Art. 3
Modifiche al decreto legislativo 12 aprile 2001, n. 210
1. All'articolo 1, comma 1, del decreto legislativo 12 aprile 2001,
n. 210, sono apportate le seguenti modificazioni:
a) dopo la lettera c) sono inserite le seguenti:
«c-bis) "AESFEM": Autorita' europea degli strumenti finanziari e
dei mercati, istituita con regolamento (UE) n. 1095/2010;
c-ter) "CERS": Comitato europeo per il rischio sistemico, istituito
con regolamento (UE) n. 1092/2010;»;
b) alla lettera r), numero 3), le parole: «alla Commissione
europea» sono sostituite dalle seguenti: «all'AESFEM».
2. All'articolo 3 del decreto legislativo 12 aprile 2001, n. 210,
il comma 6 e' sostituito dal seguente:
«6. La Banca d'Italia comunica immediatamente l'apertura di una
procedura d'insolvenza in Italia alla Consob e ai sistemi italiani,
nonche' al CERS, alle autorita' designate dagli altri Stati membri
dell'Unione europea, all'AESFEM e alla Banca centrale europea. La
Banca d'Italia comunica immediatamente l'apertura di una procedura
d'insolvenza in un altro Stato membro dell'Unione europea alla Consob
e ai sistemi italiani, notificata ai sensi del comma 5.».
3. All'articolo 10, comma 3, del decreto legislativo 12 aprile
2001, n. 210, le parole: «alla Commissione europea» sono sostituite
dalle seguenti: «all'AESFEM».
4. Dopo l'articolo 11 del decreto legislativo 12 aprile 2001, n.
210, e' inserito il seguente:
«Art. 11-bis (Collaborazione con l'AESFEM). - 1. La Banca d'Italia
e la Consob, nell'esercizio delle rispettive competenze, collaborano,
anche mediante scambio di informazioni, con l'AESFEM per le finalita'
previste dal presente decreto.».
Note all'art. 3:
- Il testo dell'art. 1 del citato decreto legislativo
12 aprile 2001, n. 210, come modificato dal presente
decreto, cosi' recita:
«Art. 1 (Definizioni). - 1. Nel presente decreto
legislativo si intendono per:
a) "Testo unico bancario" (T.U. bancario): il decreto
legislativo 1° settembre 1993, n. 385, e successive
modificazioni;
b) "Testo unico finanza" (T.U. finanza): il decreto
legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, e successive
modificazioni;
c) "Consob": la Commissione nazionale per le societa' e
la borsa;
c-bis) "AESFEM": Autorita' europea degli strumenti
finanziari e dei mercati, istituita con regolamento (UE) n.
1095/2010;
c-ter) "CERS": Comitato europeo per il rischio
sistemico, istituito con regolamento (UE) n. 1092/2010;
d) "agente di regolamento": il soggetto che mette a
disposizione dei partecipanti conti per il regolamento di
ordini di trasferimento all'interno del sistema e che puo'
concedere credito a tale scopo ai medesimi partecipanti;
e) "banche centrali": la Banca centrale europea e le
banche centrali nazionali degli Stati membri dell'Unione
europea;
f) "compensazione": la conversione, secondo le regole
del sistema, in un'unica posizione a credito o a debito dei
crediti e dei debiti di uno o piu' partecipanti nei
confronti di uno o piu' partecipanti e risultanti da ordini
di trasferimento;
g) "controparte centrale": il soggetto interposto tra
gli enti di un sistema che funge da controparte esclusiva
di detti enti riguardo ai loro ordini di trasferimento;
h) "ente": uno dei seguenti organismi che partecipi ad
un sistema assumendo gli obblighi derivanti da ordini di
trasferimento nell'ambito del sistema:
1) una banca italiana o comunitaria, come definite
all'art. 1, comma 2, lettere a) e b), del testo unico
bancario, un istituto di moneta elettronica, come definito
nell'art. 1, comma 2, lettera h-bis), del medesimo testo
unico, nonche' gli organismi elencati all'art. 2 della
direttiva 2006/48/CE;
2) una SIM, come definita dall'art. 1, comma 1, lettera
e), o un'impresa d'investimento comunitaria, come definita
dall'art. 1, comma 1, lettera f), del testo unico finanza,
con esclusione degli enti di cui all'art. 2, paragrafo 1,
della direttiva 2004/39/CE;
3) un'autorita' pubblica, o un'impresa pubblica come
definita all'art. 8 del regolamento n. 3603/93 del
Consiglio CE del 13 dicembre 1993, nonche' un'impresa la
cui attivita' sia assistita da garanzia pubblica;
4) qualsiasi impresa la cui sede legale non sia situata
nel territorio dell'Unione europea, e che eserciti
attivita' analoghe a quelle degli enti di cui ai punti 1) e
2);
5) qualsiasi altro organismo, individuato in
conformita' alle disposizioni comunitarie, che partecipi a
un sistema italiano o di altro Stato dell'Unione europea,
qualora la sua attivita' rilevi sotto il profilo del
rischio sistemico;
i) "garanzia": qualsiasi diritto avente ad oggetto o
relativo a valute, strumenti finanziari o altre attivita',
compresa senza limitazioni la garanzia finanziaria di cui
all'art. 1, paragrafo 4, lettera a), della direttiva
2002/47/CE, prontamente realizzabili da chiunque e in
qualunque modo e forma, costituito al fine di assicurare
l'adempimento di obblighi presenti o futuri derivanti da
ordini di trasferimento attraverso un sistema o da
operazioni effettuate con banche centrali;
l) "intermediario": uno degli organismi indicati nella
lettera h), numeri 1), 2) e 4), che non partecipi al
sistema;
m) "ordine di trasferimento": ogni istruzione
nell'ambito di un sistema da parte di un partecipante di:
1) mettere a disposizione di un beneficiario un importo
in valuta attraverso una scrittura sui conti di una banca
(italiana o comunitaria), di una banca centrale, di una
controparte centrale o di un agente di regolamento ovvero
che determini l'assunzione o l'adempimento di un obbligo di
pagamento in base alle regole del sistema, ovvero
2) trasferire la titolarita' o altri diritti su uno o
piu' strumenti finanziari, attraverso una scrittura in un
libro contabile o in altro modo;
n) "partecipante": un ente, un agente di regolamento,
una controparte centrale, una stanza di compensazione, un
operatore del sistema o, un sistema di garanzia
partecipanti a un sistema;
o) "partecipante indiretto": un ente, una controparte
centrale, un agente di regolamento, una stanza di
compensazione o un operatore del sistema conosciuto
dall'operatore del sistema, secondo le regole dello stesso,
i cui ordini di trasferimento sono eseguiti attraverso il
sistema da un partecipante in nome proprio in base a un
vincolo contrattuale;
p) "procedura d'insolvenza": la liquidazione coatta
amministrativa, il fallimento, il provvedimento di
sospensione dei pagamenti delle passivita' e delle
restituzioni dei beni ai terzi ai sensi degli articoli 74,
77, comma 2, 107, comma 6, del testo unico bancario, e
dell'art. 56, comma 3, del testo unico finanza, nonche'
ogni altra misura prevista da una legge italiana, o, se
applicabile, di uno Stato membro dell'Unione europea o di
uno Stato extracomunitario, che ha come effetto la
sospensione o la cessazione dei pagamenti delle passivita'
e delle restituzioni dei beni ai terzi;
q) "regolamento lordo": il regolamento operazione per
operazione di ordini di trasferimento, al di fuori di una
compensazione;
r) "sistema": un insieme di disposizioni di natura
contrattuale o autoritativa, in forza del quale vengono
eseguiti con regole comuni e accordi standardizzati la
compensazione, attraverso una controparte centrale o meno,
o ordini di trasferimento fra i partecipanti, che sia
contestualmente:
1) applicabile a tre o piu' partecipanti, senza contare
l'operatore del sistema ne' un eventuale agente di
regolamento, una eventuale controparte centrale, una
eventuale stanza di compensazione o un eventuale
partecipante indiretto; ovvero applicabile a due
partecipanti, qualora cio' sia giustificato sotto il
profilo del contenimento del rischio sistemico per quanto
attiene ai sistemi italiani, o nel caso in cui altri Stati
membri dell'Unione europea abbiano esercitato la facolta'
di limitare a due il numero dei partecipanti;
2) assoggettato alla legge di uno Stato membro
dell'Unione europea, scelta dai partecipanti o prevista
dalle regole che lo disciplinano, in cui almeno uno dei
partecipanti medesimi abbia la sede legale;
3) designato come sistema e notificato all'AESFEM dallo
Stato membro dell'Unione europea di cui si applica la
legge. Un accordo concluso tra sistemi interoperabili non
costituisce un sistema;
s) "sistema italiano": uno dei sistemi indicati
nell'allegato al presente decreto legislativo, nonche' uno
dei sistemi designati ai sensi dell'art. 10;
t) "sistema di garanzia": uno dei sistemi di cui agli
articoli 68, comma 1, e 69, comma 2, del testo unico
finanza;
u) "stanza di compensazione": il centro responsabile
del calcolo delle posizioni nette dei partecipanti al
sistema;
v) "strumenti finanziari": gli strumenti finanziari di
cui all'art. 1, comma 2, del testo unico finanza;
w) "sistema extracomunitario": un sistema di pagamento
o di regolamento titoli di uno Stato non appartenente
all'Unione europea;
w-bis) "giorno lavorativo": comprende sia i regolamenti
diurni sia i regolamenti notturni e include tutti gli
eventi che occorrono durante il ciclo lavorativo del
sistema;
w-ter) "sistemi interoperabili": due o piu' sistemi i
cui operatori hanno concluso un accordo per l'esecuzione di
ordini di trasferimento tra sistemi;
w-quater) "operatore del sistema": il soggetto o i
soggetti giuridicamente responsabili della gestione del
sistema. L'operatore del sistema puo' anche agire come
agente di regolamento, controparte centrale o stanza di
compensazione».
- Il testo dell'art. 3 del citato decreto legislativo
12 aprile 2001, n. 210, come modificato dal presente
decreto, cosi' recita:
«Art. 3 (Apertura della procedura di insolvenza). - 1.
Ai fini del presente decreto si considera momento di
apertura di una procedura di insolvenza in Italia il
giorno, l'ora e il minuto in cui si producono gli effetti
di sospensione dei pagamenti delle passivita' e della
restituzione dei beni ai terzi secondo le disposizioni
applicabili alle singole procedure.
2. Nel caso delle procedure di liquidazione coatta
amministrativa previste dal testo unico bancario e dal
testo unico finanza gli effetti di cui al comma 1 si
producono dal momento dell'insediamento dei commissari
liquidatori, e comunque dal terzo giorno successivo alla
data del provvedimento che dispone la liquidazione. Il
momento dell'insediamento dei commissari liquidatori e'
rilevato dalla Banca d'Italia sulla base del processo
verbale di cui all'art. 85 del testo unico bancario.
3. Nel caso di pronuncia dell'autorita' giudiziaria gli
effetti di cui al comma 1 si producono dal momento del
deposito della sentenza, che a tal fine deve essere
attestato in calce dal cancelliere con l'indicazione anche
dell'ora e del minuto.
4. L'autorita' giudiziaria o amministrativa competente
comunica immediatamente alla Banca d'Italia, anche per via
telematica, l'apertura della procedura d'insolvenza.
5. La Banca d'Italia riceve la notifica dell'apertura
di procedure di insolvenza negli altri Stati membri
dell'Unione europea.
6. La Banca d'Italia comunica immediatamente l'apertura
di una procedura d'insolvenza in Italia alla Consob e ai
sistemi italiani, nonche' al CERS, alle autorita' designate
dagli altri Stati membri dell'Unione europea, all'AESFEM e
alla Banca centrale europea. La Banca d'Italia comunica
immediatamente l'apertura di una procedura d'insolvenza in
un altro Stato membro dell'Unione europea alla Consob e ai
sistemi italiani, notificata ai sensi del comma 5.
7. Si considera momento di apertura di una procedura di
insolvenza in un altro Stato membro dell'Unione europea il
giorno, l'ora e il minuto in cui si producono gli effetti
della procedura di insolvenza, se la notifica indicata nel
comma 5 perviene alla Banca d'Italia entro lo stesso
giorno. In ogni altro caso, si considera momento di
apertura quello in cui i sistemi italiani sono comunque
informati dell'apertura della procedura di insolvenza.
8. Se una procedura d'insolvenza aperta in uno Stato
non appartenente all'Unione europea produce gli effetti di
cui al comma 1 nel territorio italiano, si considera
momento di apertura della procedura quello in cui i sistemi
italiani sono comunque informati dell'apertura della
procedura.
9. Nei casi di cui ai commi 7, secondo periodo, e 8 i
sistemi italiani comunicano immediatamente alla Banca
d'Italia il momento e le modalita' con le quali sono stati
informati dell'apertura della procedura».
- Il testo dell'art. 10 del citato decreto legislativo
12 aprile 2001, n. 210, come modificato dal presente
decreto, cosi' recita:
«Art. 10 (Designazione dei sistemi). - 1. I sistemi
indicati in allegato si considerano sistemi italiani ai
sensi del presente decreto legislativo.
2. La Banca d'Italia designa i sistemi per l'esecuzione
di ordini di trasferimento di cui all'art. 1, comma 1,
lettera m), numero 1), e i rispettivi operatori del
sistema, e, d'intesa con la Consob, i sistemi per
l'esecuzione di ordini di trasferimento di cui all'art. 1,
comma 1, lettera m), numero 2), e i rispettivi operatori
del sistema, ai quali si applicano le disposizioni del
presente decreto. Con le medesime modalita' possono essere
revocate le designazioni dei sistemi e dei rispettivi
operatori del sistema, ivi compresi quelli indicati nel
comma 1.
3. Il Ministero dell'economia e delle finanze notifica
all'AESFEM i sistemi italiani e i rispettivi operatori del
sistema designati ai sensi del presente articolo.
4. Ove richiesto dalle caratteristiche di un sistema e
da esigenze di controllo dei rischi, la Banca d'Italia puo'
equiparare, ai fini dell'applicazione del presente decreto
legislativo, il partecipante indiretto ai partecipanti al
sistema medesimo, nel caso di un sistema, avente ad oggetto
l'esecuzione di ordini di trasferimento di cui all'art. 1,
comma 1, lettera m), numero 1), e d'intesa con la Consob,
nel caso di un sistema avente ad oggetto l'esecuzione di
ordini di trasferimento di cui all'art. 1, comma 1, lettera
m), numero 2).
5. Il Ministero del tesoro, sentite la Banca d'Italia e
la Consob, puo' stipulare accordi con le competenti
autorita' di uno Stato non appartenente all'Unione europea
per l'applicazione, su base di reciprocita' delle
disposizioni del presente decreto agli enti italiani che
partecipano ai sistemi di tale Stato estero».