Art. 5
Modifiche alla parte II, titolo IV, del decreto legislativo 24
febbraio 1998, n. 58
1. All'articolo 51, comma 1, del decreto legislativo 24 febbraio
1998, n. 58, dopo le parole: «di Sicav» sono inserite le seguenti: «,
di Sicaf, di GEFIA non UE autorizzati in Italia».
2. All'articolo 52 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58,
sono apportate le seguenti modificazioni:
a) al comma 1 le parole: «di societa' di gestione armonizzate» sono
sostituite dalle seguenti: «di societa' di gestione UE, di GEFIA UE e
non UE autorizzati in uno Stato dell'UE diverso dall'Italia,»;
b) al comma 3-bis, primo periodo, le parole: «disposizioni
comunitarie» sono sostituite dalle seguenti: «disposizioni
dell'Unione europea»;
c) al comma 3-ter le parole: «societa' di gestione armonizzate»
sono sostituite dalle seguenti: «societa' di gestione UE, GEFIA UE e
non UE autorizzati in uno Stato dell'UE diverso dall'Italia,»; e le
parole: «disposizioni comunitarie» sono sostituite dalle seguenti:
«disposizioni dell'Unione europea».
3. All'articolo 54 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58,
sono apportate le seguenti modificazioni:
a) la rubrica e' sostituita dalla seguente: «(Provvedimenti
ingiuntivi nei confronti degli OICVM UE, FIA UE e non UE con quote o
azioni offerte in Italia)»;
b) al comma 1, primo periodo, le parole: «degli Oicr comunitari ed
extracomunitari» sono sostituite dalle seguenti: «degli OICVM UE, dei
FIA UE e non UE»;
c) al comma 1-bis, primo periodo, le parole: «un Oicr comunitario
armonizzato» sono sostituite dalle seguenti: «un OICVM UE, un FIA UE
e non UE»; e le parole: «disposizioni comunitarie» sono sostituite
dalle seguenti: «disposizioni dell'Unione europea».
4. All'articolo 56 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58,
sono apportate le seguenti modificazioni:
a) al comma 1, primo alinea, le parole: «e delle Sicav» sono
sostituite dalle seguenti: «, delle Sicav e delle Sicaf»;
b) al comma 2 dopo le parole: «imprese di investimento
extracomunitarie» sono inserite le seguenti: «e di GEFIA non UE
autorizzati in Italia»;
c) al comma 3, secondo periodo, le parole: «e alle Sicav» sono
sostituite dalle seguenti: «, alle Sicav, alle Sicaf e ai GEFIA non
UE autorizzati in Italia»;
d) al comma 4 le parole: «e alle Sicav» sono sostituite dalle
seguenti: «, alle Sicav e alle Sicaf».
5. All'articolo 57 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58,
sono apportate le seguenti modificazioni:
a) al comma 1 le parole: «e delle Sicav» sono sostituite dalle
seguenti: «, delle Sicav e delle Sicaf»;
b) al comma 3, secondo periodo, le parole: «e alle Sicav» sono
sostituite dalle seguenti: «, alle Sicav, alle Sicaf»;
c) al comma 4 le parole: «e la Sicav» sono sostituite dalle
seguenti: «, la Sicav e la Sicaf»;
d) al comma 6 dopo le parole: «una Sicav» sono inserite le
seguenti: «o una Sicaf».
6. L'articolo 58 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58,
e' sostituito dal seguente:
«Art. 58 (Succursali in Italia di imprese di investimento e di
gestori esteri). - 1. Quando a una impresa di investimento
comunitaria, a una societa' di gestione UE, a un GEFIA UE o a un
GEFIA non UE autorizzato in uno Stato membro dell'UE diverso
dall'Italia e' revocata l'autorizzazione all'attivita' da parte
dell'autorita' competente, le succursali italiane possono essere
sottoposte alla procedura di liquidazione coatta amministrativa
secondo le disposizioni dell'articolo 57, in quanto compatibili.
2. Alle succursali italiane di imprese di investimento
extracomunitarie e di GEFIA non UE autorizzati in Italia si applicano
le disposizioni dell'articolo 57, in quanto compatibili.».
7. All'articolo 60, comma 1, del decreto legislativo 24 febbraio
1998, n. 58, le parole: «di societa' di gestione armonizzate» sono
sostituite dalle seguenti: «di societa' di gestione UE, di GEFIA UE e
di GEFIA non UE autorizzati in uno Stato membro dell'UE diverso
dall'Italia».
8. All'articolo 60-bis del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n.
58, sono apportate le seguenti modificazioni:
a) la rubrica e' sostituita dalla seguente: «(Responsabilita' delle
Sim, delle Sgr, delle Sicav e delle Sicaf per illecito amministrativo
dipendente da reato)»;
b) al comma 1, primo periodo, le parole: «o di una Sicav» sono
sostituite dalle seguenti: «, di una Sicav o di una Sicaf»;
c) al comma 3 le parole: «o di una Sicav» sono sostituite dalle
seguenti: «, di una Sicav, o di una Sicaf»;
d) al comma 4, primo periodo, le parole: «e Sicav» sono sostituite
dalle seguenti: «, Sicav e Sicaf»;
e) al comma 5 sono aggiunte, alla fine, le seguenti parole: «, di
societa' di gestione UE, di GEFIA UE, di GEFIA non UE autorizzati in
Italia e di GEFIA non UE autorizzati in uno Stato membro dell'UE
diverso dall'Italia».
Note all'art. 5:
Si riporta il testo del comma 1 dell'art. 51 del citato
decreto legislativo n. 58 del 1998, come modificato dal
presente decreto:
"Art. 51. Provvedimenti ingiuntivi nei confronti di
intermediari nazionali e extracomunitari
1. In caso di violazione da parte di SIM, di imprese di
investimento e di banche extracomunitarie, di societa' di
gestione del risparmio, di Sicav, di Sicaf, di GEFIA non UE
autorizzati in Italia e di banche autorizzate alla
prestazione di servizi e attivita' di investimento aventi
sede in Italia delle disposizioni loro applicabili ai sensi
del presente decreto, la Banca d'Italia o la CONSOB,
nell'ambito delle rispettive competenze, possono ordinare
alle stesse di porre termine a tali irregolarita'.
2...Omissis...."
Si riporta il testo dell'art. 52 del citato decreto
legislativo n. 58 del 1998, come modificato dal presente
decreto:
"Art. 52. Provvedimenti ingiuntivi nei confronti di
intermediari comunitari
1. In caso di violazione da parte di imprese di
investimento comunitarie con succursale in Italia, di
societa' di gestione UE, di GEFIA UE e non UE autorizzati
in uno Stato dell'UE diverso dall'Italia, di banche
comunitarie con succursale in Italia e di societa'
finanziarie previste dall'art. 18, comma 2, del testo unico
bancario, delle disposizioni loro applicabili secondo
l'ordinamento italiano, la Banca d'Italia o la Consob,
nell'ambito delle rispettive competenze, possono ordinare
alle stesse di porre termine a tali irregolarita', dandone
comunicazione anche all'Autorita' di vigilanza dello Stato
membro in cui l'intermediario ha sede legale per i
provvedimenti eventualmente necessari.
2. L'autorita' di vigilanza che procede puo' adottare i
provvedimenti necessari, sentita l'altra autorita',
compresa l'imposizione del divieto di intraprendere nuove
operazioni, nonche' ogni altra limitazione riguardante
singole tipologie di operazioni, singoli servizi o
attivita' anche limitatamente a singole succursali o
dipendenze dell'intermediario, ovvero ordinare la chiusura
della succursale, quando:
a) manchino o risultino inadeguati i provvedimenti
dell'autorita' competente dello Stato in cui
l'intermediario ha sede legale;
b) risultino violazioni delle norme di comportamento;
c) le irregolarita' commesse possano pregiudicare
interessi di carattere generale;
d) nei casi di urgenza per la tutela degli interessi
degli investitori.
3. I provvedimenti previsti dal comma 2 sono comunicati
dall'autorita' che li ha adottati all'autorita' competente
dello Stato comunitario in cui l'intermediario ha sede
legale.
3-bis. Se vi e' fondato sospetto che un'impresa di
investimento comunitaria o una banca comunitaria operanti
in regime di libera prestazione di servizi in Italia non
ottemperano agli obblighi derivanti dalle disposizioni
dell'Unione europea, la Banca d'Italia o la Consob
informano l'autorita' competente dello Stato membro in cui
l'intermediario ha sede legale per i provvedimenti
necessari. Se, nonostante le misure adottate dall'autorita'
competente, l'intermediario persiste nell'agire in modo
tale da pregiudicare gli interessi degli investitori o il
buon funzionamento dei mercati, la Banca d'Italia o la
Consob, dopo avere informato l'autorita' competente dello
Stato membro in cui l'intermediario ha sede legale,
adottano tutte le misure necessarie compresa l'imposizione
del divieto di intraprendere nuove operazioni in Italia. La
Banca d'Italia o la Consob procedono sentita l'altra
autorita', e informano la Commissione europea delle misure
adottate.
3-ter. Il comma 3-bis si applica anche nel caso di
violazioni, da parte di imprese di investimento o banche
comunitarie con succursale in Italia ovvero societa' di
gestione UE, GEFIA UE e non UE autorizzati in uno Stato
dell'UE diverso dall'Italia, di obblighi derivanti da
disposizioni dell'Unione europea per le quali e' competente
lo Stato membro in cui l'intermediario ha sede legale.".
Si riporta il testo dell'art. 54 del citato decreto
legislativo n. 58 del 1998, come modificato dal presente
decreto:
"Art. 54. (Provvedimenti ingiuntivi nei confronti degli
OICVM UE, FIA UE e non UE con quote o azioni offerte in
Italia)
1. Quando sussistono elementi che fanno presumere
l'inosservanza da parte degli OICVM UE, dei FIA UE e non UE
delle disposizioni loro applicabili ai sensi del presente
decreto, la Banca d'Italia o la CONSOB, nell'ambito delle
rispettive competenze, possono sospendere in via cautelare,
per un periodo non superiore a sessanta giorni, l'offerta
delle relative quote o azioni. In caso di accertata
violazione, le autorita' di vigilanza, nell'ambito delle
rispettive competenze, possono sospendere temporaneamente
ovvero vietare l'offerta delle quote o delle azioni degli
OICR.
1-bis. Se vi e' fondato sospetto che un OICVM UE, un
FIA UE e non UE le cui quote o azioni sono offerte in
Italia, ovvero il gestore di tale OICR, non ottemperi agli
obblighi derivanti da disposizioni dell'Unione europea per
le quali sia competente lo Stato di origine dell'OICR, la
Banca d'Italia o la Consob informano l'autorita' competente
di tale Stato affinche' assuma i provvedimenti necessari.
Se, nonostante le misure adottate dall'autorita'
competente, l'OICR, ovvero il suo gestore, persiste
nell'agire in modo tale da pregiudicare gli interessi degli
investitori o il buon funzionamento dei mercati, la Banca
d'Italia o la Consob, dopo aver informato l'autorita' dello
Stato di origine, adottano le misure necessarie per
proteggere gli investitori o assicurare il buon
funzionamento dei mercati, ivi compreso il divieto di
offerta delle quote o azioni dell'OICR.".
Si riporta il testo dell'art. 56 del citato decreto
legislativo n. 58 del 1998, come modificato dal presente
decreto:
"Art. 56. Amministrazione straordinaria
1. Il Ministero dell'economia e delle finanze, su
proposta della Banca d'Italia o della CONSOB, nell'ambito
delle rispettive competenze, puo' disporre con decreto lo
scioglimento degli organi con funzione di amministrazione e
di controllo delle SIM, delle societa' di gestione del
risparmio, delle Sicav e delle Sicaf quando:
a) risultino gravi irregolarita' nell'amministrazione
ovvero gravi violazioni delle disposizioni legislative,
amministrative o statutarie che ne regolano l'attivita';
b) siano previste gravi perdite del patrimonio della
societa';
c) lo scioglimento sia richiesto con istanza motivata
dagli organi amministrativi o dall'assemblea straordinaria
ovvero dal commissario nominato ai sensi dell'art. 53.
2. Il provvedimento previsto dal comma 1 puo' essere
adottato anche nei confronti delle succursali italiane di
imprese di investimento extracomunitarie e di GEFIA non UE
autorizzati in Italia: in tale ipotesi i commissari
straordinari e il comitato di sorveglianza assumono nei
confronti delle succursali stesse i poteri degli organi di
amministrazione e di controllo dell'impresa di
investimento.
3. La direzione della procedura e tutti gli adempimenti
a essa connessi spettano alla Banca d'Italia. Si applicano,
in quanto compatibili, gli articoli 70, commi da 2 a 6, 71,
72, 73, 74, 75 del T.U. bancario, intendendosi le suddette
disposizioni riferite agli investitori in luogo dei
depositanti, alle SIM, alle imprese di investimento
extracomunitarie, alle societa' di gestione del risparmio,
alle Sicav, alle Sicaf e ai GEFIA non UE autorizzati in
Italia in luogo delle banche, e l'espressione "strumenti
finanziari" riferita agli strumenti finanziari e al denaro.
4. Alle SIM, alle societa' di gestione del risparmio,
alle Sicav e alle Sicaf non si applica il titolo IV della
legge fallimentare.".
Si riporta il testo dell'art. 57 del citato decreto
legislativo n. 58 del 1998, come modificato dal presente
decreto:
"Art. 57. Liquidazione coatta amministrativa
1. Il Ministero dell'economia e delle finanze, su
proposta della Banca d'Italia o della CONSOB, nell'ambito
delle rispettive competenze, puo' disporre con decreto la
revoca dell'autorizzazione all'esercizio dell'attivita' e
la liquidazione coatta amministrativa delle SIM, delle
societa' di gestione del risparmio, delle Sicav e delle
Sicaf, anche quando ne sia in corso l'amministrazione
straordinaria ovvero la liquidazione secondo le norme
ordinarie, qualora le irregolarita' nell'amministrazione
ovvero le violazioni delle disposizioni legislative,
amministrative o statutarie o le perdite previste dall'art.
56 siano di eccezionale gravita'.
2. La liquidazione coatta puo' essere disposta con il
medesimo procedimento previsto dal comma 1, su istanza
motivata degli organi amministrativi, dell'assemblea
straordinaria, del commissario nominato ai sensi dell'art.
53, dei commissari straordinari o dei liquidatori.
3. La direzione della procedura e tutti gli adempimenti
a essa connessi spettano alla Banca d'Italia. Si applicano,
in quanto compatibili, l'art. 80, commi da 3 a 6, e gli
articoli 81, 82, 83, 84, 85, 86, a eccezione dei commi 6 e
7, 87, commi 2, 3 e 4, 88, 89, 90, 91, 92, 93, 94 e 97 del
T.U. bancario, intendendosi le suddette disposizioni
riferite alle SIM, alle societa' di gestione del risparmio,
alle Sicav, alle Sicaf in luogo delle banche, e
l'espressione "strumenti finanziari" riferita agli
strumenti finanziari e al denaro.
3-bis. Se e' disposta la liquidazione coatta di una
societa' di gestione del risparmio, i commissari
liquidatori provvedono alla liquidazione o alla cessione
dei fondi da questa gestiti e dei relativi comparti,
esercitando a tali fini i poteri di amministrazione degli
stessi. Si applicano, in quanto compatibili, gli articoli
83, 86, ad eccezione dei commi 6 e 7, 87, commi 2, 3 e 4,
88, 89, 90, 91 ad eccezione dei commi 2 e 3, 92, 93 e 94
del T.U. bancario, nonche' i commi 4 e 5 del presente
articolo. I partecipanti ai fondi o ai comparti hanno
diritto esclusivamente alla ripartizione del residuo netto
di liquidazione in misura proporzionale alle rispettive
quote di partecipazione; dalla data dell'emanazione del
decreto di liquidazione coatta amministrativa cessano le
funzioni degli organi del fondo.
4. I commissari, trascorso il termine previsto
dall'art. 86, comma 5, del T.U. bancario e non oltre i
trenta giorni successivi, sentiti i cessati amministratori,
depositano presso la Banca d'Italia e, a disposizione degli
aventi diritto, nella cancelleria del tribunale del luogo
dove la SIM, la societa' di gestione del risparmio, la
Sicav e la Sicaf hanno la sede legale, gli elenchi dei
creditori ammessi, indicando i diritti di prelazione e
l'ordine degli stessi, dei titolari dei diritti indicati
nel comma 2 del predetto articolo, nonche' dei soggetti
appartenenti alle medesime categorie cui e' stato negato il
riconoscimento delle pretese. I clienti aventi diritto alla
restituzione degli strumenti finanziari e del denaro
relativi ai servizi e attivita' previsti dal presente
decreto sono iscritti in apposita e separata sezione dello
stato passivo. Il presente comma si applica in luogo
dell'art. 86, commi 6 e 7 del T.U. bancario.
5. Possono proporre opposizione allo stato passivo,
relativamente alla propria posizione e contro il
riconoscimento dei diritti in favore dei soggetti inclusi
negli elenchi indicati nella disposizione del comma 4, i
soggetti le cui pretese non siano state accolte, in tutto o
in parte, entro 15 giorni dal ricevimento della
raccomandata prevista dall'art. 86, comma 8, del T.U.
bancario e i soggetti ammessi entro lo stesso termine
decorrente dalla data di pubblicazione dell'avviso previsto
dal medesimo comma 8. Il presente comma si applica in luogo
dell'art. 87, comma 1, del T.U. bancario.
6. Se il provvedimento di liquidazione coatta
amministrativa riguarda una Sicav o una Sicaf, i
commissari, entro trenta giorni dalla nomina, comunicano ai
soci il numero e la specie delle azioni risultanti di
pertinenza di ciascuno secondo le scritture e i documenti
della societa'.
6-bis. Qualora le attivita' del fondo o del comparto
non consentano di soddisfare le obbligazioni dello stesso e
non sussistano ragionevoli prospettive che tale situazione
possa essere superata, uno o piu' creditori o la SGR
possono chiedere la liquidazione del fondo al tribunale del
luogo in cui la SGR ha la sede legale. Il tribunale,
sentiti la Banca d'Italia e i rappresentanti legali della
SGR, quando ritenga fondato il pericolo di pregiudizio,
dispone la liquidazione del fondo con sentenza deliberata
in camera di consiglio. In tale ipotesi, la Banca d'Italia
nomina uno o piu' liquidatori che provvedono secondo quanto
disposto dal comma 3-bis; possono essere nominati
liquidatori anche SGR o enti. Il provvedimento della Banca
d'Italia e' pubblicato per estratto nella Gazzetta
Ufficiale della Repubblica italiana. Si applica ai
liquidatori, in quanto compatibile, l'art. 84, ad eccezione
dei commi 2 e 5, del T.U. bancario. Se la SGR che gestisce
il fondo e' successivamente sottoposta a liquidazione
coatta amministrativa, i commissari liquidatori della SGR
assumono l'amministrazione del fondo sulla base di una
situazione dei conti predisposta dai liquidatori del fondo
stesso.".
Si riporta il testo del comma 1 dell'art. 60 del citato
decreto legislativo n. 58 del 1998, come modificato dal
presente decreto:
"Art. 60. Adesione ai sistemi d'indennizzo da parte di
intermediari esteri
1. Le succursali di imprese di investimento, di
societa' di gestione UE, di GEFIA UE e di GEFIA non UE
autorizzati in uno Stato membro dell'UE diverso dall'Italia
o di banche comunitarie insediate in Italia possono
aderire, al fine di integrare la tutela offerta dal sistema
di indennizzo del Paese di origine, a un sistema di
indennizzo riconosciuto, limitatamente all'attivita' svolta
in Italia.
2....Omissis....".
Si riporta il testo dell'art. 60-bis del citato decreto
legislativo n. 58 del 1998, come modificato dal presente
decreto:
"Art. 60-bis. (Responsabilita' delle Sim, delle Sgr,
delle Sicav e delle Sicaf per illecito amministrativo
dipendente da reato)
1. Il pubblico ministero che iscrive, ai sensi
dell'art. 55 del decreto legislativo 8 giugno 2001, n. 231,
nel registro delle notizie di reato un illecito
amministrativo a carico di una SIM, di una SGR, di una
Sicav o di una Sicaf, ne da' comunicazione alla Banca
d'Italia e alla CONSOB. Nel corso del procedimento, ove il
pubblico ministero ne faccia richiesta, vengono sentite la
Banca d'Italia e la CONSOB, le quali hanno, in ogni caso,
facolta' di presentare relazioni scritte.
2. In ogni grado del giudizio di merito, prima della
sentenza, il giudice dispone, anche d'ufficio,
l'acquisizione dalla Banca d'Italia e dalla CONSOB di
aggiornate informazioni sulla situazione
dell'intermediario, con particolare riguardo alla struttura
organizzativa e di controllo.
3. La sentenza irrevocabile che irroga nei confronti di
una SIM, di una SGR, di una Sicav, o di una Sicaf le
sanzioni interdittive di cui all'art. 9, comma 2, lettere
a) e b), del decreto legislativo 8 giugno 2001, n. 231,
decorsi i termini per la conversione delle sanzioni
medesime, e' trasmessa per l'esecuzione dall'Autorita'
giudiziaria alla Banca d'Italia e alla CONSOB; a tal fine,
la CONSOB o la Banca d'Italia, ciascuna nell'ambito delle
rispettive competenze, possono proporre o adottare gli atti
previsti dal titolo IV della parte II, avendo presenti le
caratteristiche della sanzione irrogata e le preminenti
finalita' di salvaguardia della stabilita' e di tutela dei
diritti degli investitori.
4. Le sanzioni interdittive indicate nell'art. 9, comma
2, lettere a) e b), del decreto legislativo 8 giugno 2001,
n. 231, non possono essere applicate in via cautelare alle
SIM, SGR, Sicav e Sicaf. Ai medesimi intermediari non si
applica, altresi', l'art. 15 del decreto legislativo 8
giugno 2001, n. 231.
5. Il presente articolo si applica, in quanto
compatibile, alle succursali italiane di imprese di
investimento comunitarie o extracomunitarie, di societa' di
gestione UE, di GEFIA UE, di GEFIA non UE autorizzati in
Italia e di GEFIA non UE autorizzati in uno Stato membro
dell'UE diverso dall'Italia.".