Art. 4
Istanza e documenti
1. Gli aventi diritto o loro rappresentante possono chiedere
l'erogazione dell'indennizzo da parte del FIR presentandone istanza,
debitamente sottoscritta nelle forme che verranno indicate con
delibera della Commissione tecnica dall'art. 7 del presente decreto,
indirizzata alla stessa Commissione tecnica. L'istanza indica:
a) nominativo o denominazione, codice fiscale, residenza e
eventuale elezione di domicilio, degli aventi diritto e
dell'eventuale rappresentante degli aventi diritto;
b) quantita' e tipo, costo di acquisto, data di acquisto, codici
identificativi degli strumenti finanziari oggetto della istanza;
c) i «successori» e i «familiari» di cui al comma 1 dell'art. 3
indicano anche i dati richiesti dalle lettere a) e b) del presente
articolo pertinenti ai «risparmiatori» di cui allo stesso art. 3 dai
quali hanno acquisito gli strumenti finanziari oggetto della domanda;
d) la banca in liquidazione che ha emesso gli stessi strumenti
finanziari;
e) dati necessari per il pagamento mediante bonifico al conto
corrente bancario o postale degli aventi diritto (codice IBAN);
f) dichiarazione di conformita' all'originale in possesso degli
aventi diritto dei documenti richiesti dal seguente comma 2, che
possono essere tramessi in copia semplice;
g) qualsiasi dato o informazione utile per chiarire o integrare
quanto richiesto nelle lettere precedenti del presente comma;
h) assenso al trattamento dati personali in conformita' alla
normativa vigente e secondo l'apposita informativa pubblicata nel
procedimento finalizzato alla erogazione delle prestazioni del FIR.
2. Sono allegati all'istanza i seguenti documenti:
a) copia fronte-retro del documento di riconoscimento valido
degli aventi diritto e dell'eventuale rappresentante e dei relativi
codici fiscali;
b) copia di documentazione idonea a dimostrare l'acquisto degli
strumenti finanziari ed il relativo prezzo pagato; documentazione che
per «successori» « e familiari» dimostri il trasferimento degli
strumenti finanziari da parte di «risparmiatori»;
c) copia di eventuale documentazione bancaria o amministrativa o
giudiziale utile ai fini dell'accertamento delle violazioni massive
del T.U.F. che hanno causato il danno ingiusto ai risparmiatori;
d) copia di eventuali pagamenti, nelle forme di indennizzi,
ristori, rimborsi o risarcimenti comunque denominati, ricevuti dagli
aventi diritto per il pregiudizio subito in ordine agli stessi
strumenti finanziari, recanti i soggetti pagatori e gli importi
incassati;
e) delega o procura speciale con firma autenticata, in caso di
domanda presentata tramite rappresentanza volontaria; copia
dell'eventuale provvedimento di rappresentanza legale;
f) dichiarazione sostitutiva dell'atto di notorieta', resa ai
sensi dell'art. 47 del decreto del Presidente della Repubblica 28
dicembre 2000, n. 445, recante firma autenticata di tutti gli aventi
diritto interessati, attestante che i dichiaranti:
f1) dal 1° gennaio 2007, non hanno avuto, nella banca in
liquidazione emittente gli strumenti finanziari oggetto della istanza
di indennizzo, incarichi negli organi di amministrazione, di
controllo, di revisione previsti dall'art. 1, comma 505, della legge
n. 145/2018;
f2) non sono parenti ed affini di primo e di secondo grado di
amministratori, di controllori e di revisori previsti dall'art. 1,
comma 505, della legge n. 145/2018;
f3) non sono controparti qualificate ne' clienti professionali
previsti dall'art. 1, comma 495, della legge n. 145/2018;
f4) non hanno ricevuto altre forme di indennizzo, ristoro,
rimborso o risarcimento relative agli stessi strumenti finanziari
oggetto della domanda di indennizzo, oppure hanno ricevuto altre
forme di indennizzo, ristoro, rimborso o risarcimento, specificando
l'importo e la causale rispetto a ciascuna azione o obbligazione
subordinata di cui e' indicato il codice identificativo e la Banca in
liquidazione emittente;
f5) sono consapevoli delle sanzioni penali previste in caso di
dichiarazioni non veritiere e falsita' negli atti a norma dell'art.
76 del citato decreto del Presidente della Repubblica n. 445 del
2000;
g) in caso di successione, dichiarazione sostitutiva dell'atto di
notorieta', resa ai sensi dell'art. 47 del decreto del Presidente
della Repubblica 28 dicembre 2000, n. 445, recante firma autenticata,
attestante:
g1) la data di decesso del risparmiatore;
g2) i dati anagrafici di tutti i successori per causa di morte e
le rispettive quote ereditarie spettanti;
g3) l'esclusione che vi siano altri successori;
g4) la sede dell'Agenzia delle entrate territorialmente
competente per la dichiarazione di successione;
g5) la consapevolezza dei dichiaranti delle sanzioni penali
previste in caso di dichiarazioni non veritiere e falsita' negli atti
a norma dell'art. 76 del citato decreto del Presidente della
Repubblica n. 445 del 2000;
3. Nel caso di richiesta di indennizzo forfettario previsto dal
comma 502-bis dell'art. 1 della legge 30 dicembre 2018, n. 145,
l'istanza e' formulata secondo quanto previsto dai commi 1 e 2 del
presente articolo, con esclusione degli atti indicati nella lettera
c) del medesimo comma 2.
All'istanza deve essere allegata dichiarazione sostitutiva
dell'atto di notorieta', resa ai sensi dell'art. 47 del decreto del
Presidente della Repubblica 28 dicembre 2000, n. 445, recante firma
autenticata, attestante:
a) la consistenza del patrimonio mobiliare di proprieta' del
risparmiatore di valore inferiore a 100.000 euro, calcolato secondo i
criteri e le istruzioni approvati con decreto del Ministero del
lavoro e delle politiche sociali, Direzione generale per l'inclusione
e le politiche sociali, di concerto con il Ministero dell'economia e
delle finanze, Dipartimento delle finanze del 13 aprile 2017, n. 138
, recante approvazione del modello tipo di dichiarazione sostitutiva
unica (DSU), nonche' delle relative istruzioni per la compilazione,
ai sensi dell'art. 10, comma 3, del decreto del Presidente del
Consiglio dei ministri 5 dicembre 2013, n. 159, oppure l'ammontare
del reddito complessivo dell'avente diritto ai fini dell'imposta sul
reddito delle persone fisiche inferiore a 35.000 euro nell'anno 2018;
b) la consapevolezza dei dichiaranti delle sanzioni penali
previste in caso di dichiarazioni non veritiere e falsita' negli atti
a norma dell'art. 76 del citato decreto del Presidente della
Repubblica n. 445 del 2000.
4. La Commissione tecnica puo' chiedere ulteriori informazioni,
dati e documenti necessari in relazione alla peculiarita' della
fattispecie.
5. La Commissione tecnica pubblica in apposita pagina informatica
dedicata al FIR del proprio sito internet, gli atti che disciplinano
le procedure di indennizzo ed i relativi modelli per istanze e
dichiarazioni.
6. Qualora la presentazione di idonea documentazione di
completamento da parte degli istanti non avvenga entro sessanta
giorni dalla ricezione della richiesta dalla Commissione tecnica,
l'istanza di indennizzo di cui al comma 1 viene rigettata, salvo
comprovato ritardo dovuto a terzi in possesso esclusivo della
documentazione richiesta dalla cennata Commissione.
7. Le banche in liquidazione, le banche cessionarie e il FITD
forniscono, senza oneri per i richiedenti, entro trenta giorni dalla
richiesta degli istanti i documenti in loro possesso.