DISPOSIZIONI CONCERNENTI GLI OBBLIGHI DI COMUNICAZIONE DI DATI E
NOTIZIE E LA TRASMISSIONE DI ATTI E DOCUMENTI DA PARTE DEI
SOGGETTI ABILITATI E DEGLI AGENTI DI CAMBIO.
ARTICOLO 1
(Definizioni)
1. Nelle presenti disposizioni l'espressione:
a) "decreto legislativo n. 58/1998" indica il decreto legislativo 24
febbraio 1998, n. 58;
b) "decreto legislativo n. 415/1996" indica il decreto legislativo
23 luglio 1996, n. 415;
c) "regolamento Consob n. 11522/1998" indica il regolamento
approvato con delibera della Consob n. 11522 del 1 luglio 1998;
d) "regolamento Consob n. 11971/1999" indica il regolamento
approvato con delibera della Consob n. 11971 del 14 maggio 1999;
e) "servizi di investimento" indica i servizi di cui all'articolo 1,
comma 5, del decreto legislativo n. 58/1998, nonche' i servizi di cui
alla sezione A della tabella allegata allo stesso decreto legislativo
n. 58/1998;
f) "SIM" indica le societa' di intermediazione mobiliare, ivi
comprese le societa' di cui all'articolo 60, comma 4, del decreto
legislativo n. 415/1996;
g) "banche italiane" indica le banche italiane autorizzate ai sensi
dell'articolo 19, comma 4, del decreto legislativo n. 58/1998;
h) "agenti di cambio" indica i soggetti iscritti nel ruolo unico
nazionale di cui all'articolo 201, comma 6, del decreto legislativo
n. 58/1998;
i) "intermediari finanziari" indica gli intermediari finanziari
iscritti nell'elenco previsto dall'articolo 107 del decreto
legislativo 1 settembre 1993, n. 385, autorizzati ai sensi
dell'articolo 19, comma 4, del decreto legislativo n. 58/1998.
ARTICOLO 2
(SIM)
1. Alle SIM si applicano gli obblighi di comunicazione di seguito
specificati.
a) Segnalazioni periodiche di vigilanza
Le SIM inviano le segnalazioni periodiche di vigilanza specificate
nel manuale operativo di cui all'allegato n. 1.
b) Bilancio d'esercizio e bilancio consolidato
Le SIM inviano il bilancio d'esercizio e il bilancio consolidato
(ove tenute alla redazione dello stesso), unitamente alle rispettive
relazioni sulla gestione, alle rispettive relazioni del collegio
sindacale, alle rispettive relazioni della societa' di revisione e
alla delibera di approvazione del bilancio d'esercizio, entro i
trenta giorni successivi all'approvazione del bilancio d'esercizio.
c) Relazione semestrale di cui all'articolo 56 del regolamento della
Banca d'Italia del 2 luglio 1991
Le SIM inviano la relazione semestrale di cui all'articolo 56 del
regolamento della Banca d'Italia del 2 luglio 1991 entro quattro mesi
dalla fine del primo semestre.
d) Modificazione dell'atto costitutivo, emissione di obbligazioni,
fusione, scissione, acquisto o alienazione di azioni proprie
Le SIM trasmettono, in copia conforme all'originale, le
deliberazioni adottate e il verbale dell'assemblea entro trenta
giorni da quello in cui l'assemblea ha deliberato sulle proposte che
importano modificazione dell'atto costitutivo, emissione di
obbligazioni, fusione e scissione societaria, nonche' sulle proposte
di autorizzazione all'acquisto e all'alienazione di azioni proprie.
Non appena siano disponibili, le SIM inviano, in copia conforme
all'originale, il decreto di omologazione da parte del Tribunale
competente delle deliberazioni assembleari che importano
modificazione dell'atto costitutivo, nonche' gli atti di fusione e di
scissione e i relativi certificati comprovanti le iscrizioni nel
registro delle imprese prescritte dall'articolo 2504 del codice
civile, per gli effetti di cui all'articolo 2504-bis e 2504-decies
del codice civile.
e) Rappresentazione grafica dei soggetti che detengono
partecipazioni qualificate
Le SIM inviano una rappresentazione grafica dei soggetti che, alla
data di approvazione del bilancio d'esercizio e alla data di
trasmissione da parte degli amministratori al collegio sindacale
della relazione semestrale di cui all'articolo 56 del regolamento
della Banca d'Italia del 2 luglio 1991, detengono una partecipazione
diretta o indiretta superiore al 5% del capitale rappresentato da
azioni con diritto di voto, con l'indicazione dell'entita' delle
singole partecipazioni.
La rappresentazione riferita alla data di approvazione del bilancio
d'esercizio e' inviata congiuntamente alla comunicazione di cui alla
lettera b); la rappresentazione riferita alla data di trasmissione da
parte degli amministratori al collegio sindacale della relazione
semestrale e' inviata congiuntamente alla comunicazione di cui alla
lettera c).
f) Esponenti aziendali
Le SIM comunicano le variazioni intervenute nella composizione del
consiglio di amministrazione e del collegio sindacale (1) nonche' le
nomine, le cessazioni e le sostituzioni dei direttori generali e dei
soggetti che ricoprono cariche che comportano l'esercizio di funzioni
equivalenti a quella di direttore generale entro trenta giorni
dall'accettazione della nomina. A tal fine si avvalgono della lettera
di cui all'allegato n. 2 e di uno o piu' modelli di cui all'allegato
n. 3.
Non appena possibile, le SIM integrano le suddette comunicazioni con
la trasmissione, in copia conforme all'originale, del verbale della
riunione del consiglio di amministrazione o, in caso di
amministratore unico, del collegio sindacale, nel corso della quale
l'organo ha espresso il proprio parere sui requisiti di
professionalita' e onorabilita' nonche' sull'inesistenza di
situazioni impeditive o di cause di sospensione dalle cariche di cui
al decreto del Ministero del tesoro, del bilancio e della
programmazione economica dell'11 novembre 1998, n. 468 (2). Al
verbale e' unita la documentazione di cui all'allegato n. 2 del
regolamento Consob n. 11522/1998. Si applica l'articolo 8, commi 2, 3
e 4, del regolamento Consob n. 11522/1998. Con riguardo alla
sussistenza dei requisiti di onorabilita', gli obblighi di
trasmissione in esame si applicano anche nel caso di conferma nella
carica di amministratori e sindaci.
Le SIM comunicano altresi' le nomine, le cessazioni e le
sostituzioni dei responsabili delle funzioni aziendali, ivi inclusa
la funzione di controllo interno, entro trenta giorni dalla nomina.
A tal fine si avvalgono della lettera di cui all'allegato n. 2 e di
uno o piu' modelli di cui all'allegato n. 3.
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(1) Sono altresi' comunicate le conferme nella carica di
amministratori e sindaci.
(2) L'esame delle posizioni deve essere effettuato per
ciascuno degli interessati e con l'astensione dei soggetti
di volta in volta interessati.
g) Relazione annuale sulla struttura organizzativa e sull'assetto
contabile
Le SIM inviano con cadenza annuale, entro il 30 giugno di ogni anno,
la relazione sulla struttura organizzativa e sull'assetto contabile
prevista dal regolamento della Banca d'Italia in materia di
organizzazione amministrativa e contabile e di controlli interni del
30 settembre 1997.
La relazione non deve essere inviata nel caso in cui non siano
intervenute variazioni rispetto alle informazioni comunicate con la
relazione dell'anno precedente.
h) Relazione annuale sulle verifiche effettuate e piano annuale
delle verifiche programmate predisposti dal responsabile della
funzione di controllo interno
Le SIM inviano, congiuntamente alla comunicazione di cui alla
lettera b), la relazione riassuntiva concernente le verifiche
effettuate nel corso dell'anno, gli esiti delle stesse e le eventuali
proposte conseguenti anche ad una valutazione unitaria dei fenomeni
riscontrati, nonche' il piano delle verifiche programmate, di cui
all'articolo 57, comma 6, del regolamento Consob n. 11522/1998,
predisposti dal responsabile della funzione di controllo interno.
i) Relazione semestrale del responsabile della funzione di controllo
interno concernente gli esiti dei reclami, le eventuali carenze
riscontrate e le proposte per la loro rimozione
Le SIM inviano la relazione semestrale del responsabile della
funzione di controllo interno concernente, per ciascun servizio
prestato, la situazione complessiva dei reclami ricevuti, le
eventuali carenze riscontrate e le proposte per la loro rimozione, di
cui all'articolo 59, comma 4, del regolamento Consob n. 11522/1998,
entro sessanta giorni dalla fine di ciascun semestre. Nel caso in
cui non siano stati ricevuti reclami, la relazione comunica tale
circostanza.
l) Deleghe gestionali
Le SIM che prestano il servizio di gestione su base individuale di
portafogli per conto di terzi comunicano entro venticinque giorni
dalla fine di ciascun trimestre informazioni concernenti le deleghe
gestionali rilasciate a terzi e le deleghe gestionali ricevute da
terzi avvalendosi dei prospetti di cui agli allegati n. 6 e n. 7.
m) Convenzioni con intermediari negoziatori
Le SIM che, nell'ambito della prestazione del servizio di gestione
su base individuale di portafogli per conto di terzi o del servizio
di ricezione e trasmissione di ordini, stipulino convenzioni con
intermediari negoziatori che prevedano la retrocessione di
commissioni da parte di questi ultimi o c.d. soft commission
agreements trasmettono copia di tali convenzioni entro dieci giorni
dalla loro definizione.
n) Perdita dei requisiti per l'iscrizione all'albo da parte dei
promotori finanziari
Le SIM che svolgono l'attivita' di offerta fuori sede comunicano
senza indugio il venir meno in capo ai promotori di cui si avvalgono
dei requisiti previsti per l'iscrizione all'albo dei promotori.
La comunicazione e' inviata anche all'organismo di cui all'articolo
31, comma 4, del decreto legislativo n. 58/1998 e alle competenti
Commissioni territoriali di cui all'articolo 31, comma 6, dello
stesso decreto.
o) Inizio e cessazione dei rapporti con i promotori finanziari
Le SIM che svolgono l'attivita' di offerta fuori sede trasmettono
all'organismo di cui all'articolo 31, comma 4, del decreto
legislativo n. 58/1998 e alle competenti Commissioni territoriali di
cui all'articolo 31, comma 6, dello stesso decreto, entro il termine
di ciascun mese solare, l'elenco dei promotori con cui hanno iniziato
o cessato il rapporto di prestazione di lavoro dipendente, di agenzia
o di mandato nel corso del mese precedente.
p) Provvedimenti assunti nei confronti dei promotori finanziari
Le SIM che svolgono l'attivita' di offerta fuori sede comunicano
immediatamente i provvedimenti assunti in relazione alle eventuali
irregolarita' accertate nei confronti dei promotori finanziari.
q) Elenco degli strumenti, dei prodotti e dei servizi offerti fuori
sede
Le SIM che svolgono l'attivita' di offerta fuori sede comunicano
entro il 31 gennaio di ogni anno, con riferimento all'anno solare
precedente, l'elenco dettagliato degli strumenti finanziari e dei
servizi di investimento prestati da altri soggetti abilitati, nonche'
dei prodotti e dei servizi di terzi diversi dai precedenti, offerti
fuori sede, con indicazione per ciascuno strumento, prodotto o
servizio dell'ammontare della raccolta lorda e netta (tale
indicazione non e' dovuta per i c.d. "prodotti di erogazione", quali
carte di credito, mutui, finanziamenti, contratti di leasing e di
factoring, contratti bancari di deposito in conto corrente, ne' per i
servizi di negoziazione e di ricezione e trasmissione di ordini;
l'indicazione della raccolta netta non e' dovuta per le polizze
assicurative).
r) Elenco degli strumenti, dei prodotti e dei servizi promossi e
collocati a distanza
Le SIM comunicano entro il 31 gennaio di ogni anno, con riferimento
all'anno solare precedente, l'elenco dettagliato degli strumenti
finanziari e dei servizi di investimento prestati da altri soggetti
abilitati, nonche' dei prodotti e dei servizi di terzi diversi dai
precedenti, promossi e collocati a distanza, con indicazione per
ciascuno strumento, prodotto o servizio dell'ammontare della raccolta
lorda e netta (tale indicazione non e' dovuta per i c.d. "prodotti
di erogazione" ne' per i servizi di negoziazione e di ricezione e
trasmissione di ordini; l'indicazione della raccolta netta non e'
dovuta per le polizze assicurative).
s) Inizio, interruzione e riavvio della prestazione di servizi di
investimento
Le SIM comunicano immediatamente l'inizio, l'interruzione e il
riavvio della prestazione dei singoli servizi di investimento ai
sensi dell'articolo 14 del regolamento Consob n. 11522/1998.
ARTICOLO 3
(Banche italiane)
1. Alle banche italiane si applicano gli obblighi di comunicazione
di seguito specificati.
a) Segnalazioni periodiche di vigilanza
Le banche italiane si attengono alle vigenti istruzioni della Banca
d'Italia sulla comunicazione delle informazioni statistiche relative
all'attivita' di intermediazione mobiliare integrate nella "Matrice
dei conti".
La Consob acquisisce dalla Banca d'Italia tali informazioni.
b) Bilancio d'esercizio e bilancio consolidato
Le banche italiane inviano il bilancio d'esercizio e il bilancio
consolidato (ove tenute alla redazione dello stesso), unitamente alle
rispettive relazioni sulla gestione, alle rispettive relazioni del
collegio sindacale, alle rispettive relazioni della societa' di
revisione e alla delibera di approvazione del bilancio d'esercizio,
entro i trenta giorni successivi all'approvazione del bilancio
d'esercizio.
c) Modificazione dell'atto costitutivo, fusione, scissione, acquisto
o alienazione di azioni proprie, emissione di obbligazioni
Le banche italiane trasmettono le deliberazioni adottate e il
verbale dell'assemblea entro trenta giorni da quello in cui
l'assemblea ha deliberato sulle proposte che importano modificazione
dell'atto costitutivo, fusione e scissione societaria, nonche' sulle
proposte di autorizzazione all'acquisto e all'alienazione di azioni
proprie. Esse trasmettono altresi' le deliberazioni concernenti
l'emissione di obbligazioni non convertibili entro trenta giorni
dalla data di assunzione da parte dell'organo amministrativo
competente.
d) Relazione annuale sulle procedure di svolgimento dei singoli
servizi di investimento
Le banche italiane inviano con cadenza annuale una relazione sulle
procedure di svolgimento dei singoli servizi di investimento (3).
La relazione e' inviata congiuntamente alla comunicazione di cui
alla lettera b).
La relazione non deve essere inviata nel caso in cui non siano
intervenute variazioni rispetto alle informazioni comunicate con la
relazione dell'anno precedente.
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(3) La relazione riporta l'organigramma delle funzioni
aziendali preposte allo svolgimento dei servizi di
investimento e delle relative funzioni di supporto, con
l'indicazione nominativa dei responsabili.
Con riferimento al servizio di negoziazione per conto
proprio e per conto di terzi, la relazione: 1) descrive
l'organizzazione delle sale (per funzioni, per prodotto
ecc.); 2) indica il numero dei desks esistenti e i mercati
nei quali la banca opera.
Con riferimento al servizio di collocamento, la relazione
descrive l'articolazione della rete distributiva
eventualmente utilizzata nell'offerta fuori sede,
indicandone anche la ripartizione per zone geografiche.
Con riferimento al servizio di gestione, la relazione: 1)
descrive la ripartizione dei compiti tra gli addetti alla
struttura (per cliente, per settore, per mercato ecc.)
indicando il grado di autonomia decisionale ad essi
attribuito; 2) descrive i sistemi utilizzati per garantire
che il servizio venga prestato in modo indipendente,
nell'esclusivo interesse degli investitori, e per evitare
che gli addetti ad altri servizi possano accedere agli
archivi, anche elettronici, della struttura di gestione; 3)
descrive i sistemi utilizzati per garantire il rispetto
delle disposizioni in materia di gestione di portafogli
previste dalla normativa e delle istruzioni impartite dai
clienti; 4) indica se all'unita' sono attribuiti compiti in
materia di scelta delle strategie di investimento dei
portafogli e di scelta dei titoli da immettere nella
gestione; 5) in caso di risposta negativa al quesito sub
4), indica l'unita' amministrativa cui sono attribuiti i
compiti in questione; 6) in caso di delega della gestione a
soggetti esterni, indica l'ampiezza della delega e la
natura dei compiti delegati; 7) indica i compiti attribuiti
alle strutture di contatto con la clientela.
Con riferimento al servizio di ricezione e trasmissione di
ordini, la relazione descrive: 1) le modalita' di
reperimento degli ordini (strutture di contatto presso le
dipendenze, rete di promotori ecc.); 2) le procedure
seguite per l'esecuzione degli stessi (trasmissione a
intermediari negoziatori di gruppo ecc.).
e) Relazione annuale sulle verifiche effettuate e piano annuale
delle verifiche programmate predisposti dal responsabile della
funzione di controllo interno
Le banche italiane inviano, congiuntamente alla comunicazione di cui
alla lettera b), la relazione riassuntiva concernente le verifiche
effettuate nel corso dell'anno, gli esiti delle stesse e le eventuali
proposte conseguenti anche ad una valutazione unitaria dei fenomeni
riscontrati, nonche' il piano delle verifiche programmate per l'anno
successivo, di cui all'articolo 57, comma 6, del regolamento Consob
n. 11522/1998, predisposti dal responsabile della funzione di
controllo interno.
f) Relazione semestrale del responsabile della funzione di controllo
interno concernente gli esiti dei reclami, le eventuali carenze
riscontrate e le proposte per la loro rimozione
Le banche italiane inviano la relazione semestrale del responsabile
della funzione di controllo interno concernente, per ciascun servizio
prestato, la situazione complessiva dei reclami ricevuti, le
eventuali carenze riscontrate e le proposte per la loro rimozione, di
cui all'articolo 59, comma 4, del regolamento Consob n. 11522/1998,
entro sessanta giorni dalla fine di ciascun semestre. Nel caso in cui
non siano stati ricevuti reclami, la relazione comunica tale
circostanza.
g) Deleghe gestionali
Le banche italiane che prestano il servizio di gestione su base
individuale di portafogli per conto di terzi comunicano entro
venticinque giorni dalla fine di ciascun trimestre informazioni
concernenti le deleghe gestionali rilasciate a terzi e le deleghe
gestionali ricevute da terzi avvalendosi dei prospetti di cui agli
allegati n. 6 e n. 7.
h) Convenzioni con intermediari negoziatori
Le banche italiane che, nell'ambito della prestazione del servizio
di gestione su base individuale di portafogli per conto di terzi o
del servizio di ricezione e trasmissione di ordini, stipulino
convenzioni con intermediari negoziatori che prevedano la
retrocessione di commissioni da parte di questi ultimi o c.d. soft
commission agreements trasmettono copia di tali convenzioni entro
dieci giorni dalla loro definizione.
i) Perdita dei requisiti per l'iscrizione all'albo da parte dei
promotori finanziari
Le banche italiane che svolgono l'attivita' di offerta fuori sede
comunicano senza indugio il venir meno in capo ai promotori di cui si
avvalgono dei requisiti previsti per l'iscrizione all'albo dei
promotori.
La comunicazione e' inviata anche all'organismo di cui all'articolo
31, comma 4, del decreto legislativo n. 58/1998 e alle competenti
Commissioni territoriali di cui all'articolo 31, comma 6, dello
stesso decreto.
l) Inizio e cessazione dei rapporti con i promotori finanziari
Le banche italiane che svolgono l'attivita' di offerta fuori sede
trasmettono all'organismo di cui all'articolo 31, comma 4, del
decreto legislativo n. 58/1998 e alle competenti Commissioni
territoriali di cui all'articolo 31, comma 6, dello stesso decreto,
entro il termine di ciascun mese solare, l'elenco dei promotori con
cui hanno iniziato o cessato il rapporto di prestazione di lavoro
dipendente, di agenzia o di mandato nel corso del mese precedente.
m) Provvedimenti assunti nei confronti dei promotori finanziari
Le banche italiane che svolgono l'attivita' di offerta fuori sede
comunicano immediatamente i provvedimenti assunti in relazione alle
eventuali irregolarita' accertate nei confronti dei promotori
finanziari.
n) Elenco degli strumenti, dei prodotti e dei servizi offerti fuori
sede
Le banche italiane che svolgono l'attivita' di offerta fuori sede
comunicano entro il 31 gennaio di ogni anno, con riferimento all'anno
solare precedente, l'elenco dettagliato degli strumenti finanziari,
degli altri prodotti finanziari e dei servizi di investimento
prestati da altri soggetti abilitati offerti fuori sede, con
indicazione per ciascuno strumento, prodotto o servizio
dell'ammontare della raccolta lorda e netta (tale indicazione non e'
dovuta per i servizi di negoziazione e di ricezione e trasmissione di
ordini).
o) Elenco degli strumenti, dei prodotti e dei servizi promossi e
collocati a distanza
Le banche italiane comunicano entro il 31 gennaio di ogni anno, con
riferimento all'anno solare precedente, l'elenco dettagliato degli
strumenti finanziari, degli altri prodotti finanziari e dei servizi
di investimento prestati da altri soggetti abilitati promossi e
collocati a distanza, con indicazione per ciascuno strumento,
prodotto o servizio dell'ammontare della raccolta lorda e netta (tale
indicazione non e' dovuta per i servizi di negoziazione e di
ricezione e trasmissione di ordini).
p) Inizio, interruzione e riavvio della prestazione di servizi di
investimento
Le banche italiane comunicano immediatamente l'inizio,
l'interruzione e il riavvio della prestazione dei singoli servizi di
investimento.
ARTICOLO 4
(Agenti di cambio)
1. Agli agenti di cambio si applicano gli obblighi di comunicazione
di seguito specificati.
a) Segnalazioni di vigilanza
Gli agenti di cambio rimangono soggetti agli obblighi di inoltro
delle segnalazioni periodiche di vigilanza previsti dalle
disposizioni vigenti.
b) Bilancio
Gli agenti di cambio inviano il bilancio di esercizio entro trenta
giorni dal rilascio del relativo giudizio da parte della societa' di
revisione.
c) Relazione concernente l'organizzazione e le procedure interne
Gli agenti di cambio inviano entro il 31 gennaio di ogni anno una
relazione concernente l'organizzazione e le procedure interne,
adottate ai sensi dell'articolo 64, comma 2, del regolamento Consob
n. 11522/1998, in essere al 31 dicembre precedente. La relazione
contiene altresi' l'organigramma dello studio alla medesima data, con
l'indicazione nominativa dei dipendenti e dei collaboratori, e
descrive l'attivita' di controllo interno svolta nell'anno solare
precedente.
d) Deleghe gestionali
Gli agenti di cambio che prestano il servizio di gestione su base
individuale di portafogli per conto di terzi comunicano entro
venticinque giorni dalla fine di ciascun trimestre informazioni
concernenti le deleghe gestionali rilasciate a terzi e le deleghe
gestionali ricevute da terzi avvalendosi dei prospetti di cui agli
allegati n. 6 e n. 7.
e) Perdita dei requisiti per l'iscrizione all'albo da parte dei
promotori finanziari
Gli agenti di cambio che svolgono l'attivita' di offerta fuori sede
dei propri servizi di investimento comunicano senza indugio il venir
meno in capo ai promotori di cui si avvalgono dei requisiti previsti
per l'iscrizione all'albo dei promotori.
La comunicazione e' inviata anche all'organismo di cui all'articolo
31, comma 4, del decreto legislativo n. 58/1998 e alle competenti
Commissioni territoriali di cui all'articolo 31, comma 6, dello
stesso decreto.
f) Inizio e cessazione dei rapporti con i promotori finanziari
Gli agenti di cambio che svolgono l'attivita' di offerta fuori sede
dei propri servizi di investimento trasmettono all'organismo di cui
all'articolo 31, comma 4, del decreto legislativo n. 58/1998 e alle
competenti Commissioni territoriali di cui all'articolo 31, comma 6,
dello stesso decreto, entro il termine di ciascun mese solare,
l'elenco dei promotori con cui hanno iniziato o cessato il rapporto
di prestazione di lavoro dipendente, di agenzia o di mandato nel
corso del mese precedente.
g) Provvedimenti assunti nei confronti dei promotori finanziari
Gli agenti di cambio che svolgono l'attivita' di offerta fuori sede
dei propri servizi di investimento comunicano immediatamente i
provvedimenti assunti in relazione alle eventuali irregolarita'
accertate nei confronti dei promotori finanziari.
h) Inizio, interruzione e riavvio della prestazione di servizi di
investimento
Gli agenti di cambio comunicano immediatamente l'inizio,
l'interruzione e il riavvio della prestazione dei singoli servizi di
investimento.
i) Conferimento e revoca dell'incarico alla societa' di revisione
Gli agenti di cambio comunicano tempestivamente il conferimento
dell'incarico alla societa' di revisione e i contenuti dell'accordo
nonche' le motivazioni dell'eventuale revoca, ai sensi dell'articolo
67, comma 1, del regolamento Consob n. 11522/1998.
ARTICOLO 5
(Imprese di investimento comunitarie che prestano servizi di
investimento in Italia per il tramite di succursali)
1. Alle imprese di investimento comunitarie che prestano servizi di
investimento in Italia per il tramite di succursali si applicano gli
obblighi di comunicazione di seguito specificati.
a) Segnalazioni di vigilanza
Le imprese di investimento comunitarie operanti in Italia per il
tramite di succursali inviano le segnalazioni periodiche di vigilanza
specificate nel manuale operativo di cui all'allegato n. 1.
Gli obblighi di segnalazione si riferiscono esclusivamente ai
servizi di investimento prestati in Italia per il tramite delle
succursali.
b) Esponenti aziendali
Le imprese di investimento comunitarie comunicano tempestivamente le
nomine e le sostituzioni dei dirigenti e dei responsabili delle
funzioni aziendali, ivi inclusa la funzione di controllo interno,
delle proprie succursali in Italia.
c) Recapito in Italia
Le imprese di investimento comunitarie comunicano tempestivamente le
variazioni del recapito in Italia delle proprie succursali ove
possono essere indirizzate richieste di documenti.
d) Relazione annuale sulle procedure di svolgimento dei singoli
servizi di investimento
Le imprese di investimento comunitarie inviano con cadenza annuale
una relazione sulle procedure di svolgimento dei singoli servizi di
investimento applicate dalle proprie succursali in Italia (4).
La relazione e' inviata entro il 30 giugno di ogni anno.
La relazione non deve essere inviata nel caso in cui non siano
intervenute variazioni rispetto alle informazioni comunicate con la
relazione dell'anno precedente.
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(4) Con riferimento al servizio di negoziazione per conto
proprio e per conto di terzi, la relazione: 1) descrive
l'organizzazione delle sale (per funzioni, per prodotto
ecc.); 2) indica il numero dei desks esistenti e i mercati
nei quali la succursale opera.
Con riferimento al servizio di collocamento, la relazione
descrive l'articolazione della rete distributiva
eventualmente utilizzata nell'offerta fuori sede,
indicandone anche la ripartizione per zone geografiche.
Con riferimento al servizio di gestione, la relazione: 1)
descrive la ripartizione dei compiti tra gli addetti alla
struttura (per cliente, per settore, per mercato ecc.)
indicando il grado di autonomia decisionale ad essi
attribuito; 2) descrive i sistemi utilizzati per garantire
che il servizio venga prestato in modo indipendente,
nell'esclusivo interesse degli investitori, e per evitare
che gli addetti ad altri servizi possano accedere agli
archivi, anche elettronici, della struttura di gestione; 3)
descrive i sistemi utilizzati per garantire il rispetto
delle disposizioni in materia di gestione di portafogli
previste dalla normativa e delle istruzioni impartite dai
clienti; 4) indica se all'unita' sono attribuiti compiti in
materia di scelta delle strategie di investimento dei
portafogli e di scelta dei titoli da immettere nella
gestione; 5) in caso di risposta negativa al quesito sub
4), indica l'unita' amministrativa cui sono attribuiti i
compiti in questione; 6) in caso di delega della gestione a
soggetti esterni, indica l'ampiezza della delega e la
natura dei compiti delegati; 7) indica i compiti attribuiti
alle strutture di contatto con la clientela.
Con riferimento al servizio di ricezione e trasmissione di
ordini, la relazione descrive: 1) le modalita' di
reperimento degli ordini (strutture di contatto presso le
dipendenze, rete di promotori ecc.); 2) le procedure
seguite per l'esecuzione degli stessi (trasmissione a
intermediari negoziatori di gruppo ecc.).
e) Relazione annuale sulle verifiche effettuate e piano annuale
delle verifiche programmate predisposti dal responsabile della
funzione di controllo interno
Con riferimento alle proprie succursali in Italia, le imprese di
investimento comunitarie inviano entro il 30 aprile di ogni anno la
relazione riassuntiva concernente le verifiche effettuate nel corso
dell'anno solare precedente, gli esiti delle stesse e le eventuali
proposte conseguenti anche ad una valutazione unitaria dei fenomeni
riscontrati, nonche' il piano delle verifiche programmate per l'anno
in corso, di cui all'articolo 57, comma 6, del regolamento Consob n.
11522/1998, predisposti dal responsabile della funzione di controllo
interno.
f) Relazione semestrale del responsabile della funzione di controllo
interno concernente gli esiti dei reclami, le eventuali carenze
riscontrate e le proposte per la loro rimozione
Con riferimento ai reclami ricevuti dalle proprie succursali in
Italia, le imprese di investimento comunitarie inviano la relazione
semestrale del responsabile della funzione di controllo interno
concernente, per ciascun servizio prestato, la situazione complessiva
dei reclami ricevuti, le eventuali carenze riscontrate e le proposte
per la loro rimozione, di cui all'articolo 59, comma 4, del
regolamento Consob n. 11522/1998, entro sessanta giorni dalla fine di
ciascun semestre. Nel caso in cui non siano stati ricevuti reclami,
la relazione comunica tale circostanza.
g) Deleghe gestionali
Le imprese di investimento comunitarie che prestano il servizio di
gestione su base individuale di portafogli per conto di terzi in
Italia tramite succursali comunicano entro venticinque giorni dalla
fine di ciascun trimestre informazioni concernenti le deleghe
gestionali rilasciate a terzi e le deleghe gestionali ricevute da
terzi avvalendosi dei prospetti di cui agli allegati n. 6 e n. 7.
h) Convenzioni con intermediari negoziatori
Le imprese di investimento comunitarie che, con riguardo alla
prestazione da parte delle proprie succursali in Italia del servizio
di gestione su base individuale di portafogli per conto di terzi o
del servizio di ricezione e trasmissione di ordini, stipulino
convenzioni con intermediari negoziatori che prevedano la
retrocessione di commissioni da parte di questi ultimi o c.d. soft
commission agreements trasmettono copia di tali convenzioni entro
dieci giorni dalla loro definizione.
i) Perdita dei requisiti per l'iscrizione all'albo da parte dei
promotori finanziari
Le imprese di investimento comunitarie che svolgono l'attivita' di
offerta fuori sede in Italia tramite succursali comunicano senza
indugio il venir meno in capo ai promotori di cui si avvalgono dei
requisiti previsti per l'iscrizione all'albo dei promotori.
La comunicazione e' inviata anche all'organismo di cui all'articolo
31, comma 4, del decreto legislativo n. 58/1998 e alle competenti
Commissioni territoriali di cui all'articolo 31, comma 6, dello
stesso decreto.
l) Inizio e cessazione dei rapporti con i promotori finanziari
Le imprese di investimento comunitarie che svolgono l'attivita' di
offerta fuori sede in Italia tramite succursali trasmettono
all'organismo di cui all'articolo 31, comma 4, del decreto
legislativo n. 58/1998 e alle competenti Commissioni territoriali di
cui all'articolo 31, comma 6, dello stesso decreto, entro il termine
di ciascun mese solare, l'elenco dei promotori con cui hanno iniziato
o cessato il rapporto di prestazione di lavoro dipendente, di agenzia
o di mandato nel corso del mese precedente.
m) Provvedimenti assunti nei confronti dei promotori finanziari
Le imprese di investimento comunitarie che svolgono l'attivita' di
offerta fuori sede in Italia tramite succursali comunicano
immediatamente i provvedimenti assunti in relazione alle eventuali
irregolarita' accertate nei confronti dei promotori finanziari.
n) Elenco degli strumenti, dei prodotti e dei servizi offerti fuori
sede
Le imprese di investimento comunitarie che svolgono l'attivita' di
offerta fuori sede in Italia tramite succursali comunicano entro il
31 gennaio di ogni anno, con riferimento all'anno solare precedente,
l'elenco dettagliato degli strumenti finanziari e dei servizi di
investimento prestati da altri soggetti abilitati, nonche' dei
prodotti e dei servizi di terzi diversi dai precedenti, offerti fuori
sede, con indicazione per ciascuno strumento, prodotoo o
serviziodell'ammontare della raccolta lorda e netta (tale indicazione
non e' dovuta per i c.d. "prodotti di erogazione", quali carte di
credito, mutui, finanziamenti, contratti di leasing e di factoring,
contratti bancari di deposito in conto corrente, ne' per i servizi di
negoziazione e di ricezione e trasmissione di ordini; l'indicazione
della raccolta netta non e' dovuta per le polizze assicurative).
o) Elenco degli strumenti, dei prodotti e dei servizi promossi e
collocati a distanza
Le imprese di investimento comunitarie operanti in Italia tramite
succursali comunicano entro il 31 gennaio di ogni anno, con
riferimento all'anno solare precedente, l'elenco dettagliato degli
strumenti finanziari e dei servizi di investimento prestati da altri
soggetti abilitati, nonche' dei prodotti e dei servizi di terzi
diversi dai precedenti, promossi e collocati a distanza, con
indicazione per ciascuno strumento, prodotto o servizio
dell'ammontare della raccolta lorda e netta (tale indicazione non e'
dovuta per i c.d. "prodotti di erogazione" ne' per i servizi di
negoziazione e di ricezione e trasmissione di ordini; l'indicazione
della raccolta netta non e' dovuta per le polizze assicurative).
p) Inizio, interruzione e riavvio della prestazione di servizi di
investimento
Le imprese di investimento comunitarie comunicano immediatamente
l'inizio, l'interruzione e il riavvio della prestazione dei singoli
servizi di investimento da parte delle proprie succursali in Italia.
ARTICOLO 6
(Imprese di investimento extracomunitarie che prestano servizi di
investimento in Italia per il tramite di succursali)
1. Alle imprese di investimento extracomunitarie che prestano
servizi di investimento in Italia per il tramite di succursali si
applicano gli obblighi di comunicazione di seguito specificati.
a) Segnalazioni di vigilanza
Le imprese di investimento extracomunitarie operanti in Italia per
il tramite di succursali inviano le segnalazioni periodiche di
vigilanza specificate nel manuale operativo di cui all'allegato n. 1.
Gli obblighi di segnalazione si riferiscono esclusivamente ai
servizi di investimento prestati in Italia per il tramite delle
proprie succursali.
b) Esponenti aziendali
Le imprese di investimento extracomunitarie comunicano
tempestivamente le nomine e le sostituzioni dei responsabili delle
succursali e dei responsabili delle funzioni aziendali, ivi inclusa
la funzione di controllo interno, delle proprie succursali in Italia.
Non appena possibile, le imprese di investimento extracomunitarie
integrano le comunicazioni relative ai responsabili delle succursali
con la trasmissione, in copia conforme all'originale, del verbale
della riunione del consiglio di amministrazione o, in caso di
amministratore unico, del collegio sindacale, ovvero degli organi
equivalenti, nel corso della quale l'organo ha espresso il proprio
parere sui requisiti di professionalita' e onorabilita' nonche'
sull'inesistenza di situazioni impeditive o di cause di sospensione
dalle cariche di cui al decreto del Ministero del tesoro, del
bilancio e della programmazione economica dell'11 novembre 1998, n.
468 (5). Al verbale e' unita la documentazione di cui all'allegato n.
2 del regolamento Consob n. 11522/1998. Si applica l'articolo 8,
commi 2, 3 e 4, del regolamento Consob n. 11522/1998.
-------------
(5) L'esame delle posizioni deve essere effettuato per
ciascuno degli interessati e con l'astensione dei soggetti
di volta in volta interessati.
c) Recapito in Italia
Le imprese di investimento extracomunitarie comunicano
tempestivamente le variazioni del recapito in Italia delle proprie
succursali ove possono essere indirizzate richieste di documenti.
d) Relazione annuale sulle procedure di svolgimento dei singoli
servizi di investimento
Le imprese di investimento extracomunitarie inviano con cadenza
annuale una relazione sulle procedure di svolgimento dei singoli
servizi di investimento applicate dalle proprie succursali in Italia
(6).
La relazione e' inviata entro il 30 giugno di ogni anno.
La relazione non deve essere inviata nel caso in cui non siano
intervenute variazioni rispetto alle informazioni comunicate con la
relazione dell'anno precedente.
-------------
(6) Con riferimento al servizio di negoziazione per conto
proprio e per conto di terzi, la relazione: 1) descrive
l'organizzazione delle sale (per funzioni, per prodotto
ecc.); 2) indica il numero dei desks esistenti e i mercati
nei quali la succursale opera.
Con riferimento al servizio di collocamento, la relazione
descrive l'articolazione della rete distributiva
eventualmente utilizzata nell'offerta fuori sede,
indicandone anche la ripartizione per zone geografiche.
Con riferimento al servizio di gestione, la relazione: 1)
descrive la ripartizione dei compiti tra gli addetti alla
struttura (per cliente, per settore, per mercato ecc.)
indicando il grado di autonomia decisionale ad essi
attribuito; 2) descrive i sistemi utilizzati per garantire
che il servizio venga prestato in modo indipendente,
nell'esclusivo interesse degli investitori, e per evitare
che gli addetti ad altri servizi possano accedere agli
archivi, anche elettronici, della struttura di gestione; 3)
descrive i sistemi utilizzati per garantire il rispetto
delle disposizioni in materia di gestione di portafogli
previste dalla normativa e delle istruzioni impartite dai
clienti; 4) indica se all'unita' sono attribuiti compiti in
materia di scelta delle strategie di investimento dei
portafogli e di scelta dei titoli da immettere nella
gestione; 5) in caso di risposta negativa al quesito sub
4), indica l'unita' amministrativa cui sono attribuiti i
compiti in questione; 6) in caso di delega della gestione a
soggetti esterni, indica l'ampiezza della delega e la
natura dei compiti delegati; 7) indica i compiti attribuiti
alle strutture di contatto con la clientela.
Con riferimento al servizio di ricezione e trasmissione di
ordini, la relazione descrive: 1) le modalita' di
reperimento degli ordini (strutture di contatto presso le
dipendenze, rete di promotori ecc.); 2) le procedure
seguite per l'esecuzione degli stessi (trasmissione a
intermediari negoziatori di gruppo ecc.).
e) Relazione annuale sulle verifiche effettuate e piano annuale
delle verifiche programmate predisposti dal responsabile della
funzione di controllo interno
Con riferimento alle proprie succursali in Italia, le imprese di
investimento extracomunitarie inviano entro il 30 aprile di ogni anno
la relazione riassuntiva concernente le verifiche effettuate nel
corso dell'anno solare precedente, gli esiti delle stesse e le
eventuali proposte conseguenti anche ad una valutazione unitaria dei
fenomeni riscontrati, nonche' il piano delle verifiche programmate
per l'anno in corso, di cui all'articolo 57, comma 6, del regolamento
Consob n. 11522/1998, predisposti dal responsabile della funzione di
controllo interno.
f) Relazione semestrale del responsabile della funzione di controllo
interno concernente gli esiti dei reclami, le eventuali carenze
riscontrate e le proposte per la loro rimozione
Con riferimento ai reclami ricevuti dalle proprie succursali in
Italia, le imprese di investimento extracomunitarie inviano la
relazione semestrale del responsabile della funzione di controllo
interno concernente, per ciascun servizio prestato, la situazione
complessiva dei reclami ricevuti, le eventuali carenze riscontrate e
le proposte per la loro rimozione, di cui all'articolo 59, comma 4,
del regolamento Consob n. 11522/1998, entro sessanta giorni dalla
fine di ciascun semestre. Nel caso in cui non siano stati ricevuti
reclami, la relazione comunica tale circostanza.
g) Deleghe gestionali
Le imprese di investimento extracomunitarie che prestano il servizio
di gestione su base individuale di portafogli per conto di terzi in
Italia tramite succursali comunicano entro venticinque giorni dalla
fine di ciascun trimestre informazioni concernenti le deleghe
gestionali rilasciate a terzi e le deleghe gestionali ricevute da
terzi avvalendosi dei prospetti di cui agli allegati n. 6 e n. 7.
h) Convenzioni con intermediari negoziatori
Le imprese di investimento extracomunitarie che, con riguardo alla
prestazione da parte delle proprie succursali in Italia del servizio
di gestione su base individuale di portafogli per conto di terzi o
del servizio di ricezione e trasmissione di ordini, stipulino
convenzioni con intermediari negoziatori che prevedano la
retrocessione di commissioni da parte di questi ultimi o c.d. soft
commission agreements trasmettono copia di tali convenzioni entro
dieci giorni dalla loro definizione.
i) Perdita dei requisiti per l'iscrizione all'albo da parte dei
promotori finanziari
Le imprese di investimento extracomunitarie che svolgono l'attivita'
di offerta fuori sede in Italia tramite succursali comunicano senza
indugio il venir meno in capo ai promotori di cui si avvalgono dei
requisiti previsti per l'iscrizione all'albo dei promotori.
La comunicazione e' inviata anche all'organismo di cui all'articolo
31, comma 4, del decreto legislativo n. 58/1998 e alle competenti
Commissioni territoriali di cui all'articolo 31, comma 6, dello
stesso decreto.
l) Inizio e cessazione dei rapporti con i promotori finanziari
Le imprese di investimento extracomunitarie che svolgono l'attivita'
di offerta fuori sede in Italia tramite succursali trasmettono
all'organismo di cui all'articolo 31, comma 4, del decreto
legislativo n. 58/1998 e alle competenti Commissioni territoriali di
cui all'articolo 31, comma 6, dello stesso decreto, entro il termine
di ciascun mese solare, l'elenco dei promotori con cui hanno iniziato
o cessato il rapporto di prestazione di lavoro dipendente, di agenzia
o di mandato nel corso del mese precedente.
m) Provvedimenti assunti nei confronti dei promotori finanziari
Le imprese di investimento extracomunitarie che svolgono l'attivita'
di offerta fuori sede in Italia tramite succursali comunicano
immediatamente i provvedimenti assunti in relazione alle eventuali
irregolarita' accertate nei confronti dei promotori finanziari.
n) Elenco degli strumenti, dei prodotti e dei servizi offerti fuori
sede
Le imprese di investimento extracomunitarie che svolgono l'attivita'
di offerta fuori sede in Italia tramite succursali comunicano entro
il 31 gennaio di ogni anno, con riferimento all'anno solare
precedente, l'elenco dettagliato degli strumenti finanziari e dei
servizi di investimento prestati da altri soggetti abilitati, nonche'
dei prodotti e dei servizi di terzi diversi dai precedenti, offerti
fuori sede, con indicazione per ciascuno strumento, prodotto o
servizio dell'ammontare della raccolta lorda e netta (tale
indicazione non e' dovuta per i c.d. "prodotti di erogazione", quali
carte di credito, mutui, finanziamenti, contratti di leasing e di
factoring, contratti bancari di deposito in conto corrente, ne' per i
servizi di negoziazione e di ricezione e trasmissione di ordini;
l'indicazione della raccolta netta non e' dovuta per le polizze
assicurative).
o) Elenco degli strumenti, dei prodotti e dei servizi promossi e
collocati a distanza
Le imprese di investimento extracomunitarie operanti in Italia
tramite succursali comunicano entro il 31 gennaio di ogni anno, con
riferimento all'anno solare precedente, l'elenco dettagliato degli
strumenti finanziari e dei servizi di investimento prestati da altri
soggetti abilitati, nonche' dei prodotti e dei servizi di terzi
diversi dai precedenti, promossi e collocati a distanza, con
indicazione per ciascuno strumento, prodotto o servizio
dell'ammontare della raccolta lorda e netta (tale indicazione non e'
dovuta per i c.d. "prodotti di erogazione" ne' per i servizi di
negoziazione e di ricezione e trasmissione di ordini; l'indicazione
della raccolta netta non e' dovuta per le polizze assicurative).
p) Inizio, interruzione e riavvio della prestazione di servizi di
investimento
Le imprese di investimento extracomunitarie comunicano
immediatamente l'inizio, l'interruzione e il riavvio della
prestazione dei singoli servizi di investimento da parte delle
proprie succursali in Italia.
ARTICOLO 7
(Banche comunitarie ed extracomunitarie che prestano servizi di
investimento in Italia mediante succursali)
1. Alle banche comunitarie ed extracomunitarie che prestano servizi
di investimento in Italia per il tramite di succursali si applicano
gli obblighi di comunicazione di seguito specificati.
a) Segnalazioni di vigilanza
Le banche comunitarie ed extracomunitarie che prestano servizi di
investimento in Italia per il tramite di succursali si attengono alle
vigenti istruzioni della Banca d'Italia sulla comunicazione delle
informazioni statistiche relative all'attivita' di intermediazione
mobiliare, integrate nella "Matrice dei conti".
La Consob acquisisce dalla Banca d'Italia tali informazioni.
b) Relazione annuale sulle procedure di svolgimento dei singoli
servizi di investimento
Le banche comunitarie ed extracomunitarie inviano con cadenza
annuale una relazione sulle procedure di svolgimento dei singoli
servizi di investimento applicate dalle proprie succursali in Italia
(7).
La relazione e' inviata entro il 30 giugno di ogni anno.
La relazione non deve essere inviata nel caso in cui non siano
intervenute variazioni rispetto alle informazioni comunicate con la
relazione dell'anno precedente.
-------------
(7) La relazione riporta l'organigramma delle funzioni
aziendali preposte allo svolgimento dei servizi di
investimento e delle relative funzioni di supporto, con
l'indicazione nominativa dei responsabili.
Con riferimento al servizio di negoziazione per conto
proprio e per conto di terzi, la relazione: 1) descrive
l'organizzazione delle sale (per funzioni, per prodotto
ecc.); 2) indica il numero dei desks esistenti e i mercati
nei quali la succursale opera.
Con riferimento al servizio di collocamento, la relazione
descrive l'articolazione della rete distributiva
eventualmente utilizzata nell'offerta fuori sede,
indicandone anche la ripartizione per zone geografiche.
Con riferimento al servizio di gestione, la relazione: 1)
descrive la ripartizione dei compiti tra gli addetti alla
struttura (per cliente, per settore, per mercato ecc.)
indicando il grado di autonomia decisionale ad essi
attribuito; 2) descrive i sistemi utilizzati per garantire
che il servizio venga prestato in modo indipendente,
nell'esclusivo interesse degli investitori, e per evitare
che gli addetti ad altri servizi possano accedere agli
archivi, anche elettronici, della struttura di gestione; 3)
descrive i sistemi utilizzati per garantire il rispetto
delle disposizioni in materia di gestione di portafogli
previste dalla normativa e delle istruzioni impartite dai
clienti; 4) indica se all'unita' sono attribuiti compiti in
materia di scelta delle strategie di investimento dei
portafogli e di scelta dei titoli da immettere nella
gestione; 5) in caso di risposta negativa al quesito sub
4), indica l'unita' amministrativa cui sono attribuiti i
compiti in questione; 6) in caso di delega della gestione a
soggetti esterni, indica l'ampiezza della delega e la
natura dei compiti delegati; 7) indica i compiti attribuiti
alle strutture di contatto con la clientela.
Con riferimento al servizio di ricezione e trasmissione di
ordini, la relazione descrive: 1) le modalita' di
reperimento degli ordini (strutture di contatto presso le
dipendenze, rete di promotori ecc.); 2) le procedure
seguite per l'esecuzione degli stessi (trasmissione a
intermediari negoziatori di gruppo ecc.).
c) Relazione annuale sulle verifiche effettuate e piano annuale
delle verifiche programmate predisposti dal responsabile della
funzione di controllo interno
Con riferimento alle proprie succursali in Italia, le banche
comunitarie ed extracomunitarie inviano entro il 30 aprile di ogni
anno la relazione riassuntiva concernente le verifiche effettuate nel
corso dell'anno solare precedente, gli esiti delle stesse e le
eventuali proposte conseguenti anche ad una valutazione unitaria dei
fenomeni riscontrati, nonche' il piano delle verifiche programmate
per l'anno in corso, di cui all'articolo 57, comma 6, del regolamento
Consob n. 11522/1998, predisposti dal responsabile della funzione di
controllo interno.
d) Relazione semestrale del responsabile della funzione di controllo
interno concernente gli esiti dei reclami, le eventuali carenze
riscontrate e le proposte per la loro rimozione
Con riferimento ai reclami ricevuti dalle proprie succursali in
Italia, le banche comunitarie ed extracomunitarie inviano la
relazione semestrale del responsabile della funzione di controllo
interno concernente, per ciascun servizio prestato, la situazione
complessiva dei reclami ricevuti, le eventuali carenze riscontrate e
le proposte per la loro rimozione, di cui all'articolo 59, comma 4,
del regolamento Consob n. 11522/1998, entro sessanta giorni dalla
fine di ciascun semestre. Nel caso in cui non siano stati ricevuti
reclami, la relazione comunica tale circostanza.
e) Deleghe gestionali
Le banche comunitarie ed extracomunitarie che prestano il servizio
di gestione su base individuale di portafogli per conto di terzi in
Italia tramite succursali inviano entro venticinque giorni dalla fine
di ciascun trimestre un prospetto concernente le deleghe gestionali
rilasciate a terzi e le deleghe gestionali ricevute da terzi. A tal
fine si avvalgono degli schemi di cui agli allegati n. 6 e n. 7.
f) Convenzioni con intermediari negoziatori
Le banche comunitarie ed extracomunitarie che, con riguardo alla
prestazione da parte delle proprie succursali in Italia del servizio
di gestione su base individuale di portafogli per conto di terzi o
del servizio di ricezione e trasmissione di ordini, stipulino
convenzioni con intermediari negoziatori che prevedano la
retrocessione di commissioni da parte di questi ultimi o c.d. soft
commission agreements trasmettono copia di tali convenzioni entro
dieci giorni dalla loro definizione.
g) Perdita dei requisiti per l'iscrizione all'albo da parte dei
promotori finanziari
Le banche comunitarie ed extracomunitarie che svolgono l'attivita'
di offerta fuori sede in Italia tramite succursali comunicano senza
indugio il venir meno in capo ai promotori di cui si avvalgono dei
requisiti previsti per l'iscrizione all'albo dei promotori.
La comunicazione e' inviata anche all'organismo di cui all'articolo
31, comma 4, del decreto legislativo n. 58/1998 e alle competenti
Commissioni territoriali di cui all'articolo 31, comma 6, dello
stesso decreto.
h) Inizio e cessazione dei rapporti con i promotori finanziari
Le banche comunitarie ed extracomunitarie che svolgono l'attivita'
di offerta fuori sede in Italia tramite succursali trasmettono
all'organismo di cui all'articolo 31, comma 4, del decreto
legislativo n. 58/1998 e alle competenti Commissioni territoriali di
cui all'articolo 31, comma 6, dello stesso decreto, entro il termine
di ciascun mese solare, l'elenco dei promotori con cui hanno iniziato
o cessato il rapporto di prestazione di lavoro dipendente, di agenzia
o di mandato nel corso del mese precedente.
i) Provvedimenti assunti nei confronti dei promotori finanziari
Le banche comunitarie ed extracomunitarie che svolgono l'attivita'
di offerta fuori sede in Italia tramite succursali comunicano
immediatamente i provvedimenti assunti in relazione alle eventuali
irregolarita' accertate nei confronti dei promotori finanziari.
l) Elenco degli strumenti, dei prodotti e dei servizi offerti fuori
sede
Le banche comunitarie ed extracomunitarie che svolgono l'attivita'
di offerta fuori sede in Italia tramite succursali comunicano entro
il 31 gennaio di ogni anno, con riferimento all'anno solare
precedente, l'elenco dettagliato degli strumenti finanziari, degli
altri prodotti finanziari e dei servizi di investimento prestati da
altri soggetti abilitati offerti fuori sede, con indicazione per
ciascuno strumento, prodotto o servizio dell'ammontare della raccolta
(tale indicazione non e' dovuta per i servizi di negoziazione e di
ricezione e trasmissione di ordini).
m) Elenco degli strumenti, dei prodotti e dei servizi promossi e
collocati a distanza
Le banche comunitarie ed extracomunitarie operanti in Italia tramite
succursali comunicano entro il 31 gennaio di ogni anno, con
riferimento all'anno solare precedente, l'elenco dettagliato degli
strumenti finanziari, degli altri prodotti finanziari e dei servizi
di investimento prestati da altri soggetti abilitati promossi e
collocati a distanza, con indicazione per ciascuno strumento,
prodotto o servizio dell'ammontare della raccolta lorda e netta (tale
indicazione non e' dovuta per i servizi di negoziazione e di
ricezione e trasmissione di ordini).
ARTICOLO 8
(Imprese di investimento comunitarie ed extracomunitarie che
prestano servizi di investimento in Italia senza stabilimento di
succursali)
1. Alle imprese di investimento comunitarie ed extracomunitarie che
prestano servizi di investimento in Italia senza stabilimento di
succursali si applicano gli obblighi di comunicazione di seguito
specificati.
a) Segnalazioni di vigilanza
Le imprese di investimento comunitarie ed extracomunitarie che
prestano servizi di investimento in Italia senza stabilimento di
succursali inviano le segnalazioni periodiche di vigilanza
specificate nel manuale operativo di cui all'allegato n. 1.
Gli obblighi di segnalazione si riferiscono esclusivamente ai
servizi di investimento prestati in Italia.
b) Perdita dei requisiti per l'iscrizione all'albo da parte dei
promotori finanziari
Le imprese di investimento comunitarie ed extracomunitarie che
prestano servizi di investimento in Italia senza stabilimento di
succursali e svolgono l'attivita' di offerta fuori sede comunicano
senza indugio il venir meno in capo ai promotori di cui si avvalgono
dei requisiti previsti per l'iscrizione all'albo dei promotori.
La comunicazione e' inviata anche all'organismo di cui all'articolo
31, comma 4, del decreto legislativo n. 58/1998 e alle competenti
Commissioni territoriali di cui all'articolo 31, comma 6, dello
stesso decreto.
c) Inizio e cessazione dei rapporti con i promotori finanziari
Le imprese di investimento comunitarie ed extracomunitarie che
prestano servizi di investimento in Italia senza stabilimento di
succursali e svolgono l'attivita' di offerta fuori sede trasmettono
all'organismo di cui all'articolo 31, comma 4, del decreto
legislativo n. 58/1998 e alle competenti Commissioni territoriali di
cui all'articolo 31, comma 6, dello stesso decreto, entro il termine
di ciascun mese solare, l'elenco dei promotori con cui hanno iniziato
o cessato il rapporto di prestazione di lavoro dipendente, di agenzia
o di mandato nel corso del mese precedente.
d) Provvedimenti assunti nei confronti dei promotori finanziari
Le imprese di investimento comunitarie ed extracomunitarie che
prestano servizi di investimento in Italia senza stabilimento di
succursali e svolgono l'attivita' di offerta fuori sede comunicano
immediatamente i provvedimenti assunti in relazione alle eventuali
irregolarita' accertate nei confronti dei promotori finanziari.
e) Elenco degli strumenti, dei prodotti e dei servizi offerti fuori
sede
Le imprese di investimento comunitarie ed extracomunitarie che
svolgono l'attivita' di offerta fuori sede in Italia senza
stabilimento di succursali comunicano entro il 31 gennaio di ogni
anno, con riferimento all'anno solare precedente, l'elenco
dettagliato degli strumenti finanziari e dei servizi di investimento
prestati da altri soggetti abilitati, nonche' dei prodotti e dei
servizi di terzi diversi dai precedenti, offerti fuori sede, con
indicazione per ciascuno strumento, prodotto o servizio
dell'ammontare della raccolta lorda e netta (tale indicazione non e'
dovuta per i c.d. "prodotti di erogazione", quali carte di credito,
mutui, finanziamenti, contratti di leasing e di factoring, contratti
bancari di deposito in conto corrente, ne' per i servizi di
negoziazione e di ricezione e trasmissione di ordini; l'indicazione
della raccolta netta non e' dovuta per le polizze assicurative).
f) Elenco degli strumenti, dei prodotti e dei servizi promossi e
collocati a distanza
Le imprese di investimento comunitarie ed extracomunitarie che
prestano servizi di investimento in Italia senza stabilimento di
succursali comunicano entro il 31 gennaio di ogni anno, con
riferimento all'anno solare precedente, l'elenco dettagliato degli
strumenti finanziari e dei servizi di investimento prestati da altri
soggetti abilitati, nonche' dei prodotti e dei servizi di terzi
diversi dai precedenti, promossi e collocati a distanza, con
indicazione per ciascuno strumento, prodotto o servizio
dell'ammontare della raccolta lorda e netta (tale indicazione non e'
dovuta per i c.d. "prodotti di erogazione" ne' per i servizi di
negoziazione e di ricezione e trasmissione di ordini; l'indicazione
della raccolta netta non e' dovuta per le polizze assicurative).
g) Inizio, interruzione e riavvio della prestazione di servizi di
investimento
Le imprese di investimento comunitarie ed extracomunitarie che
prestano servizi di investimento in Italia senza stabilimento di
succursali comunicano immediatamente l'inizio, l'interruzione e il
riavvio della prestazione dei singoli servizi di investimento.
ARTICOLO 9
(Banche comunitarie ed extracomunitarie che prestano servizi di
investimento in Italia senza stabilimento di succursali)
1. Alle banche di investimento comunitarie ed extracomunitarie che
prestano servizi di investimento in Italia senza stabilimento di
succursali si applicano gli obblighi di comunicazione di seguito
specificati.
a) Perdita dei requisiti per l'iscrizione all'albo da parte dei
promotori finanziari
Le banche comunitarie ed extracomunitarie che svolgono l'attivita'
di offerta fuori sede in Italia senza stabilimento di succursali
comunicano senza indugio il venir meno in capo ai promotori di cui si
avvalgono dei requisiti previsti per l'iscrizione all'albo dei
promotori.
La comunicazione e' inviata anche all'organismo di cui all'articolo
31, comma 4, del decreto legislativo n. 58/1998 e alle competenti
Commissioni territoriali di cui all'articolo 31, comma 6, dello
stesso decreto.
b) Inizio e cessazione dei rapporti con i promotori finanziari
Le banche comunitarie ed extracomunitarie che svolgono l'attivita'
di offerta fuori sede in Italia senza stabilimento di succursali
trasmettono all'organismo di cui all'articolo 31, comma 4, del
decreto legislativo n. 58/1998 e alle competenti Commissioni
territoriali di cui all'articolo 31, comma 6, dello stesso decreto,
entro il termine di ciascun mese solare, l'elenco dei promotori con
cui hanno iniziato o cessato il rapporto di prestazione di lavoro
dipendente, di agenzia o di mandato nel corso del mese precedente.
c) Provvedimenti assunti nei confronti dei promotori finanziari
Le banche comunitarie ed extracomunitarie che svolgono l'attivita'
di offerta fuori sede in Italia senza stabilimento di succursali
comunicano immediatamente i provvedimenti assunti in relazione alle
eventuali irregolarita' accertate nei confronti dei promotori
finanziari.
d) Elenco degli strumenti, dei prodotti e dei servizi offerti fuori
sede
Le banche comunitarie ed extracomunitarie che svolgono l'attivita'
di offerta fuori sede in Italia senza stabilimento di succursali
comunicano entro il 31 gennaio di ogni anno, con riferimento all'anno
solare precedente, l'elenco dettagliato degli strumenti finanziari,
degli altri prodotti finanziari e dei servizi di investimento
prestati da altri soggetti abilitati offerti fuori sede, con
indicazione per ciascuno strumento, prodotto o servizio
dell'ammontare della raccolta (tale indicazione non e' dovuta per i
servizi di negoziazione e di ricezione e trasmissione di ordini).
e) Elenco degli strumenti, dei prodotti e dei servizi promossi e
collocati a distanza
Le banche comunitarie ed extracomunitarie che prestano servizi di
investimento in Italia senza stabilimento di succursali comunicano
entro il 31 gennaio di ogni anno, con riferimento all'anno solare
precedente, l'elenco dettagliato degli strumenti finanziari degli
altri prodotti finanziari e dei servizi di investimento prestati da
altri soggetti abilitati promossi e collocati a distanza, con
indicazione per ciascuno strumento, prodotto o servizio
dell'ammontare della raccolta lorda e netta (tale indicazione non e'
dovuta per i servizi di negoziazione e di ricezione e trasmissione di
ordini).
ARTICOLO 10
(Societa' di gestione del risparmio)
1. Alle societa' di gestione del risparmio, fermo restando l'obbligo
di inviare tempestivamente i documenti sui soggetti che partecipano
all'operazione di cui allo schema 8 in allegato 1B al regolamento
Consob n. 11971/1999 aggiornati a seguito delle variazioni dei dati
ivi riportati, si applicano gli obblighi di comunicazione di seguito
specificati.
a) Segnalazioni periodiche di vigilanza
Le societa' di gestione del risparmio si attengono alle vigenti
istruzioni della Banca d'Italia sulle segnalazioni statistiche e di
vigilanza.
La Consob acquisisce dalla Banca d'Italia tali segnalazioni.
b) Bilancio d'esercizio e bilancio consolidato
b.1) Le societa' di gestione del risparmio inviano il bilancio
d'esercizio e il bilancio consolidato (ove tenute alla redazione
dello stesso), unitamente alle rispettive relazioni sulla gestione,
alle rispettive relazioni del collegio sindacale, alle rispettive
relazioni della societa' di revisione e alla delibera di approvazione
del bilancio d'esercizio, entro i dieci giorni successivi
all'approvazione del bilancio d'esercizio.
b.2) In conformita' alle disposizioni di cui all'articolo 103, comma
2, lettera b), del regolamento Consob n. 11971/1999, le societa' di
gestione del risparmio che gestiscono fondi chiusi quotati in un
mercato regolamentato inviano i documenti previsti dall'articolo 2435
del codice civile entro il giorno successivo all'approvazione del
bilancio; il verbale, ove non disponibile entro tale termine, e'
inviato entro sette giorni. Esse inviano altresi' il bilancio
consolidato (ove tenute alla redazione dello stesso), unitamente alla
pertinente relazione sulla gestione, nonche' le relazioni della
societa' di revisione sul bilancio d'esercizio e sul bilancio
consolidato. Non si applicano le disposizioni di cui al precedente
punto b.1). Nel caso di una societa' promotrice distinta dal gestore
l'obbligo in esame compete alla societa' promotrice.
c) Modificazione dell'atto costitutivo, emissione di obbligazioni,
fusione, scissione, acquisto o alienazione di azioni proprie
Le societa' di gestione del risparmio trasmettono le deliberazioni
adottate e il verbale dell'assemblea entro trenta giorni da quello in
cui l'assemblea ha deliberato sulle proposte che importano
modificazione dell'atto costitutivo, emissione di obbligazioni,
fusione e scissione societaria, nonche' sulle proposte di
autorizzazione all'acquisto e all'alienazione di azioni proprie.
d) Rappresentazione grafica dei soggetti che detengono
partecipazioni qualificate
Le societa' di gestione del risparmio inviano una rappresentazione
grafica dei soggetti che, al 30 giugno e al 31 dicembre di ogni anno,
detengono una partecipazione diretta o indiretta superiore al 5% del
capitale rappresentato da azioni con diritto di voto, con
l'indicazione dell'entita' delle singole partecipazioni.
La rappresentazione riferita alla data del 30 giugno e' inviata
entro il 31 luglio dello stesso anno; la rappresentazione riferita
alla data del 31 dicembre e' inviata entro il 31 gennaio dell'anno
successivo.
e) Esponenti aziendali
Le societa' di gestione del risparmio comunicano le variazioni
intervenute nella composizione del consiglio di amministrazione e del
collegio sindacale (8) nonche' le nomine, le cessazioni e le
sostituzioni dei direttori generali e e dei soggetti che ricoprono
cariche che comportano l'esercizio di funzioni equivalenti a quella
di direttore generale entro trenta giorni dall'accettazione della
nomina.
Le societa' di gestione del risparmio comunicano le variazioni
intervenute nella composizione degli eventuali comitati di gestione
dei fondi nonche' il conferimento e la revoca di deleghe gestionali
interne.
Le societa' di gestione del risparmio comunicano altresi' le nomine,
le cessazioni e le sostituzioni dei responsabili delle funzioni
aziendali, ivi inclusa la funzione di controllo interno, entro trenta
giorni dalla nomina.
A tali fini si avvalgono della lettera di cui all'allegato n. 4 e di
uno o piu' modelli di cui all'allegato n. 5.
-------------
(8) Sono altresi' comunicate le conferme nella carica di
amministratori e sindaci.
f) Relazione annuale sulla struttura organizzativa e sull'assetto
contabile
Le societa' di gestione del risparmio inviano con cadenza annuale,
entro il 30 giugno di ogni anno, la relazione sulla struttura
organizzativa e sull'assetto contabile prevista dal regolamento in
materia di organizzazione amministrativa e contabile e di controlli
interni di cui al provvedimento della Banca d'Italia del 1 luglio
1998.
La relazione non deve essere inviata nel caso in cui non siano
intervenute variazioni rispetto alle informazioni comunicate con la
relazione dell'anno precedente.
g) Relazione annuale sulle verifiche effettuate e piano annuale
delle verifiche programmate predisposti dal responsabile della
funzione di controllo interno
Le societa' di gestione del risparmio inviano, congiuntamente alla
comunicazione di cui alla lettera b), la relazione riassuntiva
concernente le verifiche effettuate nel corso dell'anno, gli esiti
delle stesse e le eventuali proposte conseguenti anche ad una
valutazione unitaria dei fenomeni riscontrati, nonche' il piano delle
verifiche programmate, di cui all'articolo 57, comma 6, del
regolamento Consob n. 11522/1998, predisposti dal responsabile della
funzione di controllo interno.
h) Relazione semestrale del responsabile della funzione di controllo
interno concernente gli esiti dei reclami, le eventuali carenze
riscontrate e le proposte per la loro rimozione
Le societa' di gestione del risparmio inviano la relazione
semestrale del responsabile della funzione di controllo interno
concernente, per il servizio di gestione collettiva e per il servizio
di gestione su base individuale di portafogli di investimento per
conto terzi, la situazione complessiva dei reclami ricevuti, le
eventuali carenze riscontrate e le proposte per la loro rimozione, di
cui all'articolo 59, comma 4, del regolamento Consob n. 11522/1998,
entro sessanta giorni dalla fine di ciascun semestre. Nel caso in cui
non siano stati ricevuti reclami, la relazione comunica tale
circostanza.
i) Deleghe gestionali
Le societa' di gestione del risparmio comunicano entro venticinque
giorni dalla fine di ciascun trimestre informazioni concernenti le
deleghe gestionali rilasciate a terzi e le deleghe gestionali
ricevute da terzi avvalendosi dei prospetti di cui agli allegati n.
6, n. 7 e n. 8.
l) Prospetti riepilogativi delle convenzioni tra societa' promotrice
e gestore
Le societa' di gestione del risparmio comunicano entro venticinque
giorni dalla fine di ciascun trimestre informazioni concernenti le
convenzioni tra societa' promotrice e gestore avvalendosi dei
prospetti di cui agli allegati n. 9 e n. 10.
m) Convenzioni
m.1) In conformita' alle disposizioni di cui all'art. 23, comma 1,
lett. c), del regolamento Consob n. 11971/1999 le societa' di
gestione del risparmio comunicano le modifiche delle convenzioni
trasmesse in allegato alla comunicazione di cui all'articolo 94,
comma 1, del decreto legislativo n. 58/1998 e le nuove convenzioni al
riguardo stipulate entro dieci giorni dalla loro definizione.
m.2) Le societa' di gestione del risparmio che, nell'ambito della
prestazione del servizio di gestione su base individuale di
portafogli per conto di terzi, stipulino convenzioni con intermediari
negoziatori che prevedano la retrocessione di commissioni da parte di
questi ultimi o che contengano elementi rilevanti ai fini dell'art.
49, comma 2, lettera b), del regolamento Consob n. 11522/1998
trasmettono copia di tali convenzioni entro dieci giorni dalla loro
definizione. Nello stesso termine sono comunicate le modifiche delle
suddette convenzioni.
n) Operazioni su strumenti finanziari negoziati nei mercati
regolamentati italiani emessi o collocati da soggetti del gruppo
Le societa' di gestione del risparmio comunicano, con le modalita' e
nei termini indicati nell'allegato n. 11, le operazioni effettuate
per conto degli OICR da esse gestiti, anche sulla base di convenzioni
con altre societa' di gestione del risparmio, ovvero per conto degli
OICR in relazione ai quali siano state loro rilasciate deleghe di
gestione, su strumenti finanziari negoziati nei mercati regolamentati
italiani emessi o collocati da soggetti del proprio gruppo di
appartenenza.
o) Perdita dei requisiti per l'iscrizione all'albo da parte dei
promotori finanziari
Le societa' di gestione del risparmio che svolgono l'attivita' di
offerta fuori sede comunicano senza indugio il venir meno in capo ai
promotori di cui si avvalgono dei requisiti previsti per l'iscrizione
all'albo dei promotori.
La comunicazione e' inviata anche all'organismo di cui all'articolo
31, comma 4, del decreto legislativo n. 58/1998 e alle competenti
Commissioni territoriali di cui all'articolo 31, comma 6, dello
stesso decreto.
p) Inizio e cessazione dei rapporti con i promotori finanziari
Le societa' di gestione del risparmio che svolgono l'attivita' di
offerta fuori sede trasmettono all'organismo di cui all'articolo 31,
comma 4, del decreto legislativo n. 58/1998 e alle competenti
Commissioni territoriali di cui all'articolo 31, comma 6, dello
stesso decreto, entro il termine di ciascun mese solare, l'elenco dei
promotori con cui hanno iniziato o cessato il rapporto di prestazione
di lavoro dipendente, di agenzia o di mandato nel corso del mese
precedente.
q) Provvedimenti assunti nei confronti dei promotori finanziari
Le societa' di gestione del risparmio che svolgono l'attivita' di
offerta fuori sede comunicano immediatamente i provvedimenti assunti
in relazione alle eventuali irregolarita' accertate nei confronti dei
promotori finanziari.
r) Elenco dei fondi comuni di investimento offerti fuori sede
Le societa' di gestione del risparmio che svolgono l'attivita' di
offerta fuori sede comunicano entro il 31 gennaio di ogni anno, con
riferimento all'anno solare precedente, l'elenco dettagliato dei
fondi comuni offerti fuori sede, con indicazione per ciascun fondo
dell'ammontare della raccolta lorda e netta.
s) Elenco dei fondi comuni di investimento promossi e collocati a
distanza
Le societa' di gestione del risparmio comunicano entro il 31 gennaio
di ogni anno, con riferimento all'anno solare precedente, l'elenco
dettagliato dei fondi comuni promossi e collocati a distanza, con
indicazione per ciascun fondo dell'ammontare della raccolta lorda e
netta.
t) Inizio, interruzione e riavvio della prestazione dei servizi
Le societa' di gestione del risparmio comunicano immediatamente
l'inizio della prestazione del servizio di gestione collettiva.
Le societa' di gestione del risparmio comunicano immediatamente
l'inizio, l'interruzione e il riavvio della prestazione del servizio
di gestione su base individuale di portafogli di investimento per
conto di terzi.
u) Regolamento di gestione del fondo
In conformita' alle disposizioni di cui all'articolo 23, comma 1,
lettera b), del regolamento Consob n. 11971/1999 le societa' di
gestione del risparmio comunicano le modifiche del regolamento di
ciascun fondo comune d'investimento entro quindici giorni
dall'approvazione da parte della Banca d'Italia.
Nel caso di una societa' promotrice distinta dal gestore l'obbligo
in esame compete alla societa' promotrice.
v) Rendiconto della gestione del fondo
v.1) In conformita' alle disposizioni di cui all'articolo 23, comma
1, lettera a), del regolamento Consob n. 11971/1999, per ciascun
fondo le societa' di gestione del risparmio inviano il rendiconto
della gestione entro dieci giorni dalla scadenza del termine
stabilito per la redazione. Il rendiconto e' corredato dalla
relazione degli amministratori e dalla relazione della societa' di
revisione. Nel caso di una societa' promotrice distinta dal gestore
l'obbligo in esame compete alla societa' promotrice.
v.2) In conformita' alle disposizioni di cui all'articolo 103, comma
2, lettera a), del regolamento Consob n. 11971/1999, le societa' di
gestione del risparmio che gestiscono fondi chiusi quotati in un
mercato regolamentato inviano per ciascuno di tali fondi il
rendiconto della gestione entro il giorno successivo
all'approvazione. Il rendiconto e' corredato dalla relazione degli
amministratori e dalla relazione della societa' di revisione. Non si
applicano le disposizioni di cui al precedente punto v.1). Nel caso
di una societa' promotrice distinta dal gestore l'obbligo in esame
compete alla societa' promotrice.
z) Relazione semestrale del fondo
z.1) In conformita' alle disposizioni di cui all'articolo 23, comma
1, lettera a), del regolamento Consob n. 11971/1999, per ciascun
fondo le societa' di gestione del risparmio inviano la relazione
semestrale entro dieci giorni dalla scadenza del termine stabilito
per la redazione. Nel caso di una societa' promotrice distinta dal
gestore l'obbligo in esame compete alla societa' promotrice.
z.2) In conformita' alle disposizioni di cui all'articolo 103, comma
2, lettera a), del regolamento Consob n. 11971/1999, le societa' di
gestione del risparmio che gestiscono fondi chiusi quotati in un
mercato regolamentato inviano per ciascuno di tali fondi la relazione
semestrale entro il giorno successivo all'approvazione. Non si
applicano le disposizioni di cui al precedente punto z.1). Nel caso
di una societa' promotrice distinta dal gestore l'obbligo in esame
compete alla societa' promotrice.
ARTICOLO 11
(SICAV)
1. Alle SICAV, fermo restando l'obbligo di inviare tempestivamente i
documenti sui soggetti che partecipano all'operazione di cui allo
schema 9 in allegato 1B al regolamento Consob n. 11971/1999
aggiornati a seguito delle variazioni dei dati ivi riportati, si
applicano gli obblighi di comunicazione di seguito specificati.
a) Segnalazioni periodiche di vigilanza
Le SICAV si attengono alle vigenti istruzioni della Banca d'Italia
sulle segnalazioni statistiche e di vigilanza.
La Consob acquisisce dalla Banca d'Italia tali segnalazioni.
b) Bilancio d'esercizio e bilancio consolidato
In conformita' alle disposizioni di cui all'articolo 23, comma 1,
lettera a), del regolamento Consob n. 11971/1999 le SICAV inviano il
bilancio d'esercizio entro i dieci giorni successivi
all'approvazione. Esso e' corredato dalla relazione degli
amministratori, dalla relazione del collegio sindacale, dalla
relazione della societa' di revisione e dalla delibera di
approvazione.
c) Relazione semestrale
In conformita' alle disposizioni di cui all'articolo 23, comma 1,
lettera a), del regolamento Consob n. 11971/1999 le SICAV inviano la
relazione semestrale entro dieci giorni dalla scadenza del termine
stabilito per la redazione.
d) Modificazione dello statuto, fusione e scissione
d.1) In conformita' alle disposizioni di cui all'articolo 23, comma
1, lettera b), del regolamento Consob n. 11971/1999 le SICAV
comunicano le modifiche dello statuto entro quindici giorni
dall'approvazione da parte della Banca d'Italia.
d.2) Le SICAV trasmettono le deliberazioni adottate e il verbale
dell'assemblea entro trenta giorni da quello in cui l'assemblea ha
deliberato sulle proposte che importano modificazione dell'atto
costitutivo nonche' fusione e scissione societaria.
e) Rappresentazione grafica dei soggetti che detengono
partecipazioni qualificate
Le SICAV inviano una rappresentazione grafica dei soggetti che, al
30 giugno e al 31 dicembre di ogni anno, detengono una partecipazione
diretta o indiretta superiore al 5% del capitale rappresentato da
azioni nominative, con l'indicazione dell'entita' delle singole
partecipazioni.
La rappresentazione riferita alla data del 30 giugno e' inviata
entro il 31 luglio dello stesso anno; la rappresentazione riferita
alla data del 31 dicembre e' inviata entro il 31 gennaio dell'anno
successivo.
f) Esponenti aziendali
Le SICAV comunicano le variazioni intervenute nella composizione del
consiglio di amministrazione e del collegio sindacale (9) nonche' le
nomine, le cessazioni e le sostituzioni dei direttori generali e dei
soggetti che ricoprono cariche che comportano l'esercizio di funzioni
equivalenti a quella di direttore generale entro trenta giorni
dall'accettazione della nomina.
Le SICAV comunicano le variazioni intervenute nella composizione
degli eventuali comitati di gestione nonche' il conferimento e la
revoca di deleghe gestionali interne.
Le SICAV comunicano altresi' le nomine, le cessazioni e le
sostituzioni dei responsabili delle funzioni aziendali, ivi inclusa
la funzione di controllo interno, entro trenta giorni dalla nomina.
A tali fini si avvalgono della lettera di cui all'allegato n. 4 e di
uno o piu' modelli di cui all'allegato n. 5.
-------------
(9) Sono altresi' comunicate le conferme nella carica di
amministratori e sindaci.
g) Relazione annuale sulla struttura organizzativa e sull'assetto
contabile
Le SICAV inviano con cadenza annuale, entro il 30 giugno di ogni
anno, la relazione sulla struttura organizzativa e sull'assetto
contabile prevista dal regolamento in materia di organizzazione
amministrativa e contabile e di controlli interni di cui al
provvedimento della Banca d'Italia del 1 luglio 1998.
La relazione non deve essere inviata nel caso in cui non siano
intervenute variazioni rispetto alle informazioni comunicate con la
relazione dell'anno precedente.
h) Relazione annuale sulle verifiche effettuate e piano annuale
delle verifiche programmate predisposti dal responsabile della
funzione di controllo interno
Le SICAV inviano, congiuntamente alla comunicazione di cui alla
lettera b), la relazione riassuntiva concernente le verifiche
effettuate nel corso dell'anno, gli esiti delle stesse e le eventuali
proposte conseguenti anche ad una valutazione unitaria dei fenomeni
riscontrati, nonche' il piano delle verifiche programmate, di cui
all'articolo 57, comma 6, del regolamento Consob n. 11522/1998,
predisposti dal responsabile della funzione di controllo interno.
i) Relazione semestrale del responsabile della funzione di controllo
interno concernente gli esiti dei reclami, le eventuali carenze
riscontrate e le proposte per la loro rimozione
Le SICAV inviano la relazione semestrale del responsabile della
funzione di controllo interno concernente la situazione complessiva
dei reclami ricevuti, le eventuali carenze riscontrate e le proposte
per la loro rimozione, di cui all'articolo 59, comma 4, del
regolamento Consob n. 11522/1998, entro sessanta giorni dalla fine di
ciascun semestre. Nel caso in cui non siano stati ricevuti reclami,
la relazione comunica tale circostanza.
l) Deleghe gestionali
Le SICAV comunicano entro venticinque giorni dalla fine di ciascun
trimestre informazioni concernenti le deleghe gestionali rilasciate a
terzi avvalendosi del prospetto di cui all'allegato n. 8.
m) Convenzioni
In conformita' alle disposizioni di cui all'art. 23, comma 1, lett.
c), del regolamento Consob n. 11971/1999 le SICAV comunicano le
modifiche delle convenzioni trasmesse in allegato alla comunicazione
di cui all'articolo 94, comma 1, del decreto legislativo n. 58/1998 e
le nuove convenzioni al riguardo stipulate entro dieci giorni dalla
loro definizione.
n) Operazioni su strumenti finanziari negoziati nei mercati
regolamentati italiani emessi o collocati da soggetti del gruppo
Le SICAV comunicano, con le modalita' e nei termini indicati
nell'allegato n. 11, le operazioni effettuate su strumenti finanziari
negoziati nei mercati regolamentati italiani emessi o collocati da
soggetti del proprio gruppo di appartenenza.
o) Perdita dei requisiti per l'iscrizione all'albo da parte dei
promotori finanziari
Le SICAV che svolgono l'attivita' di offerta fuori sede comunicano
senza indugio il venir meno in capo ai promotori di cui si avvalgono
dei requisiti previsti per l'iscrizione all'albo dei promotori.
La comunicazione e' inviata anche all'organismo di cui all'articolo
31, comma 4, del decreto legislativo n. 58/1998 e alle competenti
Commissioni territoriali di cui all'articolo 31, comma 6, dello
stesso decreto.
p) Inizio e cessazione dei rapporti con i promotori finanziari
Le SICAV che svolgono l'attivita' di offerta fuori sede trasmettono
all'organismo di cui all'articolo 31, comma 4, del decreto
legislativo n. 58/1998 e alle competenti Commissioni territoriali di
cui all'articolo 31, comma 6, dello stesso decreto, entro il termine
di ciascun mese solare, l'elenco dei promotori con cui hanno iniziato
o cessato il rapporto di prestazione di lavoro dipendente, di agenzia
o di mandato nel corso del mese precedente.
q) Provvedimenti assunti nei confronti dei promotori finanziari
Le SICAV che svolgono l'attivita' di offerta fuori sede comunicano
immediatamente i provvedimenti assunti in relazione alle eventuali
irregolarita' accertate nei confronti dei promotori finanziari.
r) Elenco delle azioni offerte fuori sede
Le SICAV che svolgono l'attivita' di offerta fuori sede comunicano
entro il 31 gennaio di ogni anno, con riferimento all'anno solare
precedente, l'elenco dettagliato delle azioni offerte fuori sede, con
indicazione per ciascuna categoria di azioni dell'ammontare della
raccolta lorda e netta.
s) Elenco delle azioni promosse e collocate a distanza
Le SICAV comunicano entro il 31 gennaio di ogni anno, con
riferimento all'anno solare precedente, l'elenco dettagliato delle
azioni promosse e collocate a distanza, con indicazione per ciascuna
categoria di azioni dell'ammontare della raccolta lorda e netta.
t) Inizio dell'attivita'
Le SICAV comunicano immediatamente l'inizio dell'attivita'.
ARTICOLO 12
(Intermediari finanziari)
1. Agli intermediari finanziari si applicano gli obblighi di
comunicazione di seguito specificati.
a) Bilancio d'esercizio e bilancio consolidato
Gli intermediari finanziari inviano il bilancio d'esercizio e il
bilancio consolidato (ove tenuti alla redazione dello stesso),
unitamente alle rispettive relazioni sulla gestione, alle rispettive
relazioni del collegio sindacale, alle rispettive relazioni della
societa' di revisione e alla delibera di approvazione del bilancio
d'esercizio, entro i trenta giorni successivi all'approvazione del
bilancio d'esercizio.
b) Modificazione dell'atto costitutivo, emissione di obbligazioni,
fusione, scissione, acquisto o alienazione di azioni proprie
Gli intermediari finanziari trasmettono le deliberazioni adottate e
il verbale dell'assemblea entro trenta giorni da quello in cui
l'assemblea ha deliberato sulle proposte che importano modificazione
dell'atto costitutivo, emissione di obbligazioni, fusione e scissione
societaria, nonche' sulle proposte di autorizzazione all'acquisto e
all'alienazione di azioni proprie.
c) Relazione annuale sulle procedure di svolgimento dei singoli
servizi di investimento
Gli intermediari finanziari inviano con cadenza annuale una
relazione sulle procedure di svolgimento dei servizi di investimento
(10).
La relazione e' inviata entro il 30 giugno di ogni anno.
La relazione non deve essere inviata nel caso in cui non siano
intervenute variazioni rispetto alle informazioni comunicate con la
relazione dell'anno precedente.
-------------
(10) La relazione riporta l'organigramma delle funzioni
aziendali preposte allo svolgimento dei servizi di
investimento e delle relative funzioni di supporto, con
l'indicazione nominativa dei responsabili.
Con riferimento al servizio di negoziazione per conto
proprio di strumenti finanziari derivati, la relazione: 1)
descrive l'organizzazione delle sale (per funzioni, per
prodotto ecc.); 2) indica il numero dei desks esistenti e i
mercati nei quali l'intermediario opera.
Con riferimento al servizio di collocamento, la relazione
descrive l'articolazione della rete distributiva
eventualmente utilizzata nell'offerta fuori sede,
indicandone anche la ripartizione per zone geografiche.
d) Relazione annuale sulle verifiche effettuate e piano annuale
delle verifiche programmate predisposti dal responsabile della
funzione di controllo interno
Gli intermediari finanziari inviano, congiuntamente alla
comunicazione di cui alla lettera a), la relazione riassuntiva
concernente le verifiche effettuate nel corso dell'anno, gli esiti
delle stesse e le eventuali proposte conseguenti anche ad una
valutazione unitaria dei fenomeni riscontrati, nonche' il piano delle
verifiche programmate, di cui all'articolo 57, comma 6, del
regolamento Consob n. 11522/1998, predisposti dal responsabile della
funzione di controllo interno.
e) Relazione semestrale del responsabile della funzione di controllo
interno concernente gli esiti dei reclami, le eventuali carenze
riscontrate e le proposte per la loro rimozione
Gli intermediari finanziari inviano la relazione semestrale del
responsabile della funzione di controllo interno concernente, per
ciascun servizio di investimento prestato, la situazione complessiva
dei reclami ricevuti, le eventuali carenze riscontrate e le proposte
per la loro rimozione, di cui all'articolo 59, comma 4, del
regolamento Consob n. 11522/1998, entro sessanta giorni dalla fine di
ciascun semestre. Nel caso in cui non siano stati ricevuti reclami,
la relazione comunica tale circostanza.
f) Perdita dei requisiti per l'iscrizione all'albo da parte dei
promotori finanziari
Gli intermediari finanziari che svolgono l'attivita' di offerta
fuori sede comunicano senza indugio il venir meno in capo ai
promotori di cui si avvalgono dei requisiti previsti per l'iscrizione
all'albo dei promotori.
La comunicazione e' inviata anche all'organismo di cui all'articolo
31, comma 4, del decreto legislativo n. 58/1998 e alle competenti
Commissioni territoriali di cui all'articolo 31, comma 6, dello
stesso decreto.
g) Inizio e cessazione dei rapporti con i promotori finanziari
Gli intermediari finanziari che svolgono l'attivita' di offerta
fuori sede trasmettono all'organismo di cui all'articolo 31, comma 4,
del decreto legislativo n. 58/1998 e alle competenti Commissioni
territoriali di cui all'articolo 31, comma 6, dello stesso decreto,
entro il termine di ciascun mese solare, l'elenco dei promotori con
cui hanno iniziato o cessato il rapporto di prestazione di lavoro
dipendente, di agenzia o di mandato nel corso del mese precedente.
h) Provvedimenti assunti nei confronti dei promotori finanziari
Gli intermediari finanziari che svolgono l'attivita' di offerta
fuori sede comunicano immediatamente i provvedimenti assunti in
relazione alle eventuali irregolarita' accertate nei confronti dei
promotori finanziari.
i) Elenco degli strumenti e degli altri prodotti finanziari offerti
fuori sede
Gli intermediari finanziari che svolgono l'attivita' di offerta
fuori sede comunicano entro il 31 gennaio di ogni anno, con
riferimento all'anno solare precedente, l'elenco dettagliato degli
strumenti finanziari e degli altri prodotti finanziari offerti fuori
sede, con indicazione per ciascuno strumento dell'ammontare della
raccolta lorda e netta.
l) Elenco degli strumenti e degli altri prodotti finanziari promossi
e collocati a distanza
Gli intermediari finanziari comunicano entro il 31 gennaio di ogni
anno, con riferimento all'anno solare precedente, l'elenco
dettagliato degli strumenti finanziari e degli altri prodotti
finanziari promossi e collocati a distanza, con indicazione per
ciascuno strumento dell'ammontare della raccolta lorda e netta.
m) Inizio, interruzione e riavvio della prestazione di servizi di
investimento
Gli intermediari finanziari comunicano immediatamente l'inizio,
l'interruzione e il riavvio della prestazione dei singoli servizi di
investimento.
ARTICOLO 13
(Invio delle comunicazioni)
1. Salvo quanto previsto nel comma 2, le comunicazioni alla Consob
previste dalle presenti disposizioni, escluse le segnalazioni di
vigilanza, sono inviate su carta in unico esemplare indirizzato alla
Divisione Intermediari presso la sede secondaria operativa di Milano
(Via della Posta, 8 - C.A.P. 20123).
2. Le comunicazioni di cui all'articolo 10, lettera n), e
all'articolo 11, lettera n), sono inviate su carta in unico esemplare
indirizzato alla Divisione Mercati presso la sede di Roma (Via
Isonzo, 19/D - C.A.P. 00198).
ARTICOLO 14
(Disposizioni transitorie)
1. Le societa' di gestione del risparmio e le SICAV comunicano i
dati relativi agli amministratori, ai sindaci, ai direttori generali,
ai soggetti che ricoprono cariche che comportano l'esercizio di
funzioni equivalenti a quella di direttore generale, ai responsabili
delle funzioni aziendali, ivi inclusa la funzione di controllo
interno, ai componenti degli eventuali comitati di gestione e ai
dipendenti o collaboratori cui siano conferite deleghe gestionali
interne in carica o in funzione alla data di entrata in vigore delle
presenti disposizioni, avvalendosi del modello di cui all'allegato n.
5, entro il 31 gennaio 2000.
2. I soggetti che, nell'ambito della prestazione del servizio di
gestione su base individuale di portafogli per conto di terzi o del
servizio di ricezione e trasmissione di ordini, abbiano stipulato
convenzioni con intermediari negoziatori che prevedano la
retrocessione di commissioni da parte di questi ultimi o c.d. soft
commission agreements trasmettono copia delle convenzioni in essere
alla data di entrata in vigore delle presenti disposizioni entro il
31 gennaio 2000.
3. Le societa' di gestione del risparmio e le SICAV inviano la prima
relazione sulla struttura organizzativa e sull'assetto contabile
entro il 30 giugno 2000. Se non sono intervenute variazioni rispetto
all'ultima relazione inviata alla Banca d'Italia, le societa' di
gestione del risparmio e le SICAV trasmettono tale ultima relazione.
4. Le societa' di gestione del risparmio e le SICAV trasmettono
copia delle eventuali convenzioni tra societa' promotrice e gestore,
nonche' delle convenzioni, relative alla prestazione del servizio di
gestione collettiva del risparmio, con la banca depositaria, con i
soggetti incaricati del collocamento, con i soggetti delegati alla
gestione e, nel caso in cui contengano elementi rilevanti ai fini
dell'articolo 49, comma 2, lettera b), del regolamento Consob n.
11522/1998, con i soggetti negoziatori, in essere alla data di
entrata in vigore delle presenti disposizioni entro il 31 gennaio
2000. Per le convenzioni riguardanti fondi pensione aperti e'
richiesto l'invio della sola convenzione concernente la delega di
gestione.
5. Gli obblighi di invio delle segnalazioni di vigilanza a carico
delle imprese di investimento comunitarie ed extracomunitarie che
prestano servizi di investimento in Italia con o senza stabilimento
di succursali di cui agli articoli 5, lettera a), 6, lettera a), e 8,
lettera a), non si applicano fino a che la Consob non abbia messo a
disposizione le procedure informatiche per la produzione (data entry)
e il controllo dei dati. Della disponibilita' delle procedure sara'
data comunicazione.
6. Fino all'inizio dell'operativita' dell'organismo di cui
all'articolo 31, comma 4, del decreto legislativo n. 58/1998 e delle
Commissioni territoriali di cui all'articolo 31, comma 6, dello
stesso decreto:
a) le comunicazioni relative alla perdita dei requisiti per
l'iscrizione all'albo da parte dei promotori finanziari sono inviate,
oltre che alla Consob, alle Commissioni regionali e provinciali di
cui all'articolo 23, comma 6, del decreto legislativo n. 415/1996;
b) le comunicazioni relative all'inizio e alla cessazione dei
rapporti con i promotori finanziari sono inviate alle Commissioni
regionali e provinciali di cui all'articolo 23, comma 6, del decreto
legislativo n. 415/1996.
ARTICOLO 15
(Entrata in vigore)
1. Le presenti disposizioni entrano in vigore il giorno successivo
alla pubblicazione nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica
Italiana. Da tale data sono abrogate le disposizioni della delibera
n. 11255 del 25 febbraio 1998.