Art. 2
Modifiche alla parte II, titolo I, del decreto legislativo 24
febbraio 1998, n. 58
1. All'articolo 6 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58,
sono apportate le seguenti modificazioni:
a) al comma 1, la lettera c) e' sostituita dalla seguente:
«c) le regole applicabili agli Oicr italiani aventi a oggetto:
1) i criteri e i divieti relativi all'attivita' di investimento,
avuto riguardo anche ai rapporti di gruppo;
2) le norme prudenziali di contenimento e frazionamento del
rischio, limitatamente agli Oicr diversi dai FIA riservati. La Banca
d'Italia puo' prevedere l'applicazione ai FIA italiani riservati di
limiti di leva finanziaria massima e di norme prudenziali per
assicurare la stabilita' e l'integrita' del mercato finanziario;
3) gli schemi tipo e le modalita' di redazione dei prospetti
contabili che le societa' di gestione del risparmio, le Sicav e le
Sicaf redigono periodicamente;
4) i metodi di calcolo del valore delle quote o azioni di Oicr;
5) i criteri e le modalita' da adottare per la valutazione dei beni
e dei valori in cui e' investito il patrimonio e la periodicita'
della valutazione. Per la valutazione di beni non negoziati in
mercati regolamentati, la Banca d'Italia puo' prevedere il ricorso a
esperti indipendenti e richiederne l'intervento anche in sede di
acquisto e vendita dei beni da parte del gestore;
6) le condizioni per la delega a terzi della valutazione dei beni
in cui e' investito il patrimonio dell'Oicr e del calcolo del valore
delle relative quote o azioni.»;
b) al comma 2, lettera a), dopo il numero 3) e' inserito il
seguente:
«3-bis) gli obblighi informativi nei confronti degli
investitori dei FIA italiani, dei FIA UE e dei FIA non UE;»;
c) al comma 2-quater, lettera d), il numero 1), e' sostituito dal
seguente:
«1) le imprese di investimento, le banche, le imprese di
assicurazioni, gli Oicr, i gestori, i fondi pensione, gli
intermediari finanziari iscritti negli elenchi previsti dagli
articoli 106 e 113 del testo unico bancario, le societa' di cui
all'articolo 18 del testo unico bancario, gli istituti di moneta
elettronica, le fondazioni bancarie, i Governi nazionali e i loro
corrispondenti uffici, compresi gli organismi pubblici incaricati di
gestire il debito pubblico, le banche centrali e le organizzazioni
sovranazionali a carattere pubblico;».
2. All'articolo 8 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58,
sono apportate le seguenti modificazioni:
a) al comma 3, primo e secondo periodo, le parole: «o delle Sicav»
sono sostituite dalle seguenti: «, delle Sicav o delle Sicaf»;
b) al comma 4 le parole: «o delle Sicav» sono sostituite dalle
seguenti: «, delle Sicav o delle Sicaf»;
c) al comma 5 le parole: «o le Sicav» sono sostituite dalle
seguenti: «, le Sicav o le Sicaf».
3. All'articolo 9, comma 1, del decreto legislativo 24 febbraio
1998, n. 58, le parole: «e alle Sicav» sono sostituite dalle
seguenti: «, alle Sicav e alle Sicaf».
4. All'articolo 10, comma 4, del decreto legislativo 24 febbraio
1998, n. 58, le parole: «di societa' di gestione armonizzate» sono
sostituite dalle seguenti: «di societa' di gestione UE e di GEFIA
UE».
5. All'articolo 13, comma 1, del decreto legislativo 24 febbraio
1998, n. 58, dopo la parola: «Sicav» sono inserite le seguenti: «e
Sicaf».
6. All'articolo 14 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58,
sono apportate le seguenti modificazioni:
a) al comma 1 dopo le parole: «delle Sicav» sono aggiunte le
seguenti: «e delle Sicaf»;
b) al comma 2 dopo le parole: «le Sicav» sono inserite le seguenti:
«e le Sicaf».
7. All'articolo 15, comma 1, primo periodo, del decreto legislativo
24 febbraio 1998, n. 58, dopo la parola: «Sicav» sono inserite le
seguenti: «o Sicaf».
8. All'articolo 16, comma 2, del decreto legislativo 24 febbraio
1998, n. 58, le parole: «o in una Sicav» sono sostituite dalle
seguenti: «, in una Sicav o in una Sicaf».
9. All'articolo 17 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58,
sono apportate le seguenti modificazioni:
a) al comma 1, lettera a), le parole: «ed alle Sicav» sono
sostituite dalle seguenti: «, alle Sicav e alle Sicaf»;
b) al comma 1, lettera c), le parole: «e nelle Sicav» sono
sostituite dalle seguenti: «, nelle Sicav e nelle Sicaf».
10. All'articolo 18 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n.
58, il comma 2 e' sostituito dal seguente:
«2. Le Sgr possono prestare professionalmente nei confronti del
pubblico i servizi previsti dall'articolo 1, comma 5, lettere d) ed
f). Le Sgr possono, altresi', prestare professionalmente nei
confronti del pubblico il servizio previsto dall'articolo 1, comma 5,
lettera e), qualora autorizzate a prestare il servizio di gestione di
FIA. Le societa' di gestione UE possono prestare professionalmente
nei confronti del pubblico i servizi previsti dall'articolo 1, comma
5, lettere d) ed f), qualora autorizzate nello Stato membro
d'origine.».
Note all'art. 2:
Si riporta il testo dell'art. 6 della citata legge n.
58 del 1998, come modificato dal presente decreto:
"Art. 6. Vigilanza regolamentare
01. Nell'esercizio delle funzioni di vigilanza
regolamentare, la Banca d'Italia e la Consob osservano i
seguenti principi:
a) valorizzazione dell'autonomia decisionale dei
soggetti abilitati;
b) proporzionalita', intesa come criterio di esercizio
del potere adeguato al raggiungimento del fine, con il
minore sacrificio degli interessi dei destinatari;
c) riconoscimento del carattere internazionale del
mercato finanziario e salvaguardia della posizione
competitiva dell'industria italiana;
d) agevolazione dell'innovazione e della concorrenza.
02. Per le materie disciplinate dalla direttiva
2006/73/CE della Commissione, del 10 agosto 2006, la Banca
d'Italia e la Consob possono mantenere o imporre nei
regolamenti obblighi aggiuntivi a quelli previsti dalla
direttiva medesima solo nei casi eccezionali in cui tali
obblighi sono obiettivamente giustificati e proporzionati,
tenuto conto della necessita' di fare fronte a rischi
specifici per la protezione degli investitori o
l'integrita' del mercato che non sono adeguatamente
considerati dalle disposizioni comunitarie e se almeno una
delle seguenti condizioni e' soddisfatta:
a) i rischi specifici cui gli obblighi aggiuntivi sono
volti a fare fronte sono particolarmente rilevanti,
considerata la struttura del mercato italiano;
b) i rischi specifici cui gli obblighi aggiuntivi sono
volti a fare fronte emergono o diventano evidenti dopo
l'emanazione delle disposizioni comunitarie pertinenti per
materia.
03. La Banca d'Italia e la Consob comunicano al
Ministero dell'economia e delle finanze le disposizioni
regolamentari recanti gli obblighi aggiuntivi di cui al
comma 02 ai fini della loro notifica alla Commissione
europea.
1. La Banca d'Italia, sentita la CONSOB, disciplina con
regolamento:
a) gli obblighi delle SIM e delle SGR in materia di
adeguatezza patrimoniale, contenimento del rischio nelle
sue diverse configurazioni e partecipazioni detenibili;
b) gli obblighi delle SIM, delle imprese di
investimento extracomunitarie, delle SGR, nonche' degli
intermediari finanziari iscritti nell'elenco previsto
dall'art. 107 del Testo unico bancario, delle banche
italiane e delle banche extracomunitarie, autorizzate
all'esercizio dei servizi o delle attivita' di investimento
in materia di modalita' di deposito e di sub-deposito degli
strumenti finanziari e del denaro di pertinenza della
clientela;
c) le regole applicabili agli OICR italiani aventi a
oggetto:
1) i criteri e i divieti relativi all'attivita' di
investimento, avuto riguardo anche ai rapporti di gruppo;
2) le norme prudenziali di contenimento e frazionamento
del rischio, limitatamente agli Oicr diversi dai FIA
riservati. La Banca d'Italia puo' prevedere l'applicazione
ai FIA italiani riservati di limiti di leva finanziaria
massima e di norme prudenziali per assicurare la stabilita'
e l'integrita' del mercato finanziario;
3) gli schemi-tipo e le modalita' di redazione dei
prospetti contabili che le societa' di gestione del
risparmio, le Sicav e le Sicaf redigono periodicamente;
4) i metodi di calcolo del valore delle quote o azioni
di Oicr;
5) i criteri e le modalita' da adottare per la
valutazione dei beni e dei valori in cui e' investito il
patrimonio e la periodicita' della valutazione. Per la
valutazione di beni non negoziati in mercati regolamentati,
la Banca d'Italia puo' prevedere il ricorso a esperti
indipendenti e richiederne l'intervento anche in sede di
acquisto e vendita dei beni da parte del gestore;
6) le condizioni per la delega a terzi della
valutazione dei beni in cui e' investito il patrimonio
dell'Oicr e del calcolo del valore delle relative quote o
azioni.
1-bis. Le disposizioni di cui al comma 1, lettera a),
prevedono la possibilita' di adottare sistemi interni di
misurazione dei rischi per la determinazione dei requisiti
patrimoniali, previa autorizzazione della Banca d'Italia,
nonche' di utilizzare valutazioni del rischio di credito
rilasciate da societa' o enti esterni.
2. La Consob, sentita la Banca d'Italia, tenuto conto
delle differenti esigenze di tutela degli investitori
connesse con la qualita' e l'esperienza professionale dei
medesimi, disciplina con regolamento gli obblighi dei
soggetti abilitati in materia di:
a) trasparenza, ivi inclusi:
1) gli obblighi informativi nella prestazione dei
servizi e delle attivita' di investimento, nonche' della
gestione collettiva del risparmio, con particolare
riferimento al grado di rischiosita' di ciascun tipo
specifico di prodotto finanziario e delle gestioni di
portafogli offerti, all'impresa e ai servizi prestati, alla
salvaguardia degli strumenti finanziari o delle
disponibilita' liquide detenuti dall'impresa, ai costi,
agli incentivi e alle strategie di esecuzione degli ordini;
2) le modalita' e i criteri da adottare nella
diffusione di comunicazioni pubblicitarie e promozionali e
di ricerche in materia di investimenti;
3) gli obblighi di comunicazione ai clienti relativi
all'esecuzione degli ordini, alla gestione di portafogli,
alle operazioni con passivita' potenziali e ai rendiconti
di strumenti finanziari o delle disponibilita' liquide dei
clienti detenuti dall'impresa;
3-bis) gli obblighi informativi nei confronti degli
investitori dei FIA italiani, dei FIA UE e dei FIA non UE;
b) correttezza dei comportamenti, ivi inclusi:
1) gli obblighi di acquisizione di informazioni dai
clienti o dai potenziali clienti ai fini della valutazione
di adeguatezza o di appropriatezza delle operazioni o dei
servizi forniti;
2) le misure per eseguire gli ordini alle condizioni
piu' favorevoli per i clienti;
3) gli obblighi in materia di gestione degli ordini;
4) l'obbligo di assicurare che la gestione di
portafogli si svolga con modalita' aderenti alle specifiche
esigenze dei singoli investitori e che quella su base
collettiva avvenga nel rispetto degli obiettivi di
investimento dell'OICR;
5) le condizioni alle quali possono essere corrisposti
o percepiti incentivi.
2-bis. La Banca d'Italia e la Consob disciplinano
congiuntamente mediante regolamento, con riferimento alla
prestazione dei servizi e delle attivita' di investimento,
nonche' alla gestione collettiva del risparmio, gli
obblighi dei soggetti abilitati in materia di:
a) governo societario, requisiti generali di
organizzazione, sistemi di remunerazione e di
incentivazione;
b) continuita' dell'attivita';
c) organizzazione amministrativa e contabile, compresa
l'istituzione della funzione di cui alla lettera e);
d) procedure, anche di controllo interno, per la
corretta e trasparente prestazione dei servizi di
investimento e delle attivita' di investimento nonche'
della gestione collettiva del risparmio;
e) controllo della conformita' alle norme;
f) gestione del rischio dell'impresa;
g) audit interno;
h) responsabilita' dell'alta dirigenza;
i) trattamento dei reclami;
j) operazioni personali;
k) esternalizzazione di funzioni operative essenziali o
importanti o di servizi o attivita';
l) gestione dei conflitti di interesse, potenzialmente
pregiudizievoli per i clienti;
m) conservazione delle registrazioni;
n) procedure anche di controllo interno, per la
percezione o corresponsione di incentivi.
2-ter. Per l'esercizio della vigilanza, nelle materie
di cui al comma 2-bis, sono competenti:
a) la Banca d'Italia per gli aspetti previsti dalle
lettere a), b), c), f), g) e h);
b) la Consob per gli aspetti previsti dalle lettere d),
e), i), j), l), m) e n);
c) la Banca d'Italia e la Consob, secondo le rispettive
funzioni di cui all'art. 5, commi 2 e 3, per gli aspetti
previsti dalla lettera k).
2-quater. La Consob, sentita la Banca d'Italia,
individua con regolamento:
a) le norme di condotta che non si applicano ai
rapporti fra gestori di sistemi multilaterali di
negoziazione e i partecipanti ai medesimi;
b) le condizioni alle quali i soggetti abilitati non
sono obbligati a osservare le disposizioni regolamentari di
cui al comma 2, lettera b), numero 1), quando prestano i
servizi di cui all'art. 1, comma 5, lettere b) ed e);
c) la disciplina specifica di condotta applicabile ai
rapporti tra soggetti abilitati e clienti professionali;
d) le norme di condotta che non si applicano ai
rapporti fra soggetti abilitati che prestano i servizi di
cui all'art. 1, comma 5, lettere a), b) ed e), e
controparti qualificate, intendendosi per tali:
1) le imprese di investimento, le banche, le imprese di
assicurazioni, gli Oicr, i gestori, i fondi pensione, gli
intermediari finanziari iscritti negli elenchi previsti
dagli articoli 106 e 113 del testo unico bancario, le
societa' di cui all'art. 18 del testo unico bancario, gli
istituti di moneta elettronica, le fondazioni bancarie, i
Governi nazionali e i loro corrispondenti uffici, compresi
gli organismi pubblici incaricati di gestire il debito
pubblico, le banche centrali e le organizzazioni
sovranazionali a carattere pubblico;
2) le imprese la cui attivita' principale consista nel
negoziare per conto proprio merci e strumenti finanziari
derivati su merci;
3) le imprese la cui attivita' esclusiva consista nel
negoziare per conto proprio nei mercati di strumenti
finanziari derivati e, per meri fini di copertura, nei
mercati a pronti, purche' esse siano garantite da membri
che aderiscono alle controparti centrali di tali mercati,
quando la responsabilita' del buon fine dei contratti
stipulati da dette imprese spetta a membri che aderiscono
alle controparti centrali di tali mercati;
4) le altre categorie di soggetti privati individuati
con regolamento dalla Consob, sentita Banca d'Italia, nel
rispetto dei criteri di cui alla direttiva 2004/39/CE e
alle relative misure di esecuzione;
5) le categorie corrispondenti a quelle dei numeri
precedenti di soggetti di Paesi non appartenenti all'Unione
europea.
2-quinquies. La Consob, sentita la Banca d'Italia,
individua con regolamento i clienti professionali privati
nonche' i criteri di identificazione dei soggetti privati
che su richiesta possono essere trattati come clienti
professionali e la relativa procedura di richiesta.
2-sexies. Il Ministro dell'economia e delle finanze,
sentite la Banca d'Italia e la Consob, individua con
regolamento i clienti professionali pubblici nonche' i
criteri di identificazione dei soggetti pubblici che su
richiesta possono essere trattati come clienti
professionali e la relativa procedura di richiesta.".
Si riporta il testo dell'art. 8 della citata legge n.
58 del 1998, come modificato dal presente decreto:
"Art. 8. Vigilanza informativa
1. La Banca d'Italia e la CONSOB possono chiedere,
nell'ambito delle rispettive competenze, ai soggetti
abilitati la comunicazione di dati e notizie e la
trasmissione di atti e documenti con le modalita' e nei
termini dalle stesse stabiliti.
2. I poteri previsti dal comma 1 possono essere
esercitati anche nei confronti del soggetto incaricato
della revisione legale dei conti.
3. Il collegio sindacale informa senza indugio la Banca
d'Italia e la CONSOB di tutti gli atti o i fatti, di cui
venga a conoscenza nell'esercizio dei propri compiti, che
possano costituire un'irregolarita' nella gestione ovvero
una violazione delle norme che disciplinano l'attivita'
delle SIM, delle societa' di gestione del risparmio, delle
Sicav o delle Sicaf. A tali fini lo statuto delle SIM,
delle societa' di gestione del risparmio o delle SICAV,
indipendentemente dal sistema di amministrazione e
controllo adottato, assegna all'organo che svolge la
funzione di controllo i relativi compiti e poteri.
4. I soggetti incaricati della revisione legale dei
conti delle SIM, delle societa' di gestione del risparmio,
delle Sicav o delle Sicaf comunicano senza indugio alla
Banca d'Italia e alla CONSOB gli atti o i fatti, rilevati
nello svolgimento dell'incarico, che possano costituire una
grave violazione delle norme disciplinanti l'attivita'
delle societa' sottoposte a revisione ovvero che possano
pregiudicare la continuita' dell'impresa o comportare un
giudizio negativo, un giudizio con rilievi o una
dichiarazione di impossibilita' di esprimere un giudizio
sui bilanci o sui prospetti periodici degli OICR.
5. I commi 3, primo periodo, e 4 si applicano anche
all'organo che svolge funzioni di controllo ed ai soggetti
incaricati della revisione legale dei conti presso le
societa' che controllano le SIM, le societa' di gestione
del risparmio, le Sicav o le Sicaf o che sono da queste
controllate ai sensi dell'art. 23 del testo unico bancario.
5-bis. La Consob, nell'ambito delle sue competenze,
puo' esercitare sui soggetti abilitati i poteri previsti
dall'art. 187-octies. La Banca d'Italia, nell'ambito delle
sue competenze, puo' esercitare sui soggetti abilitati i
poteri previsti dall'art. 187-octies, comma 3, lettera c).
6. I commi 3, 4, 5 e 5-bis si applicano alle banche
limitatamente alla prestazione dei servizi e delle
attivita' di investimento.".
Si riporta il testo del comma 1 dell'art. 9 del citato
decreto legislativo n. 58 del 1998, come modificato dal
presente decreto:
"Art. 9. Revisione legale
1. Alle SIM, alle societa' di gestione del risparmio,
alle Sicav e alle Sicaf si applica l' art. 159, comma 1.
2...Omissis....".
Si riporta il testo del comma 4 dell'art. 10 del citato
decreto legislativo n. 58 del 1998, come modificato dal
presente decreto:
"Art. 10. Vigilanza ispettiva
1 - 3....Omissis......
4. Le autorita' competenti di uno Stato comunitario,
dopo aver informato la Banca d'Italia e la CONSOB, possono
ispezionare, anche tramite loro incaricati, le succursali
di imprese di investimento, di banche comunitarie e di
societa' di gestione UE e di GEFIA UE dalle stesse
autorizzate, stabilite nel territorio della Repubblica. Se
le autorita' di uno Stato comunitario lo richiedono, la
Banca d'Italia e la CONSOB, nell'ambito delle rispettive
competenze, procedono direttamente agli accertamenti ovvero
concordano altre modalita' per le verifiche.
5....Omissis.....".
Si riporta il testo del comma 1 dell'art. 13 del citato
decreto legislativo n. 58 del 1998, come modificato dal
presente decreto:
"Art. 13. Requisiti di professionalita', onorabilita' e
indipendenza degli esponenti aziendali
1. I soggetti che svolgono funzioni di amministrazione,
direzione e controllo presso SIM, societa' di gestione del
risparmio, Sicav e Sicaf devono possedere i requisiti di
professionalita', onorabilita' e indipendenza stabiliti dal
Ministro dell'economia e delle finanze, con regolamento
adottato sentite la Banca d'Italia e la CONSOB.
2 - 4....Omissis.".
Si riporta il testo dell'art. 14 del citato decreto
legislativo n. 58 del 1998, come modificato dal presente
decreto:
"Art. 14. Requisiti di onorabilita'
1. Il Ministro dell'economia e delle finanze, con
regolamento adottato sentite la Banca d'Italia e la CONSOB,
determina i requisiti di onorabilita' dei titolari delle
partecipazioni indicate nell'art. 15, comma 1, nelle SIM e
nelle societa' di gestione del risparmio, nonche' dei
partecipanti al capitale delle Sicav e delle Sicaf.
2. Ai fini dell'applicazione del presente articolo e
dell'art. 15, per le Sicav e le Sicaf si fa riferimento
alle sole azioni nominative ed il regolamento di cui al
comma 1 stabilisce le ipotesi in cui, al fine
dell'attribuzione del diritto di voto, tali azioni sono
considerate come azioni al portatore, con riguardo alla
data di acquisto.
3. Ai fini del comma 1 si considerano anche le
partecipazioni possedute per il tramite di societa'
controllate, di societa' fiduciarie o per interposta
persona, nonche' i casi in cui i diritti derivanti dalle
partecipazioni spettano o sono attribuiti ad un soggetto
diverso dal titolare delle partecipazioni stesse od
esistono accordi concernenti l'esercizio dei diritti di
voto.
4. In assenza dei requisiti non possono essere
esercitati i diritti di voto e gli altri diritti che
consentono di influire sulla societa', inerenti alle
partecipazioni eccedenti le soglie previste dall'art. 15,
comma 1.
5. In caso di inosservanza del divieto, la
deliberazione od il diverso atto, adottati con il voto o,
comunque, il contributo determinanti delle partecipazioni
di cui al comma 1, sono impugnabili secondo le previsioni
del codice civile. Le partecipazioni per le quali non puo'
essere esercitato il diritto di voto sono computate ai fini
della regolare costituzione della relativa assemblea.
6. L'impugnazione puo' essere proposta anche dalla
Banca d'Italia o dalla CONSOB entro centottanta giorni
dalla data della deliberazione ovvero, se questa e'
soggetta a iscrizione nel registro delle imprese, entro
centottanta giorni dall'iscrizione o, se e' soggetta solo a
deposito presso l'ufficio del registro delle imprese, entro
centottanta giorni dalla data di questo.
7. Le partecipazioni, eccedenti le soglie previste
dall'art. 15, comma 1, dei soggetti privi dei requisiti di
onorabilita' devono essere alienate entro i termini
stabiliti dalla Banca d'Italia o dalla CONSOB.".
Si riporta il testo del comma 1 dell'art. 15 del citato
decreto legislativo n. 58 del 1998, come modificato dal
presente decreto:
"Art. 15. Partecipazioni
1. Chiunque, a qualsiasi titolo, intenda acquisire o
cedere, direttamente od indirettamente, in una Sim,
societa' di gestione del risparmio, Sicav o Sicaf una
partecipazione che comporta il controllo o la possibilita'
di esercitare un'influenza notevole sulla societa' o che
attribuisce una quota dei diritti di voto o del capitale
almeno pari al 10 per cento, tenuto conto delle azioni o
quote gia' possedute, deve darne preventiva comunicazione
alla Banca d'Italia. La comunicazione preventiva e' dovuta
anche per le variazioni delle partecipazioni quando la
quota dei diritti di voto o del capitale raggiunga o
superi, in aumento o in diminuzione, il 20 per cento, 30
per cento o 50 per cento e, in ogni caso, quando le
variazioni comportano l'acquisizione o la perdita del
controllo della societa'.
2.- 5....Omissis..."
Si riporta il testo del comma 2 dell'art. 16 del citato
decreto legislativo n. 58 del 1998, come modificato dal
presente decreto:
"Art. 16. Sospensione del diritto di voto, obbligo di
alienazione
1...Omissis......
2. La Banca d'Italia, anche su proposta della CONSOB,
puo' in ogni momento sospendere il diritto di voto e gli
altri diritti, che consentono di influire sulla societa',
inerenti a una partecipazione qualificata in una SIM, in
una societa' di gestione del risparmio, in una Sicav o in
una Sicaf, quando l'influenza esercitata dal titolare della
partecipazione possa pregiudicarne la gestione sana e
prudente o l'effettivo esercizio della vigilanza.
3 - 4....Omissis....".
Si riporta il testo dell'art. 17 del citato decreto
legislativo n. 58 del 1998, come modificato dal presente
decreto:
"Art. 17. Richiesta di informazioni sulle
partecipazioni
1. La Banca d'Italia e la CONSOB, indicando il termine
per la risposta, possono richiedere:
a) alle SIM, alle societa' di gestione del risparmio,
alle Sicav e alle Sicaf, l'indicazione nominativa dei
titolari delle partecipazioni secondo quanto risulta dal
libro dei soci, dalle comunicazioni ricevute e da altri
dati a loro disposizione;
b) alle societa' ed agli enti di qualsiasi natura che
possiedono partecipazioni nei soggetti indicati nella
lettera a), l'indicazione nominativa dei titolari delle
partecipazioni secondo quanto risulta dal libro dei soci,
dalle comunicazioni ricevute e da altri dati a loro
disposizione;
c) agli amministratori delle societa' e degli enti
titolari di partecipazioni nelle SIM, nelle societa' di
gestione del risparmio, nelle Sicav e nelle Sicaf,
l'indicazione dei soggetti controllanti;
d) alle societa' fiduciarie che abbiano intestato a
proprio nome partecipazioni in societa' indicate nella
lettera c), le generalita' dei fiducianti.".
Si riporta il testo dell'art. 18 del citato decreto
legislativo n. 58 del 1998, come modificato dal presente
decreto:
"Art. 18. Soggetti
1. L'esercizio professionale nei confronti del pubblico
dei servizi e delle attivita' di investimento e' riservato
alle imprese di investimento e alle banche.
2. Le Sgr possono prestare professionalmente nei
confronti del pubblico i servizi previsti dall'art. 1,
comma 5, lettere d) ed f). Le Sgr possono, altresi',
prestare professionalmente nei confronti del pubblico il
servizio previsto dall'art. 1, comma 5, lettera e), qualora
autorizzate a prestare il servizio di gestione di FIA. Le
societa' di gestione UE possono prestare professionalmente
nei confronti del pubblico i servizi previsti dall'art. 1,
comma 5, lettere d) ed f), qualora autorizzate nello Stato
membro d'origine.
3. Gli intermediari finanziari iscritti nell'elenco
previsto dall'art. 107 del testo unico bancario possono
esercitare professionalmente nei confronti del pubblico,
nei casi e alle condizioni stabilite dalla Banca d'Italia,
sentita la Consob, i servizi e le attivita' previsti
dall'art. 1, comma 5, lettere a) e b), limitatamente agli
strumenti finanziari derivati, nonche' il servizio previsto
dall'art. 1, comma 5, lettere c) e c-bis).
3-bis. Le societa' di gestione di mercati regolamentati
possono essere abilitate a svolgere l'attivita' di cui
all'art. 1, comma 5, lettera g).
4. Le SIM possono prestare professionalmente nei
confronti del pubblico i servizi accessori e altre
attivita' finanziarie, nonche' attivita' connesse o
strumentali. Sono salve le riserve di attivita' previste
dalla legge.
5. Il Ministro dell'economia e delle finanze, con
regolamento adottato sentite la Banca d'Italia e la CONSOB:
a) puo' individuare, al fine di tener conto
dell'evoluzione dei mercati finanziari e delle norme di
adattamento stabilite dalle autorita' comunitarie, nuove
categorie di strumenti finanziari, nuovi servizi e
attivita' di investimento e nuovi servizi accessori,
indicando quali soggetti sottoposti a forme di vigilanza
prudenziale possono esercitare i nuovi servizi e attivita';
b) adotta le norme di attuazione e di integrazione
delle riserve di attivita' previste dal presente articolo,
nel rispetto delle disposizioni comunitarie.".