Allegato REGOLAMENTO DELLA BANCA D'ITALIA DI ATTUAZIONE DEGLI ARTICOLI 4-UNDECIES E 6, COMMA 1, LETT. B) E C-BIS), DEL TUF INDICE PARTE 1 - DISPOSIZIONI DI CARATTERE GENERALE Articolo 1 - Fonti normative Articolo 2 - Definizioni Articolo 3 - Principi generali PARTE 2 - GOVERNO SOCIETARIO, REMUNERAZIONI E CONTROLLI INTERNI NELLA PRESTAZIONE DI SERVIZI E ATTIVITA' DI INVESTIMENTO Titolo I - Disposizioni generali Articolo 4 - Definizioni Articolo 5 - Ambito di applicazione Articolo 6 - Requisiti generali di organizzazione Articolo 7 - Principi di governo societario Titolo II - Governo societario Capo I - Ruolo degli organi sociali Articolo 8 - Organo con funzione di supervisione strategica Articolo 9 - Sistemi interni di segnalazione delle violazioni Articolo 10 - Organo con funzione di gestione Articolo 11 - Organo con funzioni di controllo Articolo 12 - Autovalutazione degli organi Capo II - Composizione e nomina degli organi sociali Articolo 13 - Composizione degli organi sociali Articolo 14 - Comitati endo-consiliari Articolo 15 - Ruolo del Presidente Titolo III - Sistema dei controlli interni e funzioni aziendali di controllo Articolo 16 - Sistema dei controlli interni e istituzione delle funzioni aziendali di controllo di conformita' alle norme, di gestione del rischio e di revisione interna Titolo IV - Requisiti organizzativo-prudenziali in materia di politiche e prassi di remunerazione e incentivazione Articolo 17 - Politiche e prassi di remunerazione e incentivazione Titolo V - Esternalizzazione di funzioni operative essenziali o importanti Articolo 18 - Esternalizzazione di funzioni operative essenziali o importanti Titolo VI - Continuita' dell'attivita' Articolo 19 - Continuita' dell'attivita' PARTE 3 - DEPOSITO E SUB-DEPOSITO DI BENI DEI CLIENTI Titolo I - Disposizioni di carattere generale, ambito di applicazione, fonti normative, definizioni Articolo 20 - Disposizioni generali e ambito di applicazione Articolo 21 - Fonti normative Articolo 22 - Definizioni Titolo II - Deposito e sub-deposito Articolo 23 - Evidenze presso l'intermediario e obblighi informativi Articolo 24 - Deposito delle disponibilita' liquide consegnate all'intermediario Articolo 25 - Sub-deposito degli strumenti finanziari dei clienti Articolo 26 - Utilizzo degli strumenti finanziari dei clienti Articolo 27 - Selezione dei depositari e dei sub-depositari Articolo 28 - Intermediari che non possono detenere beni dei clienti Articolo 29 - Responsabile degli obblighi di salvaguardia dei beni dei clienti Articolo 30 - Agenti di cambio PARTE 4 - SGR, SICAV E SICAF Titolo I - Disposizioni generali Articolo 31 - Definizioni Articolo 32 - Ambito di applicazione Titolo II - Sistema organizzativo e governo societario Articolo 33 - Requisiti generali di organizzazione Articolo 34 - Organi sociali Articolo 35 - Autovalutazione degli organi sociali Articolo 36 - Composizione degli organi sociali Articolo 37 - Comitati endo-consiliari Articolo 38 - Ruolo del Presidente Articolo 39 - Sistemi interni di segnalazione delle violazioni Titolo III - Requisiti organizzativo-prudenziali in materia di politiche e prassi di remunerazione e incentivazione Articolo 40 - Disposizioni generali Articolo 41 - Politiche e prassi di remunerazione e incentivazione Articolo 42 - Ruolo degli organi sociali Articolo 43 - Criterio di proporzionalita' Articolo 44 - Comitato remunerazioni Articolo 45 - Remunerazione dei consiglieri non esecutivi, dei componenti dell'organo con funzione di controllo e dei componenti delle funzioni aziendali di controllo Titolo IV - Funzioni aziendali di controllo Articolo 46 - Funzione di gestione del rischio Articolo 47 - Funzione di controllo della conformita' Articolo 48 - Funzione di revisione interna Articolo 49 - Funzioni aziendali di controllo e principio di proporzionalita' Titolo V - Delega Articolo 50 - Principi generali Articolo 51 - Ragioni obiettive per la delega Articolo 52 - Caratteristiche del delegato Articolo 53 - Delega della gestione del portafoglio o del rischio Articolo 54 - Vigilanza efficace Articolo 55 - Sub-delega Articolo 56 - Societa' fantasma Articolo 57 - Conflitti di interesse Titolo VI - Rapporti con distributori, consulenti, prime broker e controparti Articolo 58 - Rapporti con distributori, consulenti, prime broker e controparti ALLEGATI ALLEGATO 1 - COMUNICAZIONE DELL'INTENZIONE DI STIPULARE ACCORDI DI OUTSOURCING ALLEGATO 2 - POLITICHE E PRASSI DI REMUNERAZIONE E INCENTIVAZIONE DEI GESTORI ALLEGATO 3 - BENI DEI CLIENTI DETENUTI DAGLI AGENTI DI CAMBIO ALLEGATO 4 - SISTEMI INTERNI DI SEGNALAZIONE DELLE VIOLAZIONI Articolo 1 (Fonti normative) 1. Il presente regolamento e' adottato ai sensi degli articoli 4-undecies, 6, comma 1, lettere b) e c-bis), e 201, comma 12, del TUF.