"Art. 3. Pagamenti dei debiti degli enti del servizio
sanitario nazionale-SSN
1. Lo Stato e' autorizzato ad effettuare anticipazioni
di liquidita' alle Regioni ed alle Province autonome di
Trento e di Bolzano a valere sulle risorse della "Sezione
per assicurare la liquidita' per pagamenti dei debiti
certi, liquidi ed esigibili degli enti del Servizio
Sanitario Nazionale" di cui all'articolo 1, comma 10, al
fine di favorire l'accelerazione dei pagamenti dei debiti
degli enti del Servizio sanitario nazionale ed in
relazione:
a) agli ammortamenti non sterilizzati antecedenti
all'applicazione del decreto legislativo 23 giugno 2011, n.
118;
b) alle mancate erogazioni per competenza e/o per cassa
delle somme dovute dalle regioni ai rispettivi servizi
sanitari regionali a titolo di finanziamento del Servizio
sanitario nazionale, ivi compresi i trasferimenti di somme
dai conti di tesoreria e dal bilancio statale e le
coperture regionali dei disavanzi sanitari, come risultanti
nelle voci "crediti verso regione per spesa corrente" e
"crediti verso regione per ripiano perdite" nelle voci di
credito degli enti del SSN verso le rispettive regioni dei
modelli SP.
2. In via d'urgenza, per l'anno 2013, il Ministero
dell'economia e delle finanze provvede con decreto
direttoriale, entro il 15 maggio 2013, al riparto fra le
regioni dell'anticipazione di liquidita' fino a concorrenza
massima dell'importo di 5.000 milioni di euro, in
proporzione ai valori di cui al comma 1, lettera a), come
risultanti dai modelli CE per il periodo dal 2001 al 2011,
ponderati al 50%, e ai valori di cui al comma 1, lettera b)
iscritti nei modelli SP del 2011, ponderati al 50%, come
presenti nell'NSIS alla data di entrata in vigore del
presente decreto. Ai fini dell'erogazione delle risorse di
cui al presente comma si applicano le disposizioni di cui
al comma 5. Il decreto di cui al presente comma e'
trasmesso alle Regioni e alle Province autonome di Trento e
di Bolzano per il tramite della Conferenza dei Presidenti
delle Regioni e delle Province autonome ed e' pubblicato
sul sito del Ministero dell'economia e delle finanze.
3. Con decreto direttoriale del Ministero dell'economia
e delle finanze da emanarsi entro il 30 novembre 2013, e'
stabilito il riparto definitivo, comprensivo anche degli
importi previsti per l'anno 2014, fra le regioni
dell'anticipazione di liquidita' fino a concorrenza massima
dell'importo di 14.000 milioni di euro, in proporzione ai
valori derivanti dalle ricognizioni delle somme di cui al
comma 1, lettere a) e b). Il riparto di cui al presente
comma e' effettuato sulla base della verifica compiuta dal
Tavolo di verifica degli adempimenti di cui all'articolo 12
dell'Intesa fra lo Stato, le Regioni e le Province autonome
di Trento e di Bolzano del 23 marzo 2005 con riferimento
alle ricognizioni delle somme di cui al comma 1, lettera
a), per il periodo 2001-2011 e con riferimento alle
ricognizioni delle somme di cui al comma 1, lettera b),
come risultanti nei modelli SP relativi al consuntivo 2011.
Ai fini dell'erogazione per l'anno 2014 delle risorse di
cui al presente comma, al netto di quelle gia' erogate per
l'anno 2013 ai sensi del comma 2, si applicano le
disposizioni di cui al comma 5. Il decreto di cui al
presente comma e' trasmesso alle Regioni e alle Province
autonome di Trento e di Bolzano per il tramite della
Conferenza dei Presidenti delle Regioni e delle Province
autonome ed e' pubblicato sul sito del Ministero
dell'economia e delle finanze.
4. Le regioni e le province autonome che, a causa di
carenza di liquidita', non possono far fronte ai pagamenti
di cui al comma 1 del presente articolo, in deroga
all'articolo 10, secondo comma, della legge 16 maggio 1970,
n. 281, e all'articolo 32, comma 24, lettera b), della
legge 12 novembre 2011, n. 183, trasmettono, con
certificazione congiunta del Presidente e del responsabile
finanziario, al Ministero dell'economia e delle finanze -
Dipartimenti del Tesoro e della Ragioneria Generale dello
Stato, entro il 31 maggio 2013 l'istanza di accesso
all'anticipazione di liquidita' di cui al comma 2, ed entro
il 15 dicembre 2013 l'istanza di accesso all'anticipazione
di liquidita' di cui al comma 3, per l'avvio delle
necessarie procedure amministrative ai fini di cui al comma
5. Il Ministero dell'economia e delle finanze, con decreto
direttoriale, puo' attribuire alle regioni che ne abbiano
fatto richiesta, con l'istanza di cui al primo periodo,
entro il 15 dicembre 2013, importi superiori a quelli di
cui al comma 3, nei limiti delle somme gia' attribuite ad
altre regioni ai sensi del medesimo comma 3, ma non
richieste.
5. All'erogazione delle somme, nei limiti delle
assegnazioni di cui al presente articolo, da accreditare
sui conti intestati alla sanita' di cui all'articolo 21 del
decreto legislativo 23 giugno 2011, n. 118, si provvede,
anche in tranche successive, a seguito:
a) della predisposizione, da parte regionale, di
misure, anche legislative, idonee e congrue di copertura
annuale del rimborso dell'anticipazione di liquidita',
prioritariamente volte alla riduzione della spesa corrente,
verificate dal Tavolo di verifica degli adempimenti di cui
all'articolo 12 della citata Intesa;
b) della presentazione di un piano di pagamento dei
debiti certi, liquidi ed esigibili, cumulati alla data del
31 dicembre 2012 e comprensivi di interessi nella misura
prevista dai contratti, dagli accordi di fornitura, ovvero
dagli accordi transattivi, intervenuti fra le parti,
ovvero, in mancanza dei predetti accordi, dalla
legislazione vigente, e dettagliatamente elencati, rispetto
ai quali il Tavolo di verifica degli adempimenti regionali
di cui all'articolo 12 della citata Intesa verifica la
coerenza con le somme assegnate alla singola regione in
sede di riparto delle risorse di cui rispettivamente ai
commi 2 e 3. Nei limiti delle risorse assegnate ai sensi
dei commi 2 e 3 e in via residuale rispetto ai debiti di
cui al primo periodo della presente lettera, il piano dei
pagamenti puo' comprendere debiti certi, sorti entro il 31
dicembre 2012, intendendosi sorti i debiti per i quali sia
stata emessa fattura o richiesta equivalente di pagamento
entro il predetto termine;
c) della sottoscrizione di apposito contratto tra il
Ministero dell'economia e delle finanze-Dipartimento del
Tesoro e la regione interessata, nel quale sono definite le
modalita' di erogazione e di restituzione delle somme,
comprensive di interessi e in un periodo non superiore a 30
anni, prevedendo altresi', qualora la regione non adempia
nei termini ivi stabiliti al versamento delle rate di
ammortamento dovute, sia le modalita' di recupero delle
medesime somme da parte del Ministero dell'economia e delle
finanze, sia l'applicazione di interessi moratori. Il tasso
di interesse a carico della Regione e' pari al rendimento
di mercato del Buoni Poliennali del Tesoro a 5 anni in
corso di emissione.
6. All'atto dell'erogazione le regioni interessate
provvedono all'immediata estinzione dei debiti elencati nel
piano di pagamento: dell'avvenuto pagamento e
dell'effettuazione delle relative registrazioni contabili
la regione fornisce formale certificazione al Tavolo di
verifica degli adempimenti di cui all'articolo 12 della
citata Intesa, rilasciata dal responsabile della gestione
sanitaria accentrata, ovvero da altra persona formalmente
indicata dalla Regione all'atto della presentazione
dell'istanza di cui al comma 4. Quanto previsto dal
presente comma costituisce adempimento regionale ai fini e
per gli effetti dell'articolo 2, comma 68, lettera c),
della legge 23 dicembre 2009, n. 191, prorogato a decorrere
dal 2013 dall'articolo 15, comma 24, del decreto-legge 6
luglio 2012, n. 95, convertito, con modificazioni, dalla
legge 7 agosto 2012, n. 135.
7. A decorrere dall'anno 2013 costituisce adempimento
regionale - ai fini e per gli effetti dell'articolo 2,
comma 68, lettera c), della legge 23 dicembre 2009, n. 191,
prorogato a decorrere dal 2013 dall'articolo 15, comma 24,
del decreto-legge 6 luglio 2012, n. 95, convertito, con
modificazioni, dalla legge 7 agosto 2012, n. 135-
verificato dal Tavolo di verifica degli adempimenti di cui
all'articolo 12 dell'Intesa fra lo Stato, le Regioni e le
Province autonome di Trento e di Bolzano del 23 marzo 2005,
l'erogazione, da parte della regione al proprio Servizio
sanitario regionale, entro la fine dell'anno, di almeno il
90% delle somme che la regione incassa nel medesimo anno
dallo Stato a titolo di finanziamento del Servizio
sanitario nazionale, e delle somme che la stessa regione, a
valere su risorse proprie dell'anno, destina al
finanziamento del proprio servizio sanitario regionale. A
decorrere dall'anno 2015 la predetta percentuale e'
rideterminata al valore del 95 per cento e la restante
quota deve essere erogata al servizio sanitario regionale
entro il 31 marzo dell'anno successivo.
8. Le disposizioni di cui al presente articolo si
applicano anche alle Regioni a statuto speciale e alle
Province autonome di Trento e di Bolzano che non
partecipano al finanziamento del Servizio sanitario
nazionale con oneri a carico del bilancio statale. Dette
regioni e province autonome, per le finalita' di cui al
comma 3, e comunque in caso di avvenuto accesso alle
anticipazioni di cui al comma 2, trasmettono al Tavolo di
verifica degli adempimenti di cui all'articolo 12
dell'Intesa fra lo Stato, le Regioni e le Province autonome
di Trento e di Bolzano del 23 marzo 2005, entro il termine
del 30 giugno 2013, la documentazione necessaria per la
verifica dei dati contenuti nei conti economici e negli
stati patrimoniali. Qualora dette regioni e province
autonome non provvedano alla trasmissione della
certificazione di cui al comma 6, o vi provvedano in modo
incompleto, il Ministero dell'economia e delle finanze,
previa deliberazione del Consiglio dei Ministri, e'
autorizzato a recuperare le somme erogate a titolo di
anticipazione di liquidita' ai sensi del presente articolo,
fino a concorrenza degli importi non certificati, a valere
sulle somme alle medesime spettanti a qualsiasi titolo.
9. Nell'ambito del procedimento di cui all'articolo 1,
comma 174, della legge 30 dicembre 2004, n. 311, le regioni
possono far valere le somme attinte sull'anticipazione di
liquidita' di cui al presente articolo, con riferimento
alle risorse in termini di competenza di cui al comma 1,
lettera b), come valutate dal citato Tavolo di verifica
degli adempimenti. A tal fine, per l'anno 2013, il termine
del 31 maggio di cui al citato articolo 1, comma 174, della
legge 30 dicembre 2004, n. 311 e' differito al 15 luglio e
conseguentemente il termine del 30 aprile e' differito al
15 maggio.".
Il testo del comma 639 dell'articolo 1 della legge n.
147 del 2013 e' citato nelle Note al comma 14.
Si riporta il testo vigente dell'articolo 243-bis del
decreto legislativo 18 agosto 2000, n. 267 (Testo unico
delle leggi sull'ordinamento degli enti locali):
"Art. 243-bis. Procedura di riequilibrio finanziario
pluriennale
1. I comuni e le province per i quali, anche in
considerazione delle pronunce delle competenti sezioni
regionali della Corte dei conti sui bilanci degli enti,
sussistano squilibri strutturali del bilancio in grado di
provocare il dissesto finanziario, nel caso in cui le
misure di cui agli articoli 193 e 194 non siano sufficienti
a superare le condizioni di squilibrio rilevate, possono
ricorrere, con deliberazione consiliare alla procedura di
riequilibrio finanziario pluriennale prevista dal presente
articolo. La predetta procedura non puo' essere iniziata
qualora sia decorso il termine assegnato dal prefetto, con
lettera notificata ai singoli consiglieri, per la
deliberazione del dissesto, di cui all'articolo 6, comma 2,
del decreto legislativo 6 settembre 2011, n. 149.
2. La deliberazione di ricorso alla procedura di
riequilibrio finanziario pluriennale e' trasmessa, entro 5
giorni dalla data di esecutivita', alla competente sezione
regionale della Corte dei conti e al Ministero
dell'interno.
3. Il ricorso alla procedura di cui al presente
articolo sospende temporaneamente la possibilita' per la
Corte dei conti di assegnare, ai sensi dell'articolo 6,
comma 2, del decreto legislativo 6 settembre 2011, n. 149,
il termine per l'adozione delle misure correttive di cui al
comma 6, lettera a), del presente articolo.
4. Le procedure esecutive intraprese nei confronti
dell'ente sono sospese dalla data di deliberazione di
ricorso alla procedura di riequilibrio finanziario
pluriennale fino alla data di approvazione o di diniego di
approvazione del piano di riequilibrio pluriennale di cui
all'articolo 243-quater, commi 1 e 3.
5. Il consiglio dell'ente locale, entro il termine
perentorio di novanta giorni dalla data di esecutivita'
della delibera di cui al comma 1, delibera un piano di
riequilibrio finanziario pluriennale della durata massima
di dieci anni, compreso quello in corso, corredato del
parere dell'organo di revisione economico-finanziario.
Qualora, in caso di inizio mandato, la delibera di cui al
presente comma risulti gia' presentata dalla precedente
amministrazione, ordinaria o commissariale, e non risulti
ancora intervenuta la delibera della Corte dei conti di
approvazione o di diniego di cui all'articolo 243-quater,
comma 3, l'amministrazione in carica ha facolta' di
rimodulare il piano di riequilibrio, presentando la
relativa delibera nei sessanta giorni successivi alla
sottoscrizione della relazione di cui all'articolo 4-bis,
comma 2, del decreto legislativo 6 settembre 2011, n. 149.
6. Il piano di riequilibrio finanziario pluriennale
deve tenere conto di tutte le misure necessarie a superare
le condizioni di squilibrio rilevate e deve, comunque,
contenere:
a) le eventuali misure correttive adottate dall'ente
locale in considerazione dei comportamenti difformi dalla
sana gestione finanziaria e del mancato rispetto degli
obiettivi posti con il patto di stabilita' interno
accertati dalla competente sezione regionale della Corte
dei conti;
b) la puntuale ricognizione, con relativa
quantificazione, dei fattori di squilibrio rilevati,
dell'eventuale disavanzo di amministrazione risultante
dall'ultimo rendiconto approvato e di eventuali debiti
fuori bilancio;
c) l'individuazione, con relative quantificazione e
previsione dell'anno di effettivo realizzo, di tutte le
misure necessarie per ripristinare l'equilibrio strutturale
del bilancio, per l'integrale ripiano del disavanzo di
amministrazione accertato e per il finanziamento dei debiti
fuori bilancio entro il periodo massimo di dieci anni, a
partire da quello in corso alla data di accettazione del
piano;
d) l'indicazione, per ciascuno degli anni del piano di
riequilibrio, della percentuale di ripiano del disavanzo di
amministrazione da assicurare e degli importi previsti o da
prevedere nei bilanci annuali e pluriennali per il
finanziamento dei debiti fuori bilancio.
7. Ai fini della predisposizione del piano, l'ente e'
tenuto ad effettuare una ricognizione di tutti i debiti
fuori bilancio riconoscibili ai sensi dell'articolo 194.
Per il finanziamento dei debiti fuori bilancio l'ente puo'
provvedere anche mediante un piano di rateizzazione, della
durata massima pari agli anni del piano di riequilibrio,
compreso quello in corso, convenuto con i creditori.
8. Al fine di assicurare il prefissato graduale
riequilibrio finanziario, per tutto il periodo di durata
del piano, l'ente:
a) puo' deliberare le aliquote o tariffe dei tributi
locali nella misura massima consentita, anche in deroga ad
eventuali limitazioni disposte dalla legislazione vigente;
b) e' soggetto ai controlli centrali in materia di
copertura di costo di alcuni servizi, di cui all'articolo
243, comma 2, ed e' tenuto ad assicurare la copertura dei
costi della gestione dei servizi a domanda individuale
prevista dalla lettera a) del medesimo articolo 243, comma
2;
c) e' tenuto ad assicurare, con i proventi della
relativa tariffa, la copertura integrale dei costi della
gestione del servizio di smaltimento dei rifiuti solidi
urbani e del servizio acquedotto;
d) e' soggetto al controllo sulle dotazioni organiche e
sulle assunzioni di personale previsto dall'articolo 243,
comma 1;
e) e' tenuto ad effettuare una revisione straordinaria
di tutti i residui attivi e passivi conservati in bilancio,
stralciando i residui attivi inesigibili o di dubbia
esigibilita' da inserire nel conto del patrimonio fino al
compimento dei termini di prescrizione, nonche' una
sistematica attivita' di accertamento delle posizioni
debitorie aperte con il sistema creditizio e dei
procedimenti di realizzazione delle opere pubbliche ad esse
sottostanti ed una verifica della consistenza ed integrale
ripristino dei fondi delle entrate con vincolo di
destinazione;
f) e' tenuto ad effettuare una rigorosa revisione della
spesa con indicazione di precisi obiettivi di riduzione
della stessa, nonche' una verifica e relativa valutazione
dei costi di tutti i servizi erogati dall'ente e della
situazione di tutti gli organismi e delle societa'
partecipati e dei relativi costi e oneri comunque a carico
del bilancio dell'ente;
g) puo' procedere all'assunzione di mutui per la
copertura di debiti fuori bilancio riferiti a spese di
investimento in deroga ai limiti di cui all'articolo 204,
comma 1, previsti dalla legislazione vigente, nonche'
accedere al Fondo di rotazione per assicurare la stabilita'
finanziaria degli enti locali di cui all'articolo 243-ter,
a condizione che si sia avvalso della facolta' di
deliberare le aliquote o tariffe nella misura massima
prevista dalla lettera a), che abbia previsto l'impegno ad
alienare i beni patrimoniali disponibili non indispensabili
per i fini istituzionali dell'ente e che abbia provveduto
alla rideterminazione della dotazione organica ai sensi
dell'articolo 259, comma 6, fermo restando che la stessa
non puo' essere variata in aumento per la durata del piano
di riequilibrio.
9. In caso di accesso al Fondo di rotazione di cui
all'articolo 243-ter, l'Ente deve adottare entro il termine
dell'esercizio finanziario le seguenti misure di
riequilibrio della parte corrente del bilancio:
a) a decorrere dall'esercizio finanziario successivo,
riduzione delle spese di personale, da realizzare in
particolare attraverso l'eliminazione dai fondi per il
finanziamento della retribuzione accessoria del personale
dirigente e di quello del comparto, delle risorse di cui
agli articoli 15, comma 5, e 26, comma 3, dei Contratti
collettivi nazionali di lavoro del 1° aprile 1999
(comparto) e del 23 dicembre 1999 (dirigenza), per la quota
non connessa all'effettivo incremento delle dotazioni
organiche;
b) entro il termine di un triennio, riduzione almeno
del dieci per cento delle spese per prestazioni di servizi,
di cui all'intervento 03 della spesa corrente;
c) entro il termine di un triennio, riduzione almeno
del venticinque per cento delle spese per trasferimenti, di
cui all'intervento 05 della spesa corrente, finanziate
attraverso risorse proprie;
d) blocco dell'indebitamento, fatto salvo quanto
previsto dal primo periodo del comma 8, lettera g), per i
soli mutui connessi alla copertura di debiti fuori bilancio
pregressi.
9-bis. In deroga al comma 8, lettera g), e al comma 9,
lettera d), del presente articolo e all'articolo 243-ter, i
comuni che fanno ricorso alla procedura di riequilibrio
finanziario pluriennale prevista dal presente articolo
possono contrarre mutui, oltre i limiti di cui al comma 1
dell'articolo 204, necessari alla copertura di spese di
investimento relative a progetti e interventi che
garantiscano l'ottenimento di risparmi di gestione
funzionali al raggiungimento degli obiettivi fissati nel
piano di riequilibrio finanziario pluriennale, per un
importo non superiore alle quote di capitale dei mutui e
dei prestiti obbligazionari precedentemente contratti ed
emessi, rimborsate nell'esercizio precedente.".
Si riporta il testo vigente degli articoli 246 e
seguenti del citato decreto legislativo n. 267 del 2000:
"Art. 246. Deliberazione di dissesto
1. La deliberazione recante la formale ed esplicita
dichiarazione di dissesto finanziario e' adottata dal
consiglio dell'ente locale nelle ipotesi di cui
all'articolo 244 e valuta le cause che hanno determinato il
dissesto. La deliberazione dello stato di dissesto non e'
revocabile. Alla stessa e' allegata una dettagliata
relazione dell'organo di revisione economico-finanziaria
che analizza le cause che hanno provocato il dissesto.
2. La deliberazione dello stato di dissesto e'
trasmessa, entro 5 giorni dalla data di esecutivita', al
Ministero dell'interno ed alla Procura regionale presso la
Corte dei conti competente per territorio, unitamente alla
relazione dell'organo di revisione. La deliberazione e'
pubblicata per estratto nella Gazzetta Ufficiale della
Repubblica Italiana a cura del Ministero dell'interno
unitamente al decreto del Presidente della Repubblica di
nomina dell'organo straordinario di liquidazione.
3. L'obbligo di deliberazione dello stato di dissesto
si estende, ove ne ricorrano le condizioni, al commissario
nominato ai sensi dell'articolo 141, comma 3.
4. Se, per l'esercizio nel corso del quale si rende
necessaria la dichiarazione di dissesto, e' stato
validamente deliberato il bilancio di previsione, tale atto
continua ad esplicare la sua efficacia per l'intero
esercizio finanziario, intendendosi operanti per l'ente
locale i divieti e gli obblighi previsti dall'articolo 191,
comma 5. In tal caso, la deliberazione di dissesto puo'
essere validamente adottata, esplicando gli effetti di cui
all'articolo 248. Gli ulteriori adempimenti e relativi
termini iniziali, propri dell'organo straordinario di
liquidazione e del consiglio dell'ente, sono differiti al
1° gennaio dell'anno successivo a quello in cui e' stato
deliberato il dissesto. Ove sia stato gia' approvato il
bilancio di previsione per il triennio successivo, il
consiglio provvede alla revoca dello stesso.
5. Le disposizioni relative alla valutazione delle
cause di dissesto sulla base della dettagliata relazione
dell'organo di revisione di cui al comma 1 ed ai
conseguenti oneri di trasmissione di cui al comma 2 si
applicano solo ai dissesti finanziari deliberati a
decorrere dal 25 ottobre 1997."
"Art. 247. Omissione della deliberazione di dissesto
1. Ove dalle deliberazioni dell'ente, dai bilanci di
previsione, dai rendiconti o da altra fonte l'organo
regionale di controllo venga a conoscenza dell'eventuale
condizione di dissesto, chiede chiarimenti all'ente e
motivata relazione all'organo di revisione contabile
assegnando un termine, non prorogabile, di trenta giorni.
2. Ove sia ritenuta sussistente l'ipotesi di dissesto
l'organo regionale di controllo assegna al consiglio, con
lettera notificata ai singoli consiglieri, un termine, non
superiore a venti giorni, per la deliberazione del
dissesto.
3. Decorso infruttuosamente tale termine l'organo
regionale di controllo nomina un commissario ad acta per la
deliberazione dello stato di dissesto.
4. Del provvedimento sostitutivo e' data comunicazione
al prefetto che inizia la procedura per lo scioglimento del
consiglio dell'ente, ai sensi dell'articolo 141."
"Art. 248. Conseguenze della dichiarazione di dissesto
1. A seguito della dichiarazione di dissesto, e sino
all'emanazione del decreto di cui all'articolo 261, sono
sospesi i termini per la deliberazione del bilancio.
2. Dalla data della dichiarazione di dissesto e sino
all'approvazione del rendiconto di cui all'articolo 256 non
possono essere intraprese o proseguite azioni esecutive nei
confronti dell'ente per i debiti che rientrano nella
competenza dell'organo straordinario di liquidazione. Le
procedure esecutive pendenti alla data della dichiarazione
di dissesto, nelle quali sono scaduti i termini per
l'opposizione giudiziale da parte dell'ente, o la stessa
benche' proposta e' stata rigettata, sono dichiarate
estinte d'ufficio dal giudice con inserimento nella massa
passiva dell'importo dovuto a titolo di capitale, accessori
e spese.
3. I pignoramenti eventualmente eseguiti dopo la
deliberazione dello stato di dissesto non vincolano l'ente
ed il tesoriere, i quali possono disporre delle somme per i
fini dell'ente e le finalita' di legge.
4. Dalla data della deliberazione di dissesto e sino
all'approvazione del rendiconto di cui all'articolo 256 i
debiti insoluti a tale data e le somme dovute per
anticipazioni di cassa gia' erogate non producono piu'
interessi ne' sono soggetti a rivalutazione monetaria.
Uguale disciplina si applica ai crediti nei confronti
dell'ente che rientrano nella competenza dell'organo
straordinario di liquidazione a decorrere dal momento della
loro liquidita' ed esigibilita'.
5. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 1 della
legge 14 gennaio 1994, n. 20, gli amministratori che la
Corte dei conti ha riconosciuto, anche in primo grado,
responsabili di aver contribuito con condotte, dolose o
gravemente colpose, sia omissive che commissive, al
verificarsi del dissesto finanziario, non possono
ricoprire, per un periodo di dieci anni, incarichi di
assessore, di revisore dei conti di enti locali e di
rappresentante di enti locali presso altri enti,
istituzioni ed organismi pubblici e privati. I sindaci e i
presidenti di provincia ritenuti responsabili ai sensi del
periodo precedente, inoltre, non sono candidabili, per un
periodo di dieci anni, alle cariche di sindaco, di
presidente di provincia, di presidente di Giunta regionale,
nonche' di membro dei consigli comunali, dei consigli
provinciali, delle assemblee e dei consigli regionali, del
Parlamento e del Parlamento europeo. Non possono altresi'
ricoprire per un periodo di tempo di dieci anni la carica
di assessore comunale, provinciale o regionale ne' alcuna
carica in enti vigilati o partecipati da enti pubblici. Ai
medesimi soggetti, ove riconosciuti responsabili, le
sezioni giurisdizionali regionali della Corte dei conti
irrogano una sanzione pecuniaria pari ad un minimo di
cinque e fino ad un massimo di venti volte la retribuzione
mensile lorda dovuta al momento di commissione della
violazione.
5-bis. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 1
della legge 14 gennaio 1994, n. 20, qualora, a seguito
della dichiarazione di dissesto, la Corte dei conti accerti
gravi responsabilita' nello svolgimento dell'attivita' del
collegio dei revisori, o ritardata o mancata comunicazione,
secondo le normative vigenti, delle informazioni, i
componenti del collegio riconosciuti responsabili in sede
di giudizio della predetta Corte non possono essere
nominati nel collegio dei revisori degli enti locali e
degli enti ed organismi agli stessi riconducibili fino a
dieci anni, in funzione della gravita' accertata. La Corte
dei conti trasmette l'esito dell'accertamento anche
all'ordine professionale di appartenenza dei revisori per
valutazioni inerenti all'eventuale avvio di procedimenti
disciplinari, nonche' al Ministero dell'interno per la
conseguente sospensione dall'elenco di cui all'articolo 16,
comma 25, del decreto-legge 13 agosto 2011, n. 138,
convertito, con modificazioni, dalla legge 14 settembre
2011, n. 148. Ai medesimi soggetti, ove ritenuti
responsabili, le sezioni giurisdizionali regionali della
Corte dei conti irrogano una sanzione pecuniaria pari ad un
minimo di cinque e fino ad un massimo di venti volte la
retribuzione mensile lorda dovuta al momento di commissione
della violazione."
"Art. 249. Limiti alla contrazione di nuovi mutui
1. Dalla data di deliberazione di dissesto e sino
all'emanazione del decreto di cui all'articolo 261, comma
3, gli enti locali non possono contrarre nuovi mutui, con
eccezione dei mutui previsti dall'articolo 255 e dei mutui
con oneri a totale carico dello Stato o delle regioni."
"Art. 250. Gestione del bilancio durante la procedura
di risanamento
1. Dalla data di deliberazione del dissesto finanziario
e sino alla data di approvazione dell'ipotesi di bilancio
riequilibrato di cui all'articolo 261 l'ente locale non
puo' impegnare per ciascun intervento somme
complessivamente superiori a quelle definitivamente
previste nell'ultimo bilancio approvato con riferimento
all'esercizio in corso, comunque nei limiti delle entrate
accertate. I relativi pagamenti in conto competenza non
possono mensilmente superare un dodicesimo delle rispettive
somme impegnabili, con esclusione delle spese non
suscettibili di pagamento frazionato in dodicesimi. L'ente
applica principi di buona amministrazione al fine di non
aggravare la posizione debitoria e mantenere la coerenza
con l'ipotesi di bilancio riequilibrato predisposta dallo
stesso.
2. Per le spese disposte dalla legge e per quelle
relative ai servizi locali indispensabili, nei casi in cui
nell'ultimo bilancio approvato mancano del tutto gli
stanziamenti ovvero gli stessi sono previsti per importi
insufficienti, il consiglio o la giunta con i poteri del
primo, salvo ratifica, individua con deliberazione le spese
da finanziare, con gli interventi relativi, motiva nel
dettaglio le ragioni per le quali mancano o sono
insufficienti gli stanziamenti nell'ultimo bilancio
approvato e determina le fonti di finanziamento. Sulla base
di tali deliberazioni possono essere assunti gli impegni
corrispondenti. Le deliberazioni, da sottoporre all'esame
dell'organo regionale di controllo, sono notificate al
tesoriere.".
Note al comma 27
Si riporta il testo dei commi 652 e 653 dell'articolo 1
della citata legge n. 147 del 2013, come modificato dalla
presente legge:
"652. Il comune, in alternativa ai criteri di cui al
comma 651 e nel rispetto del principio «chi inquina paga»,
sancito dall'articolo 14 della direttiva 2008/98/CE del
Parlamento europeo e del Consiglio, del 19 novembre 2008,
relativa ai rifiuti, puo' commisurare la tariffa alle
quantita' e qualita' medie ordinarie di rifiuti prodotti
per unita' di superficie, in relazione agli usi e alla
tipologia delle attivita' svolte nonche' al costo del
servizio sui rifiuti. Le tariffe per ogni categoria o
sottocategoria omogenea sono determinate dal comune
moltiplicando il costo del servizio per unita' di
superficie imponibile accertata, previsto per l'anno
successivo, per uno o piu' coefficienti di produttivita'
quantitativa e qualitativa di rifiuti. Nelle more della
revisione del regolamento di cui al decreto del Presidente
della Repubblica 27 aprile 1999, n. 158, al fine di
semplificare l'individuazione dei coefficienti relativi
alla graduazione delle tariffe il comune puo' prevedere,
per gli anni 2014, 2015, 2016 e 2017, l'adozione dei
coefficienti di cui alle tabelle 2, 3a, 3b, 4a e 4b
dell'allegato 1 al citato regolamento di cui al decreto del
Presidente della Repubblica n. 158 del 1999, inferiori ai
minimi o superiori ai massimi ivi indicati del 50 per
cento, e puo' altresi' non considerare i coefficienti di
cui alle tabelle 1a e 1b del medesimo allegato 1.
653. A partire dal 2018, nella determinazione dei costi
di cui al comma 654, il comune deve avvalersi anche delle
risultanze dei fabbisogni standard.".
Note al comma 28
Si riporta il testo vigente del comma 677 dell'articolo
1 della citata legge n. 147 del 2013:
"677. Il comune, con la medesima deliberazione di cui
al comma 676, puo' determinare l'aliquota rispettando in
ogni caso il vincolo in base al quale la somma delle
aliquote della TASI e dell'IMU per ciascuna tipologia di
immobile non sia superiore all'aliquota massima consentita
dalla legge statale per l'IMU al 31 dicembre 2013, fissata
al 10,6 per mille e ad altre minori aliquote, in relazione
alle diverse tipologie di immobile. Per il 2014 e per il
2015, l'aliquota massima non puo' eccedere il 2,5 per
mille. Per gli stessi anni 2014 e 2015, nella
determinazione delle aliquote TASI possono essere superati
i limiti stabiliti nel primo e nel secondo periodo, per un
ammontare complessivamente non superiore allo 0,8 per mille
a condizione che siano finanziate, relativamente alle
abitazioni principali e alle unita' immobiliari ad esse
equiparate di cui all'articolo 13, comma 2, del
decreto-legge 6 dicembre 2011, n. 201, convertito, con
modificazioni, dalla legge 22 dicembre 2011, n. 214,
detrazioni d'imposta o altre misure, tali da generare
effetti sul carico di imposta TASI equivalenti o inferiori
a quelli determinatisi con riferimento all'IMU
relativamente alla stessa tipologia di immobili, anche
tenendo conto di quanto previsto dall'articolo 13 del
citato decreto-legge n. 201, del 2011.".
Note al comma 29
Il decreto legislativo 26 novembre 2010, n. 216 recante
"Disposizioni in materia di determinazione dei costi e dei
fabbisogni standard di Comuni, Citta' metropolitane e
Province" e' pubblicato nella Gazz. Uff. 17 dicembre 2010,
n. 294.
Note al comma 31
Si riporta il testo del comma 1 dell'articolo 5 del
citato decreto legislativo n. 216 del 2010, come modificato
dalla presente legge:
"Art. 5. Procedimento di determinazione dei fabbisogni
standard
1. Il procedimento di determinazione del fabbisogno
standard si articola nel seguente modo:
a) la Societa' per gli studi di settore-Sose s.p.a., la
cui attivita', ai fini del presente decreto, ha carattere
esclusivamente tecnico, predispone le metodologie
occorrenti alla individuazione dei fabbisogni standard e ne
determina i valori con tecniche statistiche che danno
rilievo alle caratteristiche individuali dei singoli Comuni
e Province, conformemente a quanto previsto dall'articolo
13, comma 1, lettera d), della legge 5 maggio 2009, n. 42,
utilizzando i dati di spesa storica tenendo conto dei
gruppi omogenei e tenendo altresi' conto della spesa
relativa a servizi esternalizzati o svolti in forma
associata, considerando una quota di spesa per abitante e
tenendo conto della produttivita' e della diversita' della
spesa in relazione all'ampiezza demografica, alle
caratteristiche territoriali, con particolare riferimento
al livello di infrastrutturazione del territorio, ai sensi
di quanto previsto dagli articoli 21 e 22 della legge 5
maggio 2009, n. 42, alla presenza di zone montane, alle
caratteristiche demografiche, sociali e produttive dei
predetti diversi enti, al personale impiegato, alla
efficienza, all'efficacia e alla qualita' dei servizi
erogati nonche' al grado di soddisfazione degli utenti;
b) la Societa' per gli studi di settore-Sose s.p.a.
provvede al monitoraggio della fase applicativa e
all'aggiornamento delle elaborazioni relative alla
determinazione dei fabbisogni standard;
c) ai fini di cui alle lettere a) e b), la Societa' per
gli studi di settore-Sose s.p.a. puo' predisporre appositi
questionari funzionali a raccogliere i dati contabili e
strutturali dai Comuni e dalle Province. Ove predisposti e
somministrati, i Comuni e le Province restituiscono per via
telematica, entro sessanta giorni dal loro ricevimento, i
questionari compilati con i dati richiesti, sottoscritti
dal legale rappresentante e dal responsabile economico
finanziario. La mancata restituzione, nel termine predetto,
del questionario interamente compilato e' sanzionato con il
blocco, sino all'adempimento dell'obbligo di invio dei
questionari, dei trasferimenti a qualunque titolo erogati
al Comune o alla Provincia e la pubblicazione sul sito del
Ministero dell'interno dell'ente inadempiente. Agli stessi
fini di cui alle lettere a) e b), anche il certificato di
conto consuntivo di cui all'articolo 161 del testo unico di
cui al decreto legislativo 18 agosto 2000, n. 267, e
successive modificazioni, contiene i dati necessari per il
calcolo del fabbisogno standard;
d) tenuto conto dell'accordo sancito il 15 luglio 2010,
in sede di Conferenza Stato-Citta' ed autonomie locali, tra
l'Associazione nazionale dei Comuni Italiani-ANCI e
l'Unione delle Province d'Italia-UPI ed il Ministero
dell'economia e delle finanze, per i compiti di cui alle
lettere a), b) e c) del presente articolo, la Societa' per
gli studi di settore-Sose s.p.a. si avvale della
collaborazione scientifica dell'Istituto per la finanza e
per l'economia locale-IFEL, in qualita' di partner
scientifico, che supporta la predetta societa' nella
realizzazione di tutte le attivita' previste dal presente
decreto. In particolare, IFEL fornisce analisi e studi in
materia di contabilita' e finanza locale e partecipa alla
fase di predisposizione dei questionari e della loro
somministrazione agli enti locali; concorre allo sviluppo
della metodologia di calcolo dei fabbisogni standard,
nonche' alla valutazione dell'adeguatezza delle stime
prodotte; partecipa all'analisi dei risultati; concorre al
monitoraggio del processo di attuazione dei fabbisogni
standard; propone correzioni e modifiche alla procedura di
attuazione dei fabbisogni standard, nonche' agli indicatori
di fabbisogni fissati per i singoli enti. IFEL, inoltre,
fornisce assistenza tecnica e formazione ai Comuni e alle
Province; la Societa' per gli studi di settore-Sose s.p.a
puo' avvalersi altresi' della collaborazione dell'ISTAT per
i compiti di cui alle lettere a), b) e c) del presente
articolo;
e) le metodologie predisposte ai sensi della lettera a)
e le elaborazioni relative alla determinazione dei
fabbisogni standard di cui alla lettera b) sono sottoposte
alla Commissione tecnica per i fabbisogni standard, anche
separatamente, per l'approvazione; in assenza di
osservazioni, le stesse si intendono approvate decorsi
quindici giorni dal loro ricevimento. Le metodologie e i
fabbisogni approvati dalla Commissione tecnica sono
trasmessi dalla societa' Soluzioni per il sistema economico
- Sose Spa al Dipartimento della Ragioneria generale dello
Stato e al Dipartimento delle finanze del Ministero
dell'economia e delle finanze;
f) i dati raccolti ed elaborati per le attivita' di cui
al presente articolo confluiscono nella banca dati delle
amministrazioni pubbliche di cui all'articolo 13 della
legge 31 dicembre 2009, n. 196, nonche' in quella di cui
all'articolo 5 della legge 5 maggio 2009, n. 42.".
Note al comma 32
Si riporta il testo dell'articolo 6 del citato decreto
legislativo n. 216 del 2010, come modificato dalla presente
legge:
"Art. 6. Pubblicazione dei fabbisogni standard
1. Con uno o piu' decreti del Presidente del Consiglio
dei ministri, previa deliberazione del Consiglio dei
ministri, sono adottati, anche separatamente, la nota
metodologica relativa alla procedura di calcolo di cui agli
articoli precedenti e il fabbisogno standard per ciascun
comune e provincia, previa verifica da parte del
Dipartimento della Ragioneria generale dello Stato del
Ministero dell'economia e delle finanze, ai fini del
rispetto dell'articolo 1, comma 3. Lo schema di decreto e'
corredato di una relazione tecnica redatta ai sensi
dell'articolo 17, comma 3, della legge 31 dicembre 2009, n.
196, e successive modificazioni, che ne evidenzia gli
effetti finanziari. Sullo schema di decreto e' sentita la
Conferenza Stato-citta' ed autonomie locali. Nel caso di
adozione dei soli fabbisogni standard, decorsi quindici
giorni dalla sua trasmissione alla Conferenza, il decreto
puo' essere comunque adottato, previa deliberazione
definitiva da parte del Consiglio dei ministri; esso e'
pubblicato nella Gazzetta Ufficiale. Nel caso di adozione
della nota metodologica relativa alla procedura di calcolo,
decorsi quindici giorni dalla trasmissione alla Conferenza,
lo schema e' comunque trasmesso alle Camere ai fini
dell'espressione del parere da parte della Commissione
parlamentare per l'attuazione del federalismo fiscale e da
parte delle Commissioni parlamentari competenti per le
conseguenze di carattere finanziario. Decorsi quindici
giorni dalla trasmissione alle Camere da parte del Governo,
il decreto puo' essere comunque adottato, previa
deliberazione definitiva da parte del Consiglio dei
ministri; esso e' pubblicato nella Gazzetta Ufficiale. Il
Governo, se non intende conformarsi ai pareri parlamentari,
trasmette alle Camere una relazione con cui indica le
ragioni per le quali non si e' conformato ai citati pareri.
Ciascuno dei decreti del Presidente del Consiglio dei
ministri recante determinazione dei fabbisogni standard per
i comuni e le province indica in allegato gli elementi
considerati ai fini di tale determinazione.
2. Al fine di garantire la verifica di cui al comma 1,
il Ministero dell'economia e delle finanze - Dipartimento
della Ragioneria generale dello Stato, secondo le proprie
competenze, partecipa direttamente alle attivita' di cui
all'articolo 5.
3. Ciascun Comune e Provincia da' adeguata pubblicita'
sul proprio sito istituzionale del decreto di cui al comma
1, nonche' attraverso le ulteriori forme di comunicazione
del proprio bilancio.".
Note al comma 33
Si riporta il testo dell'articolo 7 del citato decreto
legislativo n. 216 del 2010, come modificato dalla presente
legge:
"Art. 7. Revisione a regime dei fabbisogni standard
1. Al fine di garantire continuita' ed efficacia al
processo di efficientamento dei servizi locali, i
fabbisogni standard vengono sottoposti a monitoraggio e
rideterminati, non oltre il terzo anno successivo alla loro
precedente adozione, con le modalita' previste nel presente
decreto.
2. Le relative determinazioni sono trasmesse, dal
momento della sua istituzione, alla Conferenza permanente
per il coordinamento della finanza pubblica di cui
all'articolo 5 della legge 5 maggio 2009, n. 42."
Note al comma 34
Si riporta il testo vigente dell'articolo 4 della legge
5 maggio 2009, n. 42 (Delega al Governo in materia di
federalismo fiscale, in attuazione dell'articolo 119 della
Costituzione):
"Art. 4. (Commissione tecnica paritetica per
l'attuazione del federalismo fiscale)
1. Al fine di acquisire ed elaborare elementi
conoscitivi per la predisposizione dei contenuti dei
decreti legislativi di cui all'articolo 2, con decreto del
Presidente del Consiglio dei ministri, da adottare entro
trenta giorni dalla data di entrata in vigore della
presente legge, e' istituita, presso il Ministero
dell'economia e delle finanze, una Commissione tecnica
paritetica per l'attuazione del federalismo fiscale, di
seguito denominata «Commissione», formata da trentadue
componenti, due dei quali rappresentanti dell'ISTAT, e, per
i restanti trenta componenti, composta per meta' da
rappresentanti tecnici dello Stato e per meta' da
rappresentanti tecnici degli enti di cui all'articolo 114,
secondo comma, della Costituzione. Partecipano alle
riunioni della Commissione un rappresentante tecnico della
Camera dei deputati e uno del Senato della Repubblica,
designati dai rispettivi Presidenti, nonche' un
rappresentante tecnico delle Assemblee legislative
regionali e delle province autonome, designato d'intesa tra
di loro nell'ambito della Conferenza dei presidenti
dell'Assemblea, dei Consigli regionali e delle province
autonome di cui agli articoli 5, 8 e 15 della legge 4
febbraio 2005, n. 11.
2. La Commissione e' sede di condivisione delle basi
informative finanziarie, economiche e tributarie, promuove
la realizzazione delle rilevazioni e delle attivita'
necessarie per soddisfare gli eventuali ulteriori
fabbisogni informativi e svolge attivita' consultiva per il
riordino dell'ordinamento finanziario di comuni, province,
citta' metropolitane e regioni e delle relazioni
finanziarie intergovernative. A tale fine, le
amministrazioni statali, regionali e locali forniscono i
necessari elementi informativi sui dati finanziari,
economici e tributari.
3. La Commissione adotta, nella sua prima seduta, da
convocare entro quindici giorni dalla data di entrata in
vigore del decreto di cui al comma 1, la tempistica e la
disciplina procedurale dei propri lavori.
4. La Commissione opera nell'ambito della Conferenza
unificata e svolge le funzioni di segreteria tecnica della
Conferenza di cui all'articolo 5 a decorrere
dall'istituzione di quest'ultima. Trasmette informazioni e
dati alle Camere, su richiesta di ciascuna di esse, e ai
Consigli regionali e delle province autonome, su richiesta
di ciascuno di essi.".
Si riporta il testo vigente del comma 1 dell'articolo 5
della citata legge n. 42 del 2009:
"Art. 5. (Conferenza permanente per il coordinamento
della finanza pubblica)
1. I decreti legislativi di cui all'articolo 2
prevedono l'istituzione, nell'ambito della Conferenza
unificata, della Conferenza permanente per il coordinamento
della finanza pubblica come organismo stabile di
coordinamento della finanza pubblica, di seguito denominata
«Conferenza», di cui fanno parte i rappresentanti dei
diversi livelli istituzionali di governo, e ne disciplinano
il funzionamento e la composizione, secondo i seguenti
principi e criteri direttivi:
a) la Conferenza concorre alla definizione degli
obiettivi di finanza pubblica per comparto, anche in
relazione ai livelli di pressione fiscale e di
indebitamento; concorre alla definizione delle procedure
per accertare eventuali scostamenti dagli obiettivi di
finanza pubblica e promuove l'attivazione degli eventuali
interventi necessari per il rispetto di tali obiettivi, in
particolare per cio' che concerne la procedura del Patto di
convergenza di cui all'articolo 18; verifica la loro
attuazione ed efficacia; avanza proposte per la
determinazione degli indici di virtuosita' e dei relativi
incentivi; vigila sull'applicazione dei meccanismi di
premialita', sul rispetto dei meccanismi sanzionatori e sul
loro funzionamento;
b) la Conferenza propone criteri per il corretto
utilizzo dei fondi perequativi secondo principi di
efficacia, efficienza e trasparenza e ne verifica
l'applicazione;
c) la Conferenza verifica l'utilizzo dei fondi per gli
interventi di cui all'articolo 16;
d) la Conferenza assicura la verifica periodica del
funzionamento del nuovo ordinamento finanziario di comuni,
province, citta' metropolitane e regioni, ivi compresa la
congruita' di cui all'articolo 10, comma 1, lettera d);
assicura altresi' la verifica delle relazioni finanziarie
tra i livelli diversi di governo e l'adeguatezza delle
risorse finanziarie di ciascun livello di governo rispetto
alle funzioni svolte, proponendo eventuali modifiche o
adeguamenti del sistema;
e) la Conferenza verifica la congruita' dei dati e
delle basi informative finanziarie e tributarie, fornite
dalle amministrazioni territoriali;
f) la Conferenza mette a disposizione del Senato della
Repubblica, della Camera dei deputati, dei Consigli
regionali e di quelli delle province autonome tutti gli
elementi informativi raccolti;
g) la Conferenza si avvale della Commissione di cui
all'articolo 4 quale segreteria tecnica per lo svolgimento
delle attivita' istruttorie e di supporto necessarie; a
tali fini, e' istituita una banca dati comprendente
indicatori di costo, di copertura e di qualita' dei
servizi, utilizzati per definire i costi e i fabbisogni
standard e gli obiettivi di servizio nonche' per valutare
il grado di raggiungimento degli obiettivi di servizio;
h) la Conferenza verifica periodicamente la
realizzazione del percorso di convergenza ai costi e ai
fabbisogni standard nonche' agli obiettivi di servizio e
promuove la conciliazione degli interessi tra i diversi
livelli di governo interessati all'attuazione delle norme
sul federalismo fiscale, oggetto di confronto e di
valutazione congiunta in sede di Conferenza unificata.
(Omissis).".
Si riporta il testo vigente dell'articolo 8 del decreto
legislativo 28 agosto 1997, n. 281 (Definizione ed
ampliamento delle attribuzioni della Conferenza permanente
per i rapporti tra lo Stato, le regioni e le province
autonome di Trento e Bolzano ed unificazione, per le
materie ed i compiti di interesse comune delle regioni,
delle province e dei comuni, con la Conferenza Stato-citta'
ed autonomie locali):
"Art. 8. Conferenza Stato-citta' ed autonomie locali e
Conferenza unificata.
1. La Conferenza Stato-citta' ed autonomie locali e'
unificata per le materie ed i compiti di interesse comune
delle regioni, delle province, dei comuni e delle comunita'
montane, con la Conferenza Stato-regioni.
2. La Conferenza Stato-citta' ed autonomie locali e'
presieduta dal Presidente del Consiglio dei Ministri o, per
sua delega, dal Ministro dell'interno o dal Ministro per
gli affari regionali nella materia di rispettiva
competenza; ne fanno parte altresi' il Ministro del tesoro
e del bilancio e della programmazione economica, il
Ministro delle finanze, il Ministro dei lavori pubblici, il
Ministro della sanita', il presidente dell'Associazione
nazionale dei comuni d'Italia - ANCI, il presidente
dell'Unione province d'Italia - UPI ed il presidente
dell'Unione nazionale comuni, comunita' ed enti montani -
UNCEM. Ne fanno parte inoltre quattordici sindaci designati
dall'ANCI e sei presidenti di provincia designati dall'UPI.
Dei quattordici sindaci designati dall'ANCI cinque
rappresentano le citta' individuate dall'articolo 17 della
legge 8 giugno 1990, n. 142. Alle riunioni possono essere
invitati altri membri del Governo, nonche' rappresentanti
di amministrazioni statali, locali o di enti pubblici.
3. La Conferenza Stato-citta' ed autonomie locali e'
convocata almeno ogni tre mesi, e comunque in tutti i casi
il presidente ne ravvisi la necessita' o qualora ne faccia
richiesta il presidente dell'ANCI, dell'UPI o dell'UNCEM.
4. La Conferenza unificata di cui al comma 1 e'
convocata dal Presidente del Consiglio dei Ministri. Le
sedute sono presiedute dal Presidente del Consiglio dei
Ministri o, su sua delega, dal Ministro per gli affari
regionali o, se tale incarico non e' conferito, dal
Ministro dell'interno.".
Note al comma 35
Si riporta il testo dell'articolo 22 del decreto del
Presidente della Repubblica 26 ottobre 1972, n. 641
(Disciplina delle tasse sulle concessioni governative),
come modificato dalla presente legge:
"Titolo VII
Professioni, arti e mestieri
Articolo 22 [Iscrizione agli albi]
Indicazione degli atti soggetti a tassa
Ammontare
delle tasse in
euro
Iscrizioni riguardanti le voci della tariffa soppresse
dall'art. 3, comma 138, della legge 28 dicembre 1995,
n. 549, e precedentemente iscritte agli articoli
sottoindicati della tariffa approvata con il decreto
ministeriale 20 agosto 1992, pubblicato nel supplemento
ordinario n. 106 alla Gazzetta Ufficiale n. 196 del 21
agosto 1992 168,00 (64)
1. Mediatori nel ruolo delle camere di commercio,
industria, artigianato e agricoltura (art. 70);
2. Costruttori, imprese ammesse a gestire in appalto
dell'Ente ferrovie dello Stato e imprese
ammesse a gestire servizi di raccolta, trasporto e
smaltimento dei rifiuti urbani (art. 71);
3. Esercenti imprese di spedizione per terra, per mare
e per aria ed esportatori dei prodotti ortofrutticoli
(art. 72);
4. Agenti di assicurazione e mediatori di assicurazione
(art. 73);
5. Periti assicurativi per l'accertamento e la stima dei
danni ai veicoli a motore ed ai natanti (art. 74);
6. Concessionari del servizio di riscossione dei tributi
e collettori (art. 75);
7. Giornali e periodici (art. 82);
8. Esercizio di attivita' industriali o commerciali e di
professioni arti o mestieri (art. 86).
8-bis. Iscrizione all?albo di cui all?articolo 31, comma 4,
del testo unico di cui al decreto legislativo 24 febbraio
1998, n. 58. La tassa e' dovuta per le iscrizioni successive
alla data di entrata in vigore delle presente legge.".
Note al comma 36
Il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 recante
"Testo unico delle disposizioni in materia di
intermediazione finanziaria, ai sensi degli articoli 8 e 21
della legge 6 febbraio 1996, n. 52 e' pubblicato nella
Gazz. Uff. 26 marzo 1998, n. 71, S.O.
Si riporta il testo dell'articolo 31 del citato decreto
legislativo n. 58 del 1998, come modificato dal comma 39
della presente legge:
"Art. 31. Consulenti finanziari abilitati all'offerta
fuori sede
1. Per l'offerta fuori sede, le imprese di
investimento, le Sgr, le societa' di gestione UE, le Sicav,
le Sicaf, i GEFIA UE e non UE, gli intermediari finanziari
iscritti nell'elenco previsto dall'articolo 106 del testo
unico bancario e le banche si avvalgono di consulenti
finanziari abilitati all'offerta fuori sede. I consulenti
finanziari abilitati all'offerta fuori sede di cui si
avvalgono le imprese di investimento comunitarie ed
extracomunitarie, le societa' di gestione UE, i GEFIA UE e
non UE, le banche comunitarie ed extracomunitarie, sono
equiparati, ai fini dell'applicazione delle regole di
condotta, a una succursale costituita nel territorio della
Repubblica.
2. E' consulente finanziario abilitato all'offerta
fuori sede la persona fisica che, in qualita' di agente
collegato ai sensi della direttiva 2004/39/CE, esercita
professionalmente l'offerta fuori sede come dipendente,
agente o mandatario. L'attivita' di consulente finanziario
abilitato all'offerta fuori sede e' svolta esclusivamente
nell'interesse di un solo soggetto.
3. Il soggetto abilitato che conferisce l'incarico e'
responsabile in solido dei danni arrecati a terzi dal
consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede,
anche se tali danni siano conseguenti a responsabilita'
accertata in sede penale.
4. E' istituito l'albo unico dei consulenti finanziari
abilitati all'offerta fuori sede, articolato in sezioni
territoriali. Alla tenuta dell'albo provvede un organismo
costituito dalle associazioni professionali rappresentative
dei promotori e dei soggetti abilitati. L'organismo ha
personalita' giuridica ed e' ordinato in forma di
associazione, con autonomia organizzativa e statutaria, nel
rispetto del principio di articolazione territoriale delle
proprie strutture e attivita'. Nell'ambito della propria
autonomia finanziaria l'organismo determina e riscuote i
contributi e le altre somme dovute dagli iscritti, dai
richiedenti l'iscrizione e da coloro che intendono
sostenere la prova valutativa di cui al comma 5, nella
misura necessaria per garantire lo svolgimento delle
proprie attivita'. Il provvedimento con cui l'organismo
ingiunge il pagamento dei contributi dovuti ha efficacia di
titolo esecutivo. Decorso inutilmente il termine fissato
per il pagamento, l'organismo procede alla esazione delle
somme dovute in base alle norme previste per la
riscossione, mediante ruolo, delle entrate dello Stato,
degli enti territoriali, degli enti pubblici e
previdenziali. Esso provvede all'iscrizione all'albo,
previa verifica dei necessari requisiti, alla cancellazione
dall'albo nelle ipotesi stabilite dalla Consob con il
regolamento di cui al comma 6, lettera a), e svolge ogni
altra attivita' necessaria per la tenuta dell'albo.
L'organismo opera nel rispetto dei principi e dei criteri
stabiliti con regolamento della Consob, e sotto la
vigilanza della medesima.
5. Il Ministro dell'economia e delle finanze, con
regolamento adottato sentita la CONSOB, determina i
requisiti di onorabilita' e di professionalita' per
l'iscrizione all'albo previsto dal comma 4. I requisiti di
professionalita' per l'iscrizione all'albo sono accertati
sulla base di rigorosi criteri valutativi che tengano conto
della pregressa esperienza professionale, validamente
documentata, ovvero sulla base di prove valutative.
6. La CONSOB determina, con regolamento, i principi e i
criteri relativi:
a) alla formazione dell'albo previsto dal comma 4 e
alle relative forme di pubblicita';
b) ai requisiti di rappresentativita' delle
associazioni professionali dei consulenti finanziari
abilitati all'offerta fuori sede e dei soggetti abilitati;
c) all'iscrizione all'albo previsto dal comma 4 e alle
cause di sospensione, di radiazione e di riammissione;
d) alle cause di incompatibilita';
e) ai provvedimenti cautelari e alle sanzioni
disciplinati, rispettivamente, dagli articoli 55 e 196 e
alle violazioni cui si applicano le sanzioni previste dallo
stesso articolo 196, comma 1;
f) all'esame, da parte della stessa CONSOB, dei reclami
contro le delibere dell'organismo di cui al comma 4,
relative ai provvedimenti indicati alla lettera c);
g) alle regole di presentazione e di comportamento che
i consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede
devono osservare nei rapporti con la clientela;
h) alle modalita' di tenuta della documentazione
concernente l'attivita' svolta dai consulenti finanziari
abilitati all'offerta fuori sede;
i) all'attivita' dell'organismo di cui al comma 4 e
alle modalita' di esercizio della vigilanza da parte della
stessa CONSOB;
l) alle modalita' di aggiornamento professionale dei
consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede.
7. La CONSOB puo' chiedere ai consulenti finanziari
abilitati all'offerta fuori sede o ai soggetti che si
avvalgono di consulenti finanziari abilitati all'offerta
fuori sede la comunicazione di dati e notizie e la
trasmissione di atti e documenti fissando i relativi
termini. Essa puo' inoltre effettuare ispezioni e
richiedere l'esibizione di documenti e il compimento degli
atti ritenuti necessari.".
Si riporta il testo dell'articolo 18-bis, come
modificato dalla presente legge, e dell'articolo 18-ter del
citato decreto legislativo n. 58 del 1998:
"Art. 18-bis. Consulenti finanziari autonomi
1. La riserva di attivita' di cui all'articolo 18 non
pregiudica la possibilita' per le persone fisiche, in
possesso dei requisiti di professionalita', onorabilita',
indipendenza e patrimoniali stabiliti con regolamento
adottato dal Ministro dell'economia e delle finanze,
sentite la Banca d'Italia e la Consob, ed iscritte
nell'albo di cui al comma 2, di prestare la consulenza in
materia di investimenti, senza detenere somme di denaro o
strumenti finanziari di pertinenza dei clienti. I requisiti
di professionalita' per l'iscrizione nell'albo sono
accertati sulla base di rigorosi criteri valutativi che
tengano conto della pregressa esperienza professionale,
validamente documentata, ovvero sulla base di prove
valutative.
2.
3.
4.
5.
6. L'organismo di cui al comma 2:
a) provvede all'iscrizione nell'albo, previa verifica
dei necessari requisiti, delle persone fisiche che ne
facciano richiesta al fine di prestare l'attivita' di cui
al comma 1, e ne dispone la cancellazione qualora vengano
meno i requisiti;
b) vigila sul rispetto delle disposizioni di cui alle
lettere c), d), e) e g) del comma 7;
c) per i casi di violazione delle regole di condotta,
di cui al comma 7, lettera d), delibera, dopo aver sentito
il soggetto interessato, in relazione alla gravita'
dell'infrazione e in conformita' alle disposizioni di cui
al comma 7, lettera b), il richiamo scritto, il pagamento
di un importo da euro cinquecento a euro venticinquemila,
la sospensione dall'albo da uno a quattro mesi, ovvero la
radiazione dal medesimo;
d) svolge ogni altra attivita' necessaria per la tenuta
dell'albo;
e) puo' richiedere agli iscritti nell'albo la
comunicazione di dati e notizie e la trasmissione di atti e
documenti, secondo le modalita' e nei termini dallo stesso
determinati;
f) puo' effettuare nei confronti degli iscritti
ispezioni e richiedere l'esibizione dei documenti e il
compimento degli atti ritenuti necessari, nonche' procedere
ad audizione personale.
7. La Consob determina, con regolamento, i principi e i
criteri relativi:
a) alla formazione dell'albo e alle relative forme di
pubblicita';
b) alla iscrizione nell'albo, alle cause di
sospensione, radiazione e riammissione e alle misure
applicabili nei confronti degli iscritti nell'albo;
c) alle cause di incompatibilita';
d) alle regole di condotta che gli iscritti nell'albo
devono rispettare nel rapporto con i clienti, avuto
riguardo alla disciplina cui sono sottoposti i soggetti
abilitati;
e) alle modalita' di tenuta della documentazione
concernente l'attivita' svolta dagli iscritti nell'albo;
f) all'attivita' dell'organismo, con specifico
riferimento ai compiti di cui al comma 6;
g) all'aggiornamento professionale degli iscritti.
8. Avverso le decisioni di cui al comma 6, lettera c),
e' ammesso ricorso, da parte dell'interessato, alla Consob,
entro trenta giorni dalla data di comunicazione del
provvedimento. La presentazione del ricorso e la decisione
sul medesimo avvengono secondo le procedure determinate
dalla Consob con il regolamento di cui al comma 7.
9. Avverso le decisioni adottate dalla Consob ai sensi
del comma 8 e' ammessa opposizione da parte
dell'interessato dinnanzi alla Corte d'appello. Si
applicano i commi 4, 5, 6, 7 e 8 dell'articolo 195.
10. La Consob puo' richiedere all'organismo la
comunicazione di dati e notizie e la trasmissione di atti e
documenti con le modalita' e nei termini dalla stessa
stabiliti. La Consob puo' effettuare ispezioni e richiedere
l'esibizione dei documenti e il compimento degli atti
ritenuti necessari presso l'organismo.
11. In caso di inerzia o malfunzionamento
dell'organismo la Consob propone motivatamente al Ministro
dell'economia e delle finanze l'adozione dei provvedimenti
piu' opportuni, e, per i casi piu' gravi, lo scioglimento
dell'organismo e la nomina di un commissario."
"Art. 18-ter. Societa' di consulenza finanziaria
1. A decorrere dal 1º ottobre 2009, la riserva di
attivita' di cui all'articolo 18 non pregiudica la
possibilita' per le societa' costituite in forma di
societa' per azioni o societa' a responsabilita' limitata,
in possesso dei requisiti patrimoniali e di indipendenza
stabiliti con regolamento adottato dal Ministro
dell'economia e delle finanze, sentite la Banca d'Italia e
la CONSOB, di prestare la consulenza in materia di
investimenti, senza detenere somme di denaro o strumenti
finanziari di pertinenza dei clienti.
2. Il Ministro dell'economia e delle finanze, sentite
la Banca d'Italia e la CONSOB, puo' prevedere il possesso,
da parte degli esponenti aziendali, dei requisiti di
professionalita', onorabilita' e indipendenza.
3. Nell'albo di cui all'articolo 18-bis, comma 2, e'
istituita una sezione dedicata alle societa' di consulenza
finanziaria per la quale si applicano i commi 3, 4, 5, 6, 7
e 8 del medesimo articolo.".
Si riporta il testo degli articoli 55 e 196 del citato
decreto legislativo n. 58 del 1998, come modificato dal
comma 39 della presente legge:
"Art. 55 Provvedimenti cautelari applicabili ai
consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede
1. La CONSOB, in caso di necessita' e urgenza, puo'
disporre in via cautelare la sospensione del consulente
finanziario abilitato all'offerta fuori sede dall'esercizio
dell'attivita' per un periodo massimo di sessanta giorni,
qualora sussistano elementi che facciano presumere
l'esistenza di gravi violazioni di legge ovvero di
disposizioni generali o particolari impartite dalla CONSOB.
2. La CONSOB puo' disporre in via cautelare, per un
periodo massimo di un anno, la sospensione dall'esercizio
dell'attivita' qualora il consulente finanziario abilitato
all'offerta fuori sede sia sottoposto a una delle misure
cautelari personali del libro IV, titolo I, capo II, del
codice di procedura penale o assuma la qualita' di imputato
ai sensi dell'articolo 60 dello stesso codice in relazione
ai seguenti reati:
a) delitti previsti nel titolo XI del libro V del
codice civile e nella legge fallimentare;
b) delitti contro la pubblica amministrazione, contro
la fede pubblica, contro il patrimonio, contro l'ordine
pubblico, contro l'economia pubblica, ovvero delitti in
materia tributaria;
c) reati previsti dal titolo VIII del T.U. bancario;
d) reati previsti dal presente decreto."
"Art. 196 Sanzioni applicabili ai consulenti finanziari
abilitati all'offerta fuori sede
1. I consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori
sede che violano le norme del presente decreto o le
disposizioni generali o particolari emanate dalla CONSOB in
forza di esso, sono puniti, in base alla gravita' della
violazione e tenuto conto dell'eventuale recidiva, con una
delle seguenti sanzioni:
a) richiamo scritto;
b) sanzione amministrativa pecuniaria da euro 2.580 a
euro 129.110;
c) sospensione da uno a quattro mesi dall'albo;
d) radiazione dall'albo.
2. Le sanzioni sono applicate dalla CONSOB con
provvedimento motivato, previa contestazione degli addebiti
agli interessati, da effettuarsi entro centottanta giorni
dall'accertamento ovvero entro trecentosessanta giorni se
l'interessato risiede o ha la sede all'estero, e valutate
le deduzioni da essi presentate nei successivi trenta
giorni. Nello stesso termine gli interessati possono
altresi' chiedere di essere sentiti personalmente.
3. Alle sanzioni previste dal presente articolo si
applicano le disposizioni contenute nella legge 24 novembre
1981, n. 689, ad eccezione dell'articolo 16.
4. Le societa' che si avvalgono dei responsabili delle
violazioni rispondono, in solido con essi, del pagamento
delle sanzioni pecuniarie e sono tenute ad esercitare il
regresso verso i responsabili.".
Note al comma 37
Il testo del comma 4 dell'articolo 31 del citato
decreto legislativo n. 58 del 1998 e' citato nelle Note al
comma 36.
Il testo del comma 1 dell'articolo 18-bis del citato
decreto legislativo n. 58 del 1998 e' citato nelle Note al
comma 36.
Il testo del comma 3 dell'articolo 18-ter del citato
decreto legislativo n. 58 del 1998 e' citato nelle Note al
comma 36.
Note al comma 38
Il testo del comma 4 dell'articolo 31 del citato
decreto legislativo n. 58 del 1998 e' citato nelle Note al
comma 36.
Il testo dell'articolo 31 del citato decreto
legislativo n. 58 del 1998 e' citato nelle Note al comma
36.
Il testo dell'articolo 18-bis del citato decreto
legislativo n. 58 del 1998 e' citato nelle Note al comma
36.
Si riporta il testo degli articoli 30, 166, 187-quater,
191 del citato decreto legislativo n. 58 del 1998, come
modificato dalla presente legge:
"Art. 30. Offerta fuori sede
1. Per offerta fuori sede si intendono la promozione e
il collocamento presso il pubblico:
a) di strumenti finanziari in luogo diverso dalla sede
legale o dalle dipendenze dell'emittente, del proponente
l'investimento o del soggetto incaricato della promozione o
del collocamento;
b) di servizi e attivita' di investimento in luogo
diverso dalla sede legale o dalle dipendenze di chi presta,
promuove o colloca il servizio o l'attivita'.
2. Non costituisce offerta fuori sede:
a) l'offerta effettuata nei confronti di clienti
professionali, come individuati ai sensi dell'articolo 6,
commi 2-quinquies e 2-sexies;
b) l'offerta di propri strumenti finanziari rivolta ai
componenti del consiglio di amministrazione ovvero del
consiglio di gestione, ai dipendenti, nonche' ai
collaboratori non subordinati dell'emittente, della
controllante ovvero delle sue controllate, effettuata
presso le rispettive sedi o dipendenze.
3. L'offerta fuori sede di strumenti finanziari puo'
essere effettuata:
a) dai soggetti autorizzati allo svolgimento dei
servizi previsti dall'articolo 1, comma 5, lettere c) e
c-bis);
b) dalle Sgr, dalle societa' di gestione UE, dalle
Sicav, dalle Sicaf, dai GEFIA UE e non UE, limitatamente
alle quote o azioni di Oicr.
4. Le imprese di investimento, le banche, gli
intermediari finanziari iscritti nell'elenco previsto
dall'articolo 107 del testo unico bancario, le Sgr e le
societa' di gestione UE e i GEFIA UE e non UE possono
effettuare l'offerta fuori sede dei propri servizi e
attivita' di investimento. Ove l'offerta abbia per oggetto
servizi e attivita' prestati da altri intermediari, le
imprese di investimento e le banche devono essere
autorizzate allo svolgimento dei servizi previsti
dall'articolo 1, comma 5, lettere c) o c-bis).
5. Le imprese di investimento possono procedere
all'offerta fuori sede di prodotti diversi dagli strumenti
finanziari e dai servizi e attivita' d'investimento, le cui
caratteristiche sono stabilite con regolamento dalla
CONSOB, sentita la Banca d'Italia .
6. L'efficacia dei contratti di collocamento di
strumenti finanziari o di gestione di portafogli
individuali conclusi fuori sede e' sospesa per la durata di
sette giorni decorrenti dalla data di sottoscrizione da
parte dell'investitore. Entro detto termine l'investitore
puo' comunicare il proprio recesso senza spese ne'
corrispettivo al consulente finanziario abilitato
all'offerta fuori sede o al soggetto abilitato; tale
facolta' e' indicata nei moduli o formulari consegnati
all'investitore. Ferma restando l'applicazione della
disciplina di cui al primo e al secondo periodo ai servizi
di investimento di cui all'articolo 1, comma 5, lettere c),
c-bis) e d), per i contratti sottoscritti a decorrere dal
1° settembre 2013 la medesima disciplina si applica anche
ai servizi di investimento di cui all'articolo 1, comma 5,
lettera a). La medesima disciplina si applica alle proposte
contrattuali effettuate fuori sede.
7. L'omessa indicazione della facolta' di recesso nei
moduli o formulari comporta la nullita' dei relativi
contratti, che puo' essere fatta valere solo dal cliente.
8. Il comma 6 non si applica alle offerte pubbliche di
vendita o di sottoscrizione di azioni con diritto di voto o
di altri strumenti finanziari che permettano di acquisire o
sottoscrivere tali azioni, purche' le azioni o gli
strumenti finanziari siano negoziati in mercati
regolamentati italiani o di paesi dell'Unione Europea.
9. Il presente articolo si applica anche ai prodotti
finanziari diversi dagli strumenti finanziari e,
limitatamente ai soggetti abilitati, ai prodotti finanziari
emessi da imprese di assicurazione."
"Art. 166. Abusivismo
1. E' punito con la reclusione da uno a otto anni e con
la multa da euro 4.130 a euro 10.329 chiunque, senza
esservi abilitato ai sensi del presente decreto:
a) svolge servizi o attivita' di investimento o di
gestione collettiva del risparmio;
b) offre in Italia quote o azioni di OICR;
c) offre fuori sede, ovvero promuove o colloca mediante
tecniche di comunicazione a distanza, strumenti finanziari
o servizi o attivita' di investimento.
2. Con la stessa pena e' punito chiunque esercita
l'attivita' di consulente finanziario abilitato all'offerta
fuori sede senza essere iscritto nell'albo indicato
dall'articolo 31.
2-bis. Con la stessa pena e' punito chiunque esercita
l'attivita' di controparte centrale di cui al regolamento
(UE) n. 648/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio,
del 4 luglio 2012, senza aver ottenuto la preventiva
autorizzazione ivi prevista.
3. Se vi e' fondato sospetto che una societa' svolga
servizi o attivita' di investimento o il servizio di
gestione collettiva del risparmio ovvero l'attivita' di cui
al comma 2-bis senza esservi abilitata ai sensi del
presente decreto, la Banca d'Italia o la Consob denunziano
i fatti al pubblico ministero ai fini dell'adozione dei
provvedimenti previsti dall'articolo 2409 del codice civile
ovvero possono richiedere al tribunale l'adozione dei
medesimi provvedimenti. Le spese per l'ispezione sono a
carico della societa'."
"Art. 187-quater. Sanzioni amministrative accessorie
1. L'applicazione delle sanzioni amministrative
pecuniarie previste dal presente capo importa la perdita
temporanea dei requisiti di onorabilita' per gli esponenti
aziendali ed i partecipanti al capitale dei soggetti
abilitati, delle societa' di gestione del mercato, nonche'
per i revisori e i consulenti finanziari abilitati
all'offerta fuori sede e, per gli esponenti aziendali di
societa' quotate, l'incapacita' temporanea ad assumere
incarichi di amministrazione, direzione e controllo
nell'ambito di societa' quotate e di societa' appartenenti
al medesimo gruppo di societa' quotate.
2. La sanzione amministrativa accessoria di cui al
comma 1 ha una durata non inferiore a due mesi e non
superiore a tre anni.
3. Con il provvedimento di applicazione delle sanzioni
amministrative pecuniarie previste dal presente capo la
CONSOB, tenuto conto della gravita' della violazione e del
grado della colpa, puo' intimare ai soggetti abilitati,
alle societa' di gestione del mercato, agli emittenti
quotati e alle societa' di revisione di non avvalersi,
nell'esercizio della propria attivita' e per un periodo non
superiore a tre anni, dell'autore della violazione, e
richiedere ai competenti ordini professionali la temporanea
sospensione del soggetto iscritto all'ordine dall'esercizio
dell'attivita' professionale."
"Art. 191. Offerta al pubblico di sottoscrizione e di
vendita
1. Chiunque effettua un'offerta al pubblico in
violazione degli articoli 94, comma 1, e 98-ter, comma 1,
e' punito con la sanzione amministrativa pecuniaria da euro
venticinquemila fino a cinque milioni di euro.
2. Chiunque viola gli articoli 94, commi 2, 3, 5, 6 e
7, 96, 97, 98-ter, commi 2 e 3, 101, ovvero le relative
disposizioni generali o particolari emanate dalla Consob ai
sensi degli articoli 95, commi 1, 2 e 4, 97, comma 2,
98-quater, 98-quinquies, comma 2, 99, comma 1, lettere a),
b), c) e d), e' punito con la sanzione amministrativa
pecuniaria da euro cinquemila a euro
settecentocinquantamila.
2-bis. Se all'osservanza delle disposizioni previste
dai commi 1 e 2 e' tenuta una societa' o un ente, le
sanzioni ivi previste si applicano nei confronti di questi
ultimi; la stessa sanzione si applica nei confronti degli
esponenti aziendali e del personale della societa' o
dell'ente nei casi previsti dall'articolo 190-bis, comma 1,
lettera a). Se all'osservanza delle medesime disposizioni
e' tenuta una persona fisica, in caso di violazione, la
sanzione si applica nei confronti di quest'ultima.
3. L'applicazione delle sanzioni amministrative
pecuniarie previste dal comma 1, importa la perdita
temporanea dei requisiti di idoneita' previsti dal presente
decreto per gli esponenti aziendali dei soggetti abilitati
e dei requisiti previsti per i consulenti finanziari
abilitati all'offerta fuori sede nonche' l'incapacita'
temporanea ad assumere incarichi di amministrazione,
direzione e controllo nell'ambito di societa' aventi titoli
quotati nei mercati regolamentati o diffusi tra il pubblico
in maniera rilevante e di societa' appartenenti al medesimo
gruppo. La sanzione amministrativa accessoria ha durata non
inferiore a due mesi e non superiore a tre anni.
3-bis. Salvo quanto previsto dall'articolo
194-quinquies, alle sanzioni amministrative pecuniarie
previste dal presente articolo non si applicano gli
articoli 6, 10, 11 e 16 della legge 24 novembre 1981, n.
689.
4.
5. Alle sanzioni amministrative pecuniarie previste dal
presente articolo non si applica l'articolo 16 della legge
24 novembre 1981, n. 689.".
Note al comma 40
Si riporta il testo vigente del comma 1 dell'articolo
29-bis della legge 28 dicembre 2005, n. 262 (Disposizioni
per la tutela del risparmio e la disciplina dei mercati
finanziari):
"Art. 29-bis. (Incompatibilita' per i componenti e i
dirigenti della CONSOB cessati dall'incarico)
1. I componenti degli organi di vertice e i dirigenti
della Commissione nazionale per le societa' e la borsa, nei
due anni successivi alla cessazione dell'incarico, non
possono intrattenere, direttamente o indirettamente,
rapporti di collaborazione, di consulenza o di impiego con
i soggetti regolati ne' con societa' controllate da questi
ultimi. I contratti conclusi in violazione del presente
comma sono nulli. Le disposizioni del presente comma non si
applicano ai dirigenti che negli ultimi due anni di
servizio sono stati responsabili esclusivamente di uffici
di supporto. Le disposizioni del presente articolo si
applicano ai componenti degli organi di vertice e ai
dirigenti della Banca d'Italia e dell'Istituto per la
vigilanza sulle assicurazioni per un periodo, non superiore
a due anni, stabilito con decreto del Presidente del
Consiglio dei ministri, da emanare previo parere della
Banca centrale europea, che viene richiesto entro trenta
giorni dalla data di entrata in vigore della presente
disposizione.".
Si riporta il testo vigente del comma 14 dell'articolo
17 della legge 15 maggio 1997, n. 127 (Misure urgenti per
lo snellimento dell'attivita' amministrativa e dei
procedimenti di decisione e di controllo):
"Art. 17. Ulteriori disposizioni in materia di
semplificazione dell'attivita' amministrativa e di
snellimento dei procedimenti di decisione e di controllo
1. - 13. (Omissis).
14. Nel caso in cui disposizioni di legge o
regolamentari dispongano l'utilizzazione presso le
amministrazioni pubbliche di un contingente di personale in
posizione di fuori ruolo o di comando, le amministrazioni
di appartenenza sono tenute ad adottare il provvedimento di
fuori ruolo o di comando entro quindici giorni dalla
richiesta.
(Omissis).".
Note al comma 41
Il testo del comma 4 dell'articolo 31 del citato
decreto legislativo n. 58 del 1998 e' citato nelle Note al
comma 36.
Note al comma 43
Si riporta il testo dell'articolo 190-ter del citato
decreto legislativo n. 58 del 1998, come modificato dalla
presente legge:
"Art. 190-ter. Altre violazioni in tema di attivita'
riservate
1. Si applica la sanzione amministrativa pecuniaria da
euro cinquemila fino a cinque milioni di euro:
a) in caso di esercizio dell'attivita' di consulente
finanziario o di promotore finanziario in assenza
dell'iscrizione negli albi prevista, rispettivamente, agli
articoli 18-bis e 31;
b) [Abrogata].
c) [Abrogata].
d) alle persone fisiche, in caso di inosservanza
dell'articolo 32-quater, commi 1 e 3, ovvero in caso di
esercizio dell'attivita' di gestore di portale in assenza
dell'iscrizione nel registro di cui all'articolo
50-quinquies.
2. Si applica l'articolo 188, commi 2 e 2-bis.
2-bis. Su proposta della CONSOB, il Ministro
dell'economia e delle finanze puo' sciogliere gli organi di
gestione e di controllo dell'organismo di cui all'articolo
31 qualora risultino gravi irregolarita'
nell'amministrazione, ovvero gravi violazioni delle
disposizioni legislative, amministrative o statutarie che
regolano l'attivita' dello stesso. Il Ministero
dell'economia e delle finanze provvede agli adempimenti
necessari alla ricostituzione degli organi di gestione e
controllo dell'organismo, assicurandone la continuita'
operativa, se necessario anche attraverso la nomina di un
commissario. La CONSOB puo' disporre la rimozione di uno o
piu' componenti degli organi di gestione e controllo in
caso di grave inosservanza dei doveri ad essi assegnati
dalla legge, dallo statuto o dalle disposizioni di
vigilanza, nonche' dei provvedimenti specifici e di altre
istruzioni impartite dalla CONSOB, ovvero in caso di
comprovata inadeguatezza, accertata dalla CONSOB,
all'esercizio delle funzioni cui sono preposti.".
Note al comma 46
Si riporta il testo vigente del comma 1 dell'articolo 9
della legge 9 luglio 2015, n. 114 (Delega al Governo per il
recepimento delle direttive europee e l'attuazione di altri
atti dell'Unione europea - Legge di delegazione europea
2014):
"Art. 9. Principi e criteri direttivi per l'attuazione
della direttiva 2014/65/UE del Parlamento europeo e del
Consiglio, del 15 maggio 2014, relativa ai mercati degli
strumenti finanziari e che modifica la direttiva 2002/92/CE
e la direttiva 2011/61/UE, anche ai fini dell'adeguamento
della normativa nazionale alle disposizioni del regolamento
(UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio,
del 15 maggio 2014, sui mercati degli strumenti finanziari
e che modifica il regolamento (UE) n. 648/2012
1. Nell'esercizio della delega per l'attuazione della
direttiva 2014/65/UE del Parlamento europeo e del
Consiglio, del 15 maggio 2014, relativa ai mercati degli
strumenti finanziari e che modifica la direttiva 2002/92/CE
e la direttiva 2011/61/UE, anche ai fini dell'adeguamento
della normativa nazionale alle disposizioni del regolamento
(UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio,
del 15 maggio 2014, sui mercati degli strumenti finanziari
e che modifica il regolamento (UE) n. 648/2012, il Governo
e' tenuto a seguire, oltre ai principi e criteri direttivi
di cui all'articolo 1, comma 1, anche i seguenti principi e
criteri direttivi specifici:
a) apportare al testo unico delle disposizioni in
materia di intermediazione finanziaria, di cui al decreto
legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, le modifiche e le
integrazioni necessarie al corretto e integrale recepimento
della direttiva 2014/65/UE e all'applicazione del
regolamento (UE) n. 600/2014 e delle inerenti norme
tecniche di regolamentazione e di attuazione;
b) designare, ai sensi degli articoli 67 e 68 della
direttiva 2014/65/UE, la Banca d'Italia e la CONSOB quali
autorita' competenti per lo svolgimento delle funzioni
previste dalla direttiva e dal regolamento (UE) n.
600/2014, avuto riguardo alla ripartizione delle funzioni
di vigilanza per finalita' prevista dal testo unico di cui
al decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, ed
apportando le modifiche necessarie per rendere piu'
efficiente ed efficace l'assegnazione dei compiti di
vigilanza, secondo quanto previsto dalle lettere da c) a u)
del presente comma, perseguendo l'obiettivo di
semplificare, ove possibile, gli oneri per i soggetti
vigilati;
c) prevedere, ove opportuno, il ricorso alla disciplina
secondaria adottata rispettivamente dalla CONSOB, sentita
la Banca d'Italia, e dalla Banca d'Italia, sentita la
CONSOB, secondo le rispettive competenze e in ogni caso
nell'ambito di quanto specificamente previsto dalla
direttiva 2014/65/UE; a tal fine, attribuire la potesta'
regolamentare di cui all'articolo 6, comma 2-bis, del testo
unico di cui al decreto legislativo 24 febbraio 1998, n.
58, alla Banca d'Italia o alla CONSOB secondo la
ripartizione delle competenze di vigilanza prevista dal
comma 2-ter del medesimo articolo 6, come modificato ai
sensi della lettera e) del presente comma;
d) attribuire alle autorita' designate ai sensi della
lettera b) i poteri di vigilanza e di indagine previsti
dalla direttiva 2014/65/UE e dal regolamento (UE) n.
600/2014, avuto riguardo all'esigenza di semplificare, ove
possibile, gli oneri per i soggetti vigilati e indicando i
casi in cui e' necessaria l'acquisizione del parere
dell'altra autorita';
e) in applicazione del criterio di attribuzione delle
competenze secondo le finalita' indicate nell'articolo 5,
commi 2 e 3, del testo unico di cui al decreto legislativo
24 febbraio 1998, n. 58, prevedere, per specifici aspetti
relativi alle materie indicate dall'articolo 6, comma
2-bis, lettere a), b), h), k) e l), del medesimo testo
unico, l'intesa della Banca d'Italia e della CONSOB ai fini
dell'adozione dei regolamenti di cui alla lettera c) del
presente comma e, sugli aspetti oggetto di intesa,
attribuire poteri di vigilanza e indagine all'autorita' che
fornisce l'intesa;
f) fatte salve le competenze del Ministero
dell'economia e delle finanze, della CONSOB e della Banca
d'Italia, previste dal vigente testo unico di cui al
decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, con riguardo
ai gestori delle sedi di negoziazione diversi da banche e
imprese di investimento e ferme restando le competenze di
vigilanza prudenziale della Banca d'Italia sulle banche e
sulle imprese di investimento, attribuire alla CONSOB
poteri di vigilanza e di indagine e, ove opportuno, il
potere di adottare, sentita la Banca d'Italia, disposizioni
di disciplina secondaria per stabilire specifici requisiti
con riguardo ai sistemi e ai controlli, anche di natura
organizzativa e procedurale, di cui devono dotarsi le
banche e le imprese di investimento per la gestione di sedi
di negoziazione e, in relazione all'attivita' di
negoziazione algoritmica e a quanto stabilito dall'articolo
17 della direttiva, i partecipanti alle sedi di
negoziazione;
g) attribuire alla CONSOB i poteri di vigilanza e di
indagine e, ove opportuno, il potere di adottare
disposizioni di disciplina secondaria in relazione ai
soggetti che gestiscono il consolidamento dei dati, i
canali di pubblicazione delle informazioni sulle
negoziazioni e i canali per la segnalazione alla CONSOB
delle informazioni sulle operazioni concluse su strumenti
finanziari;
h) prevedere l'acquisizione obbligatoria del parere
preventivo della CONSOB ai fini del rilascio
dell'autorizzazione alle banche alla prestazione dei
servizi e delle attivita' d'investimento;
i) modificare la disciplina sull'operativita'
transfrontaliera delle societa' di intermediazione
mobiliare (SIM), attribuendo alla CONSOB, sentita la Banca
d'Italia, i relativi poteri di autorizzazione;
l) modificare la disciplina della procedura di
autorizzazione delle imprese di investimento
extracomunitarie per la prestazione in Italia di servizi e
attivita' di investimento con o senza servizi accessori nei
confronti dei clienti al dettaglio o dei clienti
professionali di cui alla sezione II dell'allegato II della
direttiva 2014/65/UE, prevedendo, conformemente
all'articolo 39 della direttiva stessa, l'obbligo di
stabilimento di una succursale e attribuendo alla CONSOB,
sentita la Banca d'Italia, i relativi poteri di
autorizzazione;
m) apportare al codice delle assicurazioni private, di
cui al decreto legislativo 7 settembre 2005, n. 209, e al
testo unico di cui al decreto legislativo 24 febbraio 1998,
n. 58, le modifiche e le integrazioni necessarie al
corretto e integrale recepimento dell'articolo 91 della
direttiva 2014/65/UE, che emenda la direttiva 2002/92/CE
sull'intermediazione assicurativa, prevedendo anche il
ricorso alla disciplina secondaria adottata dall'IVASS e
dalla CONSOB, ove opportuno, e l'attribuzione alle
autorita' anzidette dei relativi poteri di vigilanza, di
indagine e sanzionatori, secondo le rispettive competenze,
con particolare riguardo, per quanto concerne la CONSOB,
alle competenze sui prodotti di cui all'articolo 1, comma
1, lettera w-bis), del citato decreto legislativo 24
febbraio 1998, n. 58, nonche' sugli altri prodotti
rientranti nella nozione di prodotto di investimento
assicurativo contenuta nel citato articolo 91, numero 1),
lettera b), della direttiva 2014/65/UE;
n) modificare, ove necessario, il testo unico di cui al
decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, al fine di
recepire le disposizioni della direttiva 2014/65/UE in
materia di cooperazione e scambio di informazioni con le
autorita' competenti dell'Unione europea, degli Stati
membri e degli Stati non appartenenti all'Unione europea;
o) apportare le opportune modifiche ed integrazioni
alle disposizioni del testo unico di cui al decreto
legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, in materia di
consulenti finanziari, societa' di consulenza finanziaria,
promotori finanziari, assegnando ad un unico organismo
sottoposto alla vigilanza, anche di tipo sanzionatorio,
della CONSOB, ordinato in forma di associazione con
personalita' giuridica di diritto privato, la tenuta
dell'albo, nonche' i poteri di vigilanza e sanzionatori nei
confronti dei soggetti anzidetti, e ponendo le spese
relative all'albo dei consulenti finanziari a carico dei
soggetti interessati; dall'attuazione delle disposizioni di
cui alla presente lettera non devono derivare nuovi o
maggiori oneri per la finanza pubblica ne' minori entrate
contributive per la CONSOB;
p) disciplinare modalita' di segnalazione, all'interno
degli intermediari e verso l'autorita' di vigilanza, delle
violazioni delle disposizioni della direttiva 2014/65/UE e
del regolamento (UE) n. 600/2014, tenendo anche conto dei
profili di riservatezza e di protezione dei soggetti
coinvolti, eventualmente prevedendo misure per incoraggiare
le segnalazioni utili ai fini dell'esercizio dell'attivita'
di vigilanza ed eventualmente estendendo le modalita' di
segnalazione anche ad altre violazioni;
q) apportare le opportune modifiche e integrazioni alle
disposizioni del testo unico di cui al decreto legislativo
24 febbraio 1998, n. 58, al fine di attribuire alla Banca
d'Italia e alla CONSOB, secondo le rispettive competenze,
il potere di applicare le sanzioni e le misure
amministrative previste dall'articolo 70, paragrafi 6 e 7,
della direttiva 2014/65/UE per le violazioni indicate dai
paragrafi 3, 4 e 5 del medesimo articolo, in base ai
criteri e nei limiti massimi ivi previsti e in coerenza con
quanto stabilito dall'articolo 3, comma 1, lettere l) e m),
della legge 7 ottobre 2014, n. 154;
r) attribuire alla CONSOB il potere di applicare misure
e sanzioni amministrative previste dall'articolo 70,
paragrafo 6, della direttiva, in base ai criteri e nei
limiti massimi ivi previsti, per il mancato o inesatto
adempimento della richiesta di informazioni di cui
all'articolo 22, paragrafo 1, del regolamento (UE) n.
600/2014;
s) con riferimento alla disciplina sanzionatoria
adottata in attuazione della lettera q), valutare di non
prevedere sanzioni amministrative per le fattispecie
previste dall'articolo 166 del testo unico di cui al
decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58;
t) prevedere, in conformita' alle definizioni, alla
disciplina della direttiva 2014/65/UE e del regolamento
(UE) n. 600/2014 e ai principi e criteri direttivi previsti
dal presente comma, le occorrenti modificazioni alla
normativa vigente, anche di derivazione europea, per i
settori interessati dalla normativa da attuare e per la
gestione collettiva del risparmio, al fine di realizzare il
miglior coordinamento con le altre disposizioni vigenti,
assicurando un appropriato grado di protezione
dell'investitore e di tutela della stabilita' finanziaria;
u) dare attuazione all'articolo 75 della direttiva
2014/65/UE riguardante il meccanismo extragiudiziale per i
reclami dei consumatori, modificando, ove necessario, le
disposizioni vigenti in materia di risoluzione
extragiudiziale delle controversie nelle materie
disciplinate dal citato decreto legislativo 24 febbraio
1998, n. 58, ed assicurando il coordinamento con le
disposizioni del codice di cui al decreto legislativo 6
settembre 2005, n. 206, e con le altre disposizioni
nazionali attuative della direttiva 2013/11/UE del
Parlamento europeo e del Consiglio, del 21 maggio 2013,
sulla risoluzione alternativa delle controversie dei
consumatori, che modifica il regolamento (CE) n. 2006/2004
e la direttiva 2009/22/CE. Alla copertura delle relative
spese di funzionamento si provvede, senza nuovi o maggiori
oneri per la finanza pubblica, esclusivamente con le
risorse di cui all'articolo 40, comma 3, della legge 23
dicembre 1994, n. 724, e successive modificazioni, nonche'
con gli importi posti a carico degli utenti delle procedure
medesime.
(Omissis).".
Si riporta il testo vigente dell'articolo 2 del decreto
legislativo 8 ottobre 2007, n. 179 (Istituzione di
procedure di conciliazione e di arbitrato, sistema di
indennizzo e fondo di garanzia per i risparmiatori e gli
investitori in attuazione dell'articolo 27, commi 1 e 2,
della L. 28 dicembre 2005, n. 262):
"Art. 2. Camera di conciliazione e arbitrato.
1. E' istituita una Camera di conciliazione e arbitrato
presso la Consob per l'amministrazione, in conformita' al
presente decreto, dei procedimenti di conciliazione e di
arbitrato promossi per la risoluzione di controversie
insorte tra gli investitori e gli intermediari per la
violazione da parte di questi degli obblighi di
informazione, correttezza e trasparenza previsti nei
rapporti contrattuali con gli investitori.
2. La Camera di conciliazione e arbitrato svolge la
propria attivita', avvalendosi di strutture e risorse
individuate dalla Consob.
3. La Camera di conciliazione e arbitrato istituisce un
elenco di conciliatori e arbitri, scelti tra persone di
comprovata imparzialita', indipendenza, professionalita' e
onorabilita'.
4. La Camera di conciliazione e arbitrato puo'
avvalersi di organismi di conciliazione iscritti nel
registro previsto dall'articolo 38, comma 2, del decreto
legislativo 17 gennaio 2003, n. 5, e successive
modificazioni. L'organismo di conciliazione applica il
regolamento di procedura e le indennita' di cui
all'articolo 4.
5. La Consob definisce con regolamento, sentita la
Banca d'Italia:
a) l'organizzazione della Camera di conciliazione e
arbitrato;
b) le modalita' di nomina dei componenti dell'elenco
dei conciliatori e degli arbitri, prevedendo anche forme di
consultazione delle associazioni dei consumatori e degli
utenti di cui all'articolo 137 del decreto legislativo 6
settembre 2005, n. 206, e delle categorie interessate, e
perseguendo la presenza paritaria di donne e uomini;
c) i requisiti di imparzialita', indipendenza,
professionalita' e onorabilita' dei componenti dell'elenco
dei conciliatori e degli arbitri;
d) la periodicita' dell'aggiornamento dell'elenco dei
conciliatori e degli arbitri;
e) le altre funzioni attribuite alla Camera di
conciliazione e arbitrato;
f) le norme per i procedimenti di conciliazione e di
arbitrato;
g) le altre norme di attuazione del presente capo.
5-bis. I soggetti nei cui confronti la CONSOB esercita
la propria attivita' di vigilanza, da individuarsi con il
regolamento di cui al comma 5-ter, devono aderire a sistemi
di risoluzione stragiudiziale delle controversie con gli
investitori diversi dai clienti professionali di cui
all'articolo 6, commi 2-quinquies e 2-sexies di cui al
decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58. In caso di
mancata adesione, alle societa' e agli enti si applicano le
sanzioni di cui all'articolo 190, comma 1 del citato
decreto legislativo n. 58 del 1998 e alle persone fisiche
di cui all'articolo 18-bis del predetto decreto legislativo
n. 58 del 1998 si applicano le sanzioni di cui all'articolo
190-ter del medesimo decreto legislativo.
5-ter. La CONSOB determina, con proprio regolamento,
nel rispetto dei principi, delle procedure e dei requisiti
di cui alla parte V, titolo II-bis del decreto legislativo
6 settembre 2005, n. 206, e successive modificazioni, i
criteri di svolgimento delle procedure di risoluzione delle
controversie di cui al comma 5-bis nonche' i criteri di
composizione dell'organo decidente, in modo che risulti
assicurata l'imparzialita' dello stesso e la
rappresentativita' dei soggetti interessati. Alla copertura
delle relative spese di funzionamento si provvede, senza
nuovi o maggiori oneri per la finanza pubblica, ai sensi
dell'articolo 9, comma 2.".
Si riporta il testo vigente del comma 3 dell'articolo
40 della legge 23 dicembre 1994, n. 724, e successive
modificazioni (Misure di razionalizzazione della finanza
pubblica):
"Art. 40. (Sistema di finanziamento CONSOB)
1.- 2. (Omissis).
3. Entro il limite del fabbisogno finanziario di cui al
comma 1, la CONSOB determina in ciascun anno l'ammontare
delle contribuzioni dovute dai soggetti sottoposti alla sua
vigilanza. Nella determinazione delle predette
contribuzioni la CONSOB adotta criteri di parametrazione
che tengono conto dei costi derivanti dal complesso delle
attivita' svolte relativamente a ciascuna categoria di
soggetti.
(Omissis).".
Note al comma 47
Il testo dei commi da 1 a 5 dell'articolo 2 della
citata legge n. 179 del 2007 e' citato nelle Note al comma
46.
Si riporta il testo vigente degli articoli 3, 4, 5 e 6
del citato decreto legislativo n. 179 del 2007, che saranno
abrogati dalla data in cui diviene operativo l'organo
decidente di cui al comma 5-ter dell'articolo 2 del citato
decreto legislativo n. 179 del 2007:
"Art. 3. Indennizzo.
1. Nel caso in cui risulti, a seguito dell'esperimento
delle procedure di cui all'articolo 5, l'inadempimento
dell'intermediario agli obblighi di cui all'articolo 2,
comma 1, l'arbitro o il collegio arbitrale possono
riconoscere un indennizzo a favore dell'investitore per il
ristoro delle conseguenze pregiudizievoli derivanti dal
predetto inadempimento.
2. La Consob con regolamento, sentita la Banca
d'Italia, determina i criteri in base ai quali viene
stabilito l'indennizzo di cui al comma 1.
3. E' fatto salvo il diritto dell'investitore di adire
l'autorita' giudiziaria ordinaria, anche per il
riconoscimento del risarcimento del maggior danno subito in
conseguenza dell'inadempimento, oltre all'indennizzo gia'
stabilito.
4. Il lodo arbitrale con il quale viene disposto
l'indennizzo di cui al comma 1 acquista efficacia a seguito
del visto di regolarita' formale della Consob, ferma
l'applicabilita' dell'articolo 825 del codice di procedura
civile."
"Art. 4. Conciliazione stragiudiziale.
1. Gli investitori possono attivare la procedura di
conciliazione, presentando, anche personalmente, istanza
alla Camera di conciliazione e arbitrato presso la Consob.
2. L'istanza di conciliazione non puo' essere
presentata qualora:
a) la controversia sia stata gia' portata su istanza
dell'investitore, ovvero su istanza dell'intermediario a
cui l'investitore abbia aderito, all'esame di altro
organismo di conciliazione;
b) non sia stato presentato reclamo all'intermediario
ovvero non siano decorsi piu' di novanta giorni dalla sua
presentazione senza che l'intermediario abbia comunicato
all'investitore le proprie determinazioni.
3. Il regolamento di cui all'articolo 2, comma 5,
lettera f), disciplina le norme di procedura nel rispetto
dei principi di riservatezza, imparzialita', celerita' e di
garanzia del contraddittorio, fatta salva la possibilita'
di sentire le parti separatamente.
4. In ogni caso il procedimento deve essere concluso
nel termine massimo di sessanta giorni dalla data di
presentazione dell'istanza di conciliazione.
5. Si applicano gli articoli 39, commi 1 e 2, e
l'articolo 40, commi 2, 3, 4, 5, 6 e 8, del decreto
legislativo 17 gennaio 2003, n. 5.
6. Il conciliatore tiene conto dei criteri di cui
all'articolo 3, comma 2 nella proposta conciliativa. Le
parti sono in ogni caso libere di assumere autonome
determinazioni volontarie.
7. Le dichiarazioni rese dalle parti nel procedimento
di conciliazione non possono essere utilizzate
nell'eventuale procedimento sanzionatorio nei confronti
dell'intermediario avanti l'Autorita' di vigilanza
competente per l'irrogazione delle sanzioni amministrative
previste per le medesime violazioni.
8. Con il predetto regolamento sono determinate le
modalita' di nomina del conciliatore per la singola
controversia e il compenso a questi spettante, i criteri in
base ai quali la Camera di conciliazione e arbitrato puo'
designare un diverso organismo di conciliazione, nonche'
l'importo posto a carico degli utenti per la fruizione del
servizio di conciliazione stragiudiziale nel rispetto dei
limiti indicati nel regolamento di cui all'articolo 39,
comma 3, del decreto legislativo 17 gennaio 2003, n. 5."
"Art. 5. Arbitrato amministrato dalla Consob.
1. Il regolamento di cui all'articolo 2, comma 5,
lettera f), disciplina altresi' la procedura di arbitrato
amministrato dalla Camera di conciliazione e arbitrato
presso la Consob per la risoluzione delle controversie di
cui al medesimo articolo 2, tenendo conto degli articoli
34, 35, 36 del decreto legislativo 17 gennaio 2003, n. 5,
in quanto applicabili, nonche' degli articoli 806 e
seguenti del codice di procedura civile, fermo in ogni caso
il rispetto del contraddittorio.
2. Il regolamento prevede una procedura semplificata
per il riconoscimento dell'indennizzo di cui all'articolo
3, comma 1, anche con lodo non definitivo, ferma restando
l'applicazione dei commi 4 e 5 del medesimo articolo 3.
3. La Consob determina altresi' le modalita' di nomina
del collegio arbitrale o dell'arbitro unico, i casi di
incompatibilita', ricusazione e sostituzione degli arbitri,
la responsabilita' degli arbitri e gli onorari ad essi
dovuti, oltre che le tariffe per il servizio di arbitrato
dovute alla Camera di conciliazione e arbitrato.
4. L'arbitrato amministrato dalla Camera di
conciliazione e arbitrato presso la Consob ha natura
rituale ed e' ispirato a criteri di economicita', rapidita'
ed efficienza. Il lodo e' sempre impugnabile per violazione
di norme di diritto."