ALLEGATO
1. STANDARDS TECNICI DEGLI ARCHIVI CONTENENTI I DATI AGGREGATI
DA INOLTRARE ALL'U.I.C.
1.1. Premessa.
Vengono di seguito riportati gli standards tecnici di produzione
mensile e di inoltro all'Ufficio italiano dei cambi dei dati
aggregati; piu' in particolare sono disciplinati i seguenti aspetti:
attributi informativi richiesti;
modalita' di aggregazione;
predisposizione dei supporti magnetici di segnalazione;
tracciati records;
codifica intermediari segnalanti.
Per quanto attiene alle specifiche modalita' di inoltro mensile
(indirizzo, etichette da apporre sui pacchi e sui supporti magnetici,
ecc.), l'U.I.C. dara' in seguito proprie istruzioni.
1.2. Attributi informativi richiesti.
Gli attributi informativi richiesti per l'espletamento delle
attivita' di indagine statistiche sono:
1) A01 Codice intermediario segnalante
2) - Mese di riferimento della segnalazione
3) A12A CAB comune della dipendenza interessata dall'operazione
4) A12C Provincia della dipendenza interessata dall'operazione
5) A25 Voce (causale sintetica U.I.C.)
6) B11 Lire/valuta
7) B13 Dare/avere
8) D23 Settorizzazione sintetica
9) F13 Codice Paese della controparte
10) F14A Codice CAB del comune della controparte
11) F14C Provincia della controparte
12) A32 Codice Paese dell'intermediario della controparte
13) A33A Codice CAB comune dell'intermediario della controparte
14) A33C Provincia dell'intermediario della controparte
15) - Sommatoria importo
16) - Sommatoria "di cui contanti"
17) - Numero totale operazioni
18) - Numero operazioni contanti
Gli attributi A01, A12A, A12C, A25, B11, B13, D23, F13, F14A,
F14C, A32, A33A, A33C sono costituiti da informazioni gia' presenti
nell'archivio di cui alla legge 5 luglio 1991, n. 197, fatte salve le
seguenti particolarita':
1) gli attributi A25 (voce) e D23 (settorizzazione sintetica)
costituiscono un'aggregazione di altri attributi contenuti
nell'archivio unico, secondo i criteri di raccordo precisati nelle
note tecniche emanate dall'Ufficio italiano dei cambi;
2) gli attributi sulla controparte sono richiesti solamente per
gli ordini di pagamento/accreditamento;
3) per quanto riguarda le informazioni territoriali riferite al
soggetto controparte e all'intermediario della controparte, il comune
e la provincia di residenza vanno indicati solamente per i soggetti
residenti per i quali va indicato, come Paese 086 (Italia). Per le
aggregazioni aventi causali diverse dall'ordine di
pagamento/accreditamento, in arrivo o in partenza, tali attributi
(paese comune, provincia) vanno riempiti con spazi; per i soggetti
non residenti va indicato il solo codice Paese;
4) qualora le informazioni sulla residenza del soggetto
controparte non siano conosciute negli appositi attributi debbono
essere replicate quelle relative all'intermediario della controparte;
5) in caso di assenza dell'informazione sulla settorizzazione
sintetica del soggetto operante, possibile per operazioni eseguite
non su conto, va indicato nel relativo attributo il valore residuale
999 (non classificato).
1.3. Modalita' di aggregazione.
L'aggregazione deve essere eseguita utilizzando il sottoinsieme
delle registrazioni avente data operazione ricompresa nel mese di
riferimento; vanno escluse dall'aggregazione le registrazioni
concernenti l'accensione o la variazione dei dati indentificativi dei
conti, depositi ed altri rapporti continuativi.
Tenendo presenti le informazioni contenute nell'archivio
centralizzato, l'aggregazione, una volta eseguite le normalizzazioni
indicate nel paragrafo precedente, deve avvenire per uguaglianza
delle seguenti informazioni:
CAB comune della dipendenza interessata dall'operazione
provincia della dipendenza interessata dall'operazione
voce (causale sintetica U.I.C.)
lire/valuta
dare/avere
settorizzazione sintetica
codice Paese della controparte
codice CAB del comune della controparte
provincia della controparte
codice Paese dell'intermediario della controparte
codice CAB comune dell'intermediario della controparte
provincia dell'intermediario della controparte
Per quanto attiene all'attributo relativo alla settorizzazione
sintetica del soggetto operante, qualora in una registrazione siano
presenti piu' valori non omogenei (per i diversi titolari di un conto
cointestato), l'aggregazione va eseguita replicando la registrazione
per i diversi soggetti, ripartendo pro quota gli importi.
Gli attributi da generare durante l'aggregazione sono:
15 la somma dell'importo "totale" di ogni operazione;
16 la somma dell'importo "di cui contanti";
17 il numero di operazioni componenti l'aggregazione;
18 il numero di operazioni componenti l'aggregazione e
comprendenti regolamento in contanti.
Gli attributi da cumulare, quindi, oltre ai contatori delle
operazioni componenti l'aggregazione, sono solamente i due importi
(totale "di cui contanti").
1.4. Predisposizione dei supporti magnetici di segnalazione.
1.4.1. Inoltro tramite nastro magnetico/cartuccia
In considerazione della diversita', per tipologia e capacita'
elaborativa, dei sistemi informatici utilizzati dagli intermediari
abilitati tenuti all'inoltro delle informazioni, e' lasciata ai
segnalanti parte della scelta sull'organizzazione fisica dei supporti
magnetici; devono comunque essere rispettate le modalita' di seguito
descritte.
I supporti magnetici debbono essere registrati secondo una delle
due seguenti caratteristiche:
Numero dei caratteri Tipo
N. Tracce per pollice codifica Bit di parita'
- - - -
9 6250 EBCDIC ODD
9 1600 EBCDIC ODD
Non e' ammessa la presenza di Tape Marks all'inizio della bobina,
ne' di labels (standard o non standard) di testa e di coda. Sono
previsti invece records di testa e di coda per ciascuna serie
omogenea di informazioni (file).
Su una stessa bobina possono essere registrati piu' files divisi
l'uno dall'altro da una Tape Mark, con il vincolo che ciascun file
deve essere contenuto nella stessa bobina.
Ciascun file contenuto nel supporto deve essere composto da un re-
cord di testa, dai records dati e da un record di coda (vedi
tracciati allegati); ogni file deve essere registrato in modo
sequenziale; i records debbono essere ordinati in modo crescente
relativamente alle posizioni 1-2, 25-31.
La comunicazione di fine utilizzo bobina deve avvenire tramite la
registrazione di due consecutive Tape Marks, la prima per indicare la
fine del file, la seconda per segnalare il fine utilizzo bobina.
Come gia' cennato, un file deve essere contenuto in un'unica
bobina; non saranno pertanto acquisibili informazioni relative ad uno
stesso file registrate su piu' bobine.
I dati debbono essere rappresentati tutti con codificazione
"carattere" (decimale esterna).
La lunghezza del record fisico non puo' superare i 6840 bytes. Il
fattore di bloccaggio, quindi, puo' essere scelto tra i valori che,
moltiplicati per la lunghezza del record logico (120 caratteri),
diano un prodotto inferiore od uguale a 6840.
Ogni bobina deve contenere segnalazioni relative ad un solo mese
di riferimento. I soggetti che debbono inviare segnalazioni relative
a piu' intermediari abilitati possono inserire piu' files su un'unica
bobina; in tal caso i files debbono essere riferiti allo stesso mese
e debbono essere separati da una Tape Mark.
Riepilogando, i dati aggregati degli intermediari abilitati
debbono essere inviati all'U.I.C. su nastri magnetici o cartucce IBM
3480 aventi caratteristiche tecniche uguali a quelle riportate di
seguito.
Lunghezza record --> 120
Lunghezza blocco --> max 6840
Label --> no label (standard o meno)
Codifica --> ebcdic carattere (alfabetica o numerica
Numero tracce --> 9
Bit di parita' --> odd
Densita' --> 1600 o 6250 bpi
File multivolume --> non consentito
Tape mark --> solo: una tra file: due dopo l'unico/ultimo file
Ordinamento --> col. 1-2 + col. 25-31
La struttura dei possibili volumi multifiles sara':
Record di testa . . . . . .
records dati |
records dati |
records dati |
records dati |
records dati |
Record di coda |
Tape mark . . . . . . . . .
Record di testa . . . . . .
records dati |
records dati |
records dati |
records dati | file fisico
records dati | intermediario segnalante
records dati |
records dati |
records dati |
Record di coda |
Tape mark . . . . . . . . .
Record di testa . . . . . .
records dati |
records dati |
records dati |
records dati |
records dati |
Record di coda |
Tape mark . . . . . . . . .
Tape mark di fine bobina
1.4.2. Inoltro tramite floppy disk.
I dischetti da cinque pollici ed un quarto debbono essere
formattati MS/DOS a 360 Kb o 1,2 Mb; quelli da tre pollici e mezzo a
720 Kb o 1,44 Kb.
Deve essere presente un solo flusso per ogni dischetto; ogni file
si deve quindi riferire ad un preciso "tipo e codice intermediario",
mese di riferimento, numero di invio.
I dati debbono essere registrati in formato carattere, secondo la
codifica ASCII; i files debbono essere ad organizzazione sequenziale,
secondo il linguaggio Basic, ovvero se generati con altri prodotti
software, i bytes elencati nei tracciati records, debbono essere
seguiti dai caratteri corrispondenti ai carriage return (CHR() (13))
e line-feed (CHR() (10)). Il file deve essere leggibile con:
open filenames for input, line input.
Non e' consentito produrre i files tramite l'utility backup.
Ogni file deve essere costituito da un record di testa, dai re-
cords dati e da un record di coda; la descrizione di ogni tipo record
e' riportata in allegato. Non e' consentito l'inoltro tramite
dischetto qualora l'invio occupi piu' di un dischetto.
Il nome del file contenente le informazioni deve essere del tipo
TYXCCCCC.ZZZ, dove:
T assume il valore "A" per le segnalazioni ed "R" per gli invii
sostitutivi;
Y rappresenta l'ultima cifra dell'anno della data di riferimento;
X rappresenta il mese di riferimento espresso secondo i seguenti
valori:
A Gennaio;
B Febbraio;
C Marzo;
D Aprile;
E Maggio;
H Giugno;
L Luglio;
M Agosto;
P Settembre;
R Ottobre;
S Novembre;
T Dicembre;
CCCCC rappresenta:
a) il codice ABI senza carattere di controllo per le aziende e
gli istituti di credito;
b) zero per gli altri intermediari abilitati.
I codici vanno espressi con l'allineamento a destra ed il
riempimento di zeri a sinistra;
ZZZ rappresenta la tipologia di dati inoltrati; per i dati in
discorso deve essere uguale a "ARI".
1.5. Tracciati records.
1.5.1. Tracciato record di testa:
Posiz. Descrizione del campo Config. Caratteristiche
- - - -
1-2 Tipo record 1 Valore fisso "01"
3-15 Cod. intermed. segnalante 1 Vedi allegato
16-23 Mese riferimento segnalaz. 1 AAAAMMGG (ultimo giorno
del mese)
24-24 Tipo base informativa 3 Valore fisso "X"
25-26 Numero invio 1 Progressivo nell'ambito
del mese di riferimento
27-34 Data effettuazione invio 1 AAAAMMGG
35 Filler 3 Spazi
36-36 Tipo invio 3 "N" = Nuovo
"S" = Sostitutivo
37-49 Codice inviante 1 Codice dell'intermediario
o dell'ente (consorzio)
che ha prodotto il
supporto
50-53 Codice procedura 1 Valore fisso "7553"
54-120 Filler 3 Spazi
1.5.2. Tracciato record Dati:
Posiz. Descrizione del campo Config. Caratteristiche
- - - -
1-2 Tipo record 1 Valore fisso "03"
3-15 Cod. intermed. segnalante 3 Vedi allegato
16-23 Mese riferimento segnalaz. 1 AAAAMMG (ultimo giorno
del mese)
24-24 Tipo base informativa 3 Valore fisso "X"
25-31 Numero progressivo 1 Numerazione progressiva
crescente
32-37 CAB comune della dipendenza 3 Secondo tabella
38-39 Provincia della dipendenza 3 Sigla automobilistica
40-41 Causale sintetica 3 Secondo tabella
42 Lire/valuta 3 1 lire, 2 valuta
43 Dare/avere 3 In relazione all'operante
44-46 Settorizzaz. sintetica 3 Secondo tabella
47-49 Cod. Paese della controparte 3 Secondo tabella, solo per
gli ordini di pagamento
accredit. (arrivo/part.)
50-55 CAB comune della controp. 3 Secondo tabella, solo per
gli ordini di pagamento
accredit. (arrivo/part.)
56-57 Provincia della controp. 3 Sigla autom. solo per
gli ordini di pagamento
accredit. (arrivo/part.)
58-60 Cod. Paese inter.controparte 3 Secondo tabella, solo per
gli ordini di pagamento
accredit. (arrivo/part.)
61-65 CAB comune interm. controp. 3 Secondo tabella, solo per
gli ordini di pagamento
accredit. (arrivo/part.)
66-67 Provincia interm. controp. 3 Sigla autom., solo per
gli ordini di pagamento
accredit. (arrivo/part.)
68-82 Sommatoria importo 1 Il totale ottenuto nella
aggregazione sull'attrib.
importo totale
83-97 Sommatoria "di cui contanti" 1 Il totale ottenuto nella
aggregazione sull'attrib.
importo di cui contanti
98-106 Numero totale operazioni 1 Il numero di registraz.
costituenti l'informaz.
aggregata
98-106 Numero operazioni contanti 1 Il numero di registraz.
costituenti l'informaz.
aggregata comprendenti
regolamento in contanti
107-120 Spazi 3 -
1.5.3. Tracciato record di coda:
Posiz. Descrizione del campo Config. Caratteristiche
- - - -
1-2 Tipo record 1 Valore fisso "09"
3-15 Cod. intermed. segnalante 1 Vedi allegato
16-23 Mese riferimento segnalaz. 1 AAAAMMGG (ultimo giorno
del mese)
24-24 Tipo base informativa 3 Valore fisso "X"
25-26 Numero invio 1 Progressivo nell'ambito
del mese di riferimento
27-35 Numero records inviati 3 -
(Escluso records testa
/coda)
36-120 Filler 3 Spazi
Legenda:
Config. 1 = numerico (allineamento a destra con riempimento di
zeri a sinistra).
Config. 3 = alfanumerico (allineamento a sinistra con riempimento
di spazi a destra).
1.6. Codifica intermediari segnalanti.
Il codice intermediario e' un attributo composto; i primi due
caratteri indicano il tipo di intermediario, i rimanenti undici
caratteri debbono contenere il codice assegnato, come di seguito
precisato, comprensivo dell'eventuale codice di controllo, completato
a destra da spazi.
I valori previsti per il tipo intermediario in relazione all'art.
2, comma 1, della legge 5 luglio 1991, n. 197, sono:
01 = Uffici della pubblica amministrazione (compresi gli uffici
postali); (lettera A)
02 = Enti creditizi (per i quali deve essere utilizzato il codice
assegnato dall'ABI comprensivo del codice di controllo);
(lettera B)
03 = Societa' di intermediazione mobiliare; (lettera C)
04 = Societa' commissionarie ammesse agli antirecinti; (lettera
D)
05 = Agenti di cambio; (lettera E)
06 = Societa' autorizzate al collocamento a domicilio di valori
mobiliari; (lettera F)
07 = Societa' di gestione di fondi comuni di investimento
mobiliare; (lettera G)
08 = Societa' fiduciarie; (lettera H)
09 = Imprese ed enti assicurativi; (lettera I)
10 = Societa' Monte titoli S.p.a.; (lettera L)
11 = Intermediari finanziari (censiti dal'U.I.C.); (lettera M)
Per quanto riguarda piu' precisamente il codice intermediario,
fatto salvo quanto detto per gli enti creditizi, deve essere
utilizzato il codice fiscale o, per le sole persone fisiche, la
partita IVA.