Art. 3.
(Albo)
1. Le societa' di intermediazione mobiliare devono essere iscritte
a un apposito albo istituito presso la CONSOB.
2. La CONSOB autorizza l'esercizio delle attivita' di cui
all'articolo 1, comma 1, e dispone l'iscrizione all'albo delle
societa' indicando le attivita' per le quali le societa' stesse sono
autorizzate, sulla base dell'accertamento della sussistenza dei
seguenti requisiti, oltre che delle conformita' dello statuto sociale
alle disposizioni della presente legge:
a) la societa' deve essere costituita nella forma della societa'
per azioni o in accomandita per azioni, deve ricomprendere nella
denominazione sociale le parole "societa' di intermediazione
mobiliare" e avere sede legale nel territorio dello Stato. Il
capitale sociale sottoscritto deve essere rappresentato interamente
da azioni con voto non limitato, deve essere versato per importo non
inferiore a tre volte il capitale minimo previsto per la costituzione
delle societa' per azioni ovvero al maggiore importo determinato in
via generale dalla Banca d'Italia d'intesa con la CONSOB, anche in
relazione alle attivita' esercitate, con provvedimento da pubblicare
nella Gazzetta Ufficiale;
b) gli amministratori, i direttori generali, i dirigenti muniti
di rappresentanza ed i soci accomandatari devono possedere i
requisiti di onorabilita' di cui all'articolo 1, quarto comma,
lettera c), della citata legge n. 77 del 1983, e non devono trovarsi
in una delle condizioni di esclusione dai locali della borsa previste
dall'articolo 8 della legge 20 marzo 1913, n. 272, ne' essere stati
sottoposti a misure di prevenzione disposte ai sensi della legge 13
settembre 1982, n. 646, e successive modificazioni e integrazioni.
Gli amministratori, i direttori generali e i dirigenti cui sono
conferiti poteri di rappresentanza nonche' i soci accomandatari
devono altresi' avere svolto per uno o piu' periodi, complessivamente
non inferiore ad un triennio, funzioni di amministratore o funzioni
di carattere direttivo in societa' o enti del settore creditizio,
assicurativo o finanziario, o in societa' fiduciarie di cui alla
legge 23 novembre 1939, n. 1966, o in societa' commissionarie ammesse
agli antirecinti alle grida delle borse valori, o in societa' di
gestione di fondi comuni di investimento mobiliare, o in societa' di
intermediazione mobiliare, o avere esercitato la professione di
agente di cambio facendo fronte ai propri impegni come previsto dalla
legge, ovvero avere svolto funzioni di procuratore generale o
rappresentante alle grida di agenti di cambio;
c) anche agli effetti di cui all'articolo 1, quarto comma,
lettera b), della citata legge n. 77 del 1983, per le funzioni svolte
dai soggetti indicati alla lettera b), secondo periodo, del presente
comma, presso societa' o enti che non hanno come attivita' esclusiva
una o piu' di quelle indicate alla medesima lettera b), si puo' tener
conto delle funzioni svolte presso uffici e settori finanziari della
societa' o dell'ente, purche' il volume di attivita' del settore o
dell'ufficio abbia dimensioni adeguate a quelle della societa' di
gestione o di intermediazione mobiliare presso la quale la carica
deve essere ricoperta. Il Ministro del tesoro stabilisce con proprio
decreto, da pubblicare nella Gazzetta Ufficiale, i criteri per
l'applicazione delle disposizioni della presente lettera, con
particolare riferimento all'individuazione degli uffici e settori
finanziari delle societa' o degli enti ed alla verifica
dell'adeguatezza della loro dimensione rispetto a quella della
societa' di intermediazione mobiliare.
d) i componenti del collegio sindacale devono essere iscritti
agli albi dei dottori commercialisti o dei ragionieri e dei periti
commerciali o degli avvocati o dei procuratori e al ruolo dei
revisori ufficiali dei conti;
e) i soggetti che, in virtu' della partecipazione al capitale in
via diretta o per interposta persona o per il tramite di societa'
fiduciaria o di societa' controllata ovvero in virtu' di particolari
vincoli o accordi, esercitano il controllo della societa' devono
documentare di essere in possesso dei requisiti di onorabilita' di
cui alla lettera b); ove il soggetto controllante sia una persona
giuridica o una societa' di persone, tali requisiti devono essere
posseduti dagli amministratori e dai direttori generali.
3. La CONSOB stabilisce, con proprio regolamento da pubblicare
nella Gazzetta Ufficiale, le modalita' di presentazione della domanda
di iscrizione all'albo di cui al comma 1, gli elementi informativi
che la domanda deve contenere, i documenti che devono essere forniti
in allegato, nonche' le modalita' di svolgimento dell'istruttoria. La
CONSOB comunica immediatamente alla Banca d'Italia le iscrizioni
disposte e le autorizzazioni rilasciate.