Art. 6
Modifiche alla parte VI del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n.
58)
1. All'articolo 201 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n.
58, sono apportate le seguenti modificazioni:
a) al comma 7, secondo periodo, le parole: «nell'articolo 1, comma
6, lettere c), limitatamente alla conclusione di contratti di riporto
e altre operazioni in uso sui mercati, e g)» sono sostituite dalle
seguenti: «nell'Allegato I, Sezione B, numero 2), limitatamente alla
conclusione di contratti di riporto e altre operazioni in uso sui
mercati, e numero 4)»;
b) al comma 9 le parole: «negoziazione per conto terzi» sono
sostituite dalle seguenti: «esecuzione di ordini per conto dei
clienti»;
c) il comma 12 e' sostituito dal seguente:
«12. Agli agenti di cambio iscritti nel ruolo unico nazionale si
applicano gli articoli 6, commi 1, lettera b) e lettera c-bis), 2 e
2-bis; 6-bis e 6-ter, in quanto compatibili; 7-bis; 21; 22; 23; 24;
24-bis; 25; 25-bis; 31; 32; 167; 187-quinquiesdecies; 190; 190.4;
193-sexies; 194-bis; 194-quater; 194-septies; 195; 195-bis e
196-bis.»;
d) al comma 14, ultimo periodo, la parola: «53» e' sostituita
dalla seguente: «7-sexies».
Note all'art. 6:
- Il testo dell'articolo 201 del citato decreto
legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, come modificato dal
presente decreto, cosi' recita:
"Art. 201 Agenti di cambio
1. Sono sciolti, a cura del Consiglio Nazionale degli
ordini degli agenti di cambio, gli Ordini professionali
previsti dall'articolo 3 della legge 29 maggio 1967, n.
402, a eccezione degli Ordini professionali di Milano e di
Roma.
2. Gli agenti di cambio sono iscritti all'Albo
professionale tenuto da uno degli Ordini indicati nel comma
1, al quale affluiscono i pagamenti della tassa annuale
fissata dall'Ordine medesimo, avuto riguardo all'iscrizione
al ruolo speciale o al ruolo nazionale previsti dai commi 5
e 6. L'Ordine e' tenuto a conservare i libri degli agenti
di cambio defunti o cancellati dal ruolo unico nazionale.
3. Restano ferme le altre disposizioni previste dalla
legge 29 maggio 1967, n. 402. Non possono essere banditi
concorsi per la nomina di agenti di cambio. Gli agenti di
cambio cessano di appartenere ai ruoli previsti dai commi 5
e 6 al compimento del settantesimo anno di eta'. Gli agenti
di cambio nominati prima dell'entrata in vigore della legge
23 maggio 1956, n. 515, sono collocati nella posizione di
fuori ruolo al compimento del settantesimo anno di eta'
conservando i diritti e gli obblighi inerenti alla carica.
4. Le disponibilita' del Fondo comune degli agenti di
cambio e delle cauzioni esistenti alla data di entrata in
vigore del presente decreto sono restituite agli aventi
diritto.
5. Gli agenti di cambio in carica che siano soci,
amministratori, dirigenti, dipendenti o collaboratori di
SIM, di banche o di societa' di gestione del risparmio sono
iscritti in un ruolo speciale tenuto dal Ministero
dell'economia e delle finanze. Essi non possono prestare
servizi di investimento e possono essere dirigenti,
dipendenti o collaboratori soltanto di uno dei predetti
intermediari. Essi restano individualmente assoggettati
alle incompatibilita' previste dal comma 11.
6. Gli agenti di cambio in carica che non siano
iscritti nel ruolo speciale previsto dal comma 5 sono
iscritti nel ruolo unico nazionale tenuto dal Ministero
dell'economia e delle finanze.
7. Gli agenti di cambio iscritti nel ruolo unico
nazionale possono svolgere i servizi di investimento
indicati nell'articolo 1, comma 5, lettere b), c-bis), d),
e) ed f). Essi possono svolgere altresi' l'offerta fuori
sede dei propri servizi di investimento e i servizi
accessori indicati nell'Allegato I, Sezione B, numero 2,
limitatamente alla conclusione di contratti di riporto e
altre operazioni in uso sui mercati, e numero 4), nonche'
attivita' connesse e strumentali, ferme restando le riserve
di attivita' previste dalla legge.
8. Gli agenti di cambio iscritti nel ruolo unico
nazionale devono tenere le scritture contabili previste
dagli articoli 2214 e seguenti del codice civile; la
CONSOB, con proprio regolamento, stabilisce le modalita'
del controllo contabile da parte di societa' di revisione
iscritte nell'albo speciale previsto dall'articolo 161.
9. Il mancato esercizio del servizio di esecuzione di
ordini per conto dei clienti per un periodo di tempo
superiore a sei mesi comporta la decadenza dalla carica; il
Ministero dell'economia e delle finanze, in presenza di
comprovati motivi di salute, puo' prorogare, sentita la
CONSOB, detto termine fino a un periodo massimo di 18 mesi.
10. Per l'esercizio dei servizi di investimento gli
agenti di cambio aderiscono ai sistemi di indennizzo
previsti dall'articolo 59. Il coordinamento
dell'operativita' dei sistemi di indennizzo con la
procedura di fallimento dell'agente di cambio e'
disciplinato dal regolamento previsto dall'articolo 59,
comma 3.
11. La posizione di agente di cambio iscritto nel ruolo
unico nazionale e' incompatibile con l'esercizio di
qualsiasi attivita' commerciale, con la partecipazione in
qualita' di soci illimitatamente responsabili in societa'
di qualsiasi natura, con la qualita' di amministratore o
dirigente di societa' che esercitano attivita' commerciale
e, in particolare, con la qualita' di socio,
amministratore, dirigente, dipendente o collaboratore di
banche, SIM, societa' di gestione del risparmio e di ogni
altro intermediario finanziario.
12. Agli agenti di cambio iscritti nel ruolo unico
nazionale si applicano gli articoli 6, commi 1, lettera b)
e lettera c-bis), 2 e 2-bis; 6-bis e 6-ter, in quanto
compatibili; 7-bis; 21; 22; 23; 24; 24-bis; 25; 25-bis; 31;
32; 167; 187-quinquiesdecies; 190; 190.4; 193-sexies;
194-bis; 194-quater; 194-septies; 195; 195-bis e 196-bis.
13. E' vietato agli agenti di cambio compiere anche per
interposta persona qualsiasi negoziazione in proprio di
strumenti finanziari, salvo i casi di investimento del
patrimonio personale; tali investimenti sono immediatamente
comunicati alla CONSOB.
14. Il Presidente della CONSOB puo' disporre in via
d'urgenza, ove ricorrano situazioni di pericolo per i
clienti o per i mercati, la sospensione dell'agente di
cambio iscritto nel ruolo unico nazionale dall'esercizio
delle attivita' svolte e la nomina di un commissario che
assume la gestione delle attivita' stesse quando risultino
gravi violazioni delle disposizioni legislative o
amministrative. Si applicano i commi 2, 3 e 4 dell'articolo
7-sexies.
15. Il Ministero dell'economia e delle finanze, su
proposta della CONSOB, puo' disporre con decreto la
cancellazione dell'agente di cambio dal ruolo unico
nazionale qualora le irregolarita' o le violazioni delle
disposizioni legislative o amministrative siano di
eccezionale gravita'. Il provvedimento puo' essere adottato
anche su proposta del commissario previsto dal comma 14 o
su richiesta dell'agente di cambio.
16. Nel caso previsto dal comma 15, il Ministero
dell'economia e delle finanze nomina un commissario
preposto alla tutela e alla restituzione dei patrimoni di
proprieta' dei clienti. Il commissario nell'esercizio delle
sue funzioni e' pubblico ufficiale; egli si affianca agli
organi delle procedure concorsuali, ove disposte. Il
Ministero puo' prevedere speciali cautele e limitazioni
all'attivita' del commissario e procedere alla sua revoca o
sostituzione. L'indennita' spettante al commissario e'
determinata dal Ministero ed e' a carico dell'agente di
cambio. I provvedimenti previsti dal presente comma possono
essere assunti anche successivamente alla morte dell'agente
di cambio, su proposta della CONSOB o del commissario
nominato ai sensi del comma 14, ovvero su richiesta dei
clienti.
17. La cancellazione dell'agente di cambio dal ruolo
unico nazionale consegue di diritto all'accertamento
giudiziale dello stato di insolvenza. La CONSOB denuncia al
tribunale civile l'insolvenza dichiarata ai sensi
dell'articolo 72.
18. Per la violazione dei commi 8, 11 e 13, si applica
l'articolo 190.".