Art. 5.
Onorabilita' dei partecipanti al capitale di societa' di gestione
dei mercati regolamentati e di gestione accentrata di
strumenti
finanziari.
1. Chiunque partecipa in una societa' di gestione o in una societa'
di gestione accentrata in misura superiore al cinque per cento del
capitale rappresentato da azioni con diritto di voto non puo'
esercitare il diritto di voto inerente alle azioni o quote eccedenti
qualora:
a) sia stato sottoposto a misure di prevenzione disposte
dall'autorita' giudiziaria ai sensi della legge 27 dicembre 1956, n.
1423 o della legge 31 maggio 1965, n. 575, salvi gli effetti della
riabilitazione;
b) sia stato condannato con sentenza irrevocabile, salvi gli
effetti della riabilitazione:
1) a pena detentiva per un tempo non inferiore a sei mesi per uno
dei reati previsti dalle norme che disciplinano l'attivita' bancaria,
finanziaria, mobiliare, assicurativa e dalle norme in materia di
mercati e valori mobiliari, di strumenti di pagamento;
2) alla reclusione per un tempo non inferiore a sei mesi per uno
dei delitti previsti nel titolo XI del libro V del codice civile e
nel regio decreto del 16 marzo 1942, n. 267;
3) alla reclusione per un tempo non inferiore a un anno per un
delitto contro la pubblica amministrazione, contro la fede pubblica,
contro il patrimonio, contro l'ordine pubblico, contro l'economia
pubblica ovvero per un delitto in materia tributaria;
4) alla reclusione per un tempo non inferiore a due anni per un
qualunque delitto non colposo;
c) sia stato condannato a una delle pene indicate alla lettera b)
con sentenza che applica la pena su richiesta delle parti, salvo il
caso di estinzione del reato. Le pene di cui alla lettera b), n. 1) e
n. 2) non rilevano se inferiori a un anno.
2. Il comma 1 si applica anche a chiunque, indipendentemente
dall'entita' della partecipazione posseduta, controlla la societa' di
gestione o la societa' di gestione accentrata ai sensi dell'articolo
23 del decreto legislativo 1 settembre 1993, n. 385. In tal caso, il
divieto di esercizio del diritto di voto interessa l'intera
partecipazione.
3. Qualora il partecipante sia una persona giuridica, i requisiti
di cui al comma 1 devono essere posseduti dagli amministratori e dal
direttore generale, ovvero dai soggetti che ricoprono cariche
equivalenti.
4. Con riferimento alle fattispecie disciplinate da ordinamenti
stranieri, la verifica della sussistenza dei requisiti previsti dal
presente articolo e' effettuata sulla base di una valutazione di
equivalenza sostanziale a cura della autorita' competente a
rilasciare l'autorizzazione alla societa'.
Note all'art. 5:
- Per il titolo della legge n. 1423/1956, si veda
nelle note all'art. 3.
- Per il titolo della legge n. 575/1965, si veda
nelle note all'art. 3.
- Per il titolo XI del libro V del codice civile, si
veda nelle note all'art. 3.
- Per il titolo del regio decreto n. 267/1942, si veda
nelle note all'art. 3.
- Il testo dell'art. 23 del D.Lgs. 1 settembre 1993, n.
385, e' il seguente:
"Art. 23 (Nozione di controllo). - 1. A fini del
presente capo il controllo sussiste, anche con
riferimento a soggetti diversi dalle societa', nei casi
previsti dall'art. 2359, commi primo e secondo, del
codice civile.
2. Il controllo si considera esistente nella forma
dell'influenza dominante, salvo prova contraria,
allorche' ricorra una delle seguenti situazioni:
1) esistenza di un soggetto che, in base ad accordi con
altri soci, ha il diritto di nominare o revocare
la maggioranza degli amministratori ovvero dispone da
solo della maggioranza dei voti esercitabili
nell'assemblea ordinaria;
2) possesso di una partecipazione idonea a consentire
la nomina o la revoca della maggioranza dei membri
del consiglio di amministrazione;
3) sussistenza di rapporti, anche tra soci, di
carattere finanziario e organizzativo idonei a
conseguire uno dei seguenti effetti:
a) la trasmissione degli utili o delle perdite;
b) il coordinamento della gestione dell'impresa con
quella di altre imprese ai fini del perseguimento di uno
scopo comune;
c) l'attribuzione di poteri maggiori rispetto a quelli
derivanti dalle azioni o dalle quote possedute;
d) l'attribuzione a soggetti diversi da quelli
legittimati in base all'assetto proprietario di poteri
nella scelta di amministratori e di dirigenti delle
imprese;
4) assoggettamento a direzione comune, in base alla
composizione degli organi amministrativi o per altri
concordanti elementi".