IL PRESIDENTE DELLA REPUBBLICA
Visti gli articoli 76 e 87 della Costituzione;
Viste le risoluzioni emanate dal Consiglio di sicurezza delle
Nazioni unite ai sensi del Capitolo VII della Carta delle Nazioni
unite per contrastare e reprimere il finanziamento del terrorismo e
l'attivita' di Paesi che minacciano la pace e la sicurezza
internazionale;
Viste le risoluzioni n. 1267/1999, n. 1333/2000, n. 1363/2001, n.
1390/2002, n. 1452/2002, n. 1455/2003, n. 1526/2004, n. 1566/2004, n.
1617/2005 e n. 1735/2006 del Consiglio di sicurezza delle Nazioni
unite;
Vista la risoluzione n. 1373/2001 del Consiglio di sicurezza delle
Nazioni unite;
Visti la posizione comune 2001/931/PESC del Consiglio, del 27
dicembre 2001, relativa all'applicazione di misure specifiche per la
lotta al terrorismo ed il regolamento (CE) n. 2580/2001 del
Consiglio, del 27 dicembre 2001, relativo a misure restrittive
specifiche, contro determinate persone e entita', destinate a
combattere il terrorismo e successive modificazioni;
Visto il decreto-legge 12 ottobre 2001, n. 369, convertito, con
modificazioni, dalla legge 14 dicembre 2001, n. 431, recante misure
urgenti per reprimere e contrastare il finanziamento del terrorismo
internazionale;
Visto il decreto-legge 18 ottobre 2001, n. 374, convertito, con
modificazioni, dalla legge 15 dicembre 2001, n. 438, recante
disposizioni urgenti per contrastare il terrorismo internazionale;
Visti la posizione comune 2002/402/PESC del Consiglio, del 27
maggio 2002, ed il regolamento (CE) n. 881/2002 del Consiglio, del 27
maggio 2002, recanti specifiche misure restrittive nei confronti di
determinate persone ed entita' associate a Osama bin Laden, alla rete
Al-Qaida e ai Talebani, e successive modificazioni;
Vista la legge 14 gennaio 2003, n. 7, recante ratifica ed
esecuzione della Convenzione internazionale per la repressione del
finanziamento del terrorismo, fatta a New York il 9 dicembre 1999, e
norme di adeguamento dell'ordinamento interno;
Visto il decreto-legge 27 luglio 2005, n. 144 convertito, con
modificazioni, dalla legge 31 luglio 2005, n. 155, recante misure
urgenti per il contrasto del terrorismo internazionale;
Visti i regolamenti comunitari emanati ai sensi degli articoli 60 e
301 del Trattato istitutivo della Comunita' europea per il contrasto
dell'attivita' di Paesi che minacciano la pace e la sicurezza
internazionale;
Vista la direttiva 2005/60/CE del Parlamento europeo e del
Consiglio, del 26 ottobre 2005, relativa alla prevenzione dell'uso
del sistema finanziario a scopo di riciclaggio dei proventi di
attivita' criminose e di finanziamento del terrorismo;
Vista la legge 25 gennaio 2006, n. 29, recante disposizioni per
l'adempimento di obblighi derivanti dall'appartenenza dell'Italia
alle Comunita' europee. Legge comunitaria 2005, ed in particolare
l'articolo 22, comma 1, lettere c) e bb), che delega il Governo ad
adottare uno o piu' decreti legislativi al fine di dare attuazione
alla direttiva 2005/60/CE nella parte relativa alla prevenzione
dell'uso del sistema finanziario a scopo di riciclaggio dei proventi
di attivita' criminose e di finanziamento del terrorismo e al fine di
prevedere modalita' operative per eseguire le misure di congelamento
di fondi e risorse economiche stabilite dalle risoluzioni del
Consiglio di sicurezza delle Nazioni unite, dai regolamenti (CE) n.
2580/2001 e n. 881/2002 nonche' dai regolamenti comunitari emanati ai
sensi degli articoli 60 e 301 del Trattato istitutivo della Comunita'
europea per il contrasto del finanziamento del terrorismo e
dell'attivita' dei Paesi che minacciano la pace e la sicurezza
internazionale;
Vista la preliminare deliberazione del Consiglio dei Ministri,
adottata nella riunione del 22 dicembre 2006;
Acquisiti i pareri delle competenti Commissioni della Camera dei
deputati e del Senato della Repubblica;
Vista la deliberazione del Consiglio dei Ministri, adottata nella
riunione del 5 giugno 2007;
Sulla proposta del Ministro per le politiche europee e del Ministro
dell'economia e delle finanze, di concerto con i Ministri degli
affari esteri, della giustizia e dell'interno;
Emana
il seguente decreto legislativo:
Art. 1.
Definizioni
1. Ai fini del presente decreto valgono le seguenti definizioni:
a) per "finanziamento del terrorismo" si intende: "qualsiasi
attivita' diretta, con qualsiasi mezzo, alla raccolta, alla
provvista, all'intermediazione, al deposito, alla custodia o
all'erogazione di fondi o di risorse economiche, in qualunque modo
realizzati, destinati ad essere, in tutto o in parte, utilizzati al
fine di compiere uno o piu' delitti con finalita' di terrorismo o in
ogni caso diretti a favorire il compimento di uno o piu' delitti con
finalita' di terrorismo previsti dal codice penale, e cio'
indipendentemente dall'effettivo utilizzo dei fondi e delle risorse
economiche per la commissione dei delitti anzidetti";
b) per "regolamenti comunitari" si intendono: "i regolamenti (CE)
n. 2580/2001 del Consiglio, del 27 dicembre 2001, e n. 881/2002 del
Consiglio, del 27 maggio 2002, e successive modificazioni, ed i
regolamenti emanati ai sensi degli articoli 60 e 301 del Trattato CE,
adottati al fine di prevenire, contrastare e reprimere il fenomeno
del terrorismo internazionale e l'attivita' dei paesi che minacciano
la pace e la sicurezza internazionale, anche in attuazione di
risoluzioni del Consiglio di sicurezza dell'ONU";
c) per "fondi" si intendono: "le attivita' ed utilita'
finanziarie di qualsiasi natura, compresi a titolo meramente
esemplificativo:
1) i contanti, gli assegni, i crediti pecuniari, le cambiali,
gli ordini di pagamento e altri strumenti di pagamento;
2) i depositi presso enti finanziari o altri soggetti, i saldi
sui conti, i crediti e le obbligazioni di qualsiasi natura;
3) i titoli negoziabili a livello pubblico e privato nonche'
gli strumenti finanziari come definiti nell'articolo 1, comma 2, del
testo unico delle disposizioni in materia di intermediazione
finanziaria, di cui al decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58;
4) gli interessi, i dividendi o altri redditi ed incrementi di
valore generati dalle attivita';
5) il credito, il diritto di compensazione, le garanzie di
qualsiasi tipo, le cauzioni e gli altri impegni finanziari;
6) le lettere di credito, le polizze di carico e gli altri
titoli rappresentativi di merci;
7) i documenti da cui risulti una partecipazione in fondi o
risorse finanziarie;
8) tutti gli altri strumenti di finanziamento delle
esportazioni";
d) per "risorse economiche" si intendono: "le attivita' di qualsiasi
tipo, materiali o immateriali, mobili o immobili, ivi compresi gli
accessori, le pertinenze e i frutti, che non sono fondi
ma che possono essere utilizzate per ottenere fondi, beni o
servizi";
e) per "congelamento di fondi" si intende: "il divieto, in virtu'
dei regolamenti comunitari e dei decreti ministeriali di cui
all'articolo 4, di movimentazione, trasferimento, modifica, utilizzo
o gestione dei fondi o di accesso ad essi, cosi' da modificarne il
volume, l'importo, la collocazione, la proprieta', il possesso, la
natura, la destinazione o qualsiasi altro cambiamento che consente
l'uso dei fondi, compresa la gestione di portafoglio";
f) per "congelamento di risorse economiche" si intende: "il
divieto, in virtu' dei regolamenti comunitari e dei decreti
ministeriali di cui all'articolo 4, di trasferimento, disposizione o,
al fine di ottenere in qualsiasi modo fondi, beni o servizi, utilizzo
delle risorse economiche, compresi, a titolo meramente
esemplificativo, la vendita, la locazione, l'affitto o la
costituzione di diritti reali di garanzia";
g) per "soggetti designati" si intendono: "le persone fisiche, le
persone giuridiche, i gruppi e le entita' designati come destinatari
del congelamento sulla base dei regolamenti comunitari e dei decreti
ministeriali di cui all'articolo 4";
h) per "legge antiriciclaggio" si intende: il decreto-legge 3
maggio 1991, n. 143, convertito, con modificazioni, dalla legge 5
luglio 1991, n. 197, e successive modificazioni.
Avvertenza:
Il testo delle note qui pubblicato e' stato redatto
dall'amministrazione competente per materia, ai sensi
dell'art. 10, commi 2 e 3 del testo unico sulla
promulgazione delle leggi, sull'emanazione dei decreti del
Presidente della Repubblica e sulle pubblicazioni ufficiali
della Repubblica italiana, approvato con D.P.R. 28 dicembre
1985, n. 1092, al solo fine di facilitare la lettura delle
disposizioni di legge modificate o alle quali e' operato il
rinvio. Restano invariati il valore e l'efficacia degli
atti legislativi qui trascritti.
Per le direttive CEE vengono forniti gli estremi di
pubblicazione nella Gazzetta Ufficiale delle Comunita'
europee (G.U.C.E.).
Note alle premesse:
- L'art. 76 della Costituzione stabilisce che
l'esercizio della funzione legislativa non puo' essere
delegato al governo se non con determinazione dei principi
e criteri direttivi e soltanto per tempo limitato e per
oggetti definiti.
- L'art. 87 della Costituzione conferisce, tra l'altro,
al Presidente della Repubblica il potere di promulgare le
leggi e di emanare i decreti aventi valore di legge ed i
regolamenti.
- Il regolamento (CE) n. 2580/2001 e' pubblicato nella
G.U.C.E. 28 dicembre 2001, n. L 344.
- Il decreto-legge 12 ottobre 2001, n. 369, convertito,
con modificazioni, dalla legge 14 dicembre 2001, n. 431, e'
pubblicato nella Gazzetta Ufficiale 14 dicembre 2001, n.
290.
- Il decreto-legge 18 ottobre 2001, n. 374, convertito,
con modificazioni, dalla legge 15 dicembre 2001, n. 438, e'
pubblicato nella Gazzetta Ufficiale 18 dicembre 2001, n.
293.
- Il regolamento (CE) n. 881/2002 e' pubblicato nella
G.U.C.E. 29 maggio 2002, n. L 139.
- La legge 14 gennaio 2003, n. 7, e' pubblicata nella
Gazzetta Ufficiale 27 gennaio 2003, n. 21.
- Il decreto-legge 27 luglio 2005, n. 144, convertito,
con modificazioni, dalla legge 31 luglio 2005, n. 155, e'
pubblicato nella Gazzetta Ufficiale 1° agosto 2005, n. 177.
- Gli articoli 60 e 301 del Trattato della Comunita'
europea, cosi' recitano:
"Art. 60. - Il Governo della Repubblica italiana
rimette ai governi della Repubblica di Bulgaria e della
Romania copia certificata conforme del trattato che
istituisce la Comunita' europea dell'energia atomica e dei
trattati che lo hanno modificato o completato nelle lingue
ceca, danese, estone, finlandese, francese, greca, inglese,
irlandese, italiana, lettone, lituana, maltese, olandese,
polacca, portoghese, slovacca, slovena, spagnola, svedese,
tedesca e ungherese.
Il testo del suddetto trattato, redatto in lingua
bulgara e rumena, e' allegato al presente protocollo. Tali
testi fanno fede alle stesse condizioni dei testi dei
trattati di cui al primo comma redatti nelle lingue
attuali.".
"Art. 301. - Quando una posizione comune o un'azione
comune adottata in virtu' delle disposizioni del trattato
sull'Unione europea relative alla politica estera e di
sicurezza comune prevedano un'azione della Comunita' per
interrompere o ridurre parzialmente o totalmente le
relazioni economiche con uno o piu' paesi terzi, il
Consiglio, deliberando a maggioranza qualificata su
proposta della Commissione, prende le misure urgenti
necessarie.".
- La direttiva 2005/60/CE e' pubblicata nella G.U.C.E.
n. L 309 del 25 novembre 2005.
- Il testo dell'art. 22, comma 1, lettere c) e bb)
della legge 25 gennaio 2006, n. 29, pubblicata nella
Gazzetta Ufficiale 8 febbraio 2006, n. 32, supplemento
ordinario, cosi' recita:
"Art. 22 (Attuazione della direttiva 2005/60/CE del
26 ottobre 2005 del Parlamento europeo e del Consiglio,
relativa alla prevenzione dell'uso del sistema finanziario
a scopo di riciclaggio dei proventi di attivita' criminose
e di finanziamento del terrorismo, e previsione di
modalita' operative per eseguire le misure di congelamento
di fondi e risorse economiche stabilite dalle risoluzioni
del Consiglio di sicurezza delle Nazioni Unite, dal
regolamento (CE) n. 2580/2001 e dal regolamento (CE) n.
881/2002 nonche' dai regolamenti comunitari emanati ai
sensi degli articoli 60 e 301 del Trattato istitutivo della
Comunita' europea per il contrasto del finanziamento del
terrorismo e dell'attivita' di Paesi che minacciano la pace
e la sicurezza internazionale). - 1. Il Governo e' delegato
ad adottare, entro il termine e con le modalita' di cui
all'art. 1, uno o piu' decreti legislativi al fine di dare
organica attuazione alla direttiva 2005/60/CE del
26 ottobre 2005 del Parlamento europeo e del Consiglio, al
fine di prevedere modalita' operative per eseguire le
misure di congelamento di fondi e risorse economiche
stabilite dalle risoluzioni del Consiglio di sicurezza
delle Nazioni Unite, dal regolamento (CE) n. 2580/2001 del
27 dicembre 2001 del Consiglio, e dal regolamento (CE) n.
881/2002 del 27 maggio 2002 del Consiglio, nonche' dai
regolamenti comunitari emanati ai sensi degli articoli 60 e
301 del Trattato istitutivo della Comunita' europea per il
contrasto del finanziamento del terrorismo e dell'attivita'
di Paesi che minacciano la pace e la sicurezza
internazionale e al fine di coordinare le disposizioni
vigenti in materia di prevenzione e contrasto del
riciclaggio di denaro e del finanziamento del terrorismo,
nel rispetto dei seguenti principi e criteri direttivi:
(omissis);
c) estendere le misure di prevenzione contro il
riciclaggio di denaro al contrasto del finanziamento del
terrorismo e prevedere idonee misure per attuare il
congelamento dei fondi e delle risorse economiche, inclusa
la possibilita' di affidare l'amministrazione e la gestione
delle risorse economiche congelate ad un'autorita'
pubblica;
(omissis);
bb) prevedere una disciplina organica di sanzioni
amministrative per le violazioni delle misure di
congelamento di fondi e risorse economiche disposte dalle
risoluzioni del Consiglio di sicurezza delle Nazioni Unite,
dai citati regolamenti (CE) n. 2580/2001 e n. 881/2002
nonche' dai regolamenti comunitari emanati ai sensi degli
articoli 60 e 301 del Trattato istitutivo della Comunita'
europea per il contrasto del finanziamento del terrorismo e
dell'attivita' di Paesi che minacciano la pace e la
sicurezza internazionale.".
Note all'art. 1:
- Per i regolamenti (CE) n. 2580/2001 e n. 881/2002,
vedi note alle premesse.
- Per gli articoli 60 e 301 del Trattato CE, vedi note
alle premesse. (
- Si riporta il testo dell'art. 1, comma 2, del decreto
legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 (Testo unico delle
disposizioni in materia di intermediazione finanziaria, ai
sensi degli articoli 8 e 21 della legge 6 febbraio 1996, n.
52), pubblicato nella Gazzetta Ufficiale 26 marzo 1998, n.
71, supplemento ordinario:
"Art. 1 (Definizioni). - 1. (Omissis).
2. Per "strumenti finanziari" si intendono:
a) le azioni e gli altri titoli rappresentativi di
capitale di rischio negoziabili sul mercato dei capitali;
b) le obbligazioni, i titoli di Stato e gli altri
titoli di debito negoziabili sul mercato dei capitali;
b-bis) gli strumenti finanziari, negoziabili sul
mercato dei capitali, previsti dal codice civile;
c) le quote di fondi comuni di investimento;
d) i titoli normalmente negoziati sul mercato
monetario;
e) qualsiasi altro titolo normalmente negoziato che
permetta di acquisire gli strumenti indicati nelle
precedenti lettere e i relativi indici;
f) i contratti "futures" su strumenti finanziari, su
tassi di interesse, su valute, su merci e sui relativi
indici, anche quando l'esecuzione avvenga attraverso il
pagamento di differenziali in contanti;
g) i contratti di scambio a pronti e a termine
(swaps) su tassi di interesse, su valute, su merci nonche'
su indici azionari (equity swaps), anche quando
l'esecuzione avvenga attraverso il pagamento di
differenziali in contanti;
h) i contratti a termine collegati a strumenti
finanziari, a tassi di interesse, a valute, a merci e ai
relativi indici, anche quando l'esecuzione avvenga
attraverso il pagamento di differenziali in contanti;
i) i contratti di opzione per acquistare o vendere
gli strumenti indicati nelle precedenti lettere e i
relativi indici, nonche' i contratti di opzione su valute,
su tassi d'interesse, su merci e sui relativi indici, anche
quando l'esecuzione avvenga attraverso il pagamento di
differenziali in contanti;
j) le combinazioni di contratti o di titoli indicati
nelle precedenti lettere.".
- Il decreto-legge 3 maggio 1991, n. 143, pubblicato
nella Gazzetta Ufficiale 8 maggio 1991, n. 106, convertito,
con modificazioni, dalla legge 5 luglio 1991, n. 197,
pubblicata nella Gazzetta Ufficiale 6 luglio 1991, n. 157,
reca:
"Provvedimenti urgenti per limitare l'uso del contante
e dei titoli al portatore nelle transazioni e prevenire
l'utilizzazione del sistema finanziario a scopo di
riciclaggio.".