Art. 4.
Soggetti abilitati ad avanzare richiesta d'accesso all'anagrafe
1. La richiesta al centro operativo e la utilizzazione degli
elementi informativi acquisiti sono consentite per l'espletamento
delle attivita' fiscali previste dalla legge, degli accertamenti
finalizzati alla ricerca e all'acquisizione della prova e delle fonti
di prova nel corso di un procedimento penale, sia in fase di indagini
preliminari, sia nelle fasi processuali successive, ovvero degli
accertamenti di carattere patrimoniale per le finalita' di
prevenzione previste da specifiche disposizioni di legge e per
l'applicazione delle misure di prevenzione.
2. Le richieste possono essere avanzate:
a) dall'autorita' giudiziaria, ai sensi delle vigenti
disposizioni del codice di procedura penale, ovvero dagli ufficiali
di polizia giudiziaria delegati dal pubblico ministero o
specificamente designati dal responsabile, a livello centrale, dei
servizi di cui all'articolo 12 del decreto-legge 13 maggio 1991, n.
152, convertito, con modificazioni, dalla legge 12 luglio 1991, n.
203;
b) dall'Ufficio italiano dei cambi, nell'adempimento delle
disposizioni di cui all'articolo 3 del decreto-legge 3 maggio 1991,
n. 143, convertito, con modificazioni, dalla legge 5 luglio 1991, n.
197, cosi' come sostituito dall'articolo 1 del decreto legislativo 26
maggio 1997, n. 153;
c) dal Ministro dell'interno, dal Capo della polizia - direttore
generale della pubblica sicurezza, dai questori e dal direttore della
Direzione investigativa antimafia, quando ricorrono le circostanze di
cui al comma 1, ovvero quelle di cui all'articolo 118, comma 1, del
codice di procedura penale;
d) dagli esperti del Servizio consultivo ed ispettivo tributario
(SECIT), dai funzionari del Dipartimento delle entrate o dagli
ufficiali della Guardia di finanza, su autorizzazione,
rispettivamente, del direttore del SECIT, del direttore centrale per
l'accertamento e la programmazione o dei direttori regionali delle
entrate, dei comandanti regionali della Guardia di finanza;
e) dal comandante del Nucleo speciale di polizia valutaria della
Guardia di finanza.
3. Nei casi di grave pregiudizio per la tutela degli interessi
attinenti alla sicurezza interna ed internazionale dello Stato, il
Presidente del Consiglio dei Ministri puo' disporre che le richieste
relative a persone o conti e depositi specificamente individuati con
apposito provvedimento trasmesso al centro operativo, siano
sottoposte a preventiva autorizzazione. In tali casi il centro
operativo informa immediatamente l'autorita' richiedente della
necessita' di acquisire detta autorizzazione. Sulla richiesta di
autorizzazione il Presidente del Consiglio dei Ministri si pronuncia
entro trenta giorni.
4. Le modalita' di inoltro al centro operativo delle richieste
circa la eventuale esistenza di rapporti di conto o di deposito di
cui all'articolo 1, comma 1, nonche' le modalita' delle risposte del
centro operativo sono fissate con decreto del Ministro del tesoro,
del bilancio e della programmazione economica, di concerto con quelli
dell'interno e delle finanze, da emanare entro centoventi giorni
dalla pubblicazione nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica
italiana del presente regolamento, sentito il comitato di cui
all'articolo 7.
5. Le autorita' procedenti forniscono immediata notizia agli
interessati delle richieste d'informazione di cui al comma 1, fatti
salvi i divieti di comunicazione e di notificazione previsti dal
codice di procedura penale o da altra legge.
6. Gli elementi informativi acquisiti ai sensi dell'articolo 1,
comma 1, circa la esistenza dei rapporti di conto o di deposito ivi
indicati, sono coperti dal segreto di ufficio.
Note all'art. 4:
- Il testo dell'art. 12 del decreto-legge 13 maggio
1991, n. 152 (Provvedimenti urgenti in tema di lotta alla
criminalita' organizzata e di trasparenza e buon andamento
dell'attivita' amministrativa), convertito, con
modificazioni, dalla legge 12 luglio 1991, n. 203, e' il
seguente:
"Art. 12. - 1. Per assicurare il collegamento delle
attivita' investigative relative a delitti di criminalita'
organizzata, le amministrazioni interessate provvedono a
costituire servizi centrali e interprovinciali della
Polizia di Stato, dell'Arma dei carabinieri e del Corpo
della guardia di finanza.
2. In determinate regioni e per particolari esigenze, i
servizi previsti dal comma 1 possono essere costituiti in
servizi interforze. Alla costituzione e alla organizzazione
dei servizi interforze provvede con decreto il Ministro
dell'interno, di concerto con i Ministri di grazia e
giustizia, della difesa e delle finanze, assicurando la
pari valorizzazione delle forze di polizia che vi
partecipano.
3. A fini informativi, investigativi e operativi, i
servizi indicati nei commi 1 e 2 si coordinano fra loro,
nonche', se necessario, con gli altri organi o servizi di
polizia giudiziaria previsti dalla legge e con gli organi
di polizia esteri eventualmente interessati.
4. Quando procede a indagini per delitti di
criminalita' organizzata, il pubblico ministero si avvale
di regola, congiuntamente, dei servizi di polizia
giudiziaria della Polizia di Stato, dell'Arma dei
carabinieri e, se richiesto dalla specificita' degli
accertamenti, del Corpo della guardia di finanza, ai quali,
a norma dei commi 1 e 2, e' attribuito il compito di
svolgere indagini relative a tali delitti.
5. Il pubblico ministero impartisce le opportune
direttive per l'effettivo coordinamento investigativo e
operativo tra i diversi organismi di polizia giudiziaria.
6. Al secondo comma dell'art. 13 della legge 1o aprile
1981, n. 121, e' aggiunto, infine, il seguente periodo:
"Assicura unita' di indirizzo e coordinamento dei compiti e
delle attivita' degli ufficiali ed agenti di pubblica
sicurezza nella provincia, promuovendo le misure
occorrenti. .
7. Al secondo comma dell'art. 18 della legge
1o aprile1981, n. 121, e' aggiunto, in fine, il seguente
periodo: "Del Comitato fa parte anche il direttore generale
dell'Amministrazione penitenziaria. .
8. Entro tre mesi dalla data di entrata in vigore della
legge di conversione del presente decreto, il Ministro
dell'interno emana direttive per la realizzazione a livello
provinciale, nell'ambito delle potesta' attribuite al
prefetto a norma del comma 6, di piani coordinati di
controllo del territorio da attuarsi a cura dei competenti
uffici della Polizia di Stato e dei comandi provinciali
dell'Arma dei carabinieri e della Guardia di finanza, ai
quali possono partecipare, previa richiesta al sindaco,
contingenti dei corpi o servizi di polizia municipale.".
- Il testo dell'art. 3 del citato decreto-legge n.
143/1991, convertito, con modificazioni, dalla legge
5 luglio 1991, n. 197, cosi' come sostituito dall'art. 1
del decreto legislativo n. 153/1997, e' il seguente:
"Art. 3 (Segnalazioni di operazioni). - 1. Il
responsabile della dipendenza, dell'ufficio o di altro
punto operativo di uno dei soggetti di cui all'art. 4,
indipendentemente dall'abilitazione ad effettuare le
operazioni di trasferimento di cui all'art. 1, ha l'obbligo
di segnalare senza ritardo al titolare dell'attivita' o al
legale rappresentante o un suo delegato ogni operazione che
per caratteristiche, entita', natura, o per qualsivoglia
altra circostanza conosciuta a ragione delle funzioni
esercitate, tenuto conto anche della capacita' economica e
dell'attivita' svolta dal soggetto cui e' riferita, induca
a ritenere, in base agli elementi a sua disposizione, che
il danaro, i beni o le utilita' oggetto delle operazioni
medesime possano provenire dai delitti previsti dagli
articoli 648-bis e 648-ter del codice penale. Tra le
caratteristiche di cui al periodo precedente e' compresa,
in particolare, l'effettuazione di una pluralita' di
operazioni non giustificata dall'attivita' svolta da parte
della medesima persona, ovvero, ove se ne abbia conoscenza,
da parte di persone appartenenti allo stesso nucleo
familiare o dipendenti o collaboratori di una stessa
impresa o comunque da parte di interposta persona.
2. Il titolare dell'attivita', il legale rappresentante
o un suo delegato esamina le segnalazioni pervenutegli e,
qualora le ritenga fondate tenendo conto dell'insieme degli
elementi a sua disposizione, anche desumibili dall'archivio
di cui all'art. 2, comma 1, le trasmette senza ritardo, ove
possibile prima di eseguire l'operazione, anche in via
informatica e telematica, all'Ufficio italiano dei cambi
senza alcuna indicazione dei nominativi dei segnalanti.
3. Il Ministro del tesoro, sentita la commissione di
cui all'art. 3-ter, di concerto con i Ministri
dell'interno, di grazia e giustizia e delle finanze, emana
con proprio decreto disposizioni sull'utilizzo delle
procedure informatiche o telematiche per la trasmissione
delle segnalazioni all'Ufficio italiano dei cambi.
L'Ufficio italiano dei cambi emana le relative istruzioni
applicative.
4. L'Ufficio italiano dei cambi:
a) effettua i necessari approfondimenti sulle
segnalazioni di cui al comma 2, ivi compresi quelli
relativi ad omesse segnalazioni di cui sia venuto a
conoscenza in base alle informazioni e ai dati contenuti
nei propri archivi;
b) puo' avvalersi ove necessario, secondo le
modalita' stabilite con decreto del Ministro del tesoro,
sentita la commissione di cui all'art- 3-ter, di concerto
con i Ministri delle finanze, di grazia e giustizia e
dell'interno, dei dati contenuti nell'anagrafe dei conti e
dei depositi di cui all'art. 20, comma 4, della legge
30 dicembre 1991, n. 413;
c) puo' acquisire ulteriori dati e informazioni
presso i soggetti di cui all'art. 4 in ordine alle
segnalazioni trasmesse;
d) puo' utilizzare i risultati delle analisi
effettuate ai sensi dell'art. 5, comma 10, della presente
legge, nonche' delle analisi concernenti anche singole
anomalie, utilizzando ove necessario informazioni che
possono essere chieste ai soggetti di cui all'art. 4;
e) effettua gli approfondimenti che coinvolgono le
competenze delle autorita' di vigilanza di settore con la
partecipazione di rappresentanti delle autorita' medesime,
le quali integrano le segnalazioni con gli ulteriori
elementi desumibili dagli archivi in loro possesso;
f) fermo restando quanto previsto dall'art. 331 del
codice di procedura penale, trasmette senza indugio le
segnalazioni, completate ai sensi del presente comma e
corredate di una relazione tecnica, alla Direzione
investigativa antimafia e al nucleo speciale di polizia
valutaria della Guardia di finanza, che ne informano il
Procuratore nazionale antimafia, qualora siano attinenti
alla criminalita' organizzata. Per effettuare i necessari
approfondimenti e per il controllo previsto dall'art. 5,
comma 10, gli appartenenti al Nucleo speciale di polizia
valutaria esercitano anche i poteri loro attribuiti dalla
normativa in materia valutaria. Tali poteri sono estesi
agli ufficiali di polizia tributaria dei nuclei regionali e
provinciali di polizia tributaria della Guardia di finanza,
ai quali il Nucleo speciale di polizia valutaria puo'
demandare l'assolvimento dei compiti di cui al presente
decreto.
5. Ferme restando le disposizioni sul segreto per gli
atti di indagine, qualora la segnalazione non abbia
ulteriore corso gli organi investigativi di cui al comma 4,
lettera f), informano l'Ufficio italiano dei cambi, che ne
da notizia al titolare dell'attivita', al legale
rappresentante o al suo delegato. I predetti organi
investigativi informano altresi' l'Ufficio italiano dei
cambi di ogni altra circostanza in cui emergano fatti e
situazioni la cui conoscenza puo' essere comunque
utilizzata per prevenire l'uso del sistema finanziario a
scopo di riciclaggio.
6. L'Ufficio italiano dei cambi, anche su richiesta
degli organi investigativi di cui al comma 4, lettera f),
puo' sospendere l'operazione per un massimo di quarantotto
ore, sempre che cio' non possa determinare pregiudizio per
il corso delle indagini e per l'operativita' corrente degli
intermediari, dandone immediata notizia agli organi
investigativi medesimi.
7. Le segnalazioni effettuate ai sensi e per gli
effetti del presente articolo non costituiscono violazione
di obblighi di segretezza. Le segnalazioni e i
provvedimenti di cui al comma 6, posti in essere in
conformita' del presente articolo e per le finalita' da
esso previste, non comportano responsabilita' di alcun
tipo.
8. E' fatto, in ogni caso, divieto ai soggetti tenuti
alle segnalazioni di cui al comma 1, e a chiunque ne sia
comunque a conoscenza, di darne comunicazione fuori dai
casi previsti dal presente articolo.
9. I soggetti di cui all'art. 4 devono dotarsi, nel
rispetto dei criteri che potranno essere impartiti con le
disposizioni di attuazione dello stesso art. 4, comma 3,
lettera c), di adeguate procedure volte a prevenirne il
coinvolgimento in operazioni di riciclaggio, potenziando a
tal fine il sistema dei controlli e dei riscontri interni e
attuando programmi specifici di addestramento e di
formazione del personale.
10. Tutte le informazioni in possesso dell'Ufficio
italiano dei cambi e degli altri organi di vigilanza e di
controllo, relative all'attuazione del presente decreto,
sono coperte dal segreto d'ufficio anche nei confronti
delle pubbliche amministrazioni. L'Ufficio italiano dei
cambi puo' comunque scambiare informazioni in materia di
operazioni sospette con le altre autorita' di vigilanza di
cui all'articolo 11 della presente legge, nonche' con
analoghe autorita' di altri Stati che perseguono le
medesime finalita', a condizioni di reciprocita' anche per
quanto riguarda la riservatezza delle informazioni. Restano
ferme le disposizioni della legge 31 dicembre 1996, n. 675,
in materia di trattamento dei dati personali.
11. Tutti i flussi informativi di cui al presente
articolo avvengono di regola con l'utilizzo di procedure
informatiche o telematiche.".
- Il testo del comma 1 dell'art. 118 del codice di
procedura penale e' il seguente:
"1. Il Ministro dell'interno, direttamente o a mezzo di
un ufficiale di polizia giudiziaria o del personale della
Direzione investigativa antimafia appositamente delegato,
puo' ottenere dall'autorita' giudiziaria competente, anche
in deroga al divieto stabilito dall'art. 329, copie di atti
di procedimenti penali e informazioni scritte sul loro
contenuto, ritenute indispensabili per la prevenzione dei
delitti per i quali e' obbligatorio l'arresto in flagranza.
L'autorita' giudiziaria puo' trasmettere le copie e le
informazioni anche di propria iniziativa".