Art. 7.
Disposizioni finali e transitorie
1. Il collegio sindacale dei soggetti indicati all'articolo 1,
verifica il rispetto delle disposizioni contenute nel presente
decreto e nei provvedimenti emanati ai sensi di esso. Il collegio
sindacale informa senza indugio l'UIC di tutti gli atti o fatti, di
cui venga a conoscenza nell'esercizio dei propri compiti, che
costituiscono una violazione delle disposizioni medesime. L'UIC,
d'intesa con le autorita' competenti, stabilisce modalita' e termini
per la trasmissione delle informazioni.
2. Ai promotori finanziari previsti dall'articolo 31 del decreto
legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, e agli agenti di assicurazione
iscritti nell'albo previsto dalla legge 7 febbraio 1979, n. 48, si
applica l'obbligo di segnalazione previsto dall'articolo 3 della
legge n. 197/1991. Le segnalazioni di operazioni sospette vanno
trasmesse all'intermediario per il quale il segnalante agisce.
3. I regolamenti ministeriali previsti dal presente decreto sono
adottati ai sensi dell'articolo 17, comma 3, della legge 23 agosto
1988, n. 400.
4. I provvedimenti attuativi delle disposizioni contenute nel
presente decreto sono emanati, in sede di prima applicazione, entro
centoventi giorni dalla data di entrata in vigore del decreto stesso.
Il presente decreto, munito del sigillo dello Stato, sara' inserito
nella Raccolta ufficiale degli atti normativi della Repubblica
italiana. E' fatto obbligo a chiunque spetti di osservarlo e di farlo
osservare.
Dato a Roma, addi' 25 settembre 1999
CIAMPI
D'Alema , Presidente del
Consiglio dei Ministri
Amato , Ministro del tesoro,
del bilancio e della programmazione economica
Diliberto, Ministro della giustizia
Russo Jervolino, Ministro dell'interno
Visco, Ministro delle finanze
Visto, il Guardasigilli: Diliberto
Note all'art. 7:
- L'art. 31 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n.
58 (Testo unico delle disposizioni in materia di
intermediazione finanziaria, ai sensi degli articoli 8 e
21 della legge 6 febbraio 1996, n. 52), cosi' recita:
"Art. 31 (Promotori finanziari). - 1. Per l'offerta
fuori sede, i soggetti abilitati si avvalgono di promotori
finanziari.
2. E' promotore finanziario la persona fisica che, in
qualita' di dipendente, agente o mandatario, esercita
professionalmente l'offerta fuori sede. L'attivita' di
promotore finanziario e' svolta esclusivamente
nell'interesse di un solo soggetto.
3. Il soggetto abilitato che conferisce l'incarico e'
responsabile in solido dei danni arrecati a terzi dal
promotore finanziario, anche se tali danni siano
conseguenti a responsabilita' accertata in sede penale.
4. E' istituito presso la Consob l'albo unico
nazionale dei promotori finanziari. Per la tenuta
dell'albo, la Consob puo' avvalersi della
collaborazione di un organismo individuato dalle
associazioni professionali dei promotori finanziari e
dei soggetti abilitati.
5. Il Ministro del tesoro, del bilancio e della
programmazione economica, con regolamento adottato
sentita la Consob, determina i requisiti di onorabilita'
e di professionalita' per l'iscrizione all'albo previsto
dal comma 4. I requisiti di professionalita' per
l'iscrizione all'albo sono accertati sulla base di
rigorosi criteri valutativi che tengano conto
della pregressa esperienza professionale, validamente
documentata, ovvero sulla base di prove valutative
indette dalla Consob.
6. La Consob disciplina, con regolamento:
a) l'istituzione e il funzionamento su base
territoriale di commissioni per l'albo dei promotori
finanziari. Le commissioni si avvalgono per il proprio
funzionamento delle strutture delle Camere di commercio,
industria e artigianato. Le commissioni deliberano le
iscrizioni negli elenchi territoriali dei soggetti
iscritti all'albo previsto dal comma 4, curano i
relativi aggiornamenti, esercitano compiti di natura
disciplinare e assolvono le altre finzioni a esse
affidate;
b) le modalita' di formazione dell'albo previsto dal
comma 4 e le relative forme di pubblicita';
c) i compiti dell'organismo indicato nel comma 4 e gli
obblighi cui lo stesso e' soggetto;
d) le attivita' incompatibili con l'esercizio
dell'attivita' di promotore finanziario;
e) le modalita' per l'iscrizione all'albo previsto dal
comma 4 dei soggetti che, alla data di entrata in vigore
del presente decreto, sono iscritti all'albo previsto
dall'art. 23, comma 4, del decreto legislativo 23 luglio
1996, n. 415;
f) le regole di presentazione e di comportamento che i
promotori finanziari devono osservare nei rapporti con la
clientela;
g) le modalita' di tenuta della documentazione
concernente l'attivita' svolta;
h) le violazioni alle quali si applicano le sanzioni
previste dall'art. 196, comma 1.
7. La Consob puo' chiedere ai promotori finanziari o
ai soggetti che si avvalgono di promotori finanziari la
comunicazione di dati e notizie e la trasmissione di
atti e documenti fissando i relativi termini. Essa
puo' inoltre effettuare ispezioni e richiedere
l'esibizione di documenti e il compimento degli atti
ritenuti necessari".
- Il titolo della legge 7 febbraio 1979, n. 48, e' il
seguente: "Istituzione e funzionamento dell'albo
nazionale degli agenti di assicurazione".
- Per il testo dell'art. 3 del citato decreto-legge
n. 143 del 1991, convertito, con modificazioni, dalla
legge n. 197 del 1991, si veda nelle note all'art. 4.
- L'art. 17, comma 3, della legge 23 agosto
1988, n. 400 (Disciplina dell'attivita' di Governo e
ordinamento della Presidenza del Consiglio dei Ministri),
cosi' recita:
"3. Con decreto ministeriale possono essere adottati
regolamenti nelle materie di competenza del Ministro o di
autorita' sottordinate al ministro, quando la legge
espressamente conferisca tale potere. Tali regolamenti,
per materie di competenza di piu' Ministri, possono essere
adottati con decreti interministeriali, ferma restando
la necessita' di apposita autorizzazione da parte
della legge. I regolamenti ministeriali ed
interministeriali non possono dettare norme contrarie a
quelle dei regolamenti emanati dal Governo. Essi debbono
essere comunicati al Presidente del Consiglio dei
Ministri prima della loro emanazione".