Art. 15.
Istruttoria delle domande di pagamento
L'istruttoria relativa alla domanda di pagamento viene effettuata
dall'OP AGEA e prevede:
a) controlli amministrativi;
b) controlli in loco, per le domande selezionate a campione;
c) controlli ex post, per le domande selezionate a campione e
solo nel caso di polizze collettive.
a) Controlli amministrativi.
Nell'ambito dei controlli amministrativi vengono effettuate le
verifiche su tutte le domande di pagamento presentate, in ordine:
alla ricevibilita' delle domande stesse; inclusa la validita'
della certificazione antimafia ove previsto;
alla conformita' della polizza/certificato di polizza stipulata
con quella presentata e accolta con la domanda di sostegno;
ai costi sostenuti ed ai pagamenti effettuati;
alla presenza di doppi finanziamenti irregolari ottenuti da
altri regimi nazionali, unionali o regimi assicurativi privati non
agevolati da contributo pubblico.
b) Controlli in loco, per le domande selezionate a campione.
I controlli in loco sono effettuati su un campione pari ad almeno
il 5% della spesa che deve essere pagata dall'OP AGEA nell'anno
civile, determinata in seguito ai controlli amministrativi delle
domande di pagamento. La selezione del campione sara' effettuata in
base ad un'analisi dei rischi inerenti le domande di pagamento ed in
base ad un fattore casuale.
Attraverso i controlli in loco sara' verificata la conformita'
delle operazioni realizzate dai beneficiari con la normativa
applicabile inclusi i criteri di ammissibilita', gli impegni e gli
altri obblighi relativi alle condizioni di concessione del sostegno.
Tali controlli, altresi', verificano l'esattezza dei dati dichiarati
dai beneficiari, raffrontandoli con i documenti giustificativi.
I controlli in loco comprendono una visita presso l'azienda del
beneficiano e sono effettuati alla presenza dello stesso o, in
subordine, di un suo delegato munito di delega scritta.
In caso di esito positivo della istruttoria la comunicazione ai
beneficiari avviene esclusivamente tramite portale SIAN. In caso di
esito non positivo dell'istruttoria l'Organismo istruttore comunica,
conformemente al successivo art. 19, le modalita' per visualizzare,
in ambito SIAN, l'esito dell'istruttoria. Il beneficiario puo'
presentare richiesta di riesame degli esiti dell'istruttoria della
domanda di pagamento (- a) controlli amministrativi e - b) controlli
in loco) entro e non oltre 10 giorni dalla ricezione degli stessi
secondo le modalita' descritte nell'art. 13, paragrafo 1, «Modalita'
di presentazione istanza di riesame».
Sulla base degli esiti istruttori amministrativi ed in loco delle
domande di pagamento, compresi gli esiti derivanti dalle attivita' di
riesame e fatto salvo il rispetto delle ulteriori condizioni per il
pagamento di contributi pubblici stabilite dalla normativa nazionale
e unionale, l'OP con proprio atto provvede ad approvare l'elenco dei
pagamenti e a darne comunicazione ai singoli beneficiari mediante pec
o attraverso il portale SIAN con modalita' opportunamente
pubblicizzate. Ai titolari delle domande valutate con esito negativo
viene notificata la declaratoria di non ammissibilita' della spesa
secondo le medesime modalita'.
c) Controlli ex post, per le domande selezionate a campione e solo
nel caso di polizze collettive.
Il controllo ex post e' finalizzato a verificare, nel caso di
polizze collettive, il pagamento da parte del
consorziato/beneficiario all'Organismo collettivo di appartenenza
della quota del premio complessivo di propria pertinenza. Tali
controlli ex post coprono, per ogni anno civile, almeno l'1% della
spesa ancora subordinata all'impegno di mantenimento della
documentazione di cui all'art. 7, ultimo capoverso, e per le quali e'
stato pagato il contributo pubblico. Sono considerati solo i
controlli svolti entro la fine dell'anno civile in questione. La
selezione del campione sara' effettuata in base ad un'analisi dei
rischi ed in base ad un fattore casuale. L'Organismo istruttore,
entro 15 giorni lavorativi dalla data di sottoscrizione delle liste
di controllo (check list), comunica ai beneficiari, a mezzo posta
elettronica certificata - PEC o attraverso il portale SIAN con
modalita' opportunamente pubblicizzate, l'esito dei controlli ex
post.
Nel caso di istruttoria negativa risultante dal controllo ex post
viene comunicata l'entita' del recupero finanziario a cui viene
sottoposto il beneficiario con eventuali sanzioni.
Il beneficiario puo' presentare richiesta di riesame degli esiti
dell'istruttoria entro e non oltre 10 giorni dalla ricezione degli
stessi secondo le modalita' descritte nell'art. 13, paragrafo 1,
«Modalita' di presentazione istanza di riesame».
Eventuali ulteriori disposizioni operative sono definite dall'OP
AGEA con proprio provvedimento.