Art. 6.
S a n z i o n i
1. Alle violazioni degli obblighi di identificazione e di
registrazione, previsti dall'articolo 4, si applicano le sanzioni
previste dall'articolo 13, commi 7 e 8, del decreto-legge 15 dicembre
1979, n. 625, convertito, con modificazioni, dalla legge 6 febbraio
1980, n. 15, come sostituito dall'articolo 2, comma 1, della legge n.
197/1991. Alle violazioni degli obblighi di segnalazione di
operazioni sospette, previsti dall'articolo 4, si applicano le
sanzioni previste dall'articolo 5, comma 5, della legge n. 197/1991.
2. Si applicano le disposizioni contenute nell'articolo 5, commi
11, 12 e 13 della legge n. 197/1991.
3. Per la violazione prevista nell'articolo 5, comma 5, della legge
n. 197/1991, l'UIC contesta gli addebiti agli interessati, valuta le
deduzioni presentate entro trenta giorni e propone al Ministro del
tesoro, del bilancio e della programmazione economica l'irrogazione
della sanzione.
4. L'UIC comunica alle amministrazioni che esercitano la vigilanza
od il controllo sulle attivita' di cui all'articolo 1, le eventuali
violazioni delle disposizioni contenute nel presente decreto, nonche'
le sanzioni comminate dal Ministro del tesoro, del bilancio e della
programmazione economica, ai sensi dell'articolo 5 della legge n.
197/1991, per i provvedimenti di competenza.
5. Le amministrazioni che esercitano la vigilanza od il controllo
sulle attivita' di cui all'articolo 1 attivano il procedimento di
cancellazione dall'albo o dal ruolo o di revoca della licenza, anche
per gravi violazioni degli obblighi imposti dal presente decreto
legislativo, anche su segnalazione dell'UIC.
Note all'art. 6:
- L'art. 13 del citato decreto-legge n. 625 del 1979,
convertito, con modificazioni, dalla legge n. 15 del
1980, come sostituito dall'art. 2, comma 1, del citato
decreto-legge n. 143 del 1991, convertito, con
modificazioni, dalla legge n. 197 del 1991, e'
riportato in note all'art. 1.
- Il testo dell'art. 5 del citato decreto-legge n. 143
del 1991, convertito, con modificazioni, dalla legge n.
197 del 1991, e' il seguente:
"Art. 5 (Sanzioni, procedure, controlli). - 1.
Fatta salva l'efficacia degli atti, alle infrazioni
delle disposizioni di cui all'art. 1 si applica, a
decorrere dalla data di entrata in vigore del presente
decreto, una sanzione amministrativa pecuniaria fino al 40
per cento dell'importo trasferito.
2. I funzionari delle amministrazioni pubbliche, i
pubblici ufficiali e gli intermediari abilitati ai sensi
dell'art. 4, che, in relazione ai loro compiti di
servizio, e nei limiti delle loro attribuzioni, hanno
notizie delle infrazioni di cui all'art. 1, commi 1, 2 e
2-bis, ne riferiscono entro trenta giorni al Ministro
del tesoro per la contestazione e gli altri
adempimenti previsti dall'art. 14 della legge 24
novembre 1981, n. 689. In caso di infrazioni
riguardanti assegni bancari, assegni circolari o titoli
similari, le segnalazioni devono essere effettuate
dall'azienda di credito che li accetta in versamento e
da quella che ne effettua l'estinzione.
3. La violazione dell'obbligo indicato al comma 2 e'
punita con la sanzione amministrativa pecuniaria fino al
30 per cento dell'importo dell'operazione.
4. L'omessa istituzione dell'archivio di cui all'art.
2, comma 1, e' punita con l'arresto da sei mesi ad un
anno e con l'ammenda da lire dieci milioni a lire
cinquanta milioni.
5. Salvo che il fatto costituisca reato,
l'omissione delle segnalazioni previste dall'art. 3
e' punita con una sanzione pecuniaria fino alla meta'
del valore dell'operazione.
6. Salvo che il fatto costituisca reato, la violazione
del divieto di cui all'art. 3, comma 7, e' punita con
l'arresto da sei mesi ad un anno o con l'ammenda da lire
dieci milioni a lire cento milioni.
7. Alle infrazioni delle disposizioni impartite con
il decreto previsto dall'art. 4, comma 3, lettera c), si
applica una sanzione amministrativa pecuniaria fino a lire
cento milioni.
8. All'irrogazione delle sanzioni provvede, con proprio
decreto, il Ministro del tesoro, udito il parere della
commissione prevista dall'art. 32 del testo unico
delle norme di legge in materia valutaria, approvato
con decreto del Presidente della Repubblica 31 marzo
1988, n. 148. Si applicano le disposizioni della legge
24 novembre 1981, n. 689, ad esclusione di quelle
contenute nell'art. 16.
9. Il Ministro del tesoro determina con proprio decreto
i compensi per i componenti della commissione di cui al
comma 8.
10. L'Ufficio italiano dei cambi, d'intesa con le
autorita' preposte alla vigilanza di settore, verifica
l'osservanza da parte degli intermediari abilitati delle
norme in tema di trasferimento di valori di cui al
presente capo, nonche', sulla base di criteri
selettivi, il rispetto e l'adeguatezza delle
procedure di segnalazione di cui all'art. 3 da parte dei
soggetti ad esse tenuti. Il Ministro del tesoro
determina con proprio decreto, i criteri generali con
cui l'Ufficio italiano dei cambi effettua, allo scopo di
far emergere eventuali fenomeni di riciclaggio
nell'ambito di determinate zone territoriali, analisi dei
dati aggregati concernenti complessivamente l'operativita'
di ciascun intermediario abilitato. L'Ufficio italiano
dei cambi e' autorizzato a raccogliere i dati predetti,
anche mediante accesso diretto, dall'archivio di cui
all'art. 2, comma 1. L'Ufficio italiano dei cambi,
sulla base di criteri generali stabiliti con decreto
del Ministro del tesoro stabilisce le prescrizioni
attuative di carattere tecnico, da pubblicarsi nella
Gazzetta Ufficiale della Repubblica italiana, che gli
intermediari abilitati sono tenuti ad osservare. Fermo
restando quanto previsto dall'art. 331 del codice di
procedura penale, qualora emergano anomalie rilevanti
per l'eventuale individuazione di fenomeni di
riciclaggio, l'Ufficio italiano dei cambi, effettuati i
necessari approfondimenti di carattere finanziario,
d'intesa con l'autorita' di vigilanza di settore,
ne informa gli organi investigativi di cui all'art. 3,
comma 4, lettera f). Al controllo dell'osservanza delle
disposizioni di cui al presente capo nei riguardi di
ogni altro soggetto provvede il Nucleo speciale di
polizia valutaria della Guardia di finanza.
11. Informazioni e dati relativi a soggetti nei cui
confronti sia stata effettuata contestazione di
infrazioni alle disposizioni del presente decreto sono
conservati nel sistema informativo dell'Ufficio italiano
dei cambi sino alla definizione del procedimento.
12. Informazioni e dati relativi a soggetti, nei cui
confronti sia stato emanato provvedimento sanzionatorio
definitivo in base al presente articolo, sono
conservati nel sistema informativo dell'Ufficio
italiano dei cambi per il periodo di cinque anni dalla
data di emanazione del decreto di cui al comma 8.
13. Qualora le irregolari operazioni di trasferimento
di valori siano state effettuate per il tramite di enti
creditizi ovvero di altri intermediari abilitati
iscritti in albi o soggetti ad autorizzazione
amministrativa, i provvedimenti con i quali sono state
irrogate le sanzioni amministrative pecuniarie previste
dal presente decreto sono comunicati alle autorita'
vigilanti e, se del caso, agli ordini professionali per le
iniziative di rispettiva competenza.
14. Nel primo comma dell'art. 63 del decreto del
Presidente della Repubblica 26 ottobre 1972, n. 633, come
sostituito dall'art. 7 del decreto del Presidente della
Repubblica 15 luglio 1982, n. 463, le parole:
''acquisiti nei confronti dell'imputato nell'esercizio
dei poteri e facolta' di polizia giudiziaria e
valutaria'' sono sostituite dalle seguenti: ''acquisiti
nei confronti dell'imputato, direttamente o riferiti ed
ottenuti dalle altre Forze di polizia, nell'esercizio dei
poteri di polizia giudiziaria, anche al di fuori dei casi
di deroga previsti dall'art. 51-bis''.
15. Nel terzo comma dell'art. 33 del decreto del
Presidente della Repubblica 29 settembre 1973, n. 600, come
sostituito dall'art. 2 del decreto del Presidente della
Repubblica 15 luglio 1982, n. 463, le parole:
''acquisiti nei confronti dell'imputato nell'esercizio
dei poteri di polizia giudiziaria e valutaria'' sono
sostituite dalle seguenti: ''acquisiti nei confronti
dell'imputato, direttamente o riferiti ed ottenuti dalle
altre Forze di polizia, nell'esercizio dei poteri di
polizia giudiziaria, anche al di fuori dei casi di deroga
previsti dall'art. 35''".