Art. 23
((Adeguamento)) dell'ordinamento nazionale al regolamento (UE)
2019/125 in materia di commercio di merci utilizzabili per infliggere
la pena di morte o la tortura e al regolamento (UE) 2021/821 in
materia di controllo delle esportazioni, dell'intermediazione,
dell'assistenza tecnica, del transito e del trasferimento di prodotti
a duplice uso
1. ((Al fine di adeguare l'ordinamento nazionale al regolamento
(UE) 2021/821 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 20 maggio
2021, che istituisce un regime dell'Unione di controllo delle
esportazioni, dell'intermediazione, dell'assistenza tecnica, del
transito e del trasferimento di prodotti a duplice uso (rifusione), e
al regolamento (UE) 2019/125 del Parlamento europeo e del Consiglio,
del 16 gennaio 2019, relativo al commercio di determinate merci che
potrebbero essere utilizzate per la pena di morte, per la tortura o
per altri trattamenti o pene crudeli, inumani o degradanti
(codificazione),)) al decreto legislativo 15 dicembre 2017, n. 221,
sono apportate le seguenti modificazioni:
a) ovunque ricorrano negli articoli da 1 a 24:
1) le parole «regolamento (CE) n. 428/2009 del Consiglio, del 5
maggio 2009, il quale istituisce un regime comunitario di controllo
delle esportazioni, del trasferimento, dell'intermediazioni e del
transito di prodotti a duplice uso «sono sostituite dalle seguenti:
«regolamento (UE) 2021/821 del Parlamento europeo e del Consiglio,
del 20 maggio 2021, che istituisce un regime dell'Unione di controllo
delle esportazioni, dell'intermediazione, dell'assistenza tecnica,
del transito e del trasferimento di prodotti a duplice uso
(rifusione)»;
2) le parole: «regolamento (CE) n. 1236/2005 del Consiglio, del
27 giugno 2005, relativo al commercio di determinate merci che
potrebbero essere utilizzate per la pena di morte, per la tortura o
per altri trattamenti o pene crudeli, inumani o degradanti» sono
sostituite dalle seguenti: «regolamento (UE) 2019/125 del Parlamento
europeo e del Consiglio, del 16 gennaio 2019, relativo al commercio
di determinate merci che potrebbero essere utilizzate per la pena di
morte, per la tortura o per altri trattamenti o pene crudeli, inumani
o degradanti (codificazione)»;
3) il numero: «III-bis» e' sostituito dal seguente: «IV»;
b) all'articolo 2, comma 1:
1) la lettera e) e' sostituita dalla seguente:
«e) per "prodotti a duplice uso listati" s'intendono i
prodotti elencati nell'allegato I del regolamento duplice uso;»;
2) alla lettera f), dopo la parola: «prodotti» sono aggiunte le
seguenti: «di cui all'articolo 3, paragrafo 2, del regolamento
duplice uso»;
3) la lettera n) e' sostituita dalla seguente:
«n) per "operatore" s'intende l'esportatore, l'importatore,
l'intermediario o il prestatore di assistenza ((tecnica;»));
((c) all'articolo 3, comma 2, le parole: «4 e 8» sono sostituite
dalle seguenti: «4, 5 e 9»));
d) all'articolo 4:
1) al comma 1, le parole: «Il Ministero degli affari esteri e
della cooperazione internazionale» sono sostituite dalle seguenti:
«L'Unita' di cui all'articolo 7-bis della legge 9 luglio 1990, n.
185,»;
2) al comma 2, le parole: «uso e» sono sostituite dalle
seguenti: «uso listati e»;
3) al comma 2-bis e' aggiunto il seguente periodo: «Per le
medesime attivita', l'Autorita' competente puo' altresi' avvalersi
del personale distaccato di cui all'articolo 30 della legge 9 luglio
1990, n. 185.»;
e) all'articolo 5:
1) al comma 1, le parole: «per l'esportazione, il
trasferimento, l'intermediazione ed il transito» sono sostituite
dalle seguenti: «per le autorizzazioni in materia»;
2) al comma 2, la parola: «individuali» e' soppressa;
3) dopo il comma 2, e' inserito il seguente:
«2-bis. Il Comitato, entro trenta giorni dalla ricezione
della richiesta formulata dall'Autorita' competente, esprime un
parere obbligatorio, ma non vincolante, sull'irrogazione delle
sanzioni amministrative previste dal presente decreto.»;
4) al comma 3, le parole: «dello sviluppo economico» e «dei
beni e delle attivita' culturali e del turismo» sono sostituite
rispettivamente dalle seguenti: «delle imprese e del made in Italy» e
«della cultura»;
5) al comma 5, dopo le parole: «si svolgono», sono inserite le
seguenti: «con modalita' telematiche o»;
f) all'articolo 7:
1) al comma 1, le parole da: «a duplice uso,» fino a
«cooperazione internazionale,» sono sostituite dalle seguenti: «a
duplice uso listati, di prodotti a duplice uso non listati, di merci
soggette al regolamento antitortura o di prodotti listati per effetto
di misure restrittive unionali e' vietato, a norma dei regolamenti di
cui all'articolo 1, comma 1, l'Agenzia delle dogane e dei monopoli
sospende l'operazione e ne da' tempestiva comunicazione all'Autorita'
competente,»;
2) al comma 2, primo periodo, le parole: «all'Agenzia delle
dogane e dei monopoli» sono sostituite dalle seguenti: «alle altre
amministrazioni di cui al comma 1»;
g) all'articolo 8, il comma 3 e' sostituito dal seguente:
«3. Le autorizzazioni concernenti prodotti listati per effetto
di misure restrittive unionali sono rilasciate dall'Autorita'
competente nella forma di autorizzazioni specifiche individuali,
salva diversa previsione dei regolamenti (UE) concernenti misure
restrittive.»;
h) all'articolo 9:
1) il comma 1 e' sostituito dal seguente:
«1. L'Autorita' competente puo' subordinare al rilascio di
un'autorizzazione l'esportazione di prodotti a duplice uso non
listati, la prestazione di servizi di intermediazione o la fornitura
di assistenza tecnica collegate ai medesimi prodotti ovvero
l'esportazione di prodotti di sorveglianza informatica non compresi
negli elenchi di cui all'allegato I del regolamento duplice uso,
qualora abbia acquisito elementi informativi su una specifica
operazione d'esportazione ai sensi degli articoli 4, 5, 6, 7, 8 e 10
del regolamento duplice uso, nonche' di quanto disposto dal presente
decreto. Con decreto del Ministro degli affari esteri e della
cooperazione internazionale puo' essere vietata o subordinata ad
autorizzazione l'esportazione di prodotti a duplice uso non listati
ai sensi dell'articolo 9 del regolamento duplice uso.»;
2) al comma 2, le parole: «al Ministero degli affari esteri e
della cooperazione internazionale,» sono soppresse;
3) al comma 3, le parole da: «a questi collegati» ((fino a:
«internazionale»)) sono sostituite dalle seguenti: «o la fornitura di
assistenza tecnica collegate ai medesimi prodotti, possono essere
subordinate al rilascio di un'autorizzazione, ai sensi degli articoli
4, 5, 6, 8, 9 e 10 del regolamento duplice uso, anche su richiesta
specifica»;
4) al comma 5, secondo periodo, le parole da: «e' da
((assoggettare» fino a:)) «all'intermediario» sono sostituite dalle
seguenti: «o di assistenza tecnica e' da assoggettare ad
autorizzazione per motivi di non proliferazione, l'Autorita'
competente comunica tempestivamente tale decisione all'operatore»;
5) al comma 6, le parole da: «all'esportatore» ((fino a:))
«esportazione o» sono sostituite dalle seguenti: «all'operatore la
subordinazione ad autorizzazione dell'operazione di esportazione, di
fornitura di assistenza tecnica o della prestazione di servizi di»;
6) il comma 7 e' sostituito dal seguente:
«7. Fermo quanto previsto dagli articoli 4, paragrafo 2, 5,
paragrafo 2, 6, ((paragrafo 2, e 8, paragrafo 2,)) del regolamento
duplice uso, quando sussistono motivi per sospettare che prodotti a
duplice uso non listati o prodotti di sorveglianza informatica non
compresi negli elenchi di cui all'allegato I del regolamento duplice
uso sono o possono essere destinati, in tutto o in parte, a uno degli
usi di cui all'articolo 4, paragrafo 1, del regolamento duplice uso,
gli operatori interessati alla esportazione dei prodotti medesimi,
ovvero alla fornitura di assistenza tecnica o alla prestazione di
servizi di intermediazione collegate ai prodotti stessi, ne informano
senza indugio l'Autorita' competente.»;
7) al comma 8, le parole da: «dell'esportatore» fino a
«internazionale,» sono sostituite dalle seguenti: «di cui al comma 7,
comunica la stessa», e le parole: «l'esportatore o l'intermediario
interessati devono presentare» sono sostituite dalle seguenti:
«l'operatore presenta»;
i) all'articolo 10:
1) il comma 1 e' sostituito dal seguente:
«((1. L'autorizzazione)) specifica individuale e' rilasciata,
previo parere del Comitato consultivo, ad un singolo operatore e per
uno specifico utilizzatore finale, in relazione a uno o piu' beni
fisici o intangibili o ad una o piu' operazioni di trasmissione di
software e tecnologia o di assistenza tecnica. La durata
dell'autorizzazione non e' superiore a quella indicata dai
regolamenti di cui all'articolo 1, comma 1. Su richiesta motivata
dell'operatore da presentare non oltre la scadenza, l'Autorita'
competente puo' accordare una o piu' proroghe.»;
2) al comma 2, le parole: «dell'esportatore,
dell'intermediario o del fornitore di assistenza tecnica» sono
sostituite dalle seguenti: «dell'operatore»;
3) al comma 3, lettera d), le parole: «((e)) per i prodotti a
duplice uso non listati» sono soppresse;
4) al comma 4, la parola: «, timbrata» e' soppressa;
((4-bis) il comma 8 e' abrogato));
l) all'articolo 11:
1) al comma 1, le parole: «analoghe autorizzazioni» sono
sostituite dalle seguenti: «autorizzazioni individuali» e il secondo
periodo ((e' soppresso;))
2) al comma 2, le parole da: «tre anni» ((fino alla fine del
comma)) sono sostituite dalle seguenti: «quella indicata dai
regolamenti di cui all'articolo 1, comma 1. Su richiesta motivata
dell'operatore da presentare non oltre la scadenza, l'Autorita'
competente puo' accordare una o piu' proroghe.»;
3) al comma 5, lettera c), le parole: «uso o» sono sostituite
dalle seguenti: «uso listati o»;
((3-bis) il comma 8 e' abrogato));
m) all'articolo 12, ((al comma 1)), le parole: «, dei prodotti a
duplice uso non» sono soppresse ((e il comma 6 e' abrogato));
n) all'articolo 13:
1) al comma 1, le parole: «e di prodotti a duplice uso non»
sono soppresse e le parole: «allegato III c» e «allegato II octies»
sono sostituite rispettivamente dalle seguenti: «allegato III,
sezione C,» e «allegato II, sezione I,»;
2) al comma 2, dopo le parole: «a duplice uso» e' inserita la
seguente: «listati»;
3) al comma 5, le parole: «dei commi 4 e 6» sono sostituite
dalle seguenti: «del comma 4»;
o) all'articolo 14:
1) al comma 1 le parole: «alle lettere c) e d) dell'articolo
12» sono sostituite dalle seguenti: «all'articolo 15, paragrafo 1,
lettere c) e d),»,
2) al comma 3, le parole: «dell'originale» sono soppresse;
p) all'articolo 15, dopo il comma 2, e' aggiunto il seguente:
«2-bis. Per la cessione di materiali o informazioni
classificati inclusi in prodotti a duplice uso da trasferire
all'interno dell'Unione europea anche al di fuori dei casi di cui al
comma 1, l'operatore presenta domanda di autorizzazione al
Dipartimento delle informazioni per la sicurezza per il tramite
dell'Autorita' competente, la quale comunica l'esito e le
prescrizioni imposte a tutela dei materiali o delle informazioni
classificati ai richiedenti e, quando necessario, agli Stati o alle
organizzazioni internazionali di destinazione, entro il termine di
cui all'articolo 8, comma 6, del presente decreto.»;
q) all'articolo 16, comma 3, ((lettera a))), le parole: «nella
parte 2 dell'Allegato II- bis» sono sostituite dalle seguenti:
«nell'allegato II, sezione A, parte 2,»;
r) all'articolo 17:
((1) al comma 1, le parole: «dell'esportatore, dell'intermediario o
del fornitore di assistenza tecnica» sono sostituite dalle seguenti:
«dell'operatore»;))
2) al comma 3, primo periodo, dopo le parole: «dall'Autorita'
competente,» e' inserita la seguente: «anche»;
3) al comma 4, il primo periodo e' soppresso e, al secondo
periodo, dopo la parola: «esportati,» e' aggiunta la seguente:
«importati,»;
s) l'articolo 18 e' sostituito dal seguente:
«Art. 18 (Sanzioni relative ai prodotti a duplice uso). - 1.
Chiunque effettua operazioni di esportazione di prodotti a duplice
uso listati o di prodotti a duplice uso non listati, anche in forma
intangibile, di transito o di trasferimento all'interno dell'Unione
europea, ovvero presta servizi di intermediazione o assistenza
tecnica concernenti i prodotti medesimi, senza la relativa
autorizzazione ovvero con autorizzazione ottenuta fornendo
dichiarazioni o documentazione false, e' punito con la reclusione
fino a sei anni e con la multa da euro 25.000 a euro 250.000.
2. Chiunque effettua le operazioni ovvero presta i servizi di cui
al comma 1 in difformita' dagli obblighi prescritti dalla relativa
autorizzazione e' punito con la reclusione fino a quattro anni e con
la multa da euro 15.000 a euro 150.000.
3. L'operatore che, nei casi previsti dagli articoli 4, paragrafo
2, 5, paragrafo 2, 6, paragrafo 2, e 8, paragrafo 2, del regolamento
duplice uso, omette di informare l'Autorita' competente e' punito con
l'arresto fino a due anni e con l'ammenda da euro 15.000 a euro
90.000. La medesima pena si applica in caso di violazione
dell'obbligo di informativa di cui all'articolo 9, comma 7.
4. Salvo che il fatto costituisca reato, e' soggetto alla sanzione
amministrativa pecuniaria da euro 15.000 a euro 90.000 l'operatore
che:
a) omette di comunicare all'Autorita' competente l'intervenuta
variazione dei dati e delle informazioni contenuti nella domanda di
autorizzazione entro quindici giorni dal verificarsi della
variazione;
b) viola gli obblighi di tenuta, conservazione ed esibizione
della documentazione relativa alle operazioni effettuate o ai servizi
resi, di cui all'articolo 27 del regolamento duplice uso;
((c) viola gli obblighi stabiliti dagli articoli 11, comma 6, 12,
comma 4, e 13, comma 5;
d) non presenta i documenti richiesti dall'autorita' competente ai
sensi dell'articolo 17, comma 2»));
t) all'articolo 19:
1) al comma 1, alinea, le parole: «da due a sei anni o» sono
sostituite dalle seguenti: «fino a sei anni e»;
2) al comma 1, lettera a) le parole da: «4-bis» a «4-sexies»
sono sostituite dalle seguenti: «5, 6, 7, 8 e 9»;
3) al comma 1, lettera b) il numero: «4-bis» e' sostituito dal
seguente: «5»;
4) al comma 1, lettera c) le parole: «6-bis e 7-quinquies» sono
sostituite dalle seguenti: «13 e 18»;
5) il comma 2 e' sostituito dal seguente:
«2. Chiunque effettua le operazioni ovvero presta i servizi
di cui al comma 1, lettere b) e d), in difformita' dagli obblighi
prescritti dalla relativa autorizzazione, e' punito con la reclusione
fino a quattro anni e con la multa da euro 15.000 a euro 150.000.»;
((5-bis) il comma 3 e' abrogato));
6) i commi 4 e 5 sono sostituiti dai seguenti:
«4. Chiunque effettua le operazioni di cui al comma 1,
lettere b) e d), e' assoggettato alla sanzione amministrativa da euro
15.000 a euro 90.000 quando:
a) omette di comunicare all'Autorita' competente le
variazioni dei dati e delle informazioni contenuti nella domanda di
autorizzazione entro 15 giorni dal verificarsi della variazione;
b) non provvede alla conservazione della documentazione
relativa alle operazioni effettuate in regime di autorizzazione
specifica individuale negli archivi della propria sede legale, per un
periodo non inferiore a cinque anni a decorrere dalla fine dell'anno
nel quale le operazioni hanno avuto luogo;
c) non presenta i documenti richiesti dall'Autorita'
competente a norma dell'articolo 17, comma 2;
d) viola gli obblighi stabiliti dall'articolo 12, comma 4.
5. Alla stessa sanzione di cui al comma 4 soggiace l'esportatore
che non provvede alla conservazione della documentazione relativa
alle esportazioni effettuate in regime di autorizzazione generale
dell'Unione europea negli archivi della propria sede legale per un
periodo non inferiore a cinque anni a decorrere dalla fine dell'anno
nel quale le operazioni hanno avuto luogo ((e all'esibizione)) della
stessa su richiesta dell'Autorita' competente.»;
u) all'articolo 20:
1) i commi 1 e 2 sono sostituiti dai seguenti:
«1. E' punito con la reclusione fino a sei anni chiunque, in
violazione dei divieti contenuti nei regolamenti (UE) concernenti
misure restrittive:
a) effettua operazioni di esportazione o importazione di
prodotti listati per effetto di misure restrittive unionali;
b) presta servizi di qualsiasi natura soggetti a misure
restrittive unionali;
c) partecipa a qualsiasi titolo a procedure per l'affidamento
di contratti di appalto pubblico o di concessione soggetti a misure
restrittive unionali o esegue, in tutto o in parte, uno o piu' dei
medesimi contratti.
2. Chiunque effettua le operazioni di cui al comma 1 senza la
prescritta autorizzazione, ovvero con autorizzazione ottenuta
fornendo dichiarazioni o documentazione false, e' punito con la
reclusione fino a sei anni e con la multa da euro 25.000 a euro
250.000.»
2) al comma 3, le parole: «comma 2» sono sostituite dalle
seguenti: «comma 1» e le parole: da uno a quattro anni o» sono
sostituite dalle seguenti: «fino a quattro anni e»;
3) dopo il comma 3, e' aggiunto il seguente:
«3-bis. Chiunque effettua le operazioni di cui al comma 1 e'
assoggettato alla sanzione amministrativa da euro 15.000 a euro
90.000 quando:
a) omette di comunicare all'Autorita' competente le
variazioni dei dati e delle informazioni contenuti nella domanda di
autorizzazione entro 15 giorni dal verificarsi della variazione;
b) non provvede alla conservazione della documentazione
relativa alle operazioni effettuate in regime di autorizzazione
specifica individuale negli archivi della propria sede legale, per un
periodo non inferiore a cinque anni a decorrere dalla fine dell'anno
nel quale le operazioni hanno avuto luogo;
c) non presenta i documenti richiesti dall'Autorita'
competente a norma dell'articolo 17, comma 2.»;
((3-bis) il comma 4 e' abrogato));
v) all'articolo 21:
1) al comma 1, le parole «da due a sei anni o» sono sostituite
dalle seguenti: «fino a sei anni e»;
2) al comma 2, le parole «da uno a quattro anni o» sono
sostituite dalle seguenti: «fino a quattro anni e»;
z) dopo l'articolo 21 e' inserito il seguente:
«Art. 21-bis (Confisca obbligatoria). - 1. Fermo quanto
previsto dall'articolo 240, secondo comma, numeri 1) e 2) del codice
penale, nel caso di condanna, o di applicazione della pena a norma
dell'articolo 444 del codice di procedura penale, e' sempre ordinata
la confisca delle cose che servirono o furono destinate a commettere
i reati di cui agli articoli 18, commi 1 e 2, 19, commi 1 e 2, o 20,
commi 1 e 2, del presente decreto, nonche' delle cose che ne sono il
prodotto o il profitto. Quando non e' possibile procedere alla
confisca del denaro, dei beni e delle altre utilita' di cui al primo
periodo, il giudice ordina la confisca di altre somme di denaro, di
beni e di altre utilita' di legittima provenienza per un valore
equivalente, delle quali il condannato ha la disponibilita', anche
per interposta persona.»;
aa) (soppressa)
1) dopo le parole: «Visto il regolamento (CE) n. 428/2009 del
Consiglio del 5 maggio 2009 che procede alla rifusione del
regolamento (CE) n. 1334/2000 del Consiglio del 22 giugno 2000 ed
istituisce un regime comunitario di controllo delle esportazioni, del
trasferimento, dell'intermediazioni e del transito di prodotti a
duplice uso» sono inserite le seguenti: «Visto il regolamento (UE)
2021/821 del Parlamento europeo e del Consiglio del 20 maggio 2021,
che istituisce un regime dell'Unione di controllo delle esportazioni,
dell'intermediazione, dell'assistenza tecnica, del transito e del
trasferimento di prodotti a duplice uso (rifusione)»;
2) dopo le parole: «Visto il regolamento (CE) n. 1236/2005 del
Consiglio, del 27 giugno 2005, relativo al commercio di determinate
merci che potrebbero essere utilizzate per la pena di morte, per la
tortura o per altri trattamenti o pene crudeli, inumani o degradanti»
sono inserite le seguenti: «Visto il regolamento (UE) 2019/125 del
Parlamento europeo e del Consiglio del 16 gennaio 2019, relativo al
commercio di determinate merci che potrebbero essere utilizzate per
la pena di morte, per la tortura o per altri trattamenti o pene
crudeli, inumani o degradanti (codificazione)».
Riferimenti normativi
- Il Regolamento 2021/821/UE del Parlamento europeo e
del Consiglio che istituisce un regime dell'Unione di
controllo delle esportazioni, dell'intermediazione,
dell'assistenza tecnica, del transito e del trasferimento
di prodotti a duplice uso (rifusione), e' pubblicato nella
G.U.U.E. 11 giugno 2021, n. L 206.
- Il Regolamento 2019/125/UE del Parlamento europeo e
del Consiglio, relativo al commercio di determinate merci
che potrebbero essere utilizzate per la pena di morte, per
la tortura o per altri trattamenti o pene crudeli, inumani
o degradanti (codificazione), e' pubblicato nella G.U.U.E.
31 gennaio 2019, n. L 30.
- Il testo dell'articolo 2 del decreto legislativo 15
dicembre 2017, n. 221, recante attuazione della delega al
Governo di cui all'articolo 7 della legge 12 agosto 2016,
n. 170, per l'adeguamento della normativa nazionale alle
disposizioni della normativa europea ai fini del riordino e
della semplificazione delle procedure di autorizzazione
all'esportazione di prodotti e di tecnologie a duplice uso
e dell'applicazione delle sanzioni in materia di embarghi
commerciali, nonche' per ogni tipologia di operazione di
esportazione di materiali proliferanti, pubblicato nella
Gazzetta Ufficiale 17 gennaio 2018, n. 13, come modificato
dalla presente legge, cosi' recita:
«Art. 2 (Definizioni). - 1. Oltre alle definizioni
contenute nei regolamenti di cui all'articolo 1, comma 1,
e, per gli aspetti doganali, a quelle di cui al regolamento
(UE) n. 952/2013 del Parlamento europeo e del Consiglio del
9 ottobre 2013, nonche' sulla base di quanto previsto dalla
normativa doganale unionale e dal decreto del Presidente
della Repubblica 23 gennaio 1973, n. 43, ai fini del
presente decreto valgono le definizioni seguenti:
a) per «regolamento duplice uso» s'intende il
regolamento (CE) n. 428/2009 del Consiglio del 5 maggio
2009, il quale istituisce un regime comunitario di
controllo delle esportazioni, del trasferimento,
dell'intermediazione e del transito di prodotti a duplice
uso;
b) per «regolamento antitortura» s'intende il
regolamento (CE) n. 1236/2005 del Consiglio del 27 giugno
2005, relativo al commercio di determinate merci che
potrebbero essere utilizzate per la pena di morte, per la
tortura o per altri trattamenti o pene crudeli, inumani o
degradanti;
c) per «regolamenti (UE) concernenti misure
restrittive» s'intendono le misure adottate ai sensi
dell'articolo 215 del trattato sul funzionamento
dell'Unione europea, concernenti misure restrittive nei
confronti di determinati Paesi terzi assoggettati ad
embargo commerciale;
d) «per azione comune» s'intende l'azione comune del
Consiglio n. 2000/401/PESC del 22 giugno 2000, relativa al
controllo dell'assistenza tecnica riguardante taluni fini
militari;
e) per "prodotti a duplice uso listati" s'intendono i
prodotti, elencati nell'allegato I del regolamento duplice
uso;
f) per «prodotti di cui all'articolo 3, paragrafo 2,
del regolamento duplice uso a duplice uso non listati»
s'intendono quei prodotti, non elencati nell'allegato I del
regolamento duplice uso, ma che possono comunque avere un
utilizzo sia civile sia militare;
g) per «merci soggette al regolamento antitortura»
s'intendono le merci elencate negli allegati II, III e
III-bis del regolamento antitortura;
h) per «prodotti listati per effetto di misure
restrittive unionali» s'intendono quei prodotti o quelle
attivita' il cui commercio con determinati Paesi terzi e'
controllato conformemente ai regolamenti (UE) concernenti
misure restrittive;
i) per «non proliferazione» s'intende l'attivita'
volta a prevenire, rilevare e contrastare la realizzazione
di armi di distruzione di massa, quali ordigni nucleari,
armi chimiche, biologiche e radiologiche e correlati
vettori. Sono incluse le iniziative tese ad individuare il
traffico dei materiali connessi e di quelli cosiddetti dual
use, nonche' di tecnologie e know-how;
l) per «tecnologie o software di pubblico dominio»
s'intendono le tecnologie o i software disponibili senza
restrizioni per un'ulteriore diffusione;
m) per «ricerca scientifica di base» s'intendono quei
lavori sperimentali o teorici intrapresi essenzialmente per
acquisire nuove conoscenze dei principi fondamentali di
fenomeni e fatti osservabili, non principalmente orientati
verso obiettivi o scopi specifici pratici;
n) per "operatore" s'intende l'esportatore,
l'importatore, l'intermediario o il prestatore di
assistenza tecnica;
o) per «utilizzatore finale» s'intende qualsiasi
persona fisica o giuridica che utilizzi definitivamente i
prodotti controllati ai sensi del presente decreto.»
- Il testo dell'articolo 3 del citato decreto
legislativo n. 221 del 2017, come modificato dalla presente
legge, cosi' recita:
«Art. 3 (Controllo dello Stato). - 1. Sono soggette al
controllo dello Stato, secondo le disposizioni dei
regolamenti di cui all'articolo 1, comma 1, le operazioni
di esportazione, importazione, trasferimento
intermediazione, transito, assistenza tecnica e le altre
attivita' per le quali i predetti regolamenti impongono
divieti o autorizzazioni preventive. Tali operazioni devono
inoltre essere conformi ai principi che ispirano la
politica estera, ai fondamentali interessi di sicurezza
dello Stato e di contrasto al terrorismo ed alla
criminalita' organizzata, agli accordi ed alle intese
multilaterali in materia di non proliferazione, al rispetto
dei diritti umani e del diritto internazionale umanitario
ed agli altri obblighi internazionali assunti dall'Italia.
2. Sono subordinati a controllo, autorizzazioni o
divieti dello Stato anche le operazioni di esportazione,
trasferimento, intermediazione e transito concernenti
prodotti a duplice uso non listati, qualora gli stessi
siano o possano essere destinati, in tutto o in parte, ad
un'utilizzazione prevista dagli articoli 4 e 9 del
regolamento duplice uso.
3. Non e' sottoposta a controllo dello Stato
l'assistenza tecnica relativa a tecnologie o software di
pubblico dominio o prestata a fini di ricerca scientifica
di base.»
- Il testo dell'articolo 4 del citato decreto
legislativo n. 221 del 2017, come modificato dalla presente
legge, cosi' recita:
«Art. 4 (Autorita' competente). - 1. L'Unita' di cui
all'articolo 7-bis della legge 9 luglio 1990, n. 185, e'
l'Autorita' competente, responsabile dell'applicazione
delle disposizioni di cui al presente decreto.
2. L'Autorita' competente rilascia le autorizzazioni
previste per l'esportazione, il trasferimento,
l'intermediazione, l'assistenza tecnica ed il transito di
prodotti a duplice uso listati e di prodotti a duplice uso
non listati; rilascia le autorizzazioni per il commercio di
merci soggette al regolamento antitortura; rilascia le
autorizzazioni per il commercio, diretto o indiretto, di
prodotti listati per effetto di misure restrittive
unionali.
2-bis. Per le attivita' previste dal presente decreto,
l'Autorita' competente puo' avvalersi, anche in deroga ai
limiti previsti a legislazione vigente, di un contingente
massimo di 10 esperti anche estranei alla pubblica
amministrazione, ai sensi dell'articolo 7, comma 6, del
decreto legislativo 30 marzo 2001, n. 165, di comprovata
qualificazione professionale, nel limite di spesa
complessivo di euro 500.000 annui a decorrere dall'anno
2022. Per le medesime attivita', l'Autorita' competente
puo' altresi' avvalersi del personale distaccato di cui
all'articolo 30 della legge 9 luglio 1990, n. 185.
3. L'Autorita' competente riceve dai Servizi di
informazione per la sicurezza, di cui alla legge 3 agosto
2007, n. 124, ogni notizia rilevante in materia di non
proliferazione e comunica agli stessi eventuali
informazioni utili al riguardo.»
- Il testo dell'articolo 5 del citato decreto
legislativo n. 221 del 2017, come modificato dalla presente
legge, cosi' recita:
«Art. 5 (Comitato consultivo). - 1. Presso l'Autorita'
competente e' istituito un Comitato consultivo per le
autorizzazioni in materia di prodotti a duplice uso, di
merci soggette al regolamento antitortura, di prodotti
listati per effetto di misure restrittive unionali.
2. Il Comitato, entro sessanta giorni dalla ricezione
della richiesta formulata dall'Autorita' competente,
esprime un parere obbligatorio, ma non vincolante, ai fini
del rilascio, diniego, annullamento, revoca, sospensione o
modifica delle autorizzazioni nei casi previsti dal
presente decreto. Il termine predetto e' prorogato di
ulteriori novanta giorni, qualora il Comitato ritenga
necessario esperire ulteriore attivita' istruttoria.
2-bis. Il Comitato, entro trenta giorni dalla ricezione
della richiesta formulata dall'Autorita' competente,
esprime un parere obbligatorio, ma non vincolante,
sull'irrogazione delle sanzioni amministrative previste dal
presente decreto.
3. Il Comitato e' nominato con decreto del Ministro
degli affari esteri e della cooperazione internazionale ed
e' composto dal direttore dell'unita' di cui all'articolo
7-bis della legge 9 luglio 1990, n. 185, che svolge le
funzioni di presidente, e da un rappresentante per ciascuno
dei Ministeri degli affari esteri e della cooperazione
internazionale, dell'interno, della difesa, dell'economia e
delle finanze, delle imprese e del made in Italy, della
salute, della cultura, nonche' da un rappresentante
dell'Agenzia delle dogane e dei monopoli. Le funzioni di
segretario sono esercitate da un funzionario del Ministero
degli affari esteri e della cooperazione internazionale.
4. Alle riunioni del Comitato partecipano, senza
diritto di voto, esperti tecnici di provata competenza nei
regimi di controllo dei prodotti a duplice uso. I
componenti del Comitato e gli esperti, ai quali non
spettano gettoni di presenza, indennita' o altri emolumenti
comunque denominati ne' rimborsi spese, sono nominati con
decreto del Ministro degli affari esteri e della
cooperazione internazionale. L'Autorita' competente, in
sede di rilascio della Licenza Zero di cui all'articolo 8
ed in caso di istruttorie che richiedono adeguate
professionalita' tecnico-scientifiche non rinvenibili nei
quadri dell'Autorita', puo' avvalersi di tali esperti per
una valutazione tecnica preliminare dei prodotti a duplice
uso.
5. Le riunioni del Comitato si svolgono con modalita'
telematiche o presso la sede dell'Autorita' competente che
ne cura la segreteria e predispone il risultato
dell'istruttoria effettuata sulle istanze di autorizzazione
per il relativo parere del Comitato.
6. Il Comitato e' validamente costituito con la
presenza della maggioranza dei componenti. Esso delibera a
maggioranza dei presenti ed e' rinnovato ogni cinque anni.
7. Con decreto del Ministro degli affari esteri e della
cooperazione internazionale, sentite le altre
amministrazioni di cui al comma 3, sono disciplinate le
modalita' di funzionamento del Comitato.»
- Il testo dell'articolo 7 del citato decreto
legislativo n. 221 del 2017, come modificato dalla presente
legge, cosi' recita:
«Art. 7 (Transito). - 1. Nei casi in cui il transito di
prodotti a duplice uso, di prodotti a duplice uso listati,
di prodotti a duplice uso non listati, di merci soggette al
regolamento antitortura o di prodotti listati per effetto
di misure restrittive unionali e' vietato, a norma dei
regolamenti di cui all'articolo 1, comma 1, l'Agenzia delle
dogane e dei monopoli sospende l'operazione e ne da'
tempestiva comunicazione all'Autorita' competente, al
Ministero dell'interno e al Ministero della difesa.
2. L'Autorita' competente, qualora le informazioni
ricevute non consentano di formulare un'immediata decisione
in merito e si rendano necessari ulteriori approfondimenti,
assoggetta ad autorizzazione preventiva il transito,
dandone immediata comunicazione al responsabile legale
dell'operazione ed alle altre amministrazioni di cui al
comma 1. Il responsabile legale dell'operazione di transito
fornisce ogni informazione richiesta. Le spese di custodia
dei beni oggetto del transito sono a carico del
responsabile legale dell'operazione di transito.
3. E' considerato responsabile legale dell'operazione
di transito il soggetto nazionale coinvolto nella stessa,
spedizioniere, agente marittimo, rappresentante in Italia
della societa' di Paese terzo proprietaria del bene o che
ha disposto l'invio del bene in transito, rappresentante
legale di eventuale filiale italiana della societa' del
Paese terzo proprietaria del bene o che ne ha disposto
l'invio.
4. L'autorizzazione o il diniego al transito sono
disposti dall'Autorita' competente nei limiti e alle
condizioni previsti dai regolamenti di cui all'articolo 1,
comma 1, previo parere del Comitato consultivo di cui
all'articolo 5. Con il provvedimento di diniego e' disposto
il divieto di transito o viene impedito il proseguimento
del transito gia' intrapreso.»
- Il testo dell'articolo 8 del citato decreto
legislativo n. 221 del 2017, come modificato dalla presente
legge, cosi' recita:
«Art. 8 (Procedimento autorizzativo). - 1. Nei limiti e
alle condizioni stabiliti dai regolamenti di cui
all'articolo 1, comma 1, e dal presente decreto,
l'Autorita' competente rilascia, a seconda dei casi, le
seguenti tipologie di autorizzazione:
a) autorizzazione specifica individuale;
b) autorizzazione globale individuale;
c) autorizzazione generale dell'Unione europea;
d) autorizzazione generale nazionale.
2. Per prestare servizi d'intermediazione relativi a
prodotti a duplice uso e merci soggette al regolamento
antitortura, e' necessaria un'autorizzazione specifica
individuale. Tale autorizzazione e' rilasciata nei limiti e
alle condizioni stabiliti dai regolamenti di cui
all'articolo 1, comma 1, e dal presente decreto, ad un
singolo intermediario, per una determinata quantita' di
prodotti specifici circolante tra due o piu' Paesi terzi.
3. Le autorizzazioni concernenti prodotti listati per
effetto di misure restrittive unionali sono rilasciate
dall'Autorita' competente nella forma di autorizzazioni
specifiche individuali, salva diversa previsione dei
regolamenti (UE) concernenti misure restrittive.
4. Ai fini del rilascio delle autorizzazioni di cui ai
commi 1, 2 e 3, l'esportatore, l'intermediario o il
fornitore di assistenza tecnica interessati devono
presentare all'Autorita' competente idonea istanza,
sottoscritta dal legale rappresentante, secondo le
modalita' e procedure previste dal presente decreto.
5. L'Autorita' competente, se del caso, puo' rilasciare
all'impresa che ne faccia domanda una specifica
dichiarazione, denominata Licenza Zero, attestante
l'eventuale non soggezione ad autorizzazione di una
determinata merce.
6. L'Autorita' competente ha il dovere di concludere il
procedimento amministrativo volto all'ottenimento di
un'autorizzazione mediante l'adozione di un provvedimento
espresso, entro centottanta giorni dal ricevimento
dell'istanza.
7. Laddove le autorizzazioni richieste di cui al comma
1, lettere a) e b), abbiano ad oggetto materiali o
informazioni classificati, le stesse sono subordinate al
parere vincolante del Dipartimento informazioni per la
sicurezza. Le autorizzazioni generali di cui al comma 1,
lettere c) e d), non possono avere ad oggetto materiali o
informazioni classificati.
7-bis. I procedimenti autorizzativi di cui al presente
decreto si svolgono esclusivamente tramite un sistema
telematico basato su una piattaforma digitale integrata,
nel rispetto delle pertinenti disposizioni europee e del
Codice dell'amministrazione digitale di cui al decreto
legislativo 7 marzo 2005, n. 82. La piattaforma garantisce
la protezione, la disponibilita', l'accessibilita',
l'integrita' e la riservatezza dei dati, nonche' la
continuita' operativa del sistema, cui si accede
esclusivamente su base personale, mediante idonei
meccanismi di autenticazione.
7-ter. Con avviso da pubblicare nella Gazzetta
ufficiale della Repubblica italiana l'Autorita' competente
comunica la data di avvio dell'operativita' della
piattaforma di cui al comma 7-bis ed eventuali sospensioni,
anche parziali, del suo funzionamento.
7-quater. Alle disposizioni di cui ai commi 7-bis e
7-ter e' data attuazione con le risorse umane, finanziarie
e strumentali disponibili a legislazione vigente, senza
nuovi o maggiori oneri per la finanza pubblica.»
- Il testo dell'articolo 9 del citato decreto
legislativo n. 221 del 2017, come modificato dalla presente
legge, cosi' recita:
«Art. 9 (Clausola onnicomprensiva mirata «catch all»).
- 1. L'Autorita' competente puo' subordinare al rilascio di
un'autorizzazione l'esportazione di prodotti a duplice uso
non listati, la prestazione di servizi di intermediazione o
la fornitura di assistenza tecnica collegate ai medesimi
prodotti ovvero l'esportazione di prodotti di sorveglianza
informatica non compresi negli elenchi di cui all'allegato
I del regolamento duplice uso, qualora abbia acquisito
elementi informativi su una specifica operazione
d'esportazione ai sensi degli articoli 4, 5, 6, 7, 8 e 10
del regolamento duplice uso, nonche' di quanto disposto dal
presente decreto. Con decreto del Ministro degli affari
esteri e della cooperazione internazionale puo' essere
vietata o subordinata ad autorizzazione l'esportazione di
prodotti a duplice uso non listati ai sensi dell'articolo 9
del regolamento duplice uso.
2. Ai fini di cui sopra, l'Autorita' competente
comunica tempestivamente tale intendimento al Ministero
dell'interno, al Ministero della difesa, nonche'
all'Agenzia delle dogane e dei monopoli.
3. L'esportazione di prodotti a duplice uso non
listati, ovvero la prestazione di servizi di
intermediazione o la fornitura di assistenza tecnica
collegate ai medesimi prodotti, possono essere subordinate
al rilascio di un'autorizzazione, ai sensi degli articoli
4, 5, 6, 8, 9 e 10 del regolamento duplice uso, anche su
richiesta specifica del Ministero dell'interno, del
Ministero della difesa, nonche' dell'Agenzia delle dogane e
dei monopoli. La richiesta e' inviata all'Autorita'
competente e comunicata alle altre amministrazioni
interessate.
4. Laddove l'autorizzazione richiesta abbia ad oggetto
materiali o informazioni classificati, la stessa e'
subordinata al parere vincolante del Dipartimento
informazioni per la sicurezza.
5. Nel caso in cui vengano formulate osservazioni da
parte di una delle amministrazioni interessate, entro dieci
giorni lavorativi successivi alla ricezione della
comunicazione o della richiesta, l'Autorita' competente
indice, entro i successivi cinque giorni lavorativi, una
riunione interministeriale per il loro esame. Qualora
all'esito della riunione venga confermato che
l'esportazione o la prestazione di servizi di
intermediazione o di assistenza tecnica e' da assoggettare
ad autorizzazione per motivi di non proliferazione,
l'Autorita' competente comunica tempestivamente tale
decisione all'operatore dandone contestuale notizia
all'Agenzia delle dogane e dei monopoli ed alle altre
amministrazioni interessate.
6. Nel caso in cui non vengano formulate osservazioni
da parte di una delle predette amministrazioni, l'Autorita'
competente comunica tempestivamente all'operatore la
subordinazione ad autorizzazione dell'operazione di
esportazione, di fornitura di assistenza tecnica o della
prestazione di servizi o intermediazione, dandone
contestuale informazione all'Agenzia delle dogane e dei
monopoli ed alle altre amministrazioni interessate.
7. Fermo quanto previsto dagli articoli 4, paragrafo 2,
5, paragrafo 2, 6, paragrafo 2 e 8, paragrafo 2 del
regolamento duplice uso, quando sussistono motivi per
sospettare che prodotti a duplice uso non listati o
prodotti di sorveglianza informatica non compresi negli
elenchi di cui all'allegato I del regolamento duplice uso
sono o possono essere destinati, in tutto o in parte, a uno
degli usi di cui all'articolo 4, paragrafo 1, del
regolamento duplice uso, gli operatori interessati alla
esportazione dei prodotti medesimi, ovvero alla fornitura
di assistenza tecnica o alla prestazione di servizi di
intermediazione collegate ai prodotti stessi, ne informano
senza indugio l'Autorita' competente.
8. L'Autorita' competente, valutate le informazioni
fornite ed esaminata la documentazione presentata, ove non
ritenga infondata l'informativa di cui al comma 7, comunica
la stessa al Ministero dell'interno, al Ministero della
difesa, nonche' all'Agenzia delle dogane e dei monopoli,
attivando la procedura di cui ai commi da 2 a 6. Ai fini
autorizzativi di cui al presente articolo, l'operatore
presenta all'Autorita' competente idonea istanza,
sottoscritta dal legale rappresentante, secondo le
modalita' e procedure di cui all'articolo 10.»
- Il testo dell'articolo 10 del citato decreto
legislativo n. 221 del 2017, come modificato dalla presente
legge, cosi' recita:
«Art. 10 (Autorizzazione specifica individuale). - 1.
L'autorizzazione specifica individuale e' rilasciata,
previo parere del Comitato consultivo, ad un singolo
operatore e per uno specifico utilizzatore finale, in
relazione a uno o piu' beni fisici o intangibili o ad una o
piu' operazioni di trasmissione di software e tecnologia o
di assistenza tecnica. La durata dell'autorizzazione non e'
superiore a quella indicata dai regolamenti di cui
all'articolo 1, comma 1. Su richiesta motivata
dell'operatore da presentare non oltre la scadenza,
l'Autorita' competente puo' accordare una o piu' proroghe.
2. La domanda per ottenere un'autorizzazione specifica
individuale, sottoscritta da un legale rappresentante
dell'operatore e' indirizzata all'Autorita' competente,
utilizzando, a seconda dei casi, la modulistica prescritta
dai pertinenti regolamenti unionali. In caso di
compilazione incompleta o errata e' fatta salva la
possibilita' di regolarizzare successivamente la domanda.
Le informazioni e i dati contenuti nella domanda e negli
eventuali allegati si intendono dichiarati dall'istante
sotto la propria responsabilita'. Qualsiasi cambiamento
intervenuto dopo la presentazione della domanda deve essere
tempestivamente comunicato all'Autorita' competente.
3. La domanda deve essere corredata di una copia del
contratto di riferimento o comunque di sufficiente
documentazione atta a comprovare l'effettiva volonta' di
acquisto da parte dell'utilizzatore finale; delle
specifiche tecniche dei prodotti oggetto di esportazione o
intermediazione; del profilo dell'utilizzatore finale e di
una dichiarazione del medesimo, cosiddetta end user
statement, contenente obbligatoriamente le seguenti
informazioni:
a) l'esatta indicazione della denominazione o della
ragione sociale, della sede legale e dell'attivita' svolta;
b) la descrizione dei prodotti importati, la loro
quantita' e valore, l'eventuale classifica di segretezza ed
il relativo livello, gli estremi del contratto di
riferimento;
c) l'indicazione dell'utilizzo specifico, civile o
militare, dei prodotti importati, nonche' del loro esatto
luogo di destinazione ed impiego; in caso di merci soggette
al regolamento antitortura, l'indicazione dell'utilizzo
specifico, che non sia volto ad infliggere la pena di
morte, la tortura, o altri trattamenti o pene crudeli,
inumani o degradanti; in caso di servizi d'intermediazione,
indicazioni sull'ubicazione dei beni nel Paese terzo
d'origine e sui terzi implicati nella transazione;
d) l'impegno espresso, per i prodotti a duplice,
appartenenti al settore nucleare o che potrebbero essere,
direttamente o indirettamente, impiegati nello stesso
settore, a non utilizzare tali prodotti in applicazioni
militari o esplosive nucleari, in attivita' civili nucleari
in impianti non coperti da salvaguardia dell'Agenzia
internazionale per l'energia atomica (A.I.E.A.) o in
applicazioni collegate allo sviluppo e produzione di altre
armi di distruzione di massa e di missili che possano
essere utilizzati come vettori di tali armi;
e) l'impegno espresso, per le merci soggette al
regolamento antitortura, a non utilizzare tali merci per
infliggere la pena di morte, la tortura, o altri
trattamenti o pene crudeli, inumane o degradanti;
f) l'impegno espresso a non riesportare, trasferire o
dirottare, durante il viaggio, i prodotti importati;
g) eventuali altri impegni funzionali al rispetto dei
regolamenti (UE) concernenti misure restrittive.
4. La dichiarazione di cui al comma 3 deve essere
debitamente datata, e firmata da un legale rappresentante
dell'utilizzatore finale. Essa deve essere autenticata
dalla competente autorita' amministrativa straniera o
diplomatica italiana, qualora venga cosi' richiesto
dall'Autorita' competente.
5. L'Autorita' competente puo' richiedere
all'esportatore, all'intermediario o al fornitore di
assistenza tecnica di presentare anche un certificato
internazionale d'importazione o un certificato di uso
finale rilasciato dalla competente autorita' amministrativa
del Paese di appartenenza dell'utilizzatore finale.
6. Oltre a quanto previsto dai commi 1, 2, 3, 4 e 5,
l'Autorita' competente puo' sempre richiedere ulteriore,
specifica documentazione, necessaria al completamento della
relativa istruttoria.
7. L'esportatore, l'intermediario o il fornitore di
assistenza tecnica, possono essere tenuti ad adempiere
ulteriori specifici obblighi se richiesti dall'Autorita'
competente ed indicati nell'autorizzazione stessa. Come
ulteriori obblighi possono essere indicati
nell'autorizzazione: l'obbligo di produrre all'Autorita'
competente una dichiarazione di presa in carico dei
prodotti sottoposti ad autorizzazione, redatta e firmata
dall'utilizzatore finale; l'obbligo di effettuare, con
cadenza indicata dall'Autorita' competente, ispezioni nel
luogo di destinazione finale dei medesimi prodotti indicato
nell'autorizzazione, al fine di accertare che questi vi
permangano e che la loro effettiva destinazione d'uso sia
coerente con quella indicata nell'autorizzazione; l'obbligo
di fornire all'Autorita' competente idonea reportistica
scritta e fotografica circa tali ispezioni.
8. Abrogato.
9. L'autorizzazione specifica individuale e' negata,
annullata, revocata, sospesa o modificata, sentito il
parere del Comitato consultivo, secondo quanto stabilito
dall'articolo 14.»
- Il testo dell'articolo 11 del citato decreto
legislativo n. 221 del 2017, come modificato dalla presente
legge, cosi' recita:
«Art. 11 (Autorizzazione globale individuale). - 1.
L'autorizzazione globale individuale e' rilasciata ad un
singolo esportatore non occasionale, in quanto gia'
soggetto che ha ottenuto autorizzazioni individuali, per
uno o piu' prodotti a duplice uso o per merci soggette al
regolamento antitortura, sia nella forma di beni fisici che
in quella di beni intangibili, quali operazioni di
trasmissione di software e tecnologia o di assistenza
tecnica, e per uno o piu' utilizzatori finali o Paesi di
destinazione specifici.
2. L'autorizzazione globale individuale e' rilasciata,
previo parere del Comitato consultivo, con validita' non
superiore a quella indicata dai regolamenti di cui
all'articolo 1, comma 1. Su richiesta motivata
dell'operatore da presentare non oltre la scadenza,
l'Autorita' competente puo' accordare una o piu' proroghe.
3. La domanda per ottenere un'autorizzazione globale
individuale, sottoscritta da un legale rappresentante
dell'esportatore, e' indirizzata all'Autorita' competente,
utilizzando la modulistica prescritta dai pertinenti
regolamenti unionali. La domanda deve specificare se
l'autorizzazione ha ad oggetto materiali o informazioni
classificati. In caso di compilazione incompleta o errata
e' fatta salva la possibilita' di regolarizzare
successivamente la domanda. Le informazioni e i dati
contenuti nella domanda e negli eventuali allegati si
intendono dichiarati dall'istante sotto la propria
responsabilita'. Qualsiasi cambiamento intervenuto dopo la
presentazione della domanda deve essere tempestivamente
comunicato all'Autorita' competente.
4. E' escluso il rilascio dell'autorizzazione globale
individuale in favore di operatori occasionali e qualora
non ricorrano le condizioni di continuita' e pluralita' di
rapporti commerciali con destinatari e utilizzatori finali
di un determinato Paese.
5. Alla domanda e' allegata una dichiarazione,
sottoscritta da un legale rappresentante dell'esportatore,
con cui l'esportatore si obbliga formalmente a rispettare,
all'atto di ogni esportazione, le seguenti condizioni:
a) utilizzare l'autorizzazione ottenuta
esclusivamente per i prodotti e per i Paesi di destinazione
in essa indicati;
b) riportare sulle fatture e sui documenti di
trasporto la seguente stampigliatura: «Autorizzazione
globale individuale (numero e data del provvedimento)»;
c) richiedere in sede di conclusione del contratto,
ovvero di accettazione della proposta contrattuale, una
dichiarazione di impegno del committente estero o
dell'utilizzatore finale a non riesportare, trasferire o
dirottare durante il viaggio i prodotti a duplice uso
listati o i prodotti a duplice uso non listati oggetto del
contratto stesso o dell'ordinativo, e ad utilizzarli
esclusivamente per scopi civili o per fini militari e non
offensivi e non proliferanti nei settori chimico,
biologico, nucleare, radiologico, missilistico e
strategico, nel caso di merci soggette al regolamento
antitortura, tale dichiarazione di impegno deve indicare
che le merci in discorso non saranno riesportate,
trasferite o dirottate durante il viaggio, ne' destinate,
in tutto o in parte, ad infliggere ad esseri umani la pena
capitale, la tortura o altri trattamenti o pene crudeli,
inumani o degradanti.
6. Entro trenta giorni dalla fine di ogni semestre
l'esportatore trasmette all'Autorita' competente una lista
riepilogativa delle operazioni effettuate in regime di
autorizzazione globale individuale. Tale segnalazione deve
contenere i seguenti elementi: copia del documento
doganale, estremi della fattura e del contratto, quantita'
e valore dei beni spediti, categorie e sottocategorie di
riferimento, corrispondenti codici delle voci e sottovoci
della nomenclatura combinata, paese di destinazione,
generalita' del destinatario e dell'utilizzatore finale,
data di spedizione, tipo di esportazione, definitiva,
temporanea o transito.
7. Qualora l'esportatore non fornisca le indicazioni
richieste dal presente articolo, l'autorizzazione
precedentemente rilasciata viene revocata dall'Autorita'
competente, secondo quanto stabilito dall'articolo 14.
8. abrogato.
9. L'autorizzazione globale individuale e' negata,
annullata, revocata, sospesa o modificata dall'Autorita'
competente, sentito il parere del Comitato consultivo,
secondo quanto stabilito dall'articolo 14.»
- Il testo dell'articolo 12 del citato decreto
legislativo n. 221 del 2017, come modificato dalla presente
legge, cosi' recita:
«Art. 12 (Autorizzazione generale dell'Unione europea).
- 1. L'esportazione dei prodotti a duplice uso listati e
delle merci soggette al regolamento antitortura puo' avere
luogo con un'autorizzazione generale dell'Unione europea,
limitatamente ai materiali, agli scopi ed ai Paesi di
destinazione di cui ai regolamenti duplice uso e
antitortura.
2. L'utilizzazione dell'autorizzazione generale
dell'Unione europea e' sottoposta alle condizioni e deve
soddisfare i requisiti previsti dai regolamenti predetti. A
tal fine, l'esportatore che intende avvalersi di detta
autorizzazione deve notificare all'Autorita' competente,
precedentemente al primo utilizzo della stessa, tale
intendimento con comunicazione sottoscritta dal legale
rappresentante. Il nominativo dell'esportatore e' iscritto
automaticamente in un apposito «registro dei soggetti che
operano con autorizzazione generale dell'Unione europea»,
tenuto dall'Autorita' competente.
3. L'autorizzazione generale dell'Unione europea non
puo' essere utilizzata quando ricorrano le condizioni
ostative previste dai regolamenti predetti.
4. Entro trenta giorni dalla fine di ogni semestre,
l'esportatore trasmette all'Autorita' competente una lista
riepilogativa delle operazioni effettuate in regime di
autorizzazione generale dell'Unione europea. Tale
segnalazione deve contenere i seguenti elementi: estremi
della fattura e del contratto, quantita' e valore dei
prodotti spediti, categorie e sottocategorie di
riferimento, voci doganali corrispondenti, Paese di
destinazione, generalita' del destinatario e
dell'utilizzatore finale, data di spedizione, tipo di
esportazione, definitiva o temporanea.
5. Qualora l'esportatore non fornisca le indicazioni
richieste dal presente articolo, l'autorizzazione
precedentemente rilasciata viene revocata dall'Autorita'
competente, secondo quanto stabilito dall'articolo 14.
6. abrogato.
7. L'utilizzo dell'autorizzazione generale dell'Unione
europea puo' essere negato, annullato, revocato o sospeso
secondo quanto stabilito dall'articolo 14.»
- Il testo dell'articolo 13 del citato decreto
legislativo n. 221 del 2017, come modificato dalla presente
legge, cosi' recita:
«Art. 13 (Autorizzazione generale nazionale). - 1.
L'esportazione di prodotti a duplice uso listati puo' aver
luogo con autorizzazione generale nazionale, rilasciata
conformemente alle indicazioni di cui all'allegato III,
sezione C, del regolamento duplice uso, secondo le
modalita' e limitatamente ai prodotti ed ai Paesi di
destinazione individuati con decreto del Ministro degli
affari esteri e della cooperazione internazionale, da
adottare su proposta dell'Autorita' competente e sentito il
Comitato consultivo. Tali autorizzazioni non si applicano
ai prodotti elencati nell'allegato II, sezione I, del
regolamento duplice uso.
2. Lo strumento dell'autorizzazione generale nazionale,
idoneo a ridurre gli oneri a carico delle imprese e ad
attuare forme di semplificazione amministrativa, e'
utilizzato per genere di operazioni esportative, tipi di
prodotti a duplice uso listati e gruppi di Paesi di
destinazione finale.
3. L'utilizzazione dell'autorizzazione generale
nazionale e' sottoposta alle medesime condizioni e deve
soddisfare gli stessi requisiti previsti per
l'autorizzazione generale dell'Unione europea di cui
all'articolo 12. A tal fine, l'esportatore che intende
avvalersi di detta autorizzazione deve notificare
all'Autorita' competente, precedentemente al primo utilizzo
della stessa, tale intendimento con comunicazione
sottoscritta dal legale rappresentante. Il nominativo
dell'esportatore e' iscritto automaticamente in un apposito
«registro dei soggetti che operano con autorizzazione
generale nazionale», tenuto dall'Autorita' competente.
4. Qualora l'esportatore non fornisca le indicazioni
richieste dal presente articolo, l'autorizzazione
precedentemente rilasciata e' revocata dall'Autorita'
competente, secondo quanto stabilito dall'articolo 14.
5. L'autorizzazione generale nazionale e' soggetta alle
medesime disposizioni del comma 4 dell'articolo 12.
6. L'utilizzo dell'autorizzazione generale nazionale
puo' essere negato, annullato, revocato o sospeso secondo
quanto stabilito dall'articolo 14.»
- Il testo dell'articolo 14 del citato decreto
legislativo n. 221 del 2017, come modificato dalla presente
legge, cosi' recita:
«Art. 14 (Diniego, annullamento, revoca, sospensione e
modifica dell'autorizzazione). - 1. Le autorizzazioni
previste dal presente decreto non sono rilasciate quando le
operazioni sono incompatibili con i criteri di rilascio
previsti dai regolamenti di cui all'articolo 1, comma 1, e
dal presente decreto. Nei casi di incompatibilita' con i
criteri di cui all'articolo 15, paragrafo 1, lettere c) e
d), del regolamento duplice uso, il diritto di accesso ai
dati e documenti detenuti dall'Autorita' competente non e'
ammesso.
2. Le autorizzazioni gia' rilasciate possono, inoltre,
essere annullate, revocate, sospese o modificate, nel
rispetto della disciplina generale di cui alla legge 7
agosto 1990, n. 241, nei seguenti casi:
a) nel caso in cui non sono compatibili con i criteri
di rilascio di cui al comma 1;
b) qualora vengano a mancare i requisiti o non siano
rispettate le condizioni stabilite nel presente decreto;
c) qualora l'esportatore, l'intermediario o il
fornitore di assistenza tecnica violino le disposizioni
previste dalla normativa nazionale, unionale o
internazionale;
d) nel caso in cui l'esportatore, l'intermediario o
il fornitore di assistenza tecnica non ottemperino agli
obblighi eventualmente definiti nel provvedimento di
autorizzazione;
e) qualora emergano, successivamente all'adozione del
provvedimento di autorizzazione, interessi pubblici
rilevanti meritevoli di tutela, alla luce dei fondamentali
interessi di sicurezza dello Stato e degli impegni ed
obblighi assunti dall'Italia in materia di non
proliferazione.
3. Nei casi di cui al comma 2, l'Autorita' competente
procede al ritiro dell'autorizzazione in precedenza
rilasciata. Il relativo provvedimento e' comunicato
all'esportatore o all'intermediario ed all'Agenzia delle
dogane e dei monopoli.
4. L'utilizzo dell'autorizzazione generale dell'Unione
europea o di quella nazionale puo' essere negato,
annullato, revocato o sospeso nei confronti di un singolo
esportatore qualora vengano a mancare i requisiti o non
siano rispettate le condizioni stabilite nel regolamento
duplice uso e nel presente decreto, ovvero l'esportatore
interessato violi le disposizioni previste dalla normativa
nazionale, unionale o internazionale. Tale provvedimento e'
annotato sul relativo registro.
5. Per un periodo limitato e fino a tre anni,
l'Autorita' competente puo' negare autorizzazioni o
sospendere procedimenti nel caso in cui il richiedente non
abbia ottemperato ad obblighi o non abbia rispettato
condizioni prescrittegli in autorizzazioni ottenute
precedentemente.
6. L'Autorita' competente puo' modificare elementi non
essenziali di un'autorizzazione gia' rilasciata, anche
senza il parere del Comitato. Sono considerati in ogni caso
essenziali i seguenti elementi: oggetto; soggetto
richiedente nella qualita' di esportatore, intermediario o
fornitore di assistenza tecnica; destinatario; utilizzatore
finale; Paese di destinazione finale; uso finale.
7. Le disposizioni del presente articolo, concernenti
le azioni dell'Autorita' competente circa il rilascio, il
diniego, l'annullamento, la revoca, la sospensione e la
modifica dell'autorizzazione, sono applicate anche ai
prodotti listati per effetto di misure restrittive
unionali, se l'Autorita' competente e' a conoscenza o ha
fondati motivi per stabilire che gli stessi prodotti sono o
possono essere destinati, in tutto o in parte, ad un uso,
ad un Paese di destinazione o ad un utilizzatore finale
interdetti ai sensi dei pertinenti regolamenti (UE)
concernenti misure restrittive.»
- Il testo dell'articolo 15 del citato decreto
legislativo n. 221 del 2017, come modificato dalla presente
legge, cosi' recita:
«Art. 15 (Trasferimento di prodotti a duplice uso
all'interno dell'Unione europea). - 1. Per il trasferimento
all'interno dell'Unione europea di prodotti elencati
nell'allegato IV del regolamento duplice uso e' richiesta
un'autorizzazione. Laddove l'autorizzazione richiesta abbia
ad oggetto materiali o informazioni classificati, la stessa
e' subordinata al parere vincolante del Dipartimento
informazioni per la sicurezza.
2. Per il trasferimento all'interno dell'Unione europea
di prodotti elencati nella parte I dell'allegato IV del
regolamento duplice uso puo' essere rilasciata
un'autorizzazione generale nazionale.
2-bis. Per la cessione di materiali o informazioni
classificati inclusi in prodotti a duplice uso da
trasferire all'interno dell'Unione europea anche al di
fuori dei casi di cui al comma 1, l'operatore presenta
domanda di autorizzazione al Dipartimento delle
informazioni per la sicurezza per il tramite dell'Autorita'
competente, la quale comunica l'esito e le prescrizioni
imposte a tutela dei materiali o delle informazioni
classificati ai richiedenti e, quando necessario, agli
Stati o alle organizzazioni internazionali di destinazione,
entro il termine di cui all'articolo 8, comma 6, del
presente decreto.»
- Il testo dell'articolo 16 del citato decreto
legislativo n. 221 del 2017, come modificato dalla presente
legge, cosi' recita:
«Art. 16 (Controllo dell'assistenza tecnica riguardante
taluni fini militari). - 1. Fatto salvo quanto disposto dal
presente decreto, ai sensi del combinato disposto degli
articoli 2 e 5 dell'azione comune e' proibita l'assistenza
tecnica destinata ad essere utilizzata ai fini di
perfezionamento, produzione, manipolazione, funzionamento,
manutenzione, deposito, individuazione, identificazione o
disseminazione di armi chimiche, biologiche o nucleari o di
altri congegni esplosivi nucleari o di perfezionamento,
produzione, manutenzione o deposito di missili che possono
essere utilizzati come vettori di tali armi.
2. Ai sensi del combinato disposto degli articoli 3 e 5
dell'azione comune e' proibita l'assistenza tecnica
riguardante fini militari diversi da quelli di cui al comma
1 e fornita ad uno dei Paesi di destinazione soggetto ad un
embargo sulle armi deciso da una posizione comune o da
un'azione comune adottata dal Consiglio o da una decisione
dell'OSCE, o soggetto ad un embargo sulle armi imposto da
una risoluzione vincolante del Consiglio di sicurezza delle
Nazioni Unite. Ai fini del presente comma, l'assistenza
tecnica riguardante fini militari comprende:
a) l'inserimento in prodotti militari figuranti
nell'elenco dei materiali di armamento degli Stati membri;
b) l'utilizzazione di apparecchiature di produzione,
controllo o analisi e loro componenti ai fini dello
sviluppo, della produzione o della manutenzione dei
prodotti militari figuranti nell'elenco di cui alla lettera
a);
c) l'utilizzazione di eventuali prodotti non finiti
in un impianto per la produzione di prodotti militari
figuranti nell'elenco di cui alla lettera a).
3. Quanto previsto dal comma 1 non si applica
all'assistenza tecnica:
a) allorche' e' fornita ad un Paese elencato
nell'allegato II, sezione A, parte 2, del regolamento
duplice uso;
b) allorche' assume la forma di trasferimento di
informazioni «di pubblico dominio» o per la «ricerca
scientifica di base», come questi termini sono
rispettivamente definiti dai regimi, enti e trattati
internazionali di controllo delle esportazioni;
c) allorche' e' in forma orale e non e' connessa agli
articoli che devono essere controllati dai regimi, enti e
trattati internazionali di controllo delle esportazioni.»
- Il testo dell'articolo 17 del citato decreto
legislativo n. 221 del 2017, come modificato dalla presente
legge, cosi' recita:
«Art. 17 (Misure ispettive). - 1. Le operazioni di
esportazione, importazione, trasferimento, intermediazione,
transito, assistenza tecnica e le altre attivita' per le
quali i regolamenti di cui all'articolo 1, comma 1, o il
presente decreto impongono divieti o autorizzazioni
preventive possono essere sottoposte a misure ispettive,
riferite sia alla fase preliminare che successiva
all'operazione, mediante riscontri documentali e verifiche
presso la sede dell'operatore, allo scopo di accertare
l'effettiva destinazione finale e l'effettivo uso finale
dei prodotti e delle tecnologie oggetto di autorizzazione.
2. L'Autorita' competente puo' richiedere
all'esportatore, all'intermediario o al fornitore di
assistenza tecnica idonea documentazione giustificativa in
comprova dell'effettivo arrivo nel Paese di destinazione
del materiale autorizzato, nonche' ogni altro elemento
idoneo alla conoscenza del luogo, del tipo e dello stato di
utilizzo dei prodotti e delle tecnologie oggetto di
autorizzazione.
3. L'attivita' di ispezione e verifica, fatte salve le
attribuzioni e le competenze degli organi preposti alla
tutela dell'ordine e della sicurezza pubblica, e' svolta
dall'Autorita' competente, anche in collaborazione con gli
organi preposti alla tutela dell'ordine e sicurezza
pubblica ed al controllo doganale, fiscale e valutario,
nonche' con l'eventuale apporto dei Servizi di informazione
per la sicurezza di cui alla legge 3 agosto 2007, n. 124,
per i profili di rispettiva competenza. La Guardia di
finanza agisce secondo le norme e con le facolta' di cui
agli articoli 51 e 52 del decreto del Presidente della
Repubblica 26 ottobre 1972, n. 633, agli articoli 32 e 33
del decreto del Presidente della Repubblica 29 settembre
1973, n. 600, nonche' all'articolo 2 del decreto
legislativo 19 marzo 2001, n. 68. L'Agenzia delle dogane e
dei monopoli agisce ai sensi dell'articolo 52, commi da 4 a
10, del decreto del presidente della Repubblica 26 ottobre
1972, n. 633, delle norme di cui al decreto del Presidente
della Repubblica 23 gennaio 1973, n. 43, recante
approvazione del testo unico delle disposizioni legislative
in materia doganale e successive modificazioni, nonche'
sulla base di quanto previsto dalle disposizioni della
normativa doganale unionale.
4. L'Autorita' competente, con le risorse umane,
finanziarie e strumentali disponibili a legislazione
vigente e senza nuovi o maggiori oneri per la finanza
pubblica, effettua visite ispettive presso le imprese
mediante invio di ispettori che possono accedere ai locali
pertinenti, nonche' esaminare e acquisire copie di
registri, dati, regolamenti interni e altri materiali
relativi ai prodotti esportati, importati, trasferiti o
ricevuti in base al presente decreto.»
- Il testo dell'articolo 19 del citato decreto
legislativo n. 221 del 2017, come modificato dalla presente
legge, cosi' recita:
«Art. 19 (Sanzioni relative alle merci soggette al
regolamento antitortura). - 1. E' punito con la reclusione
fino a sei anni e con la multa da euro 25.000 a euro
250.000 chiunque effettui:
a) operazioni, diverse da quelle di cui alla lettera
b), concernenti merci elencate all'allegato II del
regolamento antitortura in violazione dei divieti previsti
dagli articoli 3, 4, 5, 6, 7, 8 e 9 del regolamento
medesimo;
b) operazioni di esportazione, importazione o
transito di merci elencate nell'allegato II del regolamento
antitortura, nei casi previsti, rispettivamente,
dall'articolo 3, paragrafo 2, dall'articolo 4, paragrafo 2,
e dall'articolo 5, paragrafo 2, del regolamento
antitortura, senza la prescritta autorizzazione, ovvero con
autorizzazione ottenuta fornendo dichiarazioni o
documentazioni false;
c) operazioni di transito di merci elencate negli
allegati III e III-bis del regolamento antitortura in
violazione dei divieti di cui agli articoli 13 e 18 del
regolamento medesimo;
d) operazioni di esportazione di merci elencate negli
allegati III e III-bis del regolamento antitortura, ovvero
presta servizi di intermediazione o di assistenza tecnica
concernenti le merci medesime, senza la relativa
autorizzazione, ovvero con autorizzazione ottenuta fornendo
dichiarazioni o documentazione false.
2. Chiunque effettua le operazioni ovvero presta i
servizi di cui al comma 1, lettere b) e d), in difformita'
dagli obblighi prescritti dalla relativa autorizzazione, e'
punito con la reclusione fino a quattro anni e con la multa
da euro 15.000 a euro 150.000.
3. Abrogato.
4. Chiunque effettua le operazioni di cui al comma 1,
lettere b) e d) , e' assoggettato alla sanzione
amministrativa da euro 15.000 a euro 90.000 quando:
a) omette di comunicare all'Autorita' competente le
variazioni dei dati e delle informazioni contenuti nella
domanda di autorizzazione entro 15 giorni dal verificarsi
della variazione;
b) non provvede alla conservazione della
documentazione relativa alle operazioni effettuate in
regime di autorizzazione specifica individuale negli
archivi della propria sede legale, per un periodo non
inferiore a cinque anni a decorrere dalla fine dell'anno
nel quale le operazioni hanno avuto luogo;
c) non presenta i documenti richiesti dall'Autorita'
competente a norma dell'articolo 17, comma 2;
d) viola gli obblighi stabiliti dall'articolo 12,
comma 4.
5. Alla stessa sanzione di cui al comma 4 soggiace
l'esportatore che non provvede alla conservazione della
documentazione relativa alle esportazioni effettuate in
regime di autorizzazione generale dell'Unione europea negli
archivi della propria sede legale per un periodo non
inferiore a cinque anni, a decorrere dalla fine dell'anno
nel quale le operazioni hanno avuto luogo e di esibizione
della stessa su richiesta dell'Autorita' competente.»
- Il testo dell'articolo 20 del citato decreto
legislativo n. 221 del 2017, come modificato dalla presente
legge, cosi' recita:
«Art. 20 (Sanzioni relative ai prodotti listati per
effetto di misure restrittive unionali). - 1. E' punito con
la reclusione fino a sei anni chiunque, in violazione dei
divieti contenuti nei regolamenti (UE) concernenti misure
restrittive:
a) effettua operazioni di esportazione o importazione
di prodotti listati per effetto di misure restrittive
unionali;
b) presta servizi di qualsiasi natura soggetti a
misure restrittive unionali;
c) partecipa a qualsiasi titolo a procedure per
l'affidamento di contratti di appalto pubblico o di
concessione soggetti a misure restrittive unionali o
esegue, in tutto o in parte, uno o piu' dei medesimi
contratti.
2. Chiunque effettua le operazioni di cui al comma 1
senza la prescritta autorizzazione, ovvero con
autorizzazione ottenuta fornendo dichiarazioni o
documentazione false, e' punito con la reclusione fino a
sei anni e con la multa da euro 25.000 a euro 250.000.
3. Chiunque effettua le operazioni di cui al comma 1,
in difformita' dagli obblighi prescritti dalla relativa
autorizzazione, e' punito con la reclusione fino a quattro
anni e con la multa da euro 15.000 a euro a 150.000 euro.
3-bis. Chiunque effettua le operazioni di cui al comma
1, e' assoggettato alla sanzione amministrativa da euro
15.000 a euro 90.000 quando:
a) omette di comunicare all'Autorita' competente le
variazioni dei dati e delle informazioni contenuti nella
domanda di autorizzazione entro 15 giorni dal verificarsi
della variazione;
b) non provvede alla conservazione della
documentazione relativa alle operazioni effettuate in
regime di autorizzazione specifica individuale negli
archivi della propria sede legale, per un periodo non
inferiore a cinque anni a decorrere dalla fine dell'anno
nel quale le operazioni hanno avuto luogo;
c) non presenta i documenti richiesti dall'Autorita'
competente a norma dell'articolo 17, comma 2.
4.Abrogato.»
- Il testo dell'articolo 21 citato decreto legislativo
n. 221 del 2017, come modificato dalla presente legge,
cosi' recita:
«Art. 21 (Sanzioni relative all'assistenza tecnica
riguardante taluni fini militari). - 1. Chiunque
trasgredisce il divieto di cui all'articolo 16, comma 1, e'
punito con la reclusione fino a sei anni e con la multa da
25.000 a 250.000 euro.
2. Chiunque trasgredisce il divieto di cui all'articolo
16, comma 2, e' punito con la reclusione fino a quattro
anni e con la multa da 15.000 a 150.000 euro.»