Art. 5
Modifiche al Titolo V del decreto legislativo
21 novembre 2007, n. 231
1. Il Capo I del Titolo V del decreto legislativo 21 novembre 2007,
n. 231, e' sostituito dal seguente:
«Capo I (Sanzioni penali) - Art. 55 (Fattispecie incriminatrici). -
1. Chiunque, essendo tenuto all'osservanza degli obblighi di adeguata
verifica ai sensi del presente decreto, falsifica i dati e le
informazioni relative al cliente, al titolare effettivo,
all'esecutore, allo scopo e alla natura del rapporto continuativo o
della prestazione professionale e all'operazione e' punito con la
reclusione da sei mesi a tre anni e con la multa da 10.000 euro a
30.000 euro. Alla medesima pena soggiace chiunque essendo tenuto
all'osservanza degli obblighi di adeguata verifica ai sensi del
presente decreto, in occasione dell'adempimento dei predetti
obblighi, utilizza dati e informazioni falsi relativi al cliente, al
titolare effettivo, all'esecutore, allo scopo e alla natura del
rapporto continuativo o della prestazione professionale e
all'operazione.
2. Chiunque, essendo tenuto all'osservanza degli obblighi di
conservazione ai sensi del presente decreto, acquisisce o conserva
dati falsi o informazioni non veritiere sul cliente, sul titolare
effettivo, sull'esecutore, sullo scopo e sulla natura del rapporto
continuativo o della prestazione professionale e sull'operazione
ovvero si avvale di mezzi fraudolenti al fine di pregiudicare la
corretta conservazione dei predetti dati e informazioni e' punito con
la reclusione da sei mesi a tre anni e con la multa da 10.000 euro a
30.000 euro.
3. Salvo che il fatto costituisca piu' grave reato, chiunque
essendo obbligato, ai sensi del presente decreto, a fornire i dati e
le informazioni necessarie ai fini dell'adeguata verifica della
clientela, fornisce dati falsi o informazioni non veritiere, e'
punito con la reclusione da sei mesi a tre anni e con la multa da
10.000 euro a 30.000 euro.
4. Salvo che il fatto costituisca piu' grave reato, chiunque,
essendovi tenuto, viola il divieto di comunicazione di cui agli
articoli 39, comma 1, e 41, comma 3, e' punito con l'arresto da sei
mesi a un anno e con l'ammenda da 5.000 euro a 30.000 euro.
5. Chiunque al fine di trarne profitto per se' o per altri,
indebitamente utilizza, non essendone titolare, carte di credito o di
pagamento, ovvero qualsiasi altro documento analogo che abiliti al
prelievo di denaro contante o all'acquisto di beni o alla prestazione
di servizi, e' punito con la reclusione da uno a cinque anni e con la
multa da 310 euro a 1.550 euro. Alla stessa pena soggiace chi, al
fine di trarne profitto per se' o per altri, falsifica o altera carte
di credito o di pagamento o qualsiasi altro documento analogo che
abiliti al prelievo di denaro contante o all'acquisto di beni o alla
prestazione di servizi, ovvero possiede, cede o acquisisce tali carte
o documenti di provenienza illecita o comunque falsificati o
alterati, nonche' ordini di pagamento prodotti con essi.
6. Per le violazioni delle disposizioni di cui all'articolo 131-ter
del decreto legislativo 1° settembre 1993, n. 385, e' ordinata, nei
confronti degli agenti in attivita' finanziaria che prestano servizi
di pagamento attraverso il servizio di rimessa di denaro di cui
all'articolo 1, comma 1, lettera n), del decreto legislativo 27
gennaio 2010, n. 11, la confisca degli strumenti che sono serviti a
commettere il reato. In caso di condanna o di applicazione della pena
su richiesta delle parti a norma dell'articolo 444 del codice di
procedura penale per il delitto di cui al comma 5 e' ordinata la
confisca delle cose che servirono o furono destinate a commettere il
reato, nonche' del profitto o del prodotto, salvo che appartengano a
persona estranea al reato, ovvero quando essa non e' possibile, la
confisca di beni, somme di denaro e altre utilita' di cui il reo ha
la disponibilita' per un valore corrispondente a tale profitto o
prodotto.
7. Gli strumenti sequestrati ai fini della confisca di cui al comma
6 nel corso delle operazioni di polizia giudiziaria, sono affidati
dall'Autorita' giudiziaria agli organi di polizia che ne facciano
richiesta.».
2. Il Capo II del Titolo V del decreto legislativo 21 novembre
2007, n. 231, e' sostituito dal seguente:
«Capo II (Sanzioni amministrative) - Art. 56 (Inosservanza degli
obblighi di adeguata verifica e dell'obbligo di astensione). - 1. Ai
soggetti obbligati che, in violazione delle disposizioni in materia
di adeguata verifica della clientela del presente decreto omettono di
acquisire e verificare i dati identificativi e le informazioni sul
cliente, sul titolare effettivo, sull'esecutore, sullo scopo e sulla
natura del rapporto continuativo o della prestazione professionale si
applica la sanzione amministrativa pecuniaria pari a 2.000 euro.
2. Fuori dei casi di cui al comma 1 e salvo quanto previsto
dall'articolo 62, commi 1 e 5, nelle ipotesi di violazioni gravi,
ripetute o sistematiche ovvero plurime, si applica la sanzione
amministrativa pecuniaria da 2.500 euro a 50.000 euro. La gravita'
della violazione e' determinata anche tenuto conto:
a) dell'intensita' e del grado dell'elemento soggettivo, anche
avuto riguardo all'ascrivibilita', in tutto o in parte, della
violazione alla carenza, all'incompletezza o alla non adeguata
diffusione di prassi operative e procedure di controllo interno;
b) del grado di collaborazione con le autorita' di cui all'articolo
21, comma 2, lettera a);
c) della rilevanza ed evidenza dei motivi del sospetto, anche avuto
riguardo al valore dell'operazione e alla loro incoerenza rispetto
alle caratteristiche del cliente e del relativo rapporto;
d) della reiterazione e diffusione dei comportamenti, anche in
relazione alle dimensioni, alla complessita' organizzativa e
all'operativita' del soggetto obbligato.
3. Le sanzioni di cui ai commi 1 e 2 si applicano ai soggetti
obbligati che, in presenza o al verificarsi delle condizioni previste
dall'articolo 42, compiono le operazioni o eseguono la prestazione
professionale.
Art. 57 (Inosservanza degli obblighi di conservazione). - 1. Ai
soggetti obbligati che, in violazione di quanto disposto dagli
articoli 31 e 32, non effettuano, in tutto o in parte, la
conservazione dei dati, dei documenti e delle informazioni ivi
previsti o la effettuano tardivamente si applica la sanzione
amministrativa pecuniaria pari a 2.000 euro.
2. Fuori dei casi di cui al comma 1 e salvo quanto previsto
dall'articolo 62, commi 1 e 5, nelle ipotesi di violazioni gravi,
ripetute o sistematiche ovvero plurime, si applica la sanzione
amministrativa pecuniaria da 2.500 euro a 50.000 euro. La gravita'
della violazione e' determinata anche tenuto conto:
a) dell'intensita' e del grado dell'elemento soggettivo, anche
avuto riguardo all'ascrivibilita', in tutto o in parte, della
violazione alla carenza, all'incompletezza o alla non adeguata
diffusione di prassi operative e procedure di controllo interno;
b) del grado di collaborazione con le autorita' di cui all'articolo
21, comma 2, lettera a);
c) della rilevanza ed evidenza dei motivi del sospetto, anche avuto
riguardo al valore dell'operazione e alla loro incoerenza rispetto
alle caratteristiche del cliente e del relativo rapporto;
d) della reiterazione e diffusione dei comportamenti, anche in
relazione alle dimensioni, alla complessita' organizzativa e
all'operativita' del soggetto obbligato.
Art. 58 (Inosservanza delle disposizioni relative all'obbligo di
segnalazione delle operazioni sospette). - 1. Salvo che il fatto
costituisca reato, ai soggetti obbligati che omettono di effettuare
la segnalazione di operazioni sospette, si applica una sanzione
amministrativa pecuniaria pari a 3.000 euro.
2. Salvo che il fatto costituisca reato e salvo quanto previsto
dall'articolo 62, commi 1 e 5, nelle ipotesi di violazioni gravi,
ripetute o sistematiche ovvero plurime, si applica la sanzione
amministrativa pecuniaria da 30.000 euro a 300.000 euro. La gravita'
della violazione e' determinata anche tenuto conto:
a) dell'intensita' e del grado dell'elemento soggettivo, anche
avuto riguardo all'ascrivibilita', in tutto o in parte, della
violazione alla carenza, all'incompletezza o alla non adeguata
diffusione di prassi operative e procedure di controllo interno;
b) del grado di collaborazione con le autorita' di cui all'articolo
21, comma 2, lettera a);
c) della rilevanza ed evidenza dei motivi del sospetto, anche avuto
riguardo al valore dell'operazione e al grado della sua incoerenza
rispetto alle caratteristiche del cliente e del relativo rapporto;
d) della reiterazione e diffusione dei comportamenti, anche in
relazione alle dimensioni, alla complessita' organizzativa e
all'operativita' del soggetto obbligato.
3. La medesima sanzione di cui ai commi 1 e 2 si applica al
personale dei soggetti obbligati di cui all'articolo 3, comma 2 e
all'articolo 3, comma 3, lettera a), tenuto alla comunicazione o alla
segnalazione, ai sensi dell'articolo 36, commi 2 e 6 e responsabile,
in via esclusiva o concorrente con l'ente presso cui operano,
dell'omessa segnalazione di operazione sospetta.
4. Nel caso in cui le violazioni gravi, ripetute o sistematiche
ovvero plurime producono un vantaggio economico, l'importo massimo
della sanzione di cui al comma 2:
a) e' elevato fino al doppio dell'ammontare del vantaggio medesimo,
qualora detto vantaggio sia determinato o determinabile e, comunque,
non sia inferiore a 450.000 euro;
b) e' elevato fino ad un milione di euro, qualora il predetto
vantaggio non sia determinato o determinabile.
5. Ai soggetti obbligati che, con una o piu' azioni od omissioni,
commettono, anche in tempi diversi, una o piu' violazioni della
stessa o di diverse norme previste dal presente decreto in materia di
adeguata verifica della clientela e di conservazione da cui derivi,
come conseguenza immediata e diretta, l'inosservanza dell'obbligo di
segnalazione di operazione sospetta, si applicano unicamente le
sanzioni previste dal presente articolo.
6. Ai soggetti obbligati che omettono di dare esecuzione al
provvedimento di sospensione dell'operazione sospetta, disposto dalla
UIF ai sensi dell'articolo 6, comma 4, lettera c), si applica la
sanzione amministrativa pecuniaria da 5.000 euro a 50.000 euro.
Art. 59 (Inosservanza degli obblighi di comunicazione da parte dei
componenti degli organi di controllo dei soggetti obbligati). - 1.
Ciascun componente degli organi di controllo presso i soggetti
obbligati e' punito con la sanzione amministrativa pecuniaria da
5.000 euro a 30.000 euro qualora, nell'esercizio della propria
funzione, ometta di effettuare le comunicazioni obbligatorie ai sensi
dell'articolo 46 del presente decreto.
2. Le autorita' di vigilanza di settore provvedono all'irrogazione
delle sanzioni di cui al presente articolo nei confronti dei
componenti degli organi di controllo presso i soggetti obbligati
rispettivamente vigilati.
Art. 60 (Inosservanza degli obblighi informativi nei riguardi
dell'Unita' di informazione finanziaria e degli ispettori del
Ministero dell'economia e delle finanze). - 1. Ai destinatari degli
obblighi di trasmissione e informazione nei confronti dell'UIF,
previsti dal presente decreto e dalle relative disposizioni
attuative, che omettono di fornire alla medesima Unita' le
informazioni o i dati richiesti per lo svolgimento delle sue funzioni
istituzionali, si applica la sanzione amministrativa pecuniaria da
5.000 euro a 50.000 euro.
2. La medesima sanzione di cui al comma 1 si applica a coloro che,
in occasione delle ispezioni di cui all'articolo 5, comma 3, si
rifiutino di esibire documenti o comunque rifiutino di fornire
notizie o forniscano notizie errate od incomplete.
Art. 61 (Sanzioni per inosservanza delle disposizioni specifiche in
materia di soggetti convenzionati e agenti di prestatori di servizi
di pagamento e istituti emittenti moneta elettronica). - 1. Ai
soggetti convenzionati e agli agenti di cui all'articolo 1, comma 2,
lettera nn), che non eseguono gli adempimenti di cui all'articolo 44,
si applica la sanzione amministrativa pecuniaria da 1.000 euro a
10.000 euro. Nei casi di violazioni gravi, ripetute o sistematiche
ovvero plurime, tenuto conto della rilevanza della violazione, le
sanzioni amministrative pecuniarie di cui al presente comma sono
raddoppiate nel minimo e nel massimo edittali.
2. Ai prestatori di servizi di pagamento e agli istituti emittenti
moneta elettronica, alle relative succursali e ai punti di contatto
centrale che non ottemperano agli obblighi di comunicazione di cui
all'articolo 45, si applica la sanzione pecuniaria di 4.500 euro. In
caso di violazioni gravi, ripetute o sistematiche ovvero plurime, la
sanzione e' triplicata. Se la comunicazione avviene nei trenta giorni
successivi alla scadenza dei termini prescritti, la sanzione
amministrativa pecuniaria e' ridotta di un terzo. La procedura per la
contestazione delle violazioni di cui al presente comma e
l'irrogazione e riscossione delle relative sanzioni e' attribuita
alla competenza dell'OAM.
3. La Guardia di finanza, che agisce con i poteri di cui
all'articolo 2, comma 4, del decreto legislativo 19 marzo 2001, n.
68, esercita il controllo sull'osservanza delle disposizioni di cui
al Titolo II, Capo V da parte dei soggetti convenzionati e degli
agenti di cui all'articolo 1, comma 2, lettera nn).
4. Il verbale, contenente l'accertamento e la contestazione delle
violazioni di cui al comma 1, e' notificato, a cura della Guardia di
finanza, anche all'istituto per conto del quale il soggetto
convenzionato o l'agente ha operato e, relativamente alle violazioni
contestate ai soggetti convenzionati e agli agenti di istituti aventi
sede legale e amministrazione centrale in altro Stato comunitario, al
punto di contatto centrale, affinche' adottino ogni iniziativa utile
a prevenirne la reiterazione.
5. La Guardia di finanza qualora, nell'esercizio dei poteri di
controllo conferiti ai sensi del presente decreto, accerti e contesti
gravi violazioni delle disposizioni di cui all'articolo 44 e
riscontri la sussistenza, a carico del medesimo soggetto, di due
distinte annotazioni, anche non consecutive, nell'apposita
sottosezione del registro di cui all'articolo 45 comma 2, avvenute
nel corso dell'ultimo triennio, propone, a titolo accessorio rispetto
alla sanzione amministrativa pecuniaria, la sospensione da quindici
giorni a tre mesi dell'esercizio del servizio, oggetto di convenzione
o mandato, rispetto al quale la violazione e' stata riscontrata.
6. Nell'ipotesi di cui al comma 5, l'istituto per conto del quale
opera il soggetto convenzionato o l'agente ovvero, limitatamente alle
violazioni contestate a soggetti convenzionati e agenti di istituti
aventi sede legale e amministrazione centrale in altro Stato
comunitario, il punto di contatto centrale, e' tenuto, in solido con
il soggetto convenzionato o l'agente, al pagamento della sanzione
amministrativa pecuniaria.
7. Il provvedimento di sospensione di cui al comma 5 e' adottato
dagli uffici centrali del Ministero dell'economia e delle finanze e
notificato all'interessato, all'istituto per conto del quale opera il
soggetto convenzionato o l'agente ovvero, limitatamente alle
violazioni contestate ai soggetti convenzionati di istituti aventi
sede legale e amministrazione centrale in altro Stato comunitario, al
punto di contatto centrale. Il provvedimento di sospensione e',
altresi', comunicato all'OAM, per l'annotazione nella sottosezione
del registro di cui all'articolo 45 comma 2.
8. L'esecuzione del provvedimento di sospensione, attraverso
l'apposizione del sigillo dell'autorita' procedente e delle
sottoscrizioni del personale incaricato nonche' il controllo sulla
sua osservanza da parte degli interessati sono espletati dalla
Guardia di finanza. L'inosservanza del provvedimento di sospensione
e' punita con la sanzione amministrativa pecuniaria da 10.000 euro a
30.000 euro.
9. Salvo quanto previsto dal comma 2, all'irrogazione delle
sanzioni amministrative pecuniarie di cui al presente articolo
provvede il Ministero dell'economia e delle finanze, con proprio
decreto, ai sensi dell'articolo 65. Il decreto che irroga la
sanzione, notificato ai sensi di legge, e' contestualmente
comunicato, a cura del Ministero dell'economia e delle finanze
all'OAM, per l'annotazione nella sottosezione del registro di cui
all'articolo 45 comma 2.
Art. 62 (Disposizioni sanzionatorie specifiche per soggetti
obbligati vigilati). - 1. Nei confronti degli intermediari bancari e
finanziari responsabili, in via esclusiva o concorrente, di
violazioni gravi, ripetute o sistematiche ovvero plurime delle
disposizioni di cui al Titolo II, Capi I, II e III, di quelle in
materia di procedure e controlli interni di cui agli articoli 15 e 16
del presente decreto, delle relative disposizioni attuative adottate
dalle autorita' di vigilanza di settore nonche' dell'inosservanza
dell'ordine di cui al comma 4, lettera a), si applica la sanzione
amministrativa pecuniaria da 30.000 euro a 5.000.000 ovvero pari al
dieci per cento del fatturato complessivo annuo, quando tale importo
percentuale e' superiore a 5.000.000 di euro e il fatturato e'
disponibile e determinabile. La medesima sanzione si applica nel caso
di mancata istituzione del punto di contatto centrale di cui
all'articolo 43, comma 3.
2. Fermo quanto disposto dal comma 1, si applica la sanzione
amministrativa pecuniaria da 10.000 euro a 5.000.000 di euro ai
soggetti titolari di funzioni di amministrazione, direzione e
controllo dell'intermediario che, non assolvendo in tutto o in parte
ai compiti direttamente o indirettamente correlati alla funzione o
all'incarico, hanno agevolato, facilitato o comunque reso possibili
le violazioni di cui al comma 1 o l'inosservanza dell'ordine di cui
al comma 4, lettera a), ovvero hanno inciso in modo rilevante
sull'esposizione dell'intermediario al rischio di riciclaggio o di
finanziamento del terrorismo. Qualora il vantaggio ottenuto
dall'autore della violazione sia superiore a 5.000.000 di euro, la
sanzione amministrativa pecuniaria e' elevata fino al doppio
dell'ammontare del vantaggio ottenuto, purche' tale ammontare sia
determinato o determinabile.
3. Nelle ipotesi di cui al comma 2, tenuto conto della gravita'
della violazione accertata e nel rispetto dei criteri di cui
all'articolo 67, le autorita' di vigilanza di settore, secondo le
rispettive competenze, hanno il potere di applicare la sanzione
amministrativa accessoria dell'interdizione dallo svolgimento della
funzione o dell'incarico di amministrazione, direzione o controllo
dell'ente, per un periodo non inferiore a sei mesi e non superiore a
tre anni.
4. Per le violazioni delle disposizioni di cui al Titolo II, Capi
I, II e di quelle in materia di procedure e controlli interni di cui
agli articoli 15 e 16 del presente decreto e delle relative
disposizioni attuative, caratterizzate da scarsa offensivita' o
pericolosita' alla stregua dei criteri di cui all'articolo 67, le
autorita' di vigilanza di settore, in alternativa alla sanzione
amministrativa pecuniaria, hanno il potere di:
a) applicare all'ente responsabile la sanzione consistente
nell'ordine di eliminare le infrazioni e di astenersi dal ripeterle,
anche indicando le misure da adottare e il termine per attuarle;
b) qualora l'infrazione contestata sia cessata, applicare all'ente
responsabile la sanzione consistente in una dichiarazione pubblica
avente ad oggetto la violazione commessa e il soggetto responsabile.
5. Nei confronti dei revisori legali e delle societa' di revisione
legale con incarichi di revisione su enti di interesse pubblico o su
enti sottoposti a regime intermedio responsabili di violazioni gravi,
ripetute o sistematiche ovvero plurime delle disposizioni di cui al
Titolo II, Capi I, II e III, di quelle in materia di procedure e
controlli interni di cui agli articoli 15 e 16 del presente decreto,
delle relative disposizioni attuative adottate dalla Consob si
applica la sanzione amministrativa pecuniaria da euro 3.000 a
1.000.000 di euro. La medesima sanzione si applica ai soggetti
titolari di funzioni di amministrazione, direzione e controllo
dell'ente che, non assolvendo in tutto o in parte ai compiti
direttamente o indirettamente correlati alla funzione o all'incarico,
hanno agevolato, facilitato o comunque reso possibili le violazioni.
Nei confronti dei medesimi soggetti, tenuto conto della gravita'
della violazione accertata, la Consob ha il potere di applicare la
sanzione amministrativa accessoria dell'interdizione dallo
svolgimento della funzione o dell'incarico di amministrazione,
direzione o controllo dell'ente, per un periodo non inferiore a sei
mesi e non superiore a tre anni.
6. La violazione della prescrizione di cui all'articolo 25, comma
3, e' punita con la sanzione amministrativa pecuniaria da 10.000 euro
a 200.000 euro.
7. Fermo quanto previsto dal comma 9, all'irrogazione delle
sanzioni comminate dal presente articolo, nei confronti degli
intermediari bancari e finanziari provvedono la Banca d'Italia e
l'IVASS, in ragione delle rispettive attribuzioni. La Banca d'Italia
provvede, altresi', all'irrogazione delle sanzioni di cui al presente
articolo in caso di inosservanza del regolamento (UE) n. 2015/847 e
delle norme tecniche di regolamentazione emanate dalla Commissione
europea ai sensi dell'articolo 10 dei regolamenti (CE) n. 1093/2010,
n. 1094/2010 e n. 1095/2010, nell'esercizio dei poteri di cui
all'articolo 45, paragrafi 7 e 11, della direttiva.
8. Fermo quanto previsto dal comma 9, all'irrogazione delle
sanzioni di cui al presente articolo nei confronti dei revisori
legali e delle societa' di revisione legale con incarichi di
revisione su enti di interesse pubblico o su enti sottoposti a regime
intermedio provvede la CONSOB che comunica, altresi', al Ministero
dell'economia e delle finanze i provvedimenti adottati ai sensi del
comma 3 ai fini della cancellazione o sospensione dal Registro di cui
all'articolo 2, comma 1, del decreto legislativo 27 gennaio 2010, n.
39.
9. E' fatta salva la competenza del Ministero dell'economia e delle
finanze all'irrogazione delle sanzioni amministrative pecuniarie nei
confronti dei titolari di funzioni di amministrazione, direzione e
controllo dei soggetti obbligati vigilati che, non assolvendo in
tutto o in parte ai compiti direttamente o indirettamente correlati
alla funzione o all'incarico, hanno agevolato, facilitato o comunque
reso possibile la violazione dell'obbligo di segnalazione di
operazione sospetta.
Art. 63 (Inosservanza delle disposizioni di cui al Titolo III). -
1. Fatta salva l'efficacia degli atti, alle violazioni delle
disposizioni di cui all'articolo 49, commi 1, 2, 3, 5, 6 e 7, si
applica la sanzione amministrativa pecuniaria da 3.000 euro a 50.000
euro.
2. La violazione della prescrizione di cui all'articolo 49, comma
12, e' punita con la sanzione amministrativa pecuniaria da 250 euro a
500 euro.
3. La violazione del divieto di cui all'articolo 50, comma 1, e'
punita con una sanzione amministrativa pecuniaria dal 20 per cento al
40 per cento del saldo.
4. La violazione del divieto di cui all'articolo 50, comma 2, e'
punita con una sanzione amministrativa pecuniaria dal 10 per cento al
40 per cento del saldo.
5. La violazione dell'obbligo di cui all'articolo 51, comma 1, del
presente decreto e' punita con una sanzione amministrativa pecuniaria
da 3.000 euro a 15.000 euro.
6. Per le violazioni di cui al comma 1 del presente articolo, che
riguardano importi superiori a 250.000 euro, la sanzione e'
quintuplicata nel minimo e nel massimo edittali.
7. Per le violazioni di cui ai commi 3 e 4 del presente articolo,
che riguardino importi superiori a 50.000 euro, la sanzione minima e
massima e' aumentata del 50 per cento.
Art. 64 (Inosservanza delle disposizioni di cui al Titolo IV
commesse da distributori ed esercenti nel comparto del gioco). - 1.
Ai distributori e agli esercenti, a qualsiasi titolo
contrattualizzati, dei quali i concessionari si avvalgono per
l'offerta di servizi di gioco, ivi compresi quelli operanti sul
territorio nazionale per conto di soggetti aventi sede legale in
altro Stato comunitario, che non eseguono gli adempimenti cui sono
tenuti ai sensi delle disposizioni di cui al Titolo IV del presente
decreto, si applica la sanzione amministrativa pecuniaria da mille
euro a 10.000 euro.
2. La Guardia di finanza, che agisce con i poteri di cui di cui
all'articolo 2, comma 4, del decreto legislativo 19 marzo 2001, n.
68, esercita il controllo sull'osservanza delle disposizioni di cui
al presente decreto, da parte dei distributori e degli esercenti, a
qualsiasi titolo contrattualizzati, dei quali i concessionari si
avvalgono per l'offerta di servizi di gioco e ne accerta e contesta
le relative violazioni.
3. Il verbale contenente l'accertamento e la contestazione delle
violazioni di cui al comma 1 e' notificato, a cura della Guardia di
finanza, anche al concessionario, per conto del quale il distributore
o l'esercente opera, affinche' adotti ogni iniziativa utile a
prevenirne la reiterazione.
4. Nei casi di violazioni gravi, ripetute o sistematiche ovvero
plurime, tenuto conto della rilevanza della violazione, le sanzioni
amministrative pecuniarie di cui ai commi 1, 2 e 3 sono raddoppiate
nel minimo e nel massimo edittali. In tali ipotesi, il concessionario
e' tenuto, in solido con il distributore o esercente
contrattualizzato, al pagamento della sanzione amministrativa
pecuniaria irrogata.
5. La Guardia di finanza, qualora, nell'esercizio dei poteri di
controllo conferiti ai sensi del presente decreto, accerti e contesti
una grave violazione delle disposizioni di cui al presente decreto a
carico dei distributori e degli esercenti, a qualsiasi titolo
contrattualizzati, dei quali il concessionario si avvale per
l'offerta di servizi di gioco, e riscontri la sussistenza, a carico
dei medesimi soggetti, di due provvedimenti sanzionatori adottati nel
corso dell'ultimo triennio, propone, a titolo accessorio rispetto
alla sanzione amministrativa pecuniaria, la sospensione da quindici
giorni a tre mesi dell'esercizio dell'attivita' medesima. Il
provvedimento di sospensione e' adottato dagli uffici centrali del
Ministero dell'economia e delle finanze e notificato all'interessato.
Il provvedimento di sospensione e' notificato, negli stessi termini,
oltre che all'interessato, anche al concessionario per conto del
quale opera il distributore o esercente contrattualizzato, ai fini
dell'adozione di ogni iniziativa utile ad attivare i meccanismi di
estinzione del rapporto contrattuale, ai sensi dell'articolo 52,
comma 2, lettera d). Il provvedimento di sospensione e' altresi'
comunicato dalla Guardia di finanza all'Agenzia delle dogane e dei
monopoli, per l'adozione dei provvedimenti di competenza.
6. L'esecuzione del provvedimento di sospensione, attraverso
l'apposizione del sigillo dell'autorita' procedente e delle
sottoscrizioni del personale incaricato nonche' il controllo sulla
sua osservanza da parte degli interessati sono espletati dalla
Guardia di finanza. L'inosservanza del provvedimento di sospensione
e' punita con la sanzione amministrativa pecuniaria da 10.000 euro a
30.000 euro.
7. All'irrogazione delle sanzioni amministrative pecuniarie di cui
al presente articolo provvede il Ministero dell'economia e delle
finanze, con proprio decreto, ai sensi dell'articolo 65, comma 4.
Art. 65 (Procedimento sanzionatorio). - 1. Salvo quanto previsto
dall'articolo 61, comma 2, e dall'articolo 62, il Ministero
dell'economia e delle finanze provvede all'irrogazione delle sanzioni
per violazione degli obblighi di cui al presente decreto nei
confronti dei soggetti obbligati non sottoposti alla vigilanza delle
autorita' di vigilanza di settore. Il Ministero dell'economia e delle
finanze provvede altresi':
a) all'irrogazione delle sanzioni amministrative pecuniarie per
l'inosservanza dell'obbligo di segnalazione di operazione sospetta,
imputabile al personale e ai titolari di funzioni di amministrazione,
direzione e controllo di intermediari bancari e finanziari, salva la
competenza della Banca d'Italia e dell'IVASS, in ragione delle
rispettive attribuzioni, all'irrogazione delle sanzioni per
violazioni gravi, ripetute o sistematiche ovvero plurime imputabili
all'ente;
b) all'irrogazione delle sanzioni amministrative pecuniarie per
l'inosservanza dell'obbligo di segnalazione di operazione sospetta,
imputabile ai revisori legali e alle societa' di revisione legale con
incarichi di revisione su enti di interesse pubblico o su enti
sottoposti a regime intermedio, ai titolari di funzioni di
amministrazione, direzione e controllo dell'ente, salva la competenza
della CONSOB all'irrogazione delle sanzioni per violazioni gravi,
ripetute o sistematiche ovvero plurime imputabili all'ente;
c) all'irrogazione delle sanzioni amministrative pecuniarie per
inosservanza delle disposizioni di cui al Titolo III del presente
decreto.
2. Il Ministero dell'economia e delle finanze adotta i propri
decreti sanzionatori, udito il parere della Commissione prevista
dall'articolo 1 del decreto del Presidente della Repubblica 14 maggio
2007, n. 114. Nel caso di concessione di nulla osta da parte
dell'autorita' giudiziaria per l'utilizzo, in sede amministrativa,
delle informazioni o degli atti relativi ad un procedimento penale,
il termine di cui all'articolo 14, comma 3, della legge 24 novembre
1981, n. 689, decorre dalla data di ricezione del nulla osta
medesimo.
3. Il Ministero dell'economia e delle finanze, quando provvede
all'irrogazione delle sanzioni di cui al comma 1, lettera a) e b),
trasmette gli atti alle autorita' di vigilanza di settore per le
valutazioni relative all'applicabilita' delle sanzioni di rispettiva
competenza. Parimenti, le autorita' di vigilanza di settore
trasmettono al Ministero dell'economia e delle finanze gli atti,
qualora nell'esercizio della propria potesta' sanzionatoria,
ravvisino la sussistenza di elementi suscettibili di valutazione da
parte del Ministero, ai fini dell'applicazione delle sanzioni
amministrative pecuniarie, rientranti nella sua competenza, ai sensi
del presente decreto.
4. Il procedimento sanzionatorio per le violazioni di cui agli
articoli 44, 49, commi 1, 2, 3, 5, 6, 7 e 12, 50, 51, comma 1, e 64
del presente decreto e' svolto dagli uffici delle Ragionerie
territoriali dello Stato, gia' individuati con decreto del Ministro
dell'economia e delle finanze del 17 novembre 2011. La Commissione di
cui all'articolo 1 del decreto del Presidente della Repubblica 14
maggio 2007, n. 114, formula pareri di massima, per categorie di
violazioni, utilizzate dalle Ragionerie territoriali dello Stato come
riferimenti per la decretazione. Si applicano, in quanto compatibili,
le disposizioni della legge 24 novembre 1981, n. 689.
5. I decreti sanzionatori, adottati ai sensi del presente articolo,
sono assoggettati alla giurisdizione del giudice ordinario e, salvi i
decreti sanzionatori di cui al comma 4, per i quali permane la
competenza del tribunale del luogo in cui e' stata commessa la
violazione, e' competente, in via esclusiva, il Tribunale di Roma. Si
applicano, in quanto compatibili, le disposizioni di cui all'articolo
152-bis delle disposizioni per l'attuazione del codice di procedura
civile e le spese liquidate, in favore dell'amministrazione,
affluiscono ai fondi destinati all'incentivazione del personale
dipendente.
6. Le somme riscosse dal Ministero dell'economia e delle finanze, a
titolo di sanzioni amministrative, sono ripartite ai sensi della
legge 7 febbraio 1951, n. 168. I crediti vantati dal Ministero
dell'economia e delle finanze rispetto alle sanzioni amministrative
pecuniarie irrogate ai sensi del presente decreto sono assistiti da
privilegio generale sui beni mobili del debitore.
7. Le autorita' di vigilanza di settore, con proprio regolamento,
da emanarsi entro sei mesi dall'entrata in vigore delle disposizioni
contenute nel presente articolo, adottano ovvero integrano proprie
disposizioni atte a garantire agli interessati la piena conoscenza
degli atti istruttori e il contraddittorio, in forma scritta e orale,
con l'autorita' procedente nonche', relativamente alle sanzioni da
esse comminate, disposizioni attuative aventi ad oggetto, tra
l'altro, la determinazione della definizione di fatturato utile per
la quantificazione della sanzione, la procedura sanzionatoria e le
modalita' di pubblicazione delle sanzioni.
8. In caso di gravi violazioni degli obblighi di cui al presente
decreto, sanzionate dalle autorita' procedenti, in ragione delle
rispettive attribuzioni di vigilanza e controllo, gli organismi di
cui agli articoli 112-bis e 128-undecies TUB attivano, su richiesta
delle medesime autorita', i procedimenti di cancellazione dai
relativi elenchi. Il procedimento di cancellazione e' altresi'
attivato, alle medesime condizioni, dall'organismo di cui
all'articolo 113, comma 4, TUB e dall'organismo di cui all'articolo
13, comma 38, del decreto-legge 6 luglio 2012, n. 95, convertito, con
modificazioni, dalla legge 7 agosto 2012, n. 135, ovvero dalla Banca
d'Italia e dall'IVASS, fino all'istituzione dei medesimi organismi.
9. Al procedimento sanzionatorio di competenza del Ministero
dell'economia e delle finanze si applicano, in quanto compatibili, le
disposizioni della legge 24 novembre 1981, n. 689. L'articolo 16
della legge 24 novembre 1981, n. 689, si applica solo per le
violazioni dell'articolo 49, commi 1, 2, 5, 6 e 7 e dell'articolo 51
il cui importo non sia superiore a 250.000 euro. Il pagamento in
misura ridotta non e' esercitabile da chi si e' gia' avvalso della
medesima facolta' per altra violazione dell'articolo 49, commi 1, 2,
5, 6 e 7, e dell'articolo 51, il cui atto di contestazione sia stato
ricevuto dall'interessato nei 365 giorni precedenti la ricezione
dell'atto di contestazione concernente l'illecito per cui si procede.
10. In relazione alle sanzioni amministrative pecuniarie di cui
all'articolo 58 e 63 del presente decreto, la responsabilita'
solidale di cui all'articolo 6 della legge 24 novembre 1981, n. 689,
sussiste anche quando l'autore della violazione non e' univocamente
identificabile, ovvero quando lo stesso non e' piu' perseguibile ai
sensi della legge medesima.
11. Ai procedimenti sanzionatori rientranti nelle attribuzioni
delle autorita' di vigilanza di settore, si applicano, in quanto
compatibili, le previsioni di cui all'articolo 145 TUB, all'articolo
195 TUF, al Titolo XVIII, Capo VII, CAP e alle relative disposizioni
attuative. Le previsioni di cui all'articolo 145 TUB e le relative
disposizioni attuative si applicano altresi' al procedimento con cui
la Banca d'Italia provvede all'irrogazione delle sanzioni di cui agli
articoli 56 e 57, nei confronti dei soggetti obbligati di cui
all'articolo 3, comma 5, lettera f). Alle sanzioni amministrative
pecuniarie irrogate dalle autorita' di vigilanza di settore ai sensi
dell'articolo 62, commi 2 e 5, non si applicano gli articoli 6 e 16
della legge 24 novembre 1981, n. 689.
Art. 66 (Misure ulteriori). - 1. Fermo quanto previsto
dall'articolo 62, in caso di violazioni gravi, ripetute o
sistematiche ovvero plurime delle disposizioni di cui al presente
decreto, il Ministero dell'economia e delle finanze informa le
competenti amministrazioni interessate e gli organismi di
autoregolamentazione, ai fini dell'adozione, ai sensi degli articoli
9 e 11, di ogni atto idoneo ad intimare ai responsabili di porre
termine alle violazioni e di astenersi dal ripeterle. Le medesime
violazioni costituiscono presupposto per l'applicazione delle
sanzioni disciplinari, ai sensi e per gli effetti dei rispettivi
ordinamenti di settore. In tali ipotesi l'interdizione dallo
svolgimento della funzione, dell'attivita' o dell'incarico non puo'
essere inferiore a due mesi e superiore a cinque anni.
2. Nei casi di violazioni gravi, ripetute o sistematiche ovvero
plurime delle disposizioni in materia di adeguata verifica della
clientela, di conservazione, di segnalazione di operazione sospetta e
di controlli interni, il decreto che irroga le sanzioni e' pubblicato
senza ritardo e per estratto, su apposita sezione del sito web del
Ministero dell'economia e delle finanze ovvero delle autorita' di
vigilanza di settore, in ragione delle attribuzioni e delle modalita'
attuative di rispettiva pertinenza. La pubblicazione per estratto
reca indicazione delle violazioni accertate, delle disposizioni
violate, dei soggetti sanzionati, delle sanzioni rispettivamente
applicate nonche', nel caso in cui sia adita l'autorita' giudiziaria,
dell'avvio dell'azione giudiziaria e dell'esito della stessa. Le
informazioni pubblicate restano sul sito web per un periodo di cinque
anni.
3. Ferma la discrezionalita' dell'autorita' procedente in ordine
alla valutazione della proporzionalita' della misura rispetto alla
violazione sanzionata, non si da' luogo alla pubblicazione nel caso
in cui essa possa comportare rischi per la stabilita' dei mercati
finanziari o pregiudicare lo svolgimento di un'indagine in corso.
Qualora detti impedimenti abbiano carattere temporaneo, la
pubblicazione puo' essere differita al momento in cui essi siano
venuti meno.
4. Le sanzioni amministrative applicate dalle autorita' di
vigilanza di settore ai sensi dell'articolo 62, ivi comprese quelle
pubblicate in forma anonima, nonche' le informazioni ricevute dai
soggetti interessati sulle azioni da essi avviate avverso i
provvedimenti sanzionatori e sull'esito delle stesse sono comunicate
all'ABE, all'AEAP e all'AESFEM dall'autorita' di vigilanza di settore
che ne e' membro.
Art. 67 (Criteri per l'applicazione delle sanzioni). - 1.
Nell'applicazione delle sanzioni amministrative pecuniarie e delle
sanzioni accessorie, previste nel presente Titolo, il Ministero
dell'economia e delle finanze e le autorita' di vigilanza di settore,
per i profili di rispettiva competenza, considerano ogni circostanza
rilevante e, in particolare, tenuto conto del fatto che il
destinatario della sanzione sia una persona fisica o giuridica:
a) la gravita' e durata della violazione;
b) il grado di responsabilita' della persona fisica o giuridica;
c) la capacita' finanziaria della persona fisica o giuridica
responsabile;
d) l'entita' del vantaggio ottenuto o delle perdite evitate per
effetto della violazione, nella misura in cui siano determinabili;
e) l'entita' del pregiudizio cagionato a terzi per effetto della
violazione, nella misura in cui sia determinabile;
f) il livello di cooperazione con le autorita' di cui all'articolo
21, comma 2, lettera a) prestato della persona fisica o giuridica
responsabile;
g) l'adozione di adeguate procedure di valutazione e mitigazione
del rischio di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo,
commisurate alla natura dell'attivita' svolta e alle dimensioni dei
soggetti obbligati;
h) le precedenti violazioni delle disposizioni di cui al presente
decreto.
2. A fronte di violazioni ritenute di minore gravita', in
applicazione dei criteri di cui al comma 1, la sanzione
amministrativa pecuniaria prevista dagli articoli 56 comma 1 e 57
comma 1 puo' essere ridotta da un terzo a due terzi.
3. Si applicano le disposizioni di cui agli articoli 8 e 8-bis
della legge 21 novembre 1981, n. 689, in materia di concorso formale,
di continuazione e di reiterazione delle violazioni.
Art. 68 (Applicazione della sanzione in misura ridotta). - 1. Prima
della scadenza del termine previsto per l'impugnazione del decreto
che irroga la sanzione, il destinatario del decreto sanzionatorio
puo' chiedere al Ministero dell'economia e delle finanze procedente
il pagamento della sanzione in misura ridotta.
2. La riduzione ammessa e' pari a un terzo dell'entita' della
sanzione irrogata. L'applicazione della sanzione in misura ridotta
non e' ammessa qualora il destinatario del decreto sanzionatorio si
sia gia' avvalso, nei cinque anni precedenti, della stessa facolta'.
3. Il Ministero dell'economia e delle finanze, nei trenta giorni
successivi al ricevimento dell'istanza da parte dell'interessato,
notifica al richiedente il provvedimento di accoglimento o rigetto
dell'istanza, indicando l'entita' dell'importo dovuto e le modalita'
attraverso cui effettuare il pagamento.
4. Il pagamento in misura ridotta e' effettuato entro novanta
giorni dalla notifica del provvedimento di cui al comma 3. Fino a
tale data, restano sospesi i termini per l'impugnazione del decreto
sanzionatorio innanzi all'autorita' giudiziaria. Il mancato rispetto
del termine e delle modalita' di pagamento indicati obbliga il
destinatario del decreto sanzionatorio al pagamento per intero della
sanzione originariamente irrogata dall'amministrazione.
5. Le disposizioni previste dal presente articolo si applicano a
tutti i decreti sanzionatori, gia' notificati agli interessati, non
ancora divenuti definitivi alla data di entrata in vigore della
presente disposizione.
Art. 69 (Successione di leggi nel tempo). - 1. Nessuno puo' essere
sanzionato per un fatto che alla data di entrata in vigore delle
disposizioni di cui al presente Titolo non costituisce piu' illecito.
Per le violazioni commesse anteriormente all'entrata in vigore del
presente decreto, sanzionate in via amministrativa, si applica la
legge vigente all'epoca della commessa violazione, se piu'
favorevole, ivi compresa l'applicabilita' dell'istituto del pagamento
in misura ridotta.
2. Dalla data di entrata in vigore del presente articolo, il
termine per la conclusione del procedimento sanzionatorio e' di due
anni, decorrenti dalla ricezione della contestazione notificata
all'amministrazione procedente. Dalla medesima data le predette
notifiche all'amministrazione sono effettuate esclusivamente tramite
posta elettronica certificata. Il predetto termine e' prorogato di
ulteriori sei mesi nel caso di formale richiesta da parte
dell'interessato di essere audito nel corso del procedimento. In ogni
caso, il procedimento si considera concluso con l'adozione del
decreto che dispone in ordine alla sanzione.
3. Per i procedimenti di cui al comma 2, pendenti alla data di
entrata in vigore del presente articolo, il termine ivi previsto, ove
non ancora maturato, e' prorogato di ulteriori dodici mesi.».
3. Il Capo III del Titolo V del decreto legislativo 21 novembre
2007, n. 231, e' sostituito dal seguente:
«Capo III (Disposizioni finali) - Art. 70 (Disposizioni concernenti
l'applicazione del regolamento (UE) del Parlamento europeo e del
Consiglio del 20 maggio 2015, n. 847). - 1. Il regolamento (UE) del
Parlamento europeo e del Consiglio 20 maggio 2015, n. 847, non trova
applicazione nel caso di trasferimenti di fondi effettuati in ambito
nazionale sul conto di pagamento di un beneficiario che permette
esclusivamente il pagamento della fornitura di beni o servizi qualora
ricorrano congiuntamente le seguenti condizioni:
a) il prestatore di servizi di pagamento del beneficiario sia
soggetto agli obblighi del presente decreto;
b) il prestatore di servizi di pagamento del beneficiario sia in
grado di risalire, attraverso il beneficiario medesimo e mediante il
codice unico di identificazione dell'operazione, al trasferimento di
fondi effettuato dal soggetto che ha concluso un accordo con il
beneficiario per la fornitura di beni o servizi;
c) l'importo del trasferimento di fondi non superi i 1.000 euro.
2. I prestatori di servizi di pagamento di cui all'articolo 3,
numero 5), del regolamento (UE) n. 2015/847 del Parlamento europeo e
del Consiglio del 20 maggio 2015, fatta eccezione per le situazioni
da essi valutate ad alto rischio di riciclaggio o finanziamento al
terrorismo, possono non adottare i provvedimenti di cui all'articolo
8, paragrafo 2, del medesimo regolamento nei confronti dei prestatori
di servizi di pagamento aventi sede in Paesi che hanno previsto una
soglia di esenzione per gli obblighi di invio dei dati informativi.
Il presente comma non si applica nel caso di trasferimento di fondi
superiore a 1.000 euro o 1.000 USD.
3. La Banca d'Italia puo' emanare istruzioni per l'applicazione del
regolamento (UE) n. 2015/847 del Parlamento europeo e del Consiglio
del 20 maggio 2015 nei confronti dei prestatori di servizi di
pagamento; mediante tali istruzioni possono essere indicate
fattispecie di trasferimento di fondi rientranti nella deroga di cui
al comma 1.
Art. 71 (Disposizioni sull'Ufficio italiano dei cambi). - 1. Alla
Banca d'Italia sono trasferiti le competenze e i poteri, con le
relative risorse strumentali, umane e finanziarie, attribuiti
all'Ufficio italiano dei cambi (UIC) dal decreto legislativo 26
agosto 1998, n. 319, dal testo unico di cui al decreto legislativo n.
385 del 1993, dal decreto-legge 3 maggio 1991, n. 143, convertito,
con modificazioni, dalla legge 5 luglio 1991, n. 197, e dai
successivi provvedimenti in tema di controlli finanziari, prevenzione
del riciclaggio e del finanziamento del terrorismo internazionale.
2. Ogni riferimento all'Ufficio italiano dei cambi contenuto nelle
leggi o in atti normativi si intende effettuato alla Banca d'Italia.
3. L'Ufficio italiano dei cambi e' soppresso. Ai sensi e per gli
effetti dell'articolo 5, comma 3, del decreto legislativo 26 agosto
1998, n. 319, la Banca d'Italia succede nei diritti e nei rapporti
giuridici di cui l'Ufficio italiano cambi e' titolare. Ai fini delle
imposte sui redditi si applica, in quanto compatibile, l'articolo 172
del testo unico delle imposte sui redditi, di cui al decreto del
Presidente della Repubblica 22 dicembre 1986, n. 917, ad eccezione
del comma 7. La successione avviene applicando ai dipendenti
dell'Ufficio italiano dei cambi la medesima disciplina del rapporto
di impiego prevista per il personale della Banca d'Italia, con
mantenimento delle anzianita' di grado e di servizio maturate e senza
pregiudizio del trattamento economico e previdenziale gia'
riconosciuto ai dipendenti medesimi dall'Ufficio.
Art. 72 (Modifiche a disposizioni normative vigenti). - 1.
All'articolo 7, sesto comma del decreto del Presidente della
Repubblica 29 settembre 1973, n. 605, sono apportate le seguenti
modificazioni:
a) dopo le parole: "l'esistenza dei rapporti" sono inserite le
seguenti: "e l'esistenza di qualsiasi operazione di cui al precedente
periodo, compiuta al di fuori di un rapporto continuativo";
b) dopo le parole: "dati anagrafici dei titolari" sono inserite le
seguenti: "e dei soggetti che intrattengono con gli operatori
finanziari qualsiasi rapporto o effettuano operazioni al di fuori di
un rapporto continuativo per conto proprio ovvero per conto o a nome
di terzi".
2. Nel decreto del Presidente della Repubblica 29 settembre 1973,
n. 605, all'articolo 7, undicesimo comma, quarto periodo, le parole:
"sia in fase di indagini preliminari" sono sostituite dalle seguenti:
"sia ai fini delle indagini preliminari e dell'esercizio delle
funzioni previste dall'articolo 371-bis del codice di procedura
penale".
3. Nel decreto legislativo 8 giugno 2001, n. 231, dopo l'articolo
25-septies e' inserito il seguente:
"Art. 25-octies (Ricettazione, riciclaggio e impiego di denaro,
beni o utilita' di provenienza illecita, nonche' autoriciclaggio). -
1. In relazione ai reati di cui agli articoli 648, 648-bis, 648-ter e
648-ter.1 del codice penale, si applica all'ente la sanzione
pecuniaria da 200 a 800 quote. Nel caso in cui il denaro, i beni o le
altre utilita' provengono da delitto per il quale e' stabilita la
pena della reclusione superiore nel massimo a cinque anni si applica
la sanzione pecuniaria da 400 a 1000 quote.
2. Nei casi di condanna per uno dei delitti di cui al comma 1 si
applicano all'ente le sanzioni interdittive previste dall'articolo 9,
comma 2, per una durata non superiore a due anni.
3. In relazione agli illeciti di cui ai commi 1 e 2, il Ministero
della giustizia, sentito il parere dell'UIF, formula le osservazioni
di cui all'articolo 6 del decreto legislativo 8 giugno 2001, n.
231.".
4. Dopo l'articolo 648-ter.1 del codice penale e' inserito il
seguente articolo:
"Art. 648-quater (Confisca). - Nel caso di condanna o di
applicazione della pena su richiesta delle parti, a norma
dell'articolo 444 del codice di procedura penale, per uno dei delitti
previsti dagli articoli 648-bis, 648-ter e 648-ter.1, e' sempre
ordinata la confisca dei beni che ne costituiscono il prodotto o il
profitto, salvo che appartengano a persone estranee al reato.
Nel caso in cui non sia possibile procedere alla confisca di cui al
primo comma, il giudice ordina la confisca delle somme di denaro, dei
beni o delle altre utilita' delle quali il reo ha la disponibilita',
anche per interposta persona, per un valore equivalente al prodotto,
profitto o prezzo del reato.
In relazione ai reati di cui agli articoli 648-bis, 648-ter e
648-ter.1, il pubblico ministero puo' compiere, nel termine e ai fini
di cui all'articolo 430 del codice di procedura penale, ogni
attivita' di indagine che si renda necessaria circa i beni, il denaro
o le altre utilita' da sottoporre a confisca a norma dei commi
precedenti.".
5. All'articolo 37, comma 5, del decreto-legge 4 luglio 2006, n.
223, convertito, con modificazioni, dalla legge 4 agosto 2006, n.
248, le parole: "al comma 4" sono sostituite dalle seguenti: "al
sesto comma dell'articolo 7 del decreto del Presidente della
Repubblica 29 settembre 1973, n. 605".
6. All'articolo 22-bis, comma secondo, della legge 24 novembre
1981, n. 689, dopo la lettera g) e' aggiunta la seguente: "g-bis)
antiriciclaggio.".
Art. 73 (Norme abrogate). - 1. Restano abrogati:
a) il Capo I del decreto-legge 3 maggio 1991, n. 143, convertito,
con modificazioni, dalla legge 5 luglio 1991, n. 197, ad eccezione
dell'articolo 5, commi 14 e 15, nonche' gli articoli 10, 12, 13 e 14
e i relativi provvedimenti di attuazione;
b) gli articoli 1, 4, 5, 6 e 7 del decreto legislativo 25 settembre
1999, n. 374;
c) gli articoli 150 e 151 della legge 23 dicembre 2000, n. 388;
d) il decreto legislativo 20 febbraio 2004, n. 56, e i relativi
regolamenti di attuazione;
e) l'articolo 5-sexies del decreto-legge 31 gennaio 2005, n. 7,
convertito, con modificazioni, dalla legge 31 marzo 2005, n. 43;
f) i commi 5 e 6 dell'articolo 10 della legge 16 marzo 2006, n.
146, recante ratifica ed esecuzione della Convenzione e dei
Protocolli delle Nazioni Unite contro il crimine organizzato
transnazionale, adottati dall'Assemblea generale il 15 novembre 2000
e il 31 maggio 2001;
g) il secondo periodo dell'articolo 1, comma 882, della legge 27
dicembre 2006, n. 296;
h) gli articoli 8 e 9 del decreto legislativo 22 giugno 2007, n.
109.
Art. 74 (Clausola di invarianza). - 1. Dall'attuazione del presente
decreto non derivano nuovi o maggiori oneri a carico della finanza
pubblica.
2. Le amministrazioni e le istituzioni pubbliche provvedono
all'attuazione delle disposizioni di cui al presente decreto con le
risorse umane, strumentali e finanziarie previste a legislazione
vigente.
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Nota redazionale
Il testo del presente articolo e' gia' integrato con le correzioni
apportate dall'avviso di rettifica pubblicato in G.U. 28/6/2017, n.
149 durante il periodo di "vacatio legis".
E' possibile visualizzare il testo originario accedendo alla
versione pdf della relativa Gazzetta di pubblicazione.