Art. 2.
Requisiti per l'attribuzione del rating di legalita'
1. L'impresa, di cui all'articolo 1, lettera b), che intende ottenere
il rating di legalita' deve presentare all'Autorita' apposita domanda
sottoscritta dal legale rappresentante e redatta mediante
compilazione del formulario pubblicato sul sito dell'Autorita'.
L'inoltro della domanda deve avvenire per via telematica secondo le
indicazioni fornite sul sito dell'Autorita'.
2. L'impresa deve dichiarare:
a) se impresa individuale, che nei confronti del proprio titolare e
del direttore tecnico non sono state adottate misure di prevenzione
personale e/o patrimoniale e misure cautelari personali e/o
patrimoniali e non e' stata pronunciata sentenza di condanna, o
emesso decreto penale di condanna, oppure sentenza di applicazione
della pena su richiesta, ai sensi dell'articolo 444 del codice di
procedura penale, per i reati di cui al decreto legislativo 8 giugno
2001, n. 231, e per i reati tributari di cui al decreto legislativo
10 marzo 2000, n. 74 e successive modifiche; che non e' stata
iniziata l'azione penale ai sensi dell'articolo 405 c.p.p. per
delitti aggravati ai sensi dell'articolo 7 del decreto-legge 13
maggio 1991, n. 152, convertito dalla legge 12 luglio 1991, n. 203;
b) se impresa collettiva, che nei confronti dei propri
amministratori, del direttore generale, del direttore tecnico, del
rappresentante legale nonche' dei soci persone fisiche titolari di
partecipazione di maggioranza, anche relativa, non sono state
adottate misure di prevenzione personale e/o patrimoniale e misure
cautelari personali e/o patrimoniali e non e' stata pronunciata
sentenza di condanna, o emesso decreto penale di condanna, oppure
sentenza di applicazione della pena su richiesta, ai sensi
dell'articolo 444 del codice di procedura penale, per i reati di cui
al decreto legislativo 8 giugno 2001, n. 231, e per i reati tributari
di cui al decreto legislativo 10 marzo 2000, n. 74, e successive
modifiche; che non e' stata iniziata l'azione penale ai sensi
dell'articolo 405 c.p.p. per delitti aggravati ai sensi dell'articolo
7 del decreto-legge 13 maggio 1991, n. 152, convertito dalla legge 12
luglio 1991, n. 203;
c) che nei propri confronti non e' stata pronunciata sentenza di
condanna e non sono state adottate misure cautelari per gli illeciti
amministrativi dipendenti dai reati di cui al decreto legislativo 8
giugno 2001, n. 231;
d) di non essere destinataria di provvedimenti di condanna
dell'Autorita' o della Commissione europea per illeciti antitrust
gravi, divenuti inoppugnabili o confermati con sentenza passata in
giudicato nel biennio precedente la richiesta di rating;
e) di non essere destinataria di provvedimenti dell'autorita'
competente di accertamento di un maggior reddito imponibile rispetto
a quello dichiarato, divenuti inoppugnabili o confermati con sentenza
passata in giudicato nel biennio precedente la richiesta di rating;
f) di non essere destinataria di provvedimenti dell'autorita'
competente di accertamento del mancato rispetto delle previsioni di
legge relative alla tutela della salute e della sicurezza nei luoghi
di lavoro e di accertamento di violazioni in materia di obblighi
retributivi, contributivi e assicurativi e di obblighi relativi alle
ritenute fiscali concernenti i propri dipendenti e collaboratori,
divenuti inoppugnabili o confermati con sentenza passata in giudicato
nel biennio precedente la richiesta di rating;
g) di effettuare pagamenti e transazioni finanziarie di ammontare
superiore alla soglia di mille euro esclusivamente per il tramite di
strumenti di pagamento tracciabili, anche secondo le modalita'
previste nella determinazione n. 4 del 7 luglio 2011 dell'Autorita'
di Vigilanza sui Contratti Pubblici;
h) di non essere destinataria di provvedimenti di revoca di
finanziamenti pubblici di cui e' o e' stata beneficiaria, per i quali
non siano stati assolti gli obblighi di restituzione, divenuti
inoppugnabili o confermati con sentenza passata in giudicato nel
biennio precedente la richiesta di rating.
3. Il rating di legalita' non potra' essere rilasciato alle imprese
destinatarie di comunicazioni o informazioni antimafia interdittive
in corso di validita'.
4. Dopo cinque anni dal passaggio in giudicato della sentenza o del
provvedimento di condanna, il rating potra' essere rilasciato se:
a) nei confronti dei soggetti di cui al comma 2, lettere a) e b), non
e' stata iniziata l'azione penale ai sensi dell'articolo 405 c.p.p.
per delitti aggravati ai sensi dell'articolo 7 del decreto-legge 13
maggio 1991, n. 152, convertito dalla legge 12 luglio 1991, n. 203,
non sono state adottate misure cautelari, misure di prevenzione e non
sono stati emessi provvedimenti o sentenze di condanna anche non
definitivi ai sensi del presente articolo;
b) nei confronti dell'impresa non sono state emesse sentenze di
condanna, non sono state adottate misure cautelari di cui al comma 2,
lettera c), del presente articolo e ricorrono gli ulteriori requisiti
richiesti. L'impresa deve inoltre dimostrare la totale dissociazione
dell'attuale struttura rispetto ai reati accertati in via definitiva.
5. In deroga a quanto previsto dal comma 2 lettere a), b) e c), il
rating potra' essere rilasciato se:
a) l'impresa sottoposta a sequestro o confisca ai sensi dell'articolo
12-sexies del decreto-legge 8 giugno 1992, n. 306, convertito, con
modificazioni, dalla legge 7 agosto 1992, n. 356, sia stata affidata
ad un custode o amministratore giudiziario o finanziario per
finalita' di continuazione o ripresa dell'attivita' produttiva;
b) l'impresa sottoposta a misura di prevenzione patrimoniale del
sequestro o della confisca ai sensi del decreto legislativo 6
settembre 2011, n. 159, sia stata affidata ad un amministratore
giudiziario per finalita' di continuazione o ripresa dell'attivita'
produttiva;
c) i beni aziendali oggetto di confisca definitiva siano stati
destinati all'affitto o alla vendita in favore di societa' o imprese
pubbliche o private per finalita' di continuazione o ripresa
dell'attivita' produttiva con provvedimento dell'Agenzia nazionale
per l'amministrazione, la gestione e la destinazione dei beni
sequestrati e confiscati alla criminalita' organizzata, ai sensi
dell'articolo 48, comma 8, del decreto legislativo 6 settembre 2011,
n. 159.