ALLEGATO N. 1
MANUALE OPERATIVO
SEGNALAZIONI DI VIGILANZA RELATIVE ALLA PRESTAZIONE DEI SERVIZI
DI INVESTIMENTO
Istruzioni per l'inoltro dei flussi informativi
CAPITOLO 1
OBBLIGHI E TERMINI DI SEGNALAZIONE
1.1. Contenuto delle segnalazioni
Per quanto riguarda gli schemi e le regole di compilazione delle
segnalazioni di vigilanza, si precisa che:
- le SIM e le imprese di investimento comunitarie ed extracomunitarie
si attengono alle Circolari n. 148/1991 (e successivi aggiornamenti)
e n. 154/1991 (e successivi aggiornamenti) della Banca d'Italia;
- le banche italiane, comunitarie ed extracomunitarie che prestano
servizi di investimento in Italia mediante succursali si attengono
alle vigenti istruzioni della Banca d'Italia sulla comunicazione
delle informazioni statistiche, relative all'attivita' di
intermediazione mobiliare, integrate nella "Matrice dei conti";
- le societa' di gestione del risparmio e le SICAV si attengono alle
Circolari n. 189/1993 (e successivi aggiornamenti) e n. 154/1991 (e
successivi aggiornamenti) della Banca d'Italia;
- gli intermediari finanziari si attengono alle Circolari n.
217/1996 (e successivi aggiornamenti) e n. 154/1991 (e successivi
aggiornamenti) della Banca d'Italia.
1.2. Obblighi di segnalazione
Gli obblighi di segnalazione sono differenziati a seconda della
categoria di appartenenza dei soggetti.
A) Le SIM inviano:
- la Sezione I (Dati patrimoniali), con periodicita' trimestrale;
- la Sezione II (Dati economici), con periodicita' semestrale;
- la Sezione VI (Informazioni sulle attivita' esercitate), con
periodicita' trimestrale e dati riferiti ai singoli mesi del periodo;
- la Sezione VII (Segnalazioni statistiche), con periodicita'
trimestrale e dati riferiti ai singoli mesi del periodo (1).
B) Le imprese di investimento comunitarie ed extracomunitarie che
prestano servizi di investimento in Italia mediante succursali
inviano, con esclusivo riferimento all'attivita' svolta in Italia
dalle succursali medesime:
- la Sezione II (Dati economici), con periodicita' semestrale;
- la Sezione VI (Informazioni sulle attivita' esercitate), con
periodicita' trimestrale e dati riferiti ai singoli mesi del periodo;
- la Sezione VII (Segnalazioni statistiche), con periodicita'
trimestrale e dati riferiti ai singoli mesi del periodo (2).
C) Le imprese di investimento comunitarie ed extracomunitarie che
prestano servizi di investimento in Italia senza stabilimento di
succursali inviano, con esclusivo riferimento all'attivita' svolta in
Italia (3):
- la Sezione VI (Informazioni sulle attivita' esercitate), con
periodicita' trimestrale e dati riferiti ai singoli mesi del periodo;
- la Sezione VII (Segnalazioni statistiche), con periodicita'
trimestrale e dati riferiti ai singoli mesi del periodo (4).
-------------
(1) Le SIM che prestano esclusivamente il servizio di
ricezione e trasmissione di ordini non inviano la Sezione
VII.
(2) Le imprese di investimento che prestano
esclusivamente il servizio di ricezione e trasmissione di
ordini non inviano la Sezione VII.
(3) Ai fini dell'adempimento degli obblighi di
segnalazione, si intende per attivita' svolta in Italia
dalle imprese di investimento comunitarie ed
extracomunitarie senza succursali:
- l'attivita' prestata per conto o con investitori il
contatto iniziale con i quali sia derivato
dall'effettuazione in Italia, con ogni mezzo, di attivita'
di ricerca di clientela, di prospettazione e di
conclusione di contratti d'investimento;
- l'operativita' posta in essere direttamente, mediante
accesso remoto, sui mercati regolamentati italiani.
(4) Le imprese di investimento che prestano
esclusivamente il servizio di ricezione e trasmissione di
ordini non inviano la Sezione VII.
D) Con riferimento ai servizi di investimento prestati dalle banche
italiane, la Consob acquisisce dalla Banca d'Italia le informazioni
statistiche integrate nella "Matrice dei conti".
E) Con riferimento ai servizi di investimento prestati in Italia
dalle banche comunitarie ed extracomunitarie mediante succursali, la
Consob acquisisce dalla Banca d'Italia le informazioni statistiche
integrate nella "Matrice dei conti".
F) La Consob acquisisce dalla Banca d'Italia le segnalazioni
statistiche e di vigilanza delle societa' di gestione del risparmio e
delle SICAV.
* * *
L'obbligo di invio delle segnalazioni sorge nel mese in cui ha inizio
l'operativita'.
1.3. Termini di trasmissione alla Consob delle segnalazioni da parte
di SIM e imprese di investimento comunitarie ed extracomunitarie
I termini entro cui devono pervenire le segnalazioni sono i
seguenti:
Data/periodo di riferimento Termine ultimo
della segnalazione di ricezione
Sezione I (Dati patrimoniali)(5):
- 31 marzo 25 aprile
- 30 giugno 25 luglio
- 30 settembre 25 ottobre
- 31 dicembre 25 febbraio dell'anno
successivo
Sezione II (Dati economici)(6):
- semestre dal 1 gennaio al 30 giugno 25 luglio
- esercizio dal 1 gennaio al 31 dicembre 25 febbraio dell'anno
successivo
Sezione VI (Informazioni sulle attivita' esercitate) e Sezione VII
(Segnalazioni statistiche):
- mesi di gennaio, febbraio e marzo 25 aprile
- mesi di aprile, maggio e giugno 25 luglio
- mesi di luglio, agosto e settembre 25 ottobre
- mesi di ottobre, novembre e dicembre 25 gennaio dell'anno
successivo
-------------
(5) La sezione I non e' inviata dalle imprese comunitarie
ed extracomunitarie.
(6) La sezione II non e' inviata dalle imprese
comunitarie ed extracomunitarie senza succursali in Italia.
* * * *
I soggetti che, per accertate cause di forza maggiore, non siano in
grado di assicurare il rispetto dei termini suindicati sono tenuti a
richiedere la relativa autorizzazione di proroga alla Consob.
Le richieste, utili per consentire alla Consob la valutazione dello
stato di difficolta' in cui versa il soggetto segnalante, devono
essere inoltrate con la massima tempestivita' ed accompagnate dalla
necessaria documentazione giustificativa. Nella richiesta,
sottoscritta dal legale rappresentante o da un suo delegato, il
soggetto deve comunicare le azioni intraprese per rimuovere gli
ostacoli e la data in cui provvedera' a far avere le segnalazioni
alla Consob.
In caso di persistenza di difficolta' tali da non consentire il
rispetto del termine previsto, il soggetto e' tenuto a riproporre la
richiesta fornendo nuove valutazioni sui tempi di invio.
CAPITOLO 2
MODALITA' TECNICO-OPERATIVE PER L'INOLTRO DEI DATI ALLA CONSOB
Le SIM e le imprese di investimento comunitarie ed extracomunitarie
che prestano servizi di investimento in Italia mediante succursali
inviano le segnalazioni direttamente alla Consob per via telematica,
tramite rete pubblica Itapac. A tali soggetti non e' consentito,
neppure in via transitoria ne' a fronte di esigenze eccezionali,
procedere all'inoltro dei dati di vigilanza mediante supporto
magnetico (dischetto o nastro) o cartaceo.
Si precisa altresi' che l'inoltro dei dati non deve essere
accompagnato da alcun invio di documentazione cartacea, ne' per
quanto attiene ai dati stessi ne' alla certificazione rilasciata dal
programma di diagnostica. Quest'ultima certificazione, debitamente
firmata dal legale rappresentante, dovra' essere archiviata presso
l'ente segnalante.
Tuttavia, l'invio di segnalazioni sostitutive deve essere
contestualmente comunicato alla Consob via fax al n. 02/89010696
(destinatario: CONSOB - DIVISIONE INTERMEDIARI - Ufficio Vigilanza e
Albo Intermediari).
Per quanto concerne l'attivazione del "servizio di trasmissione dati
su rete commutata e/o accesso ad Itapac X28C", la relativa richiesta
dovra' essere indirizzata alla TELECOM. La connessione da richiedere
necessita di una velocita' pari a 1200 o 2400 bps.
Per la trasmissione dei dati per via telematica la Consob ha reso
disponibile un apposito programma, eseguibile in architettura
personal computer, denominato TELERACCOLTA. Tale programma sara'
inviato dalla Consob su specifica richiesta del soggetto interessato,
redatta secondo lo schema riportato in Allegato A.
In caso di difficolta' nell'inoltro dei dati dovute a problemi
tecnici relativi al programma TELERACCOLTA l'intermediario
autorizzato e' tenuto a far pervenire tempestivamente un messaggio
via fax al numero 06/8477477, contenente le seguenti informazioni:
1. destinatario fax: CONSOB - procedura TELERACCOLTA - problemi
tecnici;
2. mittente fax: denominazione sociale;
3. nome e recapito telefonico dell'addetto della societa' da
contattare;
4. sommaria descrizione del problema;
5. indicazione se si tratta di un primo invio ovvero e' gia' stata
utilizzata con successo la procedura;
6. tipo di collegamento ad Itapac (se linea X28 dedicata o linea X28
commutata);
7. stampa dei files tr.log e tr.bat (si trovano nella directory di
installazione della TELERACCOLTA, generalmente nella directory tr).
Solo a seguito dell'invio delle suddette informazioni potranno
essere esaminati gli eventuali problemi tecnici intercorsi.
* * * * *
Le imprese di investimento comunitarie ed extracomunitarie che
prestano servizi di investimento in Italia senza stabilimento di
succursali inviano le segnalazioni alla Consob mediante supporto
magnetico floppy disk da 3.1/2'' formattato a 1.44 MB. A tali
soggetti non e' consentito, neppure in via transitoria ne' a fronte
di esigenze eccezionali, procedere all'inoltro dei dati di vigilanza
mediante supporto cartaceo.
I supporti magnetici floppy disk sono inviati al seguente indirizzo:
CONSOB - DIVISIONE INTERMEDIARI - Ufficio Vigilanza e Albo
Intermediari - Via della Posta, 8 - 20123 MILANO - ITALIA.
* * * * *
Non e' previsto l'invio diretto alla Consob di alcuna segnalazione
di vigilanza da parte delle banche italiane, delle banche comunitarie
ed extracomunitarie, delle societa' di gestione del risparmio e delle
SICAV.
CAPITOLO 3
CARATTERISTICHE E SPECIFICHE TECNICHE
DEI DATI
Le caratteristiche e le specifiche tecniche dei dati sono contenute
nella Circolare n. 154 del 22 novembre 1991 (e successivi
aggiornamenti) della Banca d'Italia.
CAPITOLO 4
COMUNICAZIONE DI ERRORI E/O DI ANOMALIE SUI DATI
Nei casi in cui le segnalazioni di vigilanza trasmesse siano
inficiate da errori e/o da anomalie sui dati, e' richiesto un nuovo
invio delle complete basi informative interessate dagli errori e/o
dalle anomalie debitamente corrette.
Allegato "A" al manuale operativo
FAC-SIMILE DI RICHIESTA
Alla CONSOB
DIVISIONE INTERMEDIARI
Ufficio Vigilanza e Albo Intermediari
Via della Posta, 8
20123 MILANO
OGGETTO: Richiesta di programma per la trasmissione delle
segnalazioni periodiche di vigilanza degli intermediari
mobiliari (TELERACCOLTA).
La scrivente Societa' richiede con la presente il programma in
oggetto.
Per eventuali comunicazioni inerenti alla procedura di trasmissione
delle segnalazioni potra' essere contattato il Sig.
................................. o, in sua assenza, il Sig.
................................. (tel.: ....../...............).
Sottoscrizione di un rappresentante legale/un delegato
della Societa'