Art. 9.
Archivio unico
1. L'archivio unico e' formato e gestito a cura di ciascun
operatore. L'UIC indica standard e criteri per la registrazione e la
conservazione tramite procedure informatiche.
2. E' possibile avvalersi, per la tenuta e la gestione
dell'archivio unico, di un autonomo centro di servizio, ferme
restando le specifiche responsabilita' previste dalla legge a carico
dell'operatore e purche' sia assicurato a quest'ultimo l'accesso
diretto e immediato all'archivio stesso.
3. L'archivio unico deve essere gestito in modo tale da assicurare
la chiarezza e la completezza delle informazioni, la loro
conservazione secondo criteri uniformi, il mantenimento della
storicita' delle informazioni, la possibilita' di desumere evidenze
integrate, la facilita' di consultazione. Deve essere comunque
garantita la distinzione logica e la separazione delle registrazioni
relative a ciascun operatore non finanziario.
4. Qualora vi sia necessita' di modificare informazioni gia'
acquisite nell'archivio unico, a seguito della modifica di elementi
di fatto o di verifiche effettuate dopo la registrazione, occorre
evidenziare con chiarezza le modifiche apportate conservando evidenza
dell'informazione precedente.
5. Le informazioni registrate nell'archivio unico devono essere
conservate per dieci anni successivi al compimento dell'operazione.
6. Per l'accertamento dei fatti in un procedimento penale o in un
procedimento per l'applicazione di misure di prevenzione, le
informazioni e i dati, contenuti nell'archivio unico tenuto
dall'operatore non finanziario, sono acquisiti per ordine
dell'autorita' giudiziaria.
7. L'UIC adotta disposizioni applicative per le modalita' della
tenuta dell'archivio unico nei casi di cessione di dipendenze, di
cessione di rami di azienda, di scissione, di fusione, nonche' nei
casi di trasformazione degli operatori in una diversa forma giuridica
ovvero in un diverso operatore ugualmente compreso tra quelli
indicati nell'articolo 2.
8. Gli operatori indicati nell'articolo 2, comma 1, lettere a), e),
f), g), h) e l), del presente regolamento possono assolvere agli
obblighi di identificazione e di registrazione richiamati
dall'articolo 3, comma 1, del presente regolamento, utilizzando i
registri ed integrando i dati richiesti ai sensi degli articoli 119,
120 e 128 del testo unico delle leggi di pubblica sicurezza approvato
con regio decreto 18 giugno 1931, n. 773, e delle relative
disposizioni di attuazione contenute nel regolamento di esecuzione
approvato con regio decreto 6 maggio 1940, n. 635.
9. Gli operatori indicati nell'articolo 2, comma 1, lettera d), del
presente regolamento possono assolvere agli obblighi di
identificazione e di registrazione integrando i dati richiesti a
norma dell'articolo 1760, n. 3, del codice civile.
Note all'art. 9:
- Si riportano gli articoli 119, 120 e 128 del regio
decreto 18 giugno 1931, n. 773, recante: (Testo unico delle
leggi di pubblica sicurezza):
«Art. 119. - Le persone che compiono operazioni di
pegno e che danno commissioni in genere alle agenzie
pubbliche o agli uffici pubblici di affari sono tenute a
dimostrare la propria identita', mediante la esibizione
della carta di identita' o di altro documento, fornito di
fotografia, proveniente dall'amministrazione dello Stato.».
«Art. 120. - Gli esercenti le pubbliche agenzie
indicate negli articoli precedenti sono obbligati a tenere
un registro giornale degli affari, nel modo che sara'
determinato dal regolamento, ed a tenere permanentemente
affissa nei locali dell'agenzia, in modo visibile, la
tabella delle operazioni alle quali attendono, con la
tariffa delle relative mercedi.
Tali esercenti non possono fare operazioni diverse da
quelle indicate nella tabella predetta, ricevere mercedi
maggiori di quelle indicate nella tariffa ne' compiere
operazioni o accettare commissioni da persone non munite
della carta di identita' o di altro documento, fornito di
fotografia, proveniente dall'amministrazione dello Stato.».
«Art. 128 (art. 129, T.U. 1926). - I fabbricanti, i
commercianti, gli esercenti e le altre persone indicate
negli articoli 126 e 127 non possono compiere operazioni su
cose antiche o usate se non con le persone provviste della
carta di identita' di altro documento munito di fotografia,
proveniente dall'amministrazione dello Stato.
Essi devono tenere un registro delle operazioni di cui
al primo comma che compiono giornalmente, in cui sono
annotate le generalita' di coloro con i quali le operazioni
stesse sono compiute e le altre indicazioni prescritte dal
regolamento.
Tale registro deve essere esibito agli ufficiali ed
agenti di pubblica sicurezza, ad ogni loro richiesta.
Le persone che compiono operazioni di cui al primo
comma con gli esercenti sopraindicati, sono tenute a
dimostrare la propria identita' nei modi prescritti.
L'esercente, che ha comprato cose preziose, non puo'
alterarle o alienarle se non dieci giorni dopo l'acquisto,
tranne che si tratti di oggetti comprati presso i
fondachieri o i fabbricanti ovvero all'asta pubblica.».
- Si riporta l'art. 1760 del codice civile:
«Art. 1760 (Obblighi del mediatore professionale). - Il
mediatore professionale in affari su merci o su titoli
deve:
1) conservare i campioni delle merci vendute sopra
campione finche' sussista la possibilita' di controversia
sull'identita' della merce;
2) rilasciare al compratore una lista firmata dei
titoli negoziati, con l'indicazione della serie e del
numero;
3) annotare su apposito libro gli estremi essenziali
del contratto che si stipula col suo intervento e
rilasciare alle parti copia da lui sottoscritta di ogni
annotazione.».
- Si riporta l'art. 1, comma 2, della legge 17 gennaio
2000, n. 7 (Nuova disciplina del mercato dell'oro, anche in
attuazione della direttiva 98/80/CE del Consiglio, del
12 ottobre 1998):
«Art. 1 (Commercio dell'oro). - 1. (Omissis).
2. Chiunque dispone o effettua il trasferimento di oro
da o verso l'estero, ovvero il commercio di oro nel
territorio nazionale ovvero altra operazione in oro anche a
titolo gratuito, ha l'obbligo di dichiarare l'operazione
all'Ufficio italiano dei cambi, qualora il valore della
stessa risulti di importo pari o superiore a 12.500 euro.
All'obbligo di dichiarazione sono tenuti anche gli
operatori professionali di cui al comma 3, sia che operino
per conto proprio, sia che operino per conto di terzi.
Dalla presente disposizione sono escluse le operazioni
effettuate dalla Banca d'Italia.».