Art. 8
Modifiche all'articolo 15
del decreto legislativo 13 agosto 2010, n. 141
1. All'articolo 15 del decreto legislativo 13 agosto 2010, n. 141,
il comma 5 e' sostituito dal seguente: «5. Per l'iscrizione delle
persone giuridiche nell'elenco degli agenti in attivita' finanziaria
di cui all'articolo 128-quater, comma 2, e in quello dei mediatori
creditizi di cui all'articolo 128-sexies, comma 2, del decreto
legislativo 1° settembre 1993, n. 385, coloro che detengono il
controllo devono essere in possesso dei requisiti di cui ai commi 1 e
2. Nel caso in cui il controllante sia una persona giuridica, i
requisiti di cui ai commi 1 e 2 si applicano a coloro che svolgono
funzioni di amministrazione, direzione e controllo.».
Note all'art. 8:
Si riporta il testo dell'articolo 15 del citato decreto
legislativo n. 141 del 2010, come modificato dal presente
decreto:
"Art. 15 Requisiti di onorabilita'
1. Non possono essere iscritti nell'elenco degli agenti
in attivita' finanziaria di cui all'articolo 128-quater,
comma 2, coloro che:
a) si trovano in una delle condizioni di
ineleggibilita' o decadenza previste dall'articolo 2382 del
codice civile;
b) sono stati sottoposti a misure di prevenzione
disposte dall'autorita' giudiziaria ai sensi della legge 27
dicembre 1956, n. 1423, o della legge 31 maggio 1965, n.
575, salvi gli effetti della riabilitazione;
c) sono stati condannati con sentenza irrevocabile,
salvi gli effetti della riabilitazione:
1) a pena detentiva per uno dei reati previsti dalle
norme che disciplinano l'attivita' bancaria, finanziaria,
mobiliare, assicurativa e dalle norme in materia di mercati
e valori mobiliari, di strumenti di pagamento;
2) a pena detentiva per uno dei reati previsti nel
titolo XI del libro V del codice civile e nel regio decreto
del 16 marzo 1942, n. 267;
3) a pena detentiva per un tempo non inferiore a un
anno per un reato contro la pubblica amministrazione,
contro la fede pubblica, contro il patrimonio, contro
l'ordine pubblico, contro l'economia pubblica ovvero per
delitto in materia tributaria;
4) alla reclusione per un tempo non inferiore a due
anni per un qualunque delitto non colposo.
2. Non possono essere altresi' iscritti nell'elenco
coloro nei confronti dei quali sia stata applicata su
richiesta delle parti una delle pene previste dal comma 1,
lettera c), salvo il caso dell'estinzione del reato. Nel
caso in cui siano state applicate su richiesta delle parti,
le pene previste dal comma 1, lettera c), numeri 1) e 2),
non rilevano se inferiori a un anno.
3. Con riferimento alle fattispecie disciplinate in
tutto o in parte da ordinamenti stranieri, la verifica
dell'insussistenza delle condizioni previste dai commi 1 e
2 e' effettuata sulla base di una valutazione di
equivalenza sostanziale a cura dell'Organismo.
4. Per l'iscrizione delle persone giuridiche,
nell'elenco degli agenti in attivita' finanziaria di cui
all'articolo 128-quater, comma 2, e in quello dei mediatori
creditizi di cui all'articolo 128-sexies, comma 2, del
decreto legislativo 1° settembre 1993, n. 385 i commi 1, 2
e 3 si applicano a coloro che svolgono funzioni di
amministrazione, direzione e controllo.
5. Per l'iscrizione delle persone giuridiche
nell'elenco degli agenti in attivita' finanziaria di cui
all'articolo 128-quater, comma 2, e in quello dei mediatori
creditizi di cui all'articolo 128-sexies, comma 2, del
decreto legislativo 1° settembre 1993, n. 385, coloro che
detengono il controllo devono essere in possesso dei
requisiti di cui ai commi 1 e 2. Nel caso in cui il
controllante sia una persona giuridica, i requisiti di cui
ai commi 1 e 2 si applicano a coloro che svolgono funzioni
di amministrazione, direzione e controllo."