Art. 201
Agenti di cambio
1. Sono sciolti, a cura del Consiglio Nazionale degli Ordini degli
agenti di cambio, gli Ordini professionali previsti dall'articolo 3
della legge 29 maggio 1967, n. 402, a eccezione degli Ordini
professionali di Milano e di Roma.
2. Gli agenti di cambio sono iscritti all'Albo professionale tenuto
da uno degli Ordini indicati nel comma 1, al quale affluiscono i
pagamenti della tassa annuale fissata dall'Ordine medesimo, avuto
riguardo all'iscrizione al ruolo speciale o al ruolo nazionale
previsti dai commi 5 e 6. L'Ordine e' tenuto a conservare i libri
degli agenti di cambio defunti o cancellati dal ruolo unico
nazionale.
3. Restano ferme le altre disposizioni previste dalla legge 29
maggio 1967, n. 402. Non possono essere banditi concorsi per la
nomina di agenti di cambio. Gli agenti di cambio cessano di
appartenere ai ruoli previsti dai commi 5 e 6 al compimento del
settantesimo anno di eta'. Gli agenti di cambio nominati prima
dell'entrata in vigore della legge 23 maggio 1956, n. 515, sono
collocati nella posizione di fuori ruolo al compimento del
settantesimo anno di eta' conservando i diritti e gli obblighi
inerenti alla carica.
4. Le disponibilita' del Fondo comune degli agenti di cambio e
delle cauzioni esistenti alla data di entrata in vigore del presente
decreto sono restituite agli aventi diritto.
5. Gli agenti di cambio in carica che siano soci, amministratori,
dirigenti, dipendenti o collaboratori di SIM, di banche o di societa'
di gestione del risparmio sono iscritti in un ruolo speciale tenuto
dal Ministero del tesoro, del bilancio e della programmazione
economica. Essi non possono prestare sevizi di investimento e possono
essere dirigenti, dipendenti o collaboratori soltanto di uno dei
predetti intermediari. Essi restano individualmente assoggettati alle
incompatibilita' previste dal comma 11.
6. Gli agenti di cambio in carica che non siano iscritti nel ruolo
speciale previsto dal comma 5 sono iscritti nel ruolo unico nazionale
tenuto dal Ministero del tesoro, del bilancio e della programmazione
economica.
7. Gli agenti di cambio iscritti nel ruolo unico nazionale possono
svolgere i servizi di investimento indicati nell'articolo 1, comma 5,
lettera b), c), limitatamente al collocamento senza preventiva
sottoscrizione o acquisto a fermo e senza assunzione di garanzia nei
confronti dell'emittente, d) ed e). Essi possono svolgere altresi'
l'offerta fuori sede dei propri servizi di investimento e i servizi
accessori indicati nell'articolo 1, comma 6, lettera c),
limitatamente alla conclusione di contratti di riporto e altre
operazioni in uso sui mercati, f) e g), nonche' attivita' connesse e
strumentali, ferme restando le riserve di attivita' previste dalla
legge.
8. Gli agenti di cambio iscritti nel ruolo unico nazionale devono
tenere le scritture contabili previste dagli articoli 2214 e seguenti
del codice civile; la CONSOB, con proprio regolamento, stabilisce le
modalita' del controllo contabile da parte di societa' di revisione
iscritte nell'albo speciale previsto dall'articolo 161.
9. Il mancato esercizio del servizio di negoziazione per conto
terzi per un periodo di tempo superiore a sei mesi comporta la
decadenza dalla carica; il Ministero del tesoro, del bilancio e dalla
programmazione economica, in presenza di comprovati motivi di salute,
puo' prorogare, sentita la CONSOB, detto termine fino a un periodo
massimo di 18 mesi.
10. Per l'esercizio dei servizi di investimento gli agenti di
cambio aderiscono ai sistemi di indennizzo previsti dall'articolo 59.
Il coordinamento dell'operativita' dei sistemi di indennizzo con la
procedura di fallimento dell'agente di cambio e' disciplinato dal
regolamento previsto dall'articolo 59, comma 3.
11. La posizione di agente di cambio iscritto nel ruolo unico
nazionale e' incompatibile con l'esercizio di qualsiasi attivita'
commerciale, con la partecipazione in qualita' di soci
illimitatamente responsabili in societa' di qualsiasi natura, con la
qualita' di amministratore o dirigente di societa' che esercitano
attivita' commerciale e, in particolare, con la qualita' di socio,
amministratore, dirigente, dipendente o collaboratore di banche, SIM,
societa' di gestione del risparmio e di ogni altro intermediario
finanziario.
12. Agli agenti di cambio iscritti nel ruolo unico nazionale si
applicano gli articoli 6, comma 1, lettera a) limitatamente
all'organizzazione amministrativa e contabile e ai controlli interni,
e lettera b), comma 2, lettere a), b) e c); 8, comma 1; 10, comma 1;
21; 22; 23; 24, 25, 31, 32, 167, 171, 190 e 195.
13. E' vietato agli agenti di cambio, compiere anche per interposta
persona qualsiasi negoziazione in proprio di strumenti finanziari,
salvo i casi di investimento del patrimonio personale; tali
investimenti sono immediatamente comunicati alla CONSOB.
14. Il Presidente della CONSOB puo' disporre in via d'urgenza, ove
ricorrano situazioni di pericolo per i clienti o per i mercati, la
sospensione dell'agente di cambio iscritto nel ruolo unico nazionale
dall'esercizio delle attivita' svolte e la nomina di un commissario
che assume la gestione delle attivita' stesse quando risultino gravi
violazioni delle disposizioni legislative o amministrative. Si
applicano i commi 2, 3 e 4 dell'articolo 53.
15. Il Ministero del tesoro, del bilancio e della programmazione
economica, su proposta della CONSOB, puo' disporre con decreto la
cancellazione dell'agente di cambio dal ruolo unico nazionale qualora
le irregolarita' o le violazioni delle disposizioni legislative o
amministrative siano di eccezionale gravita'. Il provvedimento puo'
essere adottato su proposta del commissario previsto dal comma 14 o
su richiesta dell'agente di cambio.
16. Nel caso previsto dal comma 15, il Ministero del tesoro, del
bilancio e della programmazione economica nomina un commissario
preposto alla tutela e alla restituzione dei patrimoni di proprieta'
dei clienti. Il commissario nell'esercizio delle sue funzioni e'
pubblico ufficiale; egli si affianca agli organi delle procedure
concorsuali, ove disposte. Il Ministero puo' prevedere speciali
cautele e limitazioni all'attivita' del commissario e procedere alla
sua revoca o sostituzione. L'indennita' spettante al commissario e'
determinata dal Ministero ed e' a carico dell'agente di cambio. I
provvedimenti previsti dal presente comma possono essere assunti
anche successivamente alla morte dell'agente di cambio, su proposta
della CONSOB o del commissario nominato ai sensi del comma 14, ovvero
su richiesta dei clienti.
17. La cancellazione dell'agente di cambio dal ruolo unico
nazionale consegue di diritto all'accertamento giudiziale dello stato
di insolvenza. La CONSOB denuncia al tribunale civile l'insolvenza
dichiarata ai sensi dell'articolo 72.
18. Per la violazione dei commi 8, 11 e 13, si applica l'articolo
190.
Nota all'art. 201:
- Il testo dell'art. 3 della legge 29 maggio 1967, n. 402
(Ordinamento della professione degli agenti di cambio) e'
il seguente:
"Art. 3. - Sara' costituito un Ordine professionale,
retto da un Consiglio, per ognuna delle Borse valori di
Milano, Roma, Torino e Genova; un Ordine professionale
unico, retto da un Consiglio, per le Borse valori di Napoli
e Palermo, avente sede presso la Borsa valori di Napoli; un
Ordine professionale unico, retto da un Consiglio, per le
Borse valori di Firenze e Bologna, avente sede presso la
Borsa valori di Firenze e un Ordine professionale unico,
retto da un Consiglio, per le Borse valori di Trieste e
Venezia, avente sede presso la Borsa valori di Trieste.
- Legge 23 maggio 1956, n. 515 (Norme per i concorsi ad
agente di cambio).