Art. 3
Requisiti di onorabilita' degli esponenti
1. Non possono essere ricoperti incarichi da coloro che:
a) si trovano in stato di interdizione legale ovvero in un'altra
delle situazioni previste dall'articolo 2382 del codice civile;
b) sono stati condannati con sentenza definitiva:
1) a pena detentiva per un reato previsto dalle disposizioni in
materia societaria e fallimentare, bancaria, finanziaria,
assicurativa, di servizi di pagamento, antiriciclaggio, di
intermediari abilitati all'esercizio dei servizi di investimento e
delle gestioni collettive del risparmio, di mercati e gestione
accentrata di strumenti finanziari, di appello al pubblico risparmio,
di emittenti nonche' per uno dei delitti previsti dagli articoli
270-bis, 270-ter, 270-quater, 270-quater.1, 270-quinquies,
270-quinquies.1, 270-quinquies.2, 270-sexies, 416, 416-bis, 416-ter,
418, 640 del codice penale;
2) alla reclusione, per un tempo non inferiore a un anno, per
un delitto contro la pubblica amministrazione, contro la fede
pubblica, contro il patrimonio, in materia tributaria;
3) alla reclusione per un tempo non inferiore a due anni per un
qualunque delitto non colposo;
c) sono stati sottoposti a misure di prevenzione disposte
dall'autorita' giudiziaria ai sensi del decreto legislativo 6
settembre 2011, n. 159, e successive modificazioni ed integrazioni;
d) all'atto dell'assunzione dell'incarico, si trovano in stato di
interdizione temporanea dagli uffici direttivi delle persone
giuridiche e delle imprese ovvero di interdizione temporanea o
permanente dallo svolgimento di funzioni di amministrazione,
direzione e controllo ai sensi dell'articolo 144-ter, comma 3, del
testo unico bancario e dell'articolo 190-bis, commi 3 e 3-bis, del
testo unico della finanza, o in una delle situazioni di cui
all'articolo 187-quater del testo unico della finanza.
2. Non possono essere ricoperti incarichi da coloro ai quali sia
stata applicata con sentenza definitiva su richiesta delle parti
ovvero a seguito di giudizio abbreviato una delle pene previste:
a) dal comma 1, lettera b), numero 1 salvo il caso
dell'estinzione del reato ai sensi dell'articolo 445, comma 2, del
codice di procedura penale;
b) dal comma 1, lettera b), numero 2 e numero 3, nella durata in
essi specificata, salvo il caso dell'estinzione del reato ai sensi
dell'articolo 445, comma 2, del codice di procedura penale.
3. Con riferimento alle fattispecie disciplinate in tutto o in
parte da ordinamenti stranieri, la verifica dell'insussistenza delle
condizioni previste dai commi 1 e 2 e' effettuata sulla base di una
valutazione di equivalenza sostanziale.
4. Con riferimento al comma 1, lettere b) e c) e al comma 2 sono
fatti salvi gli effetti della riabilitazione e della revoca della
sentenza per abolizione del reato ai sensi dell'articolo 673, comma
1, del codice di procedura penale.
Note all'art. 3:
- Si riporta il testo dell'art. 2382 del codice civile:
«Art. 2382 (Cause d'ineleggibilita' e di decadenza). -
Non puo' essere nominato amministratore, e se nominato
decade dal suo ufficio, l'interdetto, l'inabilitato, il
fallito, o chi e' stato condannato ad una pena che importa
l'interdizione, anche temporanea, dai pubblici uffici o
l'incapacita' ad esercitare uffici direttivi.».
- Si riporta il testo degli articoli 270-bis, 270-ter,
270-quater, 270-quater.1, 270-quinquies, 270-quinquies.1,
270-quinquies.2, 270-sexies, 416, 416-bis, 416-ter, 418,
640 del codice penale:
«Art. 270-bis (Associazioni con finalita' di terrorismo
anche internazionale o di eversione dell'ordine
democratico). - Chiunque promuove, costituisce, organizza,
dirige o finanzia associazioni che si propongono il
compimento di atti di violenza con finalita' di terrorismo
o di eversione dell'ordine democratico e' punito con la
reclusione da sette a quindici anni.
Chiunque partecipa a tali associazioni e' punito con la
reclusione da cinque a dieci anni.
Ai fini della legge penale, la finalita' di terrorismo
ricorre anche quando gli atti di violenza sono rivolti
contro uno Stato estero, un'istituzione o un organismo
internazionale.
Nei confronti del condannato e' sempre obbligatoria la
confisca delle cose che servirono o furono destinate a
commettere il reato e delle cose che ne sono il prezzo, il
prodotto, il profitto o che ne costituiscono l'impiego.».
«Art. 270-ter (Assistenza agli associati). - Chiunque,
fuori dei casi di concorso nel reato o di favoreggiamento,
da' rifugio o fornisce vitto, ospitalita', mezzi di
trasporto, strumenti di comunicazione a taluna delle
persone che partecipano alle associazioni indicate negli
articoli 270 e 270-bis e' punito con la reclusione fino a
quattro anni.
La pena e' aumentata se l'assistenza e' prestata
continuativamente.
Non e' punibile chi commette il fatto in favore di un
prossimo congiunto.».
«Art. 270-quater (Arruolamento con finalita' di
terrorismo anche internazionale). - Chiunque, al di fuori
dei casi di cui all'art. 270-bis, arruola una o piu'
persone per il compimento di atti di violenza ovvero di
sabotaggio di servizi pubblici essenziali, con finalita' di
terrorismo, anche se rivolti contro uno Stato estero,
un'istituzione o un organismo internazionale, e' punito con
la reclusione da sette a quindici anni.
Fuori dei casi di cui all'art. 270-bis, e salvo il caso
di addestramento, la persona arruolata e' punita con la
pena della reclusione da cinque a otto anni.».
«Art. 270-quater.1 (Organizzazione di trasferimenti per
finalita' di terrorismo). - Fuori dai casi di cui agli
articoli 270-bis e 270-quater, chiunque organizza, finanzia
o propaganda viaggi in territorio estero finalizzati al
compimento delle condotte con finalita' di terrorismo di
cui all'art. 270-sexies, e' punito con la reclusione da
cinque a otto anni.»
«Art. 270-quinquies (Addestramento ad attivita' con
finalita' di terrorismo anche internazionale). - Chiunque,
al di fuori dei casi di cui all'art. 270-bis, addestra o
comunque fornisce istruzioni sulla preparazione o sull'uso
di materiali esplosivi, di armi da fuoco o di altre armi,
di sostanze chimiche o batteriologiche nocive o pericolose,
nonche' di ogni altra tecnica o metodo per il compimento di
atti di violenza ovvero di sabotaggio di servizi pubblici
essenziali, con finalita' di terrorismo, anche se rivolti
contro uno Stato estero, un'istituzione o un organismo
internazionale, e' punito con la reclusione da cinque a
dieci anni. La stessa pena si applica nei confronti della
persona addestrata, nonche' della persona che avendo
acquisito, anche autonomamente, le istruzioni per il
compimento degli atti di cui al primo periodo, pone in
essere comportamenti univocamente finalizzati alla
commissione delle condotte di cui all'art. 270-sexies.
Le pene previste dal presente articolo sono aumentate
se il fatto di chi addestra o istruisce e' commesso
attraverso strumenti informatici o telematici.».
«Art. 270-quinquies.1 (Finanziamento di condotte con
finalita' di terrorismo). - Chiunque, al di fuori dei casi
di cui agli articoli 270-bis e 270-quater.1, raccoglie,
eroga o mette a disposizione beni o denaro, in qualunque
modo realizzati, destinati a essere in tutto o in parte
utilizzati per il compimento delle condotte con finalita'
di terrorismo di cui all'art. 270-sexies e' punito con la
reclusione da sette a quindici anni, indipendentemente
dall'effettivo utilizzo dei fondi per la commissione delle
citate condotte.
Chiunque deposita o custodisce i beni o il denaro
indicati al primo comma e' punito con la reclusione da
cinque a dieci anni.».
«Art. 270-quinquies.2 (Sottrazione di beni o denaro
sottoposti a sequestro). - Chiunque sottrae, distrugge,
disperde, sopprime o deteriora beni o denaro, sottoposti a
sequestro per prevenire il finanziamento delle condotte con
finalita' di terrorismo di cui all'art. 270-sexies, e'
punito con la reclusione da due a sei anni e con la multa
da euro 3.000 a euro 15.000.».
«Art. 270-sexies (Condotte con finalita' di
terrorismo). - 1. Sono considerate con finalita' di
terrorismo le condotte che, per la loro natura o contesto,
possono arrecare grave danno ad un Paese o ad
un'organizzazione internazionale e sono compiute allo scopo
di intimidire la popolazione o costringere i poteri
pubblici o un'organizzazione internazionale a compiere o
astenersi dal compiere un qualsiasi atto o destabilizzare o
distruggere le strutture politiche fondamentali,
costituzionali, economiche e sociali di un Paese o di
un'organizzazione internazionale, nonche' le altre condotte
definite terroristiche o commesse con finalita' di
terrorismo da convenzioni o altre norme di diritto
internazionale vincolanti per l'Italia.».
«Art. 416 (Associazione per delinquere). - Quando tre o
piu' persone si associano allo scopo di commettere piu'
delitti, coloro che promuovono o costituiscono od
organizzano l'associazione sono puniti, per cio' solo, con
la reclusione da tre a sette anni.
Per il solo fatto di partecipare all'associazione, la
pena e' della reclusione da uno a cinque anni.
I capi soggiacciono alla stessa pena stabilita per i
promotori.
Se gli associati scorrono in armi le campagne o le
pubbliche vie si applica la reclusione da cinque a quindici
anni.
La pena e' aumentata se il numero degli associati e' di
dieci o piu'.
Se l'associazione e' diretta a commettere taluno dei
delitti di cui agli articoli 600, 601, 601-bis e 602,
nonche' all'art. 12, comma 3-bis, del testo unico delle
disposizioni concernenti la disciplina dell'immigrazione e
norme sulla condizione dello straniero, di cui al decreto
legislativo 25 luglio 1998, n. 286, nonche' agli articoli
22, commi 3 e 4, e 22-bis, comma 1, della legge 1° aprile
1999, n. 91, si applica la reclusione da cinque a quindici
anni nei casi previsti dal primo comma e da quattro a nove
anni nei casi previsti dal secondo comma.
Se l'associazione e' diretta a commettere taluno dei
delitti previsti dagli articoli 600-bis, 600-ter,
600-quater, 600-quater.1, 600-quinquies, 609-bis, quando il
fatto e' commesso in danno di un minore di anni diciotto,
609-quater, 609-quinquies, 609-octies, quando il fatto e'
commesso in danno di un minore di anni diciotto, e
609-undecies, si applica la reclusione da quattro a otto
anni nei casi previsti dal primo comma e la reclusione da
due a sei anni nei casi previsti dal secondo comma.».
«Art. 416-bis (Associazioni di tipo mafioso anche
straniere). - Chiunque fa parte di un'associazione di tipo
mafioso formata da tre o piu' persone, e' punito con la
reclusione da dieci a quindici anni.
Coloro che promuovono, dirigono o organizzano
l'associazione sono puniti, per cio' solo, con la
reclusione da dodici a diciotto anni.
L'associazione e' di tipo mafioso quando coloro che ne
fanno parte si avvalgono della forza di intimidazione del
vincolo associativo e della condizione di assoggettamento e
di omerta' che ne deriva per commettere delitti, per
acquisire in modo diretto o indiretto la gestione o
comunque il controllo di attivita' economiche, di
concessioni, di autorizzazioni, appalti e servizi pubblici
o per realizzare profitti o vantaggi ingiusti per se' o per
altri, ovvero al fine di impedire od ostacolare il libero
esercizio del voto o di procurare voti a se' o ad altri in
occasione di consultazioni elettorali.
Se l'associazione e' armata si applica la pena della
reclusione da dodici a venti anni nei casi previsti dal
primo comma e da quindici a ventisei anni nei casi previsti
dal secondo comma.
L'associazione si considera armata quando i
partecipanti hanno la disponibilita', per il conseguimento
della finalita' dell'associazione, di armi o materie
esplodenti, anche se occultate o tenute in luogo di
deposito.
Se le attivita' economiche di cui gli associati
intendono assumere o mantenere il controllo sono finanziate
in tutto o in parte con il prezzo, il prodotto, o il
profitto di delitti, le pene stabilite nei commi precedenti
sono aumentate da un terzo alla meta'.
Nei confronti del condannato e' sempre obbligatoria la
confisca delle cose che servirono e furono destinate a
commettere il reato e delle cose che ne sono il prezzo, il
prodotto, il profitto o che ne costituiscono l'impiego.
Le disposizioni del presente articolo si applicano
anche alla camorra, alla 'ndrangheta e alle altre
associazioni, comunque localmente denominate, anche
straniere, che valendosi della forza intimidatrice del
vincolo associativo perseguono scopi corrispondenti a
quelli delle associazioni di tipo mafioso.».
«Art. 416-ter (Scambio elettorale politico-mafioso). -
Chiunque accetta, direttamente o a mezzo di intermediari,
la promessa di procurare voti da parte di soggetti
appartenenti alle associazioni di cui all'art. 416-bis o
mediante le modalita' di cui al terzo comma dell'art.
416-bis in cambio dell'erogazione o della promessa di
erogazione di denaro o di qualunque altra utilita' o in
cambio della disponibilita' a soddisfare gli interessi o le
esigenze dell'associazione mafiosa e' punito con la pena
stabilita nel primo comma dell'art. 416-bis.
La stessa pena si applica a chi promette, direttamente
o a mezzo di intermediari, di procurare voti nei casi di
cui al primo comma.
Se colui che ha accettato la promessa di voti, a
seguito dell'accordo di cui al primo comma, e' risultato
eletto nella relativa consultazione elettorale, si applica
la pena prevista dal primo comma dell'art. 416-bis
aumentata della meta'.
In caso di condanna per i reati di cui al presente
articolo, consegue sempre l'interdizione perpetua dai
pubblici uffici.».
«Art. 418 (Assistenza agli associati). - Chiunque,
fuori dei casi di concorso nel reato o di favoreggiamento,
da' rifugio o fornisce vitto, ospitalita', mezzi di
trasporto, strumenti di comunicazione a taluna delle
persone che partecipano all'associazione e' punito con la
reclusione da due a quattro anni.
La pena e' aumentata se l'assistenza e' prestata
continuamente.
Non e' punibile chi commette il fatto in favore di un
prossimo congiunto.».
«Art. 640 (Truffa). - Chiunque, con artifizi o raggiri,
inducendo taluno in errore, procura a se' o ad altri un
ingiusto profitto con altrui danno, e' punito con la
reclusione da sei mesi a tre anni e con la multa da euro 51
a euro 1.032.
La pena e' della reclusione da uno a cinque anni e
della multa da euro 309 a euro 1.549:
1) se il fatto e' commesso a danno dello Stato o di
un altro ente pubblico o dell'Unione europea o col pretesto
di far esonerare taluno dal servizio militare;
2) se il fatto e' commesso ingenerando nella persona
offesa il timore di un pericolo immaginario o l'erroneo
convincimento di dovere eseguire un ordine dell'Autorita';
2-bis) se il fatto e' commesso in presenza della
circostanza di cui all'art. 61, numero 5).
Il delitto e' punibile a querela della persona offesa,
salvo che ricorra taluna delle circostanze previste dal
capoverso precedente o la circostanza aggravante prevista
dall'art. 61, primo comma, numero 7.».
- Il decreto legislativo 6 settembre 2011, n. 159
recante «Codice delle Leggi antimafia e delle misure di
prevenzione, nonche' nuove disposizioni in materia di
documentazione antimafia, a norma degli articoli 1 e 2
della legge 13 agosto 2010, n. 136» e' pubblicato nella
Gazzetta Ufficiale Repubblica italiana del 28 settembre
2011, n. 226 Supplemento ordinario n. 214.
- Si riporta il testo del comma 3 dell'art. 144-ter del
citato decreto legislativo 1° settembre 1993, n. 385:
«Art. 144-ter (Altre sanzioni amministrative agli
esponenti o al personale). - 1. - 2. (Omissis).
3. Con il provvedimento di applicazione della sanzione,
in ragione della gravita' della violazione accertata e
tenuto conto dei criteri stabiliti dall'art. 144-quater, la
Banca d'Italia puo' applicare la sanzione amministrativa
accessoria dell'interdizione, per un periodo non inferiore
a sei mesi e non superiore a tre anni, dallo svolgimento di
funzioni di amministrazione, direzione e controllo presso
intermediari autorizzati ai sensi del presente decreto
legislativo, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n.
58, del decreto legislativo 7 settembre 2005, n. 209, o
presso fondi pensione.
(Omissis).».
- Si riporta il testo degli articoli 187-quater e
190-bis, commi 3 e 3-bis, del citato decreto legislativo 24
febbraio 1998, n. 58:
«Art. 187-quater (Sanzioni amministrative accessorie).
- 1. L'applicazione delle sanzioni amministrative
pecuniarie previste dal presente capo importa la perdita
temporanea dei requisiti di onorabilita' per gli esponenti
aziendali ed i partecipanti al capitale dei soggetti
abilitati, delle societa' di gestione del mercato, nonche'
per i revisori e i promotori finanziari e, per gli
esponenti aziendali di societa' quotate, l'incapacita'
temporanea ad assumere incarichi di amministrazione,
direzione e controllo nell'ambito di societa' quotate e di
societa' appartenenti al medesimo gruppo di societa'
quotate.
2. La sanzione amministrativa accessoria di cui al
comma 1 ha una durata non inferiore a due mesi e non
superiore a tre anni.
3. Con il provvedimento di applicazione delle sanzioni
amministrative pecuniarie previste dal presente capo la
CONSOB, tenuto conto della gravita' della violazione e del
grado della colpa, puo' intimare ai soggetti abilitati,
alle societa' di gestione del mercato, agli emittenti
quotati e alle societa' di revisione di non avvalersi,
nell'esercizio della propria attivita' e per un periodo non
superiore a tre anni, dell'autore della violazione, e
richiedere ai competenti ordini professionali la temporanea
sospensione del soggetto iscritto all'ordine dall'esercizio
dell'attivita' professionale.»
«Art. 190-bis (Responsabilita' degli esponenti
aziendali e del personale per le violazioni in tema di
disciplina degli intermediari, dei mercati, dei depositari
centrali e della gestione accentrata di strumenti
finanziari e dei servizi di comunicazione dati). - 1. - 2.
(Omissis)
3. Con il provvedimento di applicazione della sanzione,
in ragione della gravita' della violazione accertata e
tenuto conto dei criteri stabiliti dall'art. 194-bis, la
Banca d'Italia o la Consob possono applicare la sanzione
amministrativa accessoria dell'interdizione, per un periodo
non inferiore a sei mesi e non superiore a tre anni, dallo
svolgimento di funzioni di amministrazione, direzione e
controllo presso soggetti autorizzati ai sensi del presente
decreto legislativo, del decreto legislativo 1° settembre
1993, n. 385, del decreto legislativo 7 settembre 2005, n.
209, o presso fondi pensione.
3-bis. La Banca d'Italia o la Consob, in ragione della
gravita' della violazione accertata e tenuto conto dei
criteri stabiliti dall'art. 194-bis, possono applicare la
sanzione amministrativa accessoria dell'interdizione
permanente dallo svolgimento delle funzioni richiamate al
comma 3, nel caso in cui al medesimo soggetto sia stata
gia' applicata, due o piu' volte negli ultimi dieci anni,
sempre per le violazioni commesse con dolo o colpa grave,
l'interdizione di cui al comma 3, per un periodo
complessivo non inferiore a cinque anni.
(Omissis).».
- Si riporta il testo dell'art. 445 del codice di
procedura penale:
«Art. 445 (Effetti dell'applicazione della pena su
richiesta). - 1. La sentenza prevista dall'art. 444, comma
2, quando la pena irrogata non superi i due anni di pena
detentiva soli o congiunti a pena pecuniaria, non comporta
la condanna al pagamento delle spese del procedimento ne'
l'applicazione di pene accessorie e di misure di sicurezza,
fatta eccezione della confisca nei casi previsti dall'art.
240 del codice penale. Nei casi previsti dal presente comma
e' fatta salva l'applicazione del comma 1-ter.
1-bis. Salvo quanto previsto dall'art. 653, la sentenza
prevista dall'art. 444, comma 2, anche quando e'
pronunciata dopo la chiusura del dibattimento, non ha
efficacia nei giudizi civili o amministrativi. Salve
diverse disposizioni di legge, la sentenza e' equiparata a
una pronuncia di condanna.
1-ter. Con la sentenza di applicazione della pena di
cui all'art. 444, comma 2, del presente codice per taluno
dei delitti previsti dagli articoli 314, primo comma, 317,
318, 319, 319-ter, 319-quater, primo comma, 320, 321, 322,
322-bis e 346-bis del codice penale, il giudice puo'
applicare le pene accessorie previste dall'art. 317-bis del
codice penale.
2. Il reato e' estinto, ove sia stata irrogata una pena
detentiva non superiore a due anni soli o congiunti a pena
pecuniaria, se nel termine di cinque anni, quando la
sentenza concerne un delitto, ovvero di due anni, quando la
sentenza concerne una contravvenzione, l'imputato non
commette un delitto ovvero una contravvenzione della stessa
indole. In questo caso si estingue ogni effetto penale, e
se e' stata applicata una pena pecuniaria o una sanzione
sostitutiva, l'applicazione non e` comunque di ostacolo
alla concessione di una successiva sospensione condizionale
della pena.».
- Si riporta il testo del comma 1 dell'art. 673 del
codice di procedura penale:
«Art. 673 (Revoca della sentenza per abolizione del
reato). - 1. Nel caso di abrogazione o di dichiarazione di
illegittimita' costituzionale della norma incriminatrice,
il giudice dell'esecuzione revoca la sentenza di condanna o
il decreto penale dichiarando che il fatto non e' previsto
dalla legge come reato e adotta i provvedimenti
conseguenti.».