Art. 9.
Scambio di informazioni e collaborazione tra Autorita' e Forze di
polizia
1. Tutte le informazioni in possesso della UIF, delle Autorita' di
vigilanza di settore, delle amministrazioni interessate, degli ordini
professionali e degli altri organi di cui all'articolo 8, relative
all'attuazione del presente decreto, sono coperte dal segreto
d'ufficio anche nei confronti della pubblica amministrazione. Sono
fatti salvi i casi di comunicazione espressamente previsti dalla
legislazione vigente. Il segreto non puo' essere opposto
all'autorita' giudiziaria quando le informazioni richieste siano
necessarie per le indagini o i procedimenti relativi a violazioni
sanzionate penalmente.
2. In deroga all'obbligo del segreto d'ufficio, le autorita' di
vigilanza di settore collaborano tra loro e con la UIF, anche
mediante scambio di informazioni, al fine di agevolare l'esercizio
delle rispettive funzioni.
3. In deroga all'obbligo del segreto d'ufficio, la UIF puo'
scambiare informazioni e collaborare con analoghe autorita' di altri
Stati che perseguono le medesime finalita', a condizioni di
reciprocita' anche per quanto riguarda la riservatezza delle
informazioni, e, a tale fine, puo' stipulare protocolli d'intesa. In
particolare, la UIF puo' scambiare dati e notizie in materia di
operazioni sospette con analoghe autorita' di altri Stati,
utilizzando a tal fine anche le informazioni in possesso della DIA e
del Nucleo speciale di polizia valutaria della Guardia di finanza,
specificamente richieste. Al di fuori dei casi di cui al presente
comma, restano applicabili le disposizioni di cui agli articoli 9 e
12 della legge 1° aprile 1981, n. 121. Le informazioni ricevute dalla
autorita' estere possono essere trasmesse dalla UIF alle autorita'
italiane competenti, salvo esplicito diniego dell'autorita' dello
Stato che ha fornito le informazioni.
4. Fermo restando quanto stabilito al comma 3, al fine di
facilitare le attivita' comunque connesse all'approfondimento
investigativo delle segnalazioni di operazioni sospette, la UIF
stipula con la Guardia di finanza e la DIA protocolli d'intesa ove
sono previste le condizioni e le procedure con cui queste scambiano,
anche direttamente, dati ed informazioni di polizia con omologhi
organismi esteri ed internazionali, a condizioni di reciprocita' ed
in deroga all'obbligo del segreto d'ufficio.
5. Le amministrazioni interessate e gli ordini professionali
forniscono alla UIF le informazioni e le altre forme di
collaborazione richieste.
6. Le autorita' di vigilanza di settore, le amministrazioni
interessate e gli ordini professionali informano la UIF delle ipotesi
di omissione delle segnalazioni di operazioni sospette e di ogni
fatto che potrebbe essere correlato a riciclaggio o finanziamento del
terrorismo, rilevate nei confronti dei soggetti di cui agli articoli
10, comma 2, 11, 12, 13 e 14.
7. L'autorita' giudiziaria, quando ha fondato motivo di ritenere
che il riciclaggio o l'impiego di denaro, beni o altre utilita' di
provenienza illecita siano avvenuti attraverso operazioni effettuate
presso gli intermediari sottoposti a vigilanza, ne da' comunicazione
all'Autorita' di vigilanza competente e alla UIF, per gli atti di
loro spettanza. Le notizie comunicate sono coperte dal segreto
d'ufficio. La comunicazione puo' essere ritardata quando puo'
derivarne pregiudizio alle indagini. L'Autorita' di vigilanza e la
UIF comunicano all'autorita' giudiziaria le iniziative assunte e i
provvedimenti adottati.
8. La disposizione di cui al comma 7 si applica anche nell'ipotesi
in cui vi sia fondato motivo di ritenere che operazioni effettuate
presso gli intermediari sottoposti a vigilanza siano preordinate al
compimento di uno o piu' delitti con finalita' di terrorismo previsti
dal codice penale o da altre disposizioni di legge.
9. La UIF fornisce i risultati di carattere generale degli studi
effettuati alle forze di polizia, alle autorita' di vigilanza di
settore, al Ministero dell'economia e delle finanze, al Ministero
della giustizia ed al Procuratore nazionale antimafia; fermo restando
quanto previsto dall'articolo 331 del codice di procedura penale, la
UIF fornisce alla DIA e al Nucleo speciale di polizia valutaria della
Guardia di finanza gli esiti delle analisi e degli studi effettuati
su specifiche anomalie da cui emergono fenomeni di riciclaggio o di
finanziamento del terrorismo.
10. La UIF e gli organi delle indagini collaborano per agevolare
l'individuazione di ogni circostanza in cui emergono fatti e
situazioni la cui conoscenza puo' essere comunque utilizzata per
prevenire l'uso del sistema finanziario e di quello economico a scopo
di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo. A tale fine, gli
organi delle indagini possono fornire informazioni all'UIF.
Note all'art. 9:
- Il testo degli articoli 9 e 12 della legge n. 121 del
1981, e' il seguente:
«Art. 9 (Accesso ai dati ed informazioni e loro uso). -
L'accesso ai dati e alle informazioni conservati negli
archivi automatizzati del Centro di cui all'articolo
precedente e la loro utilizzazione sono consentiti agli
ufficiali di polizia giudiziaria appartenenti alle forze di
polizia, agli ufficiali di pubblica sicurezza e ai
funzionari dei servizi di sicurezza, nonche' agli agenti di
polizia giudiziaria delle forze di polizia debitamente
autorizzati ai sensi del secondo comma del successivo art.
11.
L'accesso ai dati e alle informazioni di cui al comma
precedente e' consentito all'autorita' giudiziaria ai fini
degli accertamenti necessari per i procedimenti in corso e
nei limiti stabiliti dal codice di procedura penale.
E' comunque vietata ogni utilizzazione delle
informazioni e dei dati predetti per finalita' diverse da
quelle previste dall'art. 6, lettera a). E' altresi'
vietata ogni circolazione delle informazioni all'interno
della pubblica amministrazione fuori dei casi indicati nel
primo comma del presente articolo.».
«Art. 12 (Sanzioni). - Il pubblico ufficiale che
comunica o fa uso di dati ed informazioni in violazione
delle disposizioni della presente legge, o al di fuori dei
fini previsti dalla stessa, e' punito, salvo che il fatto
costituisca piu' grave reato, con la reclusione da uno a
tre anni.
Se il fatto e' commesso per colpa, la pena e' della
reclusione fino a sei mesi».
- Il testo dell'art. 331 del codice di procedura
penale, e' il seguente:
«Art. 331 (Denuncia da parte di pubblici ufficiali e
incaricati di un pubblico servizio). - 1. Salvo quanto
stabilito dall'art. 347, i pubblici ufficiali e gli
incaricati di un pubblico servizio che, nell'esercizio o a
causa delle loro funzioni o del loro servizio, hanno
notizia di reato perseguibile di ufficio, devono fame
denuncia per iscritto, anche quando non sia individuata la
persona alla quale il reato e' attribuito.
2. La denuncia e' presentata o trasmessa senza ritardo
al pubblico ministero o a un ufficiale di polizia
giudiziaria.
3. Quando piu' persone sono obbligate alla denuncia per
il medesimo fatto, esse possono anche redigere e
sottoscrivere un unico atto.
4. Se, nel corso di un procedimento civile o
amministrativo, emerge un fatto nel quale si puo'
configurare un reato perseguibile di ufficio, l'autorita'
che procede redige e trasmette senza ritardo la denuncia al
pubblico ministero.».