Art. 3.
Documentazione da esibire a corredo dell'istanza
1. All'istanza devono essere allegati i sottoelencati documenti in
duplice copia:
1) copia autenticata dell'atto costitutivo della societa' con
allegato statuto dichiarato vigente dal competente tribunale, con gli
estremi dell'omologazione ed il numero di iscrizione nel registro
della societa';
2) dichiarazione, a firma del presidente del collegio sindacale
della societa', che il capitale sociale e' stato interamente versato;
3) per ciascuno degli amministratori costituenti la maggioranza
del consiglio di amministrazione e dell'eventuale comitato esecutivo,
per gli eventuali amministratori delegati della societa' nonche' per
il direttore generale, per gli amministratori ed i dirigenti muniti
di rappresentanza della societa':
a) certificato della cancelleria del competente tribunale
attestante che l'interessato ha svolto per uno o piu' periodi
complessivamente non inferiori ad un triennio, funzioni di
amministratore in societa' o enti del settore creditizio, finanziario
o assicurativo aventi, all'epoca, capitale sociale o fondo di
dotazione non inferiore a 500 milioni; ovvero
b) certificato della cancelleria del competente tribunale
attestante l'oggetto sociale della societa' ed il suo capitale
sociale, nonche' dichiarazione della societa' dalla quale risultino
le funzioni di carattere direttivo esercitate dai soggetti
interessati; ovvero
c) dichiarazione dell'ente pubblico in ordine a tutte le
circostanze di cui alle precedenti lettere a) e b); ovvero
d) dichiarazione sostitutiva di atto notorio rilasciata
dall'interessato dalla quale risulti che lo stesso ha esercitato per
almeno un triennio la professione di agente di cambio, facendo fronte
ai propri impegni;
4) nell'ipotesi in cui le funzioni di cui al punto 3) siano state
svolte presso societa' ed enti pubblici economici che non hanno come
attivita' esclusiva una o piu' di quelle indicate all'art. 1, comma
5, lettera c), della legge, dovra' essere prodotta:
a1) una dichiarazione rilasciata dall'ente e dal legale
rappresentante della societa' attestante:
che l'interessato ha svolto per uno o piu' periodi,
complessivamente non inferiori ad un triennio le funzioni di cui
all'art. 1, comma 1, del decreto del Ministro del tesoro del 26
settembre 1991 (di seguito "decreto"), presso gli uffici e i settori
finanziari della societa' o dell'ente di cui all'art. 3 del decreto;
per ciascuno dei periodi di cui al presente alinea, il volume
annuo delle transazioni, quale risulta dalle scritture contabili,
effettuate dagli uffici e settori finanziari secondo quanto previsto
dall'art. 3, comma 2, del decreto;
b1) una dichiarazione rilasciata dal legale rappresentante della
societa' di gestione attestante il patrimonio della societa' quale
risulta dell'ultimo bilancio approvato ed il valore complessivo netto
dei fondi gestiti alla data degli ultimi rendiconti approvati, ove si
tratti di societa' di gestione di nuova costituzione, e' sufficiente,
al fine dell'attestazione del patrimonio, la dichiarazione di cui al
precedente punto sub 2);
5) certificato di iscrizione dei componenti del collegio sindacale
della societa' nel ruolo dei revisori contabili di cui all'art. 1,
comma 5, lettera e), della legge, ovvero, nelle more dell'istituzione
del registro dei revisori contabili, nel ruolo dei revisori ufficiali
dei conti;
6) certificati del casellario giudiziale, di data non anteriore a
tre mesi, di tutti i membri del consiglio di amministrazione, del
direttore generale, dei dirigenti muniti di rappresentanza e dei
sindaci della societa', dai quali risulti che gli interessati non
hanno riportato condanne o sanzioni sostitutive per i reati previsti
dall'art. 1, comma 5, lettera d), della legge;
7) dichiarazione sostitutiva dell'atto di notorieta' dalla quale
risulti:
a) l'insussistenza delle cause di ineleggibilita' e di decadenza
per ciascuno degli amministratori;
b) che gli amministratori, i direttori generali e coloro che
rivestono cariche che comportano l'esercizio di funzioni equivalenti
non versano nelle condizioni ostative all'assunzione della carica di
cui all'art. 4 del decreto del Presidente della Repubblica 27 giugno
1985, n. 350;
8) certificato rilasciato dalla prefettura, ai sensi dell'art.
10-sexies della legge 31 maggio 1965, n. 575, cosi' come modificato
dall'art. 7 della legge 19 marzo 1990, n. 55, per gli amministratori,
il direttore generale, i dirigenti muniti di rappresentanza ed i
sindaci della societa', dal quale risulti l'insussistenza di misure
di prevenzione disposte ai sensi della legge 27 dicembre 1956, n.
1423 o della legge 31 maggio 1965, n. 575, e successive modificazioni
e integrazioni, salvi gli effetti della riabilitazione.
2. La documentazione di cui al precedente comma 1, punti 6), 7),
lettera b), e 8) deve essere presentata per i soggetti che
controllano in via diretta la societa' di gestione nonche', in caso
di controllo indiretto, anche per i soggetti posti al vertice della
catena partecipativa. Ove i soggetti controllanti siano una persona
giuridica o una societa' di persone, la documentazione deve
riguardare gli amministratori e i direttori generali.