere
a), b), c) e d) commessi successivamente alla data di entrata in
vigore del decreto legislativo previsto dal presente articolo;
n) prevedere che la sanzione amministrativa pecuniaria di cui
alla lettera g) e' diminuita da un terzo alla meta' ed escludere
l'applicabilita' di una o piu' delle sanzioni di cui alla lettera l)
in conseguenza dell'adozione da parte dei soggetti di cui all'alinea
del presente comma di comportamenti idonei ad assicurare un'efficace
riparazione o reintegrazione rispetto all'offesa realizzata;
o) prevedere che le sanzioni di cui alla lettera l) sono
applicabili anche in sede cautelare, con adeguata tipizzazione dei
requisiti richiesti;
p) prevedere, nel caso di violazione degli obblighi e dei divieti
inerenti alle sanzioni di cui alla lettera l), la pena della
reclusione da sei mesi a tre anni nei confronti della persona fisica
responsabile della violazione, e prevedere inoltre l'applicazione
delle sanzioni di cui alle lettere g) e i) e, nei casi piu' gravi,
l'applicazione di una o piu' delle sanzioni di cui alla lettera l)
diverse da quelle gia' irrogate, nei confronti dell'ente
nell'interesse o a vantaggio del quale e' stata commessa la
violazione; prevedere altresi' che le disposizioni di cui alla
presente lettera si applicano anche nell'ipotesi in cui le sanzioni
di cui alla lettera l) sono state applicate in sede cautelare ai
sensi della lettera o);
q) prevedere, che le sanzioni amministrative a carico degli enti
sono applicate dal giudice competente a conoscere del reato e che per
il procedimento di accertamento della responsabilita' si applicano,
in quanto compatibili, le disposizioni del codice di procedura
penale, assicurando l'effettiva partecipazione e difesa degli enti
nelle diverse fasi del procedimento penale;
r) prevedere che le sanzioni amministrative di cui alle lettere
g), i) e l) si prescrivono decorsi cinque anni dalla consumazione dei
reati indicati nelle lettere a), b), c) e d) e che l'interruzione
della prescrizione e' regolata dalle norme del codice civile;
s) prevedere l'istituzione, senza nuovi o maggiori oneri a carico
del bilancio dello Stato, di un'Anagrafe nazionale delle sanzioni
amministrative irrogate nei confronti dei soggetti di cui all'alinea
del presente comma;
t) prevedere, salvo che gli stessi siano stati consenzienti
ovvero abbiano svolto, anche indirettamente o di fatto, funzioni di
gestione, di controllo o di amministrazione, che sia assicurato il
diritto dell'azionista, del socio o dell'associato ai soggetti di cui
all'alinea del presente comma, nei confronti dei quali sia accertata
la responsabilita' amministrativa con riferimento a quanto previsto
nelle lettere da a) a q), di recedere dalla societa' o
dall'associazione o dall'ente, con particolari modalita' di
liquidazione della quota posseduta, ferma restando l'azione di
risarcimento di cui alle lettere v) e z); disciplinare i termini e le
forme con cui tale diritto puo' essere esercitato e prevedere che la
liquidazione della quota sia fatta in base al suo valore al momento
del recesso determinato a norma degli articoli 2289, secondo comma, e
2437 del codice civile; prevedere altresi' che la liquidazione della
quota possa aver luogo anche con onere a carico dei predetti
soggetti, e prevedere che in tal caso il recedente, ove non ricorra
l'ipotesi prevista dalla lettera l), numero 3), debba richiedere al
Presidente del tribunale del luogo in cui i soggetti hanno la sede
legale la nomina di un curatore speciale cui devono essere delegati
tutti i poteri gestionali comunque inerenti alle attivita' necessarie
per la liquidazione della quota, compresa la capacita' di stare in
giudizio; agli oneri per la finanza pubblica derivanti
dall'attuazione della presente lettera si provvede mediante gli
ordinari stanziamenti di bilancio per liti ed arbitraggi previsti
nello stato di previsione dei Ministero della giustizia;
u) prevedere che l'azione sociale di responsabilita' nei
confronti degli amministratori delle persone giuridiche e delle
societa', di cui sia stata accertata la responsabilita'
amministrativa con riferimento a quanto previsto nelle lettere da a)
a q), sia deliberata dall'assemblea con voto favorevole di almeno un
ventesimo del capitale sociale nel caso in cui questo sia inferiore a
lire cinquecento milioni e di almeno un quarantesimo negli altri
casi; disciplinare coerentemente le ipotesi di rinuncia o di
transazione dell'azione sociale di responsabilita';
v) prevedere che il riconoscimento del danno a seguito
dell'azione di risarcimento spettante al singolo socio o al terzo nei
confronti degli amministratori dei soggetti di cui all'alinea del
presente comma, di cui sia stata accertata la responsabilita'
amministrativa con riferimento a quanto previsto nelle lettere da a)
a q), non sia vincolato dalla dimostrazione della sussistenza di
nesso di causalita' diretto tra il fatto che ha determinato
l'accertamento della responsabilita' del soggetto ed il danno subito,
prevedere che la disposizione non operi nel caso in cui il reato e'
stato commesso da chi e' sottoposto alla direzione o alla vigilanza
di chi svolge funzioni di rappresentanza o di amministrazione o di
direzione, ovvero esercita, anche di fatto, poteri di gestione e di
controllo, quando la commissione del reato e' stata resa possibile
dall'inosservanza degli obblighi connessi a tali funzioni;
z) prevedere che le disposizioni di cui alla lettera v),si
applicano anche nell'ipotesi in cui l'azione di risarcimento del
danno e' proposta contro l'azionista, il socio o l'associato ai
soggetti di cui all'alinea del presente comma che sia stato
consenziente o abbia svolto, anche indirettamente o di fatto,
funzioni di gestione, di controllo o di amministrazione,
anteriormente alla commissione del fatto che ha determinato
l'accertamento della responsabilita' dell'ente.
2. Ai fini del comma 1, per "persone giuridiche" si intendono gli
enti forniti di personalita' giuridica, eccettuati lo Stato e gli
altri enti pubblici che esercitano pubblici poteri.
3. Il Governo e' altresi' delegato ad emanare, con il decreto
legislativo di cui al comma 1, le norme di coordinamento con tutte le
altre leggi dello Stato, nonche' le norme di carattere transitorio