Art. 3.
Comitato di sicurezza finanziaria
1. In ottemperanza agli obblighi internazionali assunti dall'Italia
nella strategia di contrasto al finanziamento del terrorismo ed
all'attivita' di Paesi che minacciano la pace e la sicurezza
internazionale, anche al fine di dare attuazione alle misure di
congelamento disposte dalle Nazioni unite e dall'Unione europea, e'
istituito, nei limiti delle risorse umane, finanziarie e strumentali
disponibili e, comunque senza nuovi o maggiori oneri a carico del
bilancio dello Stato, presso il Ministero dell'economia e delle
finanze, il Comitato di sicurezza finanziaria, di seguito denominato:
"Comitato".
2. Il Comitato e' composto dal direttore generale del tesoro o da
un suo delegato, che lo presiede, e da undici membri.
3. I componenti del Comitato sono nominati con decreto del Ministro
dell'economia e delle finanze, sulla base delle designazioni
effettuate, rispettivamente, dal Ministro dell'interno, dal Ministro
della giustizia, dal Ministro degli affari esteri, dalla Banca
d'Italia, dalla Commissione nazionale per le societa' e la borsa e
dall'Ufficio italiano dei cambi. Del Comitato fanno anche parte un
dirigente in servizio presso il Ministero dell'economia e delle
finanze, un ufficiale della Guardia di finanza, un funzionario o
ufficiale in servizio presso la Direzione investigativa antimafia, un
ufficiale dell'Arma dei carabinieri, e un rappresentante della
Direzione nazionale antimafia. Il presidente del Comitato puo'
invitare a partecipare alle riunioni del Comitato rappresentanti di
altri enti o istituzioni, inclusi rappresentanti dei servizi per la
informazione e la sicurezza, secondo le materie all'ordine del
giorno. Ai fini dello svolgimento dei compiti riguardanti il
congelamento delle risorse economiche, il Comitato e' integrato da un
rappresentante dell'Agenzia del demanio.
4. Il funzionamento del Comitato e' disciplinato con decreto del
Ministro dell'economia e delle finanze, su proposta del Comitato. In
ogni caso, ai componenti del Comitato non e' corrisposto alcun
emolumento, indennita', o rimborso spese.
5. Gli enti rappresentati nel Comitato comunicano allo stesso, in
deroga ad ogni disposizione vigente in materia di segreto di ufficio,
le informazioni riconducibili alle materie di competenza del
Comitato. Le informazioni in possesso del Comitato sono coperte da
segreto d'ufficio, fatta salva 1'applicazione dell'articolo 6, primo
comma, lettera a), e dell'articolo 7 della legge 1° aprile 1981, n.
121. Resta fermo quanto disposto dagli articoli 7 del testo unico
delle leggi in materia bancaria e creditizia, di cui al decreto
legislativo 1° settembre 1993, n. 385, e 4 del testo unico delle
disposizioni in materia di intermediazione finanziaria, di cui al
decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58.
6. L'autorita' giudiziaria trasmette al Comitato ogni informazione
ritenuta utile ai fini del presente decreto.
7. Il Comitato, con propria delibera, individua gli ulteriori dati
ed informazioni riconducibili alle materie di competenza del Comitato
che le pubbliche amministrazioni sono obbligate a trasmettere al
Comitato stesso. Il Comitato puo' richiedere accertamenti agli enti
rappresentati nel Comitato, tenuto conto delle rispettive
attribuzioni. Il presidente del Comitato puo' trasmettere dati ed
informazioni al Comitato esecutivo per i servizi di informazione e di
sicurezza ed ai direttori dei Servizi per la informazione e la
sicurezza, anche ai fini dell'attivita' di coordinamento spettante al
Presidente del Consiglio dei Ministri ai sensi dell'articolo 1 della
legge 24 ottobre 1977, n. 801.
8. Il Comitato chiede all'Agenzia del demanio ogni informazione
necessaria o utile sull'attivita' dalla stessa svolta ai sensi
dell'articolo 12.
9. Il Comitato puo' stabilire collegamenti con gli organismi che
svolgono simili funzioni negli altri Paesi al fine di contribuire al
necessario coordinamento internazionale, anche in deroga al segreto
d'ufficio di cui al comma 5.
10. Il Comitato formula alle competenti autorita' internazionali,
sia delle Nazioni unite che dell'Unione europea, proposte di
designazione di soggetti o enti. Quando, sulla base delle
informazioni acquisite ai sensi dei precedenti commi, sussistono
sufficienti elementi per formulare alle competenti autorita'
internazionali, sia delle Nazioni unite che dell'Unione europea,
proposte di designazione e sussiste il rischio che i fondi o le
risorse economiche da sottoporre a congelamento possano essere, nel
frattempo, dispersi, occultati o utilizzati per il finanziamento di
attivita' terroristiche, il presidente del Comitato ne fa
segnalazione al procuratore della Repubblica competente ai sensi
dell'articolo 2 della legge 31 maggio 1965, n. 575, e successive
modificazioni.
11. Il Comitato e' l'autorita' competente a valutare le istanze di
esenzione dal congelamento di fondi e risorse economiche presentate
dai soggetti interessati, secondo quanto disposto dai regolamenti
comunitari o dai decreti di cui all'articolo 4.
12. Il Comitato formula alle competenti autorita' internazionali,
sia delle Nazioni unite che dell'Unione europea, proposte di
cancellazione dalle liste di soggetti designati, sulla base anche
delle istanze presentate dai soggetti interessati.
13. Il Comitato formula le proposte per l'adozione dei decreti di
cui all'articolo 4.
14. Il termine per la conclusione dei procedimenti amministrativi
innanzi al Comitato e' di centoventi giorni.
Note all'art. 3:
- Si riporta il testo degli articoli 6, primo comma,
lettera a) e 7 della legge 1° aprile 1981, n. 121, recante:
"Nuovo ordinamento dell'Amministrazione della pubblica
sicurezza pubblicata nella Gazzetta Ufficiale 10 aprile
1981, n. 100, supplemento ordinario:
"Art. 6 (Coordinamento e direzione unitaria delle forze
di polizia). - Il dipartimento della pubblica sicurezza, ai
fini dell'attuazione delle direttive impartite dal Ministro
dell'interno nell'esercizio delle attribuzioni di
coordinamento e di direzione unitaria in materia di ordine
e di sicurezza pubblica, espleta compiti di:
a) classificazione, analisi e valutazione delle
informazioni e dei dati che devono essere forniti anche
dalle forze di polizia in materia di tutela dell'ordine,
della sicurezza pubblica e di prevenzione e repressione
della criminalita' e loro diramazione agli organi operativi
delle suddette forze di polizia;".
"Art. 7 (Natura e entita' dei dati e delle informazioni
raccolti). - Le informazioni e i dati di cui all'art. 6,
lettera a), devono riferirsi a notizie risultanti da
documenti che comunque siano conservati dalla pubblica
amministrazione o da enti pubblici, o risultanti da
sentenze o provvedimenti dell'autorita' giudiziaria o da
atti concernenti l'istruzione penale acquisibili ai sensi
dell'art. 165-ter del codice di procedura penale o da
indagini di polizia.
In ogni caso e' vietato raccogliere informazioni e dati
sui cittadini per il solo fatto della loro razza, fede
religiosa od opinione politica, o della loro adesione ai
principi di movimenti sindacali, cooperativi,
assistenziali, culturali, nonche' per la legittima
attivita' che svolgano come appartenenti ad organizzazioni
legalmente operanti nei settori sopraindicati.
Possono essere acquisite informazioni relative ad
operazioni o posizioni bancarie nei limiti richiesti da
indagini di polizia giudiziaria e su espresso mandato
dell'autorita' giudiziaria, senza che possa essere opposto
il segreto da parte degli organi responsabili delle aziende
di credito o degli istituti di credito di diritto pubblico.
Possono essere altresi' acquisiti le informazioni e i
dati di cui all'art. 6 in possesso delle polizie degli
Stati appartenenti alla Comunita' economica europea e di
quelli di confine, nonche' di ogni altro Stato con il quale
siano raggiunte specifiche intese in tal senso.
Possono essere inoltre comunicati alle polizie indicate
al precedente comma le informazioni e i dati di cui
all'art. 6, che non siano coperti da segreto istruttorio.".
- Si riporta il testo dell'art. 7 del decreto
legislativo 1° settembre 1993, n. 385, recante: "Testo
unico delle leggi in materia bancaria e creditizia":
"Art. 7 (Segreto d'ufficio e collaborazione tra
autorita). - 1. Tutte le notizie, le informazioni e i dati
in possesso della Banca d'Italia in ragione della sua
attivita' di vigilanza sono coperti da segreto d'ufficio
anche nei confronti delle pubbliche amministrazioni, a
eccezione del Ministro dell'economia e delle finanze,
Presidente del CICR. Il segreto non puo' essere opposto
all'autorita' giudiziaria quando le informazioni richieste
siano necessarie per le indagini, o i procedimenti relativi
a violazioni sanzionate penalmente.
2. I dipendenti della Banca d'Italia, nell'esercizio
delle funzioni di vigilanza, sono pubblici ufficiali e
hanno l'obbligo di riferire esclusivamente al Governatore
tutte le irregolarita' constatate, anche quando assumano la
veste di reati.
3. I dipendenti della Banca d'Italia sono vincolati dal
segreto d'ufficio.
4. Le pubbliche amministrazioni e gli enti pubblici
forniscono le informazioni e le altre forme di
collaborazione richieste dalla Banca d'Italia, in
conformita' delle leggi disciplinanti i rispettivi
ordinamenti.
5. La Banca d'Italia, la CONSOB, la COVIP, l'ISVAP e
l'UIC collaborano tra loro, anche mediante scambio di
informazioni, al fine di agevolare le rispettive funzioni.
Detti organismi non possono reciprocamente opporsi il
segreto d'ufficio.
6. La Banca d'Italia collabora, anche mediante scambio
di informazioni, con le autorita' competenti degli Stati
comunitari, al fine di agevolare le rispettive funzioni. Le
informazioni ricevute dalla Banca d'Italia possono essere
trasmesse alle autorita' italiane competenti, salvo diniego
dell'autorita' dello Stato comunitario che ha fornito le
informazioni.
7. Nell'ambito di accordi di cooperazione e di
equivalenti obblighi di riservatezza, la Banca d'Italia
puo' scambiare informazioni preordinate all'esercizio delle
funzioni di vigilanza con le autorita' competenti degli
Stati extracomunitari; le informazioni che la Banca
d'Italia ha ricevuto da un altro Stato comunitario possono
essere comunicate soltanto con l'assenso esplicito delle
autorita' che le hanno fornite.
8. La Banca d'Italia puo' scambiare informazioni con
autorita' amministrative o giudiziarie nell'ambito di
procedimenti di liquidazione o di fallimento, in Italia o
all'estero, relativi a banche, succursali di banche
italiane all'estero o di banche comunitarie o
extracomunitarie in Italia, nonche' relativi a soggetti
inclusi nell'ambito della vigilanza consolidata. Nei
rapporti con le autorita' extracomunitarie lo scambio di
informazioni avviene con le modalita' di cui al comma 7.
9. La Banca d'Italia puo' comunicare ai sistemi di
garanzia italiani e, a condizione che sia assicurata la
riservatezza, a quelli esteri informazioni e dati in suo
possesso necessari al funzionamento dei sistemi stessi.
10. Nel rispetto delle condizioni previste dalle
direttive comunitarie applicabili alle banche, la Banca
d'Italia scambia informazioni con tutte le altre autorita'
e soggetti esteri indicati dalle direttive medesime.".
- L'art. 4 del citato decreto legislativo 24 febbraio
1998, n. 58, cosi' recita:
"Art. 4 (Collaborazione tra autorita' e segreto
d'ufficio). - 1. La Banca d'Italia, la CONSOB, la
Commissione di vigilanza sui fondi pensione, l'ISVAP e
l'Ufficio italiano dei cambi collaborano tra loro, anche
mediante scambio di informazioni, al fine di agevolare le
rispettive funzioni. Dette autorita' non possono
reciprocamente opporsi il segreto d'ufficio.
2. La Banca d'Italia e la CONSOB collaborano, anche
mediante scambio di informazioni, con le autorita'
competenti dell'Unione Europea e dei singoli Stati
comunitari, al fine di agevolare le rispettive funzioni.
3. Al medesimo fine, la Banca d'Italia e la CONSOB
possono cooperare, anche mediante scambio di informazioni,
con le autorita' competenti degli Stati extracomunitari.
4. Le informazioni ricevute dalla Banca d'Italia e
dalla CONSOB ai sensi dei commi 1, 2 e 3 non possono essere
trasmesse a terzi ne' ad altre autorita' italiane, ivi
incluso il Ministro dell'economia e delle finanze, senza il
consenso dell'autorita' che le ha fornite.
5. La Banca d'Italia e la CONSOB possono scambiare
informazioni:
a) con autorita' amministrative e giudiziarie
nell'ambito di procedimenti di liquidazione o di
fallimento, in Italia o all'estero, relativi a soggetti
abilitati;
b) con gli organismi preposti all'amministrazione dei
sistemi di indennizzo;
c) con gli organismi preposti alla compensazione o al
regolamento delle negoziazioni dei mercati;
d) con le societa' di gestione dei mercati, al fine
di garantire il regolare funzionamento nei mercati da esse
gestiti.
5-bis. Lo scambio di informazioni con autorita' di
Paesi extracomunitari e' subordinato all'esistenza di norme
in materia di segreto di ufficio.
6. Le informazioni indicate nel comma 5, lettere b), c)
e d), possono essere rivelate a terzi con il consenso del
soggetto che le ha fornite. Si puo' prescindere dal
consenso se le informazioni siano fornite in ottemperanza a
obblighi di cooperazione e collaborazione internazionale.
7. La Banca d'Italia e la CONSOB possono esercitare i
poteri a esse assegnati dall'ordinamento anche ai fini
della cooperazione con altre autorita' e su richiesta delle
medesime. Le autorita' competenti di Stati comunitari o
extracomunitari possono chiedere alla Banca d'Italia e alla
CONSOB di effettuare per loro conto, secondo le norme
previste nel presente decreto, un'indagine sul territorio
dello Stato. Le predette autorita' possono chiedere che
venga consentito ad alcuni membri del loro personale di
accompagnare il personale della Banca d'Italia e della
CONSOB durante l'espletamento dell'indagine.
8. Restano ferme le norme che disciplinano il segreto
d'ufficio sulle notizie, i dati e le informazioni in
possesso della Banca d'Italia.
9. La Banca d'Italia puo' concordare con le autorita'
di vigilanza di altri Stati comunitari forme di
collaborazione, ivi compresa la ripartizione dei compiti di
ciascuna autorita', per l'esercizio della vigilanza su base
consolidata nei confronti di gruppi operanti in piu' paesi.
10. Tutte le notizie, le informazioni e i dati in
possesso della CONSOB in ragione della sua attivita' di
vigilanza sono coperti dal segreto d'ufficio anche nei
confronti delle pubbliche amministrazioni, a eccezione del
Ministro dell'economia e delle finanze. Sono fatti salvi i
casi previsti dalla legge per le indagini relative a
violazioni sanzionate penalmente.
11. I dipendenti della CONSOB, nell'esercizio delle
funzioni di vigilanza, sono pubblici ufficiali e hanno
l'obbligo di riferire esclusivamente alla Commissione tutte
le irregolarita' constatate, anche quando integrino ipotesi
di reato.
12. I dipendenti della CONSOB, i consulenti e gli
esperti dei quali la stessa si avvale sono vincolati dal
segreto d'ufficio.
13. Le pubbliche amministrazioni e gli enti pubblici
forniscono dati, notizie e documenti e ogni ulteriore
collaborazione richiesta dalla CONSOB, in conformita' delle
leggi disciplinanti i rispettivi ordinamenti.".
- Si riporta il testo dell'art. 1 della legge
24 ottobre 1977, n. 801, recante: "Istituzione e
ordinamento dei servizi per le informazioni e la sicurezza
e disciplina del segreto di Stato.":
"Art. 1. - Al Presidente del Consiglio dei Ministri
sono attribuiti l'alta direzione, la responsabilita'
politica generale e il coordinamento della politica
informativa e di sicurezza nell'interesse e per la difesa
dello Stato democratico e delle istituzioni poste dalla
Costituzione a suo fondamento.
Il Presidente del Consiglio dei Ministri impartisce le
direttive ed emana ogni disposizione necessaria per la
organizzazione ed il funzionamento delle attivita'
attinenti ai fini di cui al comma precedente; controlla la
applicazione dei criteri relativi alla apposizione del
segreto di Stato e alla individuazione degli organi a cio'
competenti; esercita la tutela del segreto di Stato.".
- Si riporta il testo dell'art. 2 della legge 31 maggio
1965, n. 575, recante: "Disposizioni contro la mafia.":
"Art. 2. - 1. Nei confronti delle persone di cui
all'art. 1 possono essere proposte dal procuratore
nazionale antimafia, dal procuratore della Repubblica
presso il tribunale nel cui circondario dimora la persona o
dal questore, anche se non vi e' stato il preventivo
avviso, le misure di prevenzione della sorveglianza
speciale di pubblica sicurezza e dell'obbligo di soggiorno
nel comune di residenza o di dimora abituale, di cui al
primo e al terzo comma dell'art. 3 della legge 27 dicembre
1956, n. 1423, e successive modificazioni.
1-bis. Quando non vi e' stato il preventivo avviso e la
persona risulti definitivamente condannata per un delitto
non colposo, con la notificazione della proposta il
questore puo' imporre all'interessato sottoposto alla
misura della sorveglianza speciale il divieto di cui
all'art. 4, quarto comma, della legge 27 dicembre 1956, n.
1423; si applicano le disposizioni dei commi quarto, ultimo
periodo, e quinto del medesimo art. 4.
2.
3.".