Articolo 18
Assistenza giudiziaria reciproca
1. Gli Stati Parti si concedono reciprocamente la piu' ampia
assistenza giudiziaria in materia di indagini, azione penale e
procedimenti giudiziari per i reati previsti dalla presente
Convenzione cosi' come previsto all'articolo 3, ed estendono
reciprocamente analoga assistenza nel caso in cui lo Stato Parte
richiedente abbia fondati motivi di sospettare che il reato di cui
all'articolo 3, paragrafo 1 (a) o (b) sia di natura transnazionale,
comprese le ipotesi in cui le vittime, i testimoni, i proventi, gli
strumenti o le prove relativi a tali reati si trovino nello Stato
Parte richiesto e che nel reato sia coinvolto un gruppo criminale
organizzato.
2. L'assistenza giudiziaria reciproca e' concessa nel modo piu'
ampio possibile in base alle relative leggi, trattati, accordi e
intese dello Stato Parte richiedente in relazione alle indagini,
azioni penali e procedimenti giudiziari per i reati di cui si possa
ritenere responsabile una persona giuridica secondo quanto previsto
dall'articolo 10 della presente Convenzione nello Stato Parte
richiedente.
3. L'assistenza giudiziaria reciproca che deve essere concessa
conformemente al presente articolo puo' essere richiesta per i
seguenti motivi:
(a) Acquisire prove o dichiarazioni di persone;
(b) notificare documenti di natura giudiziaria;
(c) eseguire perquisizioni e sequestri e sequestro conservativo;
(d) esaminare oggetti e luoghi;
(e) fornire informazioni, prove documentali e perizie tecniche;
(f) fornire originali o copie conformi dei relativi documenti e
verbali, compresi i verbali governativi,, bancari, finanziari,
societari o aziendali;
(g) identificare o rintracciare proventi di reato, proprieta',
strumenti o altro, ai fini probatori;
(h) facilitare la comparsa volontaria di persone nello Stato
Parte richiedente;
(i) ogni altro tipo di assistenza non prevista dalla legge dello
Stato Parte richiesto.
4. Fatto salvo il proprio diritto interno le competenti autorita'
dello Stato Parte possono, senza una precedente richiesta,
trasmettere informazioni in materia penale ad una autorita'
competente di un altro Stato Parte qualora ritengano che detto
informazioni possano essere utili all'autorita' ad intraprendere o a
concludere con successo inchieste o procedimenti penali o possano dar
luogo ad una richiesta formulata da quest'ultimo Stato Parte ai sensi
della presente Convenzione.
5. La trasmissione di informazioni in conformita' al paragrafo 4
del presente articolo deve essere effettuata senza recare pregiudizio
alle indagini ed ai procedimenti penali nello Stato dell'Autorita'
competente che fornisce le informazioni. L'Autorita' competente che
riceve le informazioni si conforma alla richiesta che dette
informazioni restino riservate, anche se temporaneamente, o con
limitazioni al loro uso. Tuttavia, cio' non preclude allo Stato Parte
ricevente di divulgare nel corso di un procedimento, le informazioni
che possano discolpare un accusato. In tal caso, lo Stato Parte
ricevente notifica lo Stato Parte trasmittente prima della loro
divulgazione e, se richiesto, si consulta con lo Stato Parte
trasmittente. Nel caso in cui non fosse possibile eccezionalmente,
notificarlo in anticipo, lo Stato Parte ricevente comunica
immediatamente allo Stato Parte trasmittente la divulgazione delle
informazioni.
6. Le norme del presente articolo non pregiudicano gli obblighi
previsti da altri trattati bilaterali o multilaterali che regolano o
regoleranno, in tutto o in parte, l'assistenza giudiziaria reciproca.
7. I commi da 9 a 29 del presente articolo si applicano alle
richieste effettuate ai sensi del presente articolo se gli Stati
Parte in questione non sono vincolati da un trattato di reciproca
assistenza giudiziaria. Se tali Stati Parte sono vincolati da un tale
trattato, si applicano le disposizioni corrispondenti di tale
trattato, a meno che gli Stati Parte non accettino di applicare i
cammi da 9 a 29 del presente articolo. Gli Stati Parte sono
fortemente incoraggiati ad applicare questi commi nel caso in cui
facilitino la cooperazione.
8. Gli Stati Parti non possono rifiutarsi di fornire l'assistenza
giudiziaria reciproca prevista dal presente articolo sulla base del
segreto bancario.
9. Gli Stati Parti possono rifiutare di fornire l'assistenza
giudiziaria reciproca prevista dal presente articolo in base
all'assenza della doppia incriminazione. Tuttavia, Io Stato Parte
richiesto puo', se lo ritiene opportuno, fornire assistenza nella
misura che esso decide in via discrezionale, a prescindere dal fatto
che la condotta costituisca un reato secondo la legge dello Stato
Parte richiesto.
10. Una persona che si trovi in stato detentivo o che stia
scontando una condanna nel territorio di uno Stato Parte, la cui
presenza e' richiesta in un altro Stato Parte per motivi
d'identificazione, testimonianza o per fornire assistenza
nell'acquisizione di prove necessarie ad indagini, azioni penali o
procedimenti penali per reati previsti dalla presente Convenzione,
puo' essere trasferita qualora sussistano le seguenti condizioni:
a) La persona concede liberamente il proprio consenso informato;
b) Le Autorita' competenti di entrambi gli Stati Parte sono
d'accordo, in base alle condizioni che gli Stati Parte ritengano
appropriate.
11. Ai fini del paragrafo 10 del presente articolo:
(a) Lo Stato Parte presso il quale viene trasferita la persona ha
l'autorita' e l'obbligo di tenere la persona trasferita in stato di
custodia, salvo diversamente richiesto o autorizzato dallo Stato
Parte dal quale la persona e' stata trasferita;
(b) Lo Stato Parte presso il quale viene trasferita la persona,
deve attuare senza indugio l'obbligo di riconsegnare la persona alla
custodia dello Stato Parte dal quale e' stata trasferita, cosi' come
concordato precedentemente, o come altrimenti concordato dalle
Autorita' competenti di entrambi gli Stati Parte.
(c) Lo Stato Parte presso il quale viene trasferita la persona,
non deve esigere dallo Stato Parte dal quale e' stata trasferita la
persona, di avviare la procedura di estradizione per la riconsegna
della persona in questione;
(d) la persona trasferita ha diritto al conteggio della parte di
pena espiata nel Paese dal quale e' stata trasferita e per il tempo
trascorso in stato di custodia nello Stato Parte nel quale e' stata
trasferita.
12. A meno che lo Stato Parte dal quale una persona deve essere
trasferita ai sensi dei commi 10 e 11 del presente articolo
acconsenta, detta persona, qualunque sia la sua nazionalita', non
puo' essere incriminata, detenuta, punita o sottoposta a nessun'altra
restrizione della liberta' personale nel territorio dello Stato nel
quale la persona e' trasferita per atti, omissioni o condanne
precedenti alla sua partenza dal territorio dello Stato dal quale
detta persona e' stata trasferita.
13. Ciascuno Stato Parte designa un'autorita' centrale con il
compito e la facolta' di ricevere richieste di assistenza giudiziaria
ed eseguirle o trasmetterle alle autorita' competenti per esecuzione.
Laddove in uno Stato Parte vi sia un territorio o una regione a
statuto speciale con un sistema distinto per l'assistenza
giudiziaria, puo' designare un'autorita' centrale distinta con le
medesime funzioni per quella regione o territorio. Le autorita'
centrali garantiscono l'esecuzione o la trasmissione rapida e
corretta delle richieste ricevute. Allorche' l'autorita' centrale
trasmette per esecuzione la richiesta all'autorita' competente,
sollecita la rapida e corretta esecuzione della stessa da parte di
detta Autorita' competente, Al Segretario Generale delle Nazioni
Unite viene data comunicazione dall'autorita' centrale designata a
tal fine, nel momento in cui gli Stati Parte depositano il proprio
strumento di ratifica, accettazione, approvazione o adesione alla
presente Convenzione. Le richieste di assistenza giudiziaria
reciproca e le comunicazioni ad esse relative vanno trasmesse alle
autorita' centrali designate dagli Stati Parte. Questa condizione non
pregiudica il diritto degli Stati Parte di chiedere che tali
richieste e comunicazioni siano loro indirizzate per mezzo di canali
diplomatici e, in casi urgenti e su accordo degli Stati Parte, se
possibile, attraverso l'Organizzazione di Polizia Criminale
Internazionale.
14. Le richieste vanno formulate per iscritto o, laddove
possibile, con un mezzo atto a produrre una trascrizione scritta in
una lingua accettata dallo Stato Parte richiesto, con modalita' tali
da permettere a detto Stato Parte di accertarne l'autenticita'. Al
Segretario Generale delle Nazioni Unite viene data comunicazione
della lingua o lingue accettate da ciascuno Stato Parte al momento in
cui deposita il proprio strumento di ratifica, accettazione,
approvazione o adesione alla presente Convenzione. In casi urgenti e
su accordo degli Stati Parte le richieste possono essere formulate
verbalmente ma debbono essere immediatamente confermate per iscritto.
15. La richiesta di reciproca assistenza giudiziaria deve
contenere:
(a) l'autorita' che formula la richiesta;
(b) l'oggetto e la natura dell'indagine, dell'azione penale o del
procedimento giudiziario cui la richiesta si riferisce e il nome e le
funzioni dell'autorita' che conduce tali indagini, azione penale o
procedimento giudiziario;
(c) una breve esposizione dei fatti rilevanti, tranne che nelle
richieste che hanno come scopo la notifica di atti giudiziari;
(d) una descrizione del tipo di assistenza richiesta e
specificazioni di eventuali particolari procedure che lo Stato Parte
richiedente desidera siano seguite.
(e) laddove possibile, l'identita' delle persone coinvolte, il
luogo in cui trovano e la loro nazionalita';
(f) lo scopo per cui si richiedono le prove, le informazioni o le
azioni.
16. Lo Stato Parte richiesto puo' chiedere informazioni
supplementari quando cio' sembri necessario per l'esecuzione della
richiesta conformemente al diritto interno o possa agevolare tale
esecuzione.
17. La richiesta viene eseguita in conformita' al diritto interno
dello Stato Parte richiesto e, nella misura in cui non e' contraria
al diritto interno dello Stato Parte richiesto e, laddove possibile,
in conformita' alle procedure specificate nella richiesta.
18. Ogni qualvolta cio' e' possibile e compatibile coi principi
fondamentali del diritto interno, quando un individuo si trova nel
territorio di uno Stato Parte e deve essere ascoltato in qualita' di
testimone o esperto dalle autorita' giudiziarie di un altro Stato
Parte, il primo Stato Parte puo', su richiesta del secondo,
consentire che tale audizione avvenga per mezzo di una
video-conferenza se non e' possibile o auspicabile per l'individuo in
questione comparire di persona nel territorio dello Stato Parte
richiedente. Gli Stati Parti possono accordarsi perche' l'audizione
sia condotta da un'autorita' giudiziaria dello Stato Parte
richiedente alla presenza di un'autorita' giudiziaria dello Stato
Parte richiesto.
19. Lo Stato Parte richiedente non puo' trasmettere ne' utilizzare
informazioni o prove fornite dallo Stato Parte richiesto, per
indagini, azioni penali o procedimenti giudiziari, diversi da quelli
indicati nella richiesta senza il consenso preventivo dello Stato
Parte richiesto. Questo paragrafo non vieta in alcun modo allo Stato
Parte richiedente di rivelare in un proprio procedimento informazioni
o prove che discolpano un accusato. In tal caso, lo Stato Parte
richiedente, prima della rivelazione, informa lo Stato Parte
richiesto e, su richiesta, si consulta con quest'ultimo. Se, in casi
eccezionali, e' impossibile dare comunicazione anticipata, lo Stato
Parte richiedente informa senza indugio lo Stato Parte richiesto
della rivelazione.
20. Lo Stato Parte richiedente puo' chiedere allo Stato Parte
richiesto di serbare la riservatezza sui fatti e sulla materia della
richiesta, salvo quanto necessario all'esecuzione della medesima. Se
lo Stato Parte richiesto non puo' ottemperare alla richiesta di
riservatezza ne informa prontamente lo Stato Parte richiedente ne
informa prontamente lo Stato Parte richiedente.
21. L'assistenza giudiziaria reciproca puo' essere rifiutata:
(a) se la richiesta non e' formulata in conformita' alle
disposizioni del presente articolo;
(b) se lo Stato Parte valuta che l'esecuzione della richiesta
puo' recare pregiudizio alla propria sovranita', sicurezza, ordine
pubblico o altri interessi fondamentali;
(c) se, in relazione a reati similari, il diritto interno vieta
alle autorita' dello Stato Parte richiesto di eseguire le azioni
richieste qualora tali reati siano oggetto d'indagini, azioni penali
o procedimenti giudiziari nell'ambito delle competenze di tali
autorita';
(d) se la richiesta e' contraria all'ordinamento giuridico
relativo all'assistenza giudiziaria reciproca dello Stato Parte
richiesto.
22. Gli Stati Parte non possono respingere una richiesta di
assistenza giudiziaria reciproca solo a motivo del fatto che si
ritiene che il reato riguardi anche questioni fiscali.
23. Il rifiuto di prestare assistenza giudiziaria reciproca deve
essere motivato.
24. Lo Stato Parte richiesto da' esecuzione alla richiesta di
assistenza giudiziaria reciproca non appena possibile e tiene nel
massimo conto possibile le eventuali scadenze proposte dallo Stato
Parte richiedente, delle quali da' ragione, preferibilmente nella
richiesta. Lo Stato Parte richiesto risponde alle ragionevoli
richieste di informazioni dello Stato Parte richiedente sui progressi
della propria richiesta. Lo Stato Parte richiedente informa
prontamente lo Stato Parte richiesto quando l'assistenza non e' piu'
necessaria.
25. L'assistenza giudiziaria reciproca puo' essere differita dallo
Stato Parte richiesto a motivo del fatto che interferirebbe con
un'indagine, azione penale o procedimento giudiziario in corso.
26. Prima di respingere una richiesta in conformita' al paragrafo
21 del presente articolo o di differirne l'esecuzione ai sensi del
paragrafo 25 del presente articolo, lo Stato Parte richiesto si
consulta con lo Stato Parte richiedente per valutare se l'assistenza
puo' essere concessa nei termini e alle condizioni dal primo ritenute
necessarie. Se lo Stato Parte richiedente accetta l'assistenza a tali
condizioni, e' tenuto ad ottemperarvi..
27. Senza pregiudizio all'applicazione del paragrafo 12 del
presente articolo, il testimone, l'esperto o altra persona i quali,
su richiesta dello Stato Parte richiedente, acconsentono a fornire
prove in un procedimento o a collaborare ad un'indagine, azione
penale o procedimento giudiziario nel territorio dello Stato Parte
richiedente, non possono essere perseguiti, detenuti, puniti, ne'
sottoposti a qualsiasi altra restrizione della propria liberta'
personale in quel territorio per fatti, omissioni o condanne
antecedenti alla partenza dal territorio dello Stato Parte
richiedente. Tale salvacondotto spira quando il testimone, l'esperto,
o altra persona, avendo avuto la possibilita' di andarsene per un
periodo di quindici giorni consecutivi o per un periodo concordato
tra gli Stati Parti a decorrere dalla data in cui e' stato
ufficialmente informato che la sua presenza non e' piu' richiesta
dalle autorita' giudiziarie, malgrado cio' rimane volontariamente nel
territorio dello Stato Parte richiedente o vi ritorna di sua libera
volonta' dopo averlo lasciato.
28. Le spese ordinarie di esecuzione della richiesta sono a carico
dello Stato Parte richiesto salvo diverso accordo tra gli Stati Parti
in questione. Se per soddisfare la richiesta, e' o sara' necessario
sostenere spese considerevoli o straordinarie, gli Stati Parte si
consultano per decidere i termini e le condizioni di esecuzione della
richiesta, nonche' il modo in cui la spesa verra' sostenuta.
29, Lo Stato Parte richiesto:
(a) fornisce allo Stato Parte richiedente copie di atti pubblici,
documenti o informazioni in proprio possesso che secondo il diritto
interno sono a disposizione del pubblico in generale;
(b) puo', a discrezione, fornire allo Stato Parte richiedente in
tutto, in parte o alle condizioni ritenute necessarie copie di atti,
documenti o informazioni in proprio possesso che secondo il diritto
interno non sono a disposizione del pubblico in generale;
30. Gli Stati Parte, laddove necessario, valutano l'eventualita'
di' stringere accordi o intese bilaterali o multilaterali atti a dare
seguito pratico o maggiore efficacia alle disposizioni del presente
articolo.