Art. 2
Modifiche alla parte V, titolo II, del
decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58
1. All'articolo 190, comma 2-bis, del decreto legislativo 24
febbraio 1998, n. 58, dopo la lettera b-ter) e' aggiunta la seguente:
«b-quater) ai gestori di OICVM e di FIA, in caso di violazione
delle disposizioni dell'articolo 13 del regolamento (UE) 2015/2365 e
delle relative disposizioni attuative.».
2. Dopo l'articolo 190-bis del decreto legislativo 24 febbraio
1998, n. 58, e' inserito il seguente:
«Art. 190-bis.1 (Sanzioni amministrative relative alle violazioni
delle disposizioni del regolamento (UE) 2016/1011). - 1. Per le
violazioni degli articoli 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, dell'articolo 11,
paragrafo 1, lettere a), b), c) ed e), dell'articolo 11, paragrafi 2
e 3, degli articoli 12, 13, 14, 15, 16, 21, 23, 24, 25, 26, 27, 28,
29 e 34 del regolamento (UE) 2016/1011 e delle norme tecniche di
regolamentazione e attuazione previste dal medesimo regolamento, si
applica:
a) nei confronti delle persone giuridiche, la sanzione
amministrativa pecuniaria da euro diecimila fino a euro un milione,
ovvero fino al dieci per cento del fatturato totale annuo, quando
tale importo e' superiore a euro un milione e il fatturato e'
determinabile ai sensi dell'articolo 195, comma 1-bis, del presente
decreto e ai sensi dell'articolo 325-bis del decreto legislativo 7
settembre 2005, n. 209;
b) nei confronti delle persone fisiche, la sanzione
amministrativa pecuniaria da euro cinquemila fino a euro
cinquecentomila.
2. Fermo quanto previsto dal comma 1, lettera a), la sanzione
indicata dal comma 1, lettera b) si applica nei confronti dei
soggetti che svolgono funzioni di amministrazione, di direzione o
controllo e del personale delle societa' e degli enti nei confronti
dei quali sono accertate le violazioni, nei casi previsti
dall'articolo 190-bis, comma 1, lettera a).
3. Per le violazioni dell'articolo 11, paragrafi 1, lettera d), e
4, del regolamento (UE) 2016/1011, si applica:
a) nei confronti delle persone giuridiche, la sanzione
amministrativa pecuniaria da euro diecimila fino a euro
duecentocinquantamila ovvero fino al due per cento del fatturato,
quando tale importo e' superiore a euro duecentocinquantamila e il
fatturato e' determinabile ai sensi dell'articolo 195, comma 1-bis,
del presente decreto e ai sensi dell'articolo 325-bis del decreto
legislativo 7 settembre 2005, n. 209;
b) nei confronti delle persone fisiche, la sanzione
amministrativa pecuniaria da euro cinquemila fino a euro centomila.
4. Fermo quanto previsto dal comma 3, lettera a), la sanzione
indicata dal comma 3, lettera b) si applica nei confronti dei
soggetti che svolgono funzioni di amministrazione, di direzione o
controllo e del personale delle societa' e degli enti nei confronti
dei quali sono accertate le violazioni, nei casi previsti
dall'articolo 190-bis, comma 1, lettera a).
5. Se il vantaggio ottenuto dall'autore della violazione, come
conseguenza della violazione stessa, e' superiore ai limiti massimi
indicati nel presente articolo, la sanzione amministrativa pecuniaria
e' elevata fino al triplo dell'ammontare del vantaggio ottenuto,
purche' tale ammontare sia determinabile.
6. Con il provvedimento di applicazione della sanzione
amministrativa pecuniaria, in ragione della gravita' della violazione
accertata e tenuto conto dei criteri stabiliti dall'articolo 194-bis,
puo' essere applicata nei confronti della persona fisica ritenuta
responsabile della violazione la sanzione amministrativa accessoria
dell'interdizione, per un periodo non inferiore a sei mesi e non
superiore a tre anni, dallo svolgimento di funzioni di
amministrazione, direzione e controllo presso amministratori di
indici di riferimento o contributori di dati sottoposti a vigilanza.
7. L'applicazione della sanzione amministrativa pecuniaria comporta
la confisca del prodotto o del profitto dell'illecito. Si applica, in
tal caso, l'articolo 187-sexies, commi 2 e 3.
8. Le sanzioni amministrative previste dal presente articolo sono
applicate dalla Banca d'Italia, dalla Consob, dall'IVASS e dalla
COVIP, sui soggetti dalle medesime vigilati e secondo le attribuzioni
di vigilanza specificate all'articolo 4-septies.1 e le rispettive
procedure sanzionatorie. Nei riguardi dell'IVASS e della COVIP
trovano comunque applicazione, per quanto di rispettiva competenza e
ai fini del presente articolo, gli articoli 194-bis, 194-quater,
194-septies e 195-ter, comma 1-bis. IVASS e COVIP pubblicano le
sanzioni irrogate secondo le procedure di settore.».
3. All'articolo 193-quater del decreto legislativo 24 febbraio
1998, n. 58, sono apportate le seguenti modificazioni:
a) la rubrica e' sostituita dalla seguente: «(Sanzioni
amministrative relative alla violazione delle disposizioni previste
dal regolamento (UE) n. 648/2012 del Parlamento europeo e del
Consiglio, del 4 luglio 2012, e dal regolamento (UE) 2015/2365 del
Parlamento europeo e del Consiglio, del 25 novembre 2015)»;
b) al comma 1, dopo le parole «comma 1-bis» sono aggiunte, in
fine, le seguenti parole: «, del presente decreto e ai sensi
dell'articolo 325-bis del decreto legislativo 7 settembre 2005, n.
209»;
c) dopo il comma 1 sono inseriti i seguenti:
«1-bis. Le controparti finanziarie e le controparti non
finanziarie, come definite dall'articolo 3, punti 3) e 4), del
regolamento (UE) 2015/2365 del Parlamento europeo e del Consiglio,
del 25 novembre 2015, le quali non osservano le disposizioni previste
dall'articolo 4 del medesimo regolamento e le norme tecniche di
regolamentazione e attuazione previste dal medesimo regolamento, sono
punite con la sanzione amministrativa pecuniaria da euro cinquemila
fino a euro cinque milioni, se sono persone fisiche. Se la violazione
e' commessa da una societa' o da un ente, si applica nei confronti di
questi ultimi la sanzione amministrativa pecuniaria da euro
trentamila fino a euro cinque milioni, ovvero fino al dieci per cento
del fatturato complessivo annuo, quando tale importo e' superiore a
euro cinque milioni e il fatturato e' determinabile ai sensi
dell'articolo 195, comma 1-bis, del presente decreto e ai sensi
dell'articolo 325-bis del decreto legislativo 7 settembre 2005, n.
209.
1-ter. Nei confronti delle controparti indicate al comma 1-bis,
le quali non osservano le disposizioni previste dall'articolo 15 del
regolamento (UE) 2015/2365 si applica la sanzione amministrativa
pecuniaria da euro cinquemila fino a euro cinque milioni, se sono
persone fisiche. Se la violazione e' commessa da una societa' o da un
ente, si applica nei confronti di questi ultimi la sanzione
amministrativa pecuniaria da euro trentamila fino a euro quindici
milioni, ovvero fino al dieci per cento del fatturato, quando tale
importo e' superiore a euro quindici milioni e il fatturato e'
determinabile ai sensi dell'articolo 195, comma 1-bis, del presente
decreto e ai sensi dell'articolo 325-bis del decreto legislativo 7
settembre 2005, n. 209.»;
d) dopo il comma 2 sono inseriti i seguenti:
«2-bis. Fermo quanto previsto per le societa' e per gli enti
nei confronti dei quali sono accertate le violazioni, nei confronti
dei soggetti che svolgono funzioni di amministrazione, di direzione o
controllo e del personale si applicano le sanzioni previste per le
persone fisiche dai commi 1, 1-bis e 1-ter, nei casi previsti
dall'articolo 190-bis, comma 1, lettera a).
2-ter. Con il provvedimento di applicazione della sanzione
amministrativa pecuniaria prevista dal comma 2-bis, in ragione della
gravita' della violazione accertata e tenuto conto dei criteri
stabiliti dall'articolo 194-bis, puo' essere applicata la sanzione
amministrativa accessoria dell'interdizione, per un periodo non
inferiore a sei mesi e non superiore a tre anni, dallo svolgimento di
funzioni di amministrazione, direzione e controllo presso le
controparti centrali, i gestori delle sedi di negoziazione e le
controparti finanziarie, come definite rispettivamente dagli articoli
2, punto 8), del regolamento (UE) n. 648/2012 e 3, punto 3), del
regolamento (UE) 2015/2365.
2-quater. Se il vantaggio ottenuto dall'autore della violazione
come conseguenza della violazione stessa e' superiore ai limiti
massimi indicati nel presente articolo, la sanzione amministrativa
pecuniaria e' elevata fino al triplo dell'ammontare del vantaggio
ottenuto, purche' tale ammontare sia determinabile.»;
e) il comma 3 e' sostituito dal seguente:
«3. Le sanzioni previste dal presente articolo sono applicate dalla
Banca d'Italia, dalla Consob, dall'IVASS e dalla COVIP, sui soggetti
dalle medesime vigilati e secondo le attribuzioni di vigilanza
specificate all'articolo 4-quater e le rispettive procedure
sanzionatorie. Nei riguardi dell'IVASS e della COVIP trovano comunque
applicazione, per quanto di rispettiva competenza e ai fini del
presente articolo, gli articoli 194-bis, 194-quater, 194-septies e
195-ter, comma 1-bis. IVASS e COVIP pubblicano le sanzioni irrogate
secondo le procedure di settore.»;
f) il comma 4 e' abrogato.
4. All'articolo 194-bis, comma 1, del decreto legislativo 24
febbraio 1998, n. 58, dopo la lettera g) e' inserita la seguente:
«g-bis) la criticita' dell'indice di riferimento per la
stabilita' finanziaria;».
5. All'articolo 194-quater, comma 1, del decreto legislativo 24
febbraio 1998, n. 58, dopo la lettera c-bis) sono aggiunte le
seguenti:
«c-ter) delle norme del regolamento (UE) n. 648/2012 e del
regolamento (UE) 2015/2365 richiamate dall'articolo 193-quater, commi
1, 1-bis e 1-ter;
c-quater) delle norme del regolamento (UE) 2016/1011 richiamate
dall'articolo 190-bis.1, commi 1 e 3.».
6. All'articolo 194-septies, comma 1, del decreto legislativo 24
febbraio 1998, n. 58, dopo la lettera e) sono aggiunte le seguenti:
«e-bis) delle norme del regolamento (UE) n. 648/2012 e del
regolamento (UE) 2015/2365 richiamate dall'articolo 193-quater, commi
1, 1-bis e 1-ter;
e-ter) delle norme del regolamento (UE) 2016/1011 richiamate
dall'articolo 190-bis.1, commi 1 e 3.».
Note all'art. 2:
- Il testo dell'art. 190 del decreto legislativo 24
febbraio 1998, n. 58, citato nelle note alle premesse, come
modificato dal presente decreto, cosi' recita:
«Art. 190 (Sanzioni amministrative pecuniarie in tema
di disciplina degli intermediari). - 1. Salvo che il fatto
costituisca reato ai sensi dell'articolo 166, nei confronti
dei soggetti abilitati, dei depositari e dei soggetti ai
quali sono state esternalizzate funzioni operative
essenziali o importanti si applica la sanzione
amministrativa pecuniaria da euro trentamila fino a euro
cinque milioni, ovvero fino al dieci per cento del
fatturato, quando tale importo e' superiore a euro cinque
milioni e il fatturato e' determinabile ai sensi
dell'articolo 195, comma 1-bis, per la mancata osservanza
degli articoli 6; 6-bis; 6-ter; 7, commi 2, 2-bis, 2-ter, 3
e 3-bis; 7-bis, comma 5; 7-ter; 9; 12; 13, comma 3; 21; 22;
23, commi 1 e 4-bis; 24, commi 1 e 1-bis; 24-bis; 25;
25-bis; 26, commi 1, 3 e 4; 27, commi 1 e 3; 28, comma 4;
29; 29-bis, comma 1; 29-ter, comma 4; 30, comma 5; 31,
commi 1, 2, 2-bis, 3-bis, 5, 6 e 7; 32, comma 2; 33, comma
4; 35-bis, comma 6; 35-novies; 35-decies; 36, commi 2, 3 e
4; 37, commi 1, 2 e 3; 39; 40, commi 2, 4 e 5; 40-bis,
comma 4; 40-ter, comma 4; 41, commi 2, 3 e 4; 41-bis;
41-ter; 41-quater; 42, commi 1, 3 e 4; 43, commi 2, 3, 4,
7, 8 e 9; 44, commi 1, 2, 3 e 5; 45; 46, commi 1, 3 e 4;
47; 48; 49, commi 3 e 4; 55-ter; 55-quater; 55-quinquies;
ovvero delle disposizioni generali o particolari emanate in
base ai medesimi articoli.
[1-bis. Nelle materie a cui si riferiscono le
disposizioni richiamate al comma 1, le sanzioni ivi
previste si applicano anche in caso di inosservanza delle
norme tecniche di regolamentazione e di attuazione emanate
dalla Commissione europea ai sensi degli articoli 10 e 15
del regolamento UE n. 1095/2010, ovvero in caso di
inosservanza degli atti dell'AESFEM direttamente
applicabili ai soggetti vigilati adottati ai sensi di
quest'ultimo regolamento.]
1-bis.1 Chiunque eserciti l'attivita' di gestore di
portale in assenza dell'iscrizione nel registro previsto
dall'articolo 50-quinquies e' punito con la sanzione
amministrativa pecuniaria da euro cinquemila fino a euro
cinque milioni. Se la violazione e' commessa da una
societa' o un ente, si applica nei confronti di questi
ultimi la sanzione amministrativa pecuniaria da euro
trentamila fino a euro cinque milioni, ovvero fino al dieci
per cento del fatturato, quando tale importo e' superiore a
euro cinque milioni e il fatturato e' determinabile ai
sensi dell'articolo 195, comma 1-bis.
2. La stessa sanzione prevista dal comma 1 si applica:
a) alle banche non autorizzate alla prestazione di
servizi o di attivita' di investimento, nel caso in cui non
osservino le disposizioni dell'articolo 25-bis e di quelle
emanate in base ad esse;
b) ai soggetti abilitati alla distribuzione
assicurativa, nel caso in cui non osservino le disposizioni
previste dall'articolo 25-ter, comma 2, e quelle emanate in
base ad esse;
c) ai depositari centrali che prestano servizi o
attivita' di investimento per la violazione delle
disposizioni del presente decreto richiamate dall'articolo
79-noviesdecies.1.
2-bis. La medesima sanzione prevista dal comma 1 si
applica
a) ai gestori dei fondi europei per il venture
capital (EuVECA), in caso di violazione delle disposizioni
previste dagli articoli 2, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12 e 13
del regolamento (UE) n. 345/2013 e delle relative
disposizioni attuative;
b) ai gestori dei fondi europei per l'imprenditoria
sociale (EuSEF), in caso di violazione delle disposizioni
previste dagli articoli 2, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13,
14 del regolamento (UE) n. 346/2013 e delle relative
disposizioni attuative;
b-bis) ai gestori e ai depositari di FIA, in caso di
violazione delle disposizioni del regolamento delegato (UE)
n. 231/2013 della Commissione, del regolamento (UE) n.
2015/760, e delle relative disposizioni attuative;
b-ter) ai gestori e ai depositari di OICVM, in caso
di violazione delle disposizioni del regolamento delegato
(UE) n. 438/2016 della Commissione e delle relative
disposizioni attuative.
b-quater) ai gestori di OICVM e di FIA, in caso di
violazione delle disposizioni dell'articolo 13 del
regolamento (UE) 2015/2365 e delle relative disposizioni
attuative.
2-bis.1. La medesima sanzione prevista dal comma 1 si
applica anche in caso di inosservanza delle norme tecniche
di regolamentazione e di attuazione relative ai regolamenti
di cui al comma 2-bis, lettere a), b), b-bis) e b-ter),
emanate dalla Commissione europea ai sensi degli articoli
10 e 15 del regolamento (CE) n. 1095/2010.
[2-ter. Si applica la sanzione amministrativa
pecuniaria da euro duemilacinquecento a euro
centocinquantamila:
a) nei confronti di Sim, imprese di investimento
comunitarie con succursale in Italia, imprese di
investimento extracomunitarie, intermediari finanziari
iscritti nell'elenco previsto dall'articolo 106 del TUB,
banche italiane, banche comunitarie con succursale in
Italia e banche extracomunitarie autorizzate all'esercizio
dei servizi o delle attivita' di investimento, nonche' nei
confronti dei soggetti che svolgono funzioni di
amministrazione o di direzione delle controparti centrali,
in caso di violazione delle disposizioni previste dagli
articoli 4, paragrafo 1, comma 1, e 5-bis del regolamento
(CE) n. 1060/2009 del Parlamento europeo e del Consiglio,
del 16 settembre 2009, relativo alle agenzie di rating del
credito, e delle relative disposizioni attuative;
b) nei confronti dei gestori in caso di violazione
dell'articolo 35-duodecies e dell'articolo 4, paragrafo 1,
comma 1, del regolamento di cui alla lettera a), e delle
relative disposizioni attuative.]
3. Si applica l'articolo 187-quinquiesdecies, comma
1-quater.
3-bis. I soggetti che svolgono funzioni di
amministrazione, direzione o controllo nei soggetti
abilitati, i quali non osservano le disposizioni previste
dall'articolo 6, comma 2-bis, ovvero le disposizioni
generali o particolari emanate in base al medesimo comma
dalla Banca d'Italia, sono puniti con la sanzione
amministrativa pecuniaria da cinquantamila euro a
cinquecentomila euro.
[4. Salvo quanto previsto dall'articolo 194-quinquies,
alle sanzioni amministrative pecuniarie previste dal
presente articolo non si applicano gli articoli 6, 10, 11 e
16 della legge 24 novembre 1981, n. 689.]".
- Il testo dell'articolo 193-quater del decreto
legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, citato nelle note alle
premesse, come modificato dal presente decreto, cosi'
recita:
«Art. 193-quater (Sanzioni amministrative relative alla
violazione delle disposizioni previste dal regolamento (UE)
n. 648/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 4
luglio 2012, e dal regolamento (UE) 2015 /2365 del
Parlamento europeo e del Consiglio, del 25 novembre 2015).
- 1. Le controparti centrali, i gestori delle sedi di
negoziazione, le controparti finanziarie e le controparti
non finanziarie, come definite dall'articolo 2, punti 1),
4), 8) e 9), del regolamento (UE) n. 648/2012 del
Parlamento europeo e del Consiglio, del 4 luglio 2012, i
soggetti che agiscono in qualita' di partecipanti alle
controparti centrali o in qualita' di clienti di questi
ultimi, come definiti dall'articolo 2, punto 15), del
citato regolamento, i quali non osservano le disposizioni
previste dai titoli II, III, IV e V del medesimo
regolamento e le relative disposizioni attuative, sono
puniti con la sanzione amministrativa pecuniaria da euro
cinquemila fino a euro cinque milioni, se sono persone
fisiche. Se la violazione e' commessa da una societa' o da
un ente, si applica nei confronti di questi ultimi la
sanzione amministrativa pecuniaria da euro trentamila fino
a euro cinque milioni, ovvero fino al dieci per cento del
fatturato, quando tale importo e' superiore a euro cinque
milioni e il fatturato e' determinabile ai sensi
dell'articolo 195, comma 1-bis, del presente decreto e ai
sensi dell'articolo 325-bis del decreto legislativo 7
settembre 2005, n. 209.
1-bis. Le controparti finanziarie e le controparti non
finanziarie, come definite dall'articolo 3, punti 3) e 4),
del regolamento (UE) 2015/2365 del Parlamento europeo e del
Consiglio, del 25 novembre 2015, le quali non osservano le
disposizioni previste dall'articolo 4 del medesimo
regolamento e le norme tecniche di regolamentazione e
attuazione previste dal medesimo regolamento, sono punite
con la sanzione amministrativa pecuniaria da euro
cinquemila fino a euro cinque milioni, se sono persone
fisiche. Se la violazione e' commessa da una societa' o da
un ente, si applica nei confronti di questi ultimi la
sanzione amministrativa pecuniaria da euro trentamila fino
a euro cinque milioni, ovvero fino al dieci per cento del
fatturato complessivo annuo, quando tale importo e'
superiore a euro cinque milioni e il fatturato e'
determinabile ai sensi dell'articolo 195, comma 1-bis, del
presente decreto e ai sensi dell'articolo 325-bis del
decreto legislativo 7 settembre 2005, n. 209.
1-ter. Nei confronti delle controparti indicate al
comma 1-bis, le quali non osservano le disposizioni
previste dall'articolo 15 del regolamento (UE) 2015/2365 si
applica la sanzione amministrativa pecuniaria da euro
cinquemila fino a euro cinque milioni, se sono persone
fisiche. Se la violazione e' commessa da una societa' o da
un ente, si applica nei confronti di questi ultimi la
sanzione amministrativa pecuniaria da euro trentamila fino
a euro quindici milioni, ovvero fino al dieci per cento del
fatturato, quando tale importo e' superiore a euro quindici
milioni e il fatturato e' determinabile ai sensi
dell'articolo 195, comma 1-bis, del presente decreto e ai
sensi dell'articolo 325-bis del decreto legislativo 7
settembre 2005, n. 209.
2.
2-bis. Fermo quanto previsto per le societa' e per gli
enti nei confronti dei quali sono accertate le violazioni,
nei confronti dei soggetti che svolgono funzioni di
amministrazione, di direzione o controllo e del personale
si applicano le sanzioni previste per le persone fisiche
dai commi 1, 1-bis e 1-ter, nei casi previsti dall'articolo
190-bis, comma 1, lettera a).
2-ter. Con il provvedimento di applicazione della
sanzione amministrativa pecuniaria prevista dal comma
2-bis, in ragione della gravita' della violazione accertata
e tenuto conto dei criteri stabiliti dall'articolo 194-bis,
puo' essere applicata la sanzione amministrativa accessoria
dell'interdizione, per un periodo non inferiore a sei mesi
e non superiore a tre anni, dallo svolgimento di funzioni
di amministrazione, direzione e controllo presso le
controparti centrali, i gestori delle sedi di negoziazione
e le controparti finanziarie, come definite rispettivamente
dagli articoli 2, punto 8), del regolamento (UE) n.
648/2012 e 3, punto 3), del regolamento (UE) 2015/2365.
2-quater. Se il vantaggio ottenuto dall'autore della
violazione come conseguenza della violazione stessa e'
superiore ai limiti massimi indicati nel presente articolo,
la sanzione amministrativa pecuniaria e' elevata fino al
triplo dell'ammontare del vantaggio ottenuto, purche' tale
ammontare sia determinabile.
3. Le sanzioni previste dal presente articolo sono
applicate dalla Banca d'Italia, dalla Consob, dall'IVASS e
dalla COVIP, sui soggetti dalle medesime vigilati e secondo
le attribuzioni di vigilanza specificate all'articolo
4-quater e le rispettive procedure sanzionatorie. Nei
riguardi dell'IVASS e della COVIP trovano comunque
applicazione, per quanto di rispettiva competenza e ai fini
del presente articolo, gli articoli 194-bis, 194-quater,
194-septies, e 195-ter, comma 1-bis. IVASS e COVIP
pubblicano le sanzioni irrogate secondo le procedure di
settore.
4. (abrogato).».
- Il testo dell'articolo 194-bis del decreto
legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, citato nelle note alle
premesse, come modificato dal presente decreto, cosi'
recita:
«Art. 194-bis (Criteri per la determinazione delle
sanzioni). - 1. Nella determinazione del tipo, della durata
e dell'ammontare delle sanzioni previste dal presente
decreto, la Banca d'Italia o la Consob considerano ogni
circostanza rilevante e, in particolare, tenuto conto del
fatto che il destinatario della sanzione sia persona fisica
o giuridica, le seguenti, ove pertinenti:
a) gravita' e durata della violazione;
b) grado di responsabilita';
c) capacita' finanziaria del responsabile della
violazione;
d) entita' del vantaggio ottenuto o delle perdite
evitate attraverso la violazione, nella misura in cui essa
sia determinabile;
e) pregiudizi cagionati a terzi attraverso la
violazione, nella misura in cui il loro ammontare sia
determinabile;
f) livello di cooperazione del responsabile della
violazione con la Banca d'Italia o la Consob;
g) precedenti violazioni in materia bancaria o
finanziaria commesse da parte del medesimo soggetto;
g-bis) la criticita' dell'indice di riferimento per
la stabilita' finanziaria;
h) potenziali conseguenze sistemiche della
violazione;
h-bis) misure adottate dal responsabile della
violazione, successivamente alla violazione stessa, al fine
di evitare, in futuro, il suo ripetersi.».
- Il testo dell'articolo 194-quater del decreto
legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, citato nelle note alle
premesse, come modificato dal presente decreto, cosi'
recita:
«Art. 194-quater (Ordine di porre termine alle
violazioni). - 1. Quando le violazioni sono connotate da
scarsa offensivita' o pericolosita', nei confronti delle
societa' o degli enti interessati, puo' essere applicata,
in alternativa alle sanzioni amministrative pecuniarie, una
sanzione consistente nell'ordine di eliminare le infrazioni
contestate, anche indicando le misure da adottare e il
termine per l'adempimento, nel caso di inosservanza:
a) delle norme previste dagli articoli 4-undecies; 6;
12; 21; 33, comma 4; 35-decies; 67-ter; 68, commi 1 e 2;
68-quater, commi 2 e 3; 98-ter, commi 2 e 3, e delle
relative disposizioni attuative;
b) delle disposizioni generali o particolari emanate
dalla Consob ai sensi dell'articolo 98-quater;
c) delle norme richiamate dall'articolo 63, paragrafo
1, del regolamento (UE) n. 909/2014 e delle relative
disposizioni attuative;
c-bis) delle norme del regolamento (UE) n. 600/2014
richiamate dall'articolo 70, paragrafo 3, lettera b), della
direttiva 2014/65/UE e delle relative disposizioni
attuative.
c-ter) delle norme del regolamento (UE) n. 648/2012 e
del regolamento (UE) 2015/2365 richiamate dall'articolo
193-quater, commi 1, 1-bis e 1-ter;
c-quater) delle norme del regolamento (UE) 2016/1011
richiamate dall'articolo 190-bis.1, commi 1 e 3.
2. Per l'inosservanza dell'ordine entro il termine
stabilito si applica la sanzione amministrativa pecuniaria
prevista per la violazione originariamente contestata
aumentata fino ad un terzo.».
- Il testo dell'articolo 194-septies del decreto
legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, citato nelle note alle
premesse, come modificato dal presente decreto, cosi'
recita:
«Art. 194-septies (Dichiarazione pubblica). - 1. Quando
le violazioni sono connotate da scarsa offensivita' o
pericolosita' e l'infrazione contestata sia cessata, puo'
essere applicata, in alternativa alle sanzioni
amministrative pecuniarie, una sanzione consistente nella
dichiarazione pubblica avente ad oggetto la violazione
commessa e il soggetto responsabile, nel caso di
inosservanza:
a) delle norme previste dagli articoli 4-undecies; 6;
12; 21; 22; 24, comma 1-bis; 24-bis; 29; 33, comma 4;
35-decies; 67-ter; 68, commi 1 e 2; 68-quater, commi 2 e 3;
98-ter, commi 2 e 3; e 187-quinquiesdecies, comma 1, e
delle relative disposizioni attuative;
b) delle disposizioni generali o particolari emanate
dalla Consob ai sensi dell'articolo 98-quater;
c) delle norme richiamate dall'articolo 63, paragrafo
1, del regolamento (UE) n. 909/2014 e delle relative
disposizioni attuative;
d) delle norme richiamate dall'articolo 24, paragrafo
1, del regolamento (UE) n. 1286/2014, dell'obbligo di
notifica di cui all'articolo 4-decies e delle relative
disposizioni attuative, nonche' per la mancata osservanza
delle misure adottate ai sensi dell'articolo 4-septies,
comma 1;
e) delle norme del regolamento (UE) n. 600/2014
richiamate dall'articolo 70, paragrafo 3, lettera b), della
direttiva 2014/65/UE e delle relative disposizioni
attuative e delle misure adottate dalla Consob ai sensi
dell'articolo 42 del medesimo regolamento.
e-bis) delle norme del regolamento (UE) n. 648/2012 e
del regolamento (UE) 2015/2365 richiamate dall'articolo
193-quater, commi 1, 1-bis e 1-ter;
e-ter) delle norme del regolamento (UE) 2016/1011
richiamate dall'articolo 190-bis.1, commi 1 e 3.».