Art. 7
Modifiche alla parte V, titolo II, del decreto legislativo 24
febbraio 1998, n. 58
1. All'articolo 188 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n.
58, il comma 1 e' sostituito dal seguente:
«1. L'uso, nella denominazione o in qualsivoglia segno distintivo o
comunicazione rivolta al pubblico, delle parole: 'Sim' o 'societa' di
intermediazione mobiliare' o 'impresa di investimento'; 'Sgr' o
'societa' di gestione del risparmio'; 'Sicav' o 'societa' di
investimento a capitale variabile'; 'Sicaf' o 'societa' di
investimento a capitale fisso'; 'EuVECA' o 'fondo europeo per il
venture capital'; 'EuSEF' o 'fondo europeo per l'imprenditoria
sociale'; ovvero di altre parole o locuzioni, anche in lingua
straniera, idonee a trarre in inganno sulla legittimazione allo
svolgimento dei servizi o delle attivita' di investimento o del
servizio di gestione collettiva del risparmio e' vietato a soggetti
diversi, rispettivamente, dalle imprese di investimento, dalle
societa' di gestione del risparmio, dalle Sicav, dalle Sicaf, dai
soggetti abilitati a tenore dei regolamenti (UE) n. 345/2013,
relativo ai fondi europei per il venture capital (EuVECA), e n.
346/2013, relativo ai fondi europei per l'imprenditoria sociale
(EuSEF). Chiunque contravviene al divieto previsto dal presente
articolo e' punito con la sanzione amministrativa pecuniaria da euro
cinquecentosedici a euro diecimilatrecentoventinove.».
2. All'articolo 190 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n.
58, sono apportate le seguenti modificazioni:
a) il comma 1 e' sostituito dal seguente:
«1. I soggetti che svolgono funzioni di amministrazione o di
direzione e i dipendenti di societa' o enti abilitati, nonche' dei
depositari, i quali non osservano le disposizioni previste dagli
articoli 6; 7, commi 2 e 3; 8, comma 1; 9; 10; 12; 13, comma 2; 21;
22; 24, comma 1; 25; 25-bis, commi 1 e 2; 27, commi 3 e 4; 28, comma
3; 30, commi 3, 4 e 5; 31, commi 1, 2, 5, 6 e 7; 32, comma 2; 33,
comma 4; 35-bis, comma 6; 35-novies; 35-decies; 36, commi 2, 3 e 4;
37, commi 1, 2 e 3; 39; 40, commi 2, 4 e 5; 40-bis, comma 4; 40-ter,
comma 4; 41, commi 2, 3 e 4; 41-bis; 41-ter; 41-quater; 42, commi 1,
3 e 4; 43, commi 2, 3, 4, 7, 8 e 9; 44, commi 1, 2, 3 e 5; 45; 46,
commi 1, 3 e 4; 47; 48; 49, commi 3 e 4; 65; 79-bis; 187-novies,
ovvero le disposizioni generali o particolari emanate dalla Banca
d'Italia o dalla Consob in base ai medesimi articoli, sono puniti con
la sanzione amministrativa pecuniaria da euro duemilacinquecento a
euro duecentocinquantamila. La stessa sanzione si applica nel caso di
violazione dell'articolo 18, commi 1 e 2, e dell'articolo 32-quater,
commi 1 e 3, ovvero in caso di esercizio dell'attivita' di consulente
finanziario, di promotore finanziario o di gestore di portali in
assenza dell'iscrizione negli albi o nel registro di cui,
rispettivamente, agli articoli 18-bis, 31 e 50-quinquies.»;
b) dopo il comma 1 e' inserito il seguente:
«1-bis. Nelle materie a cui si riferiscono le disposizioni
richiamate al comma 1, le sanzioni ivi previste si applicano anche in
caso di inosservanza delle norme tecniche di regolamentazione e di
attuazione emanate dalla Commissione europea ai sensi degli articoli
10 e 15 del regolamento UE n. 1095/2010, ovvero in caso di
inosservanza degli atti dell'AESFEM direttamente applicabili ai
soggetti vigilati adottati ai sensi di quest'ultimo regolamento.»;
c) dopo il comma 2 e' inserito il seguente:
«2-bis. La medesima sanzione prevista dal comma 1 si applica ai
soggetti che svolgono funzioni di amministrazione o di direzione e ai
dipendenti:
a) dei gestori dei fondi europei per il venture capital (EuVECA),
in caso di violazione delle disposizioni previste dagli articoli 2,
5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12 e 13 del regolamento (UE) n. 345/2013 e
delle relative disposizioni attuative;
b) dei gestori dei fondi europei per l'imprenditoria sociale
(EuSEF), in caso di violazione delle disposizioni previste dagli
articoli 2, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, del regolamento (UE)
n. 346/2013 e delle relative disposizioni attuative.»;
d) al comma 3 le parole: «commi 1 e 2» sono sostituite dalle
seguenti: «commi 1, 2 e 2-bis».
Note all'art. 7:
Si riporta il testo dell'art. 188 del citato decreto
legislativo n. 58 del 1998, come modificato dal presente
decreto:
"Art. 188. Abuso di denominazione
1. L'uso, nella denominazione o in qualsivoglia segno
distintivo o comunicazione rivolta al pubblico, delle
parole: 'Sim' o 'societa' di intermediazione mobiliare'o
'impresa di investimento'; 'Sgr' o 'societa' di gestione
del risparmio'; 'Sicav' o 'societa' di investimento a
capitale variabile'; 'Sicaf' o 'societa' di investimento a
capitale fisso'; 'EuVECA' o 'fondo europeo per il venture
capital'; 'EuSEF' o 'fondo europeo per l'imprenditoria
sociale'; ovvero di altre parole o locuzioni, anche in
lingua straniera, idonee a trarre in inganno sulla
legittimazione allo svolgimento dei servizi o delle
attivita' di investimento o del servizio di gestione
collettiva del risparmio e' vietato a soggetti diversi,
rispettivamente, dalle imprese di investimento, dalle
societa' di gestione del risparmio, dalle Sicav, dalle
Sicaf, dai soggetti abilitati a tenore dei regolamenti (UE)
n. 345/2013, relativo ai fondi europei per il venture
capital (EuVECA), e n. 346/2013, relativo ai fondi europei
per l'imprenditoria sociale (EuSEF). Chiunque contravviene
al divieto previsto dal presente articolo e' punito con la
sanzione amministrativa pecuniaria da euro
cinquecentosedici a euro diecimilatrecentoventinove.
2. Alla sanzione amministrativa pecuniaria prevista dal
presente articolo non si applica l'art. 16 della legge 24
novembre 1981, n. 689.".
Si riporta il testo dell'art. 190 del citato decreto
legislativo n. 58 del 1998, come modificato dal presente
decreto:
"Art. 190. Altre sanzioni amministrative pecuniarie in
tema di disciplina degli intermediari, dei mercati e della
gestione accentrata di strumenti finanziari
1. I soggetti che svolgono funzioni di amministrazione
o di direzione e i dipendenti di societa' o enti abilitati,
nonche' dei depositari, i quali non osservano le
disposizioni previste dagli articoli 6; 7, commi 2 e 3; 8,
comma 1; 9; 10; 12; 13, comma 2; 21; 22; 24, comma 1; 25;
25-bis, commi 1 e 2; 27, commi 3 e 4; 28, comma 3; 30,
commi 3, 4 e 5; 31, commi 1, 2, 5, 6 e 7; 32, comma 2; 33,
comma 4; 35-bis, comma 6; 35-novies; 35-decies; 36, commi
2, 3 e 4; 37, commi 1, 2 e 3; 39; 40, commi 2, 4 e 5;
40-bis, comma 4; 40-ter, comma 4; 41, commi 2, 3 e 4;
41-bis; 41-ter; 41-quater; 42, commi 1, 3 e 4; 43, commi 2,
3, 4, 7, 8 e 9; 44,commi 1, 2, 3 e 5; 45; 46, commi 1, 3 e
4; 47; 48; 49, commi 3 e 4; 65; 79-bis; 187-novies, ovvero
le disposizioni generali o particolari emanate dalla Banca
d'Italia o dalla Consob in base ai medesimi articoli, sono
puniti con la sanzione amministrativa pecuniaria da euro
duemilacinquecento a euro duecentocinquantamila. La stessa
sanzione si applica nel caso di violazione dell'articolo18,
commi 1 e 2, e dell'art. 32-quater, commi 1 e 3, ovvero in
caso di esercizio dell'attivita' di consulente finanziario,
di promotore finanziario o di gestore di portali in assenza
dell'iscrizione negli albi o nel registro di cui,
rispettivamente, agli articoli 18-bis, 31 e 50-quinquies.
1-bis. Nelle materie a cui si riferiscono le
disposizioni richiamate al comma 1, le sanzioni ivi
previste si applicano anche in caso di inosservanza delle
norme tecniche di regolamentazione e di attuazione emanate
dalla Commissione europea ai sensi degli articoli 10 e 15
del regolamento UE n. 1095/2010, ovvero in caso di
inosservanza degli atti dell'AESFEM direttamente
applicabili ai soggetti vigilati adottati ai sensi di
quest'ultimo regolamento.
2. La stessa sanzione si applica:
a) ai soggetti che svolgono funzioni di amministrazione
o di direzione e ai dipendenti delle societa' di gestione
del mercato, nel caso di inosservanza delle disposizioni
previste dal capo I del titolo I della parte III e di
quelle emanate in base ad esse;
b) ai soggetti che svolgono funzioni di amministrazione
o di direzione e ai dipendenti delle societa' di gestione
accentrata, nel caso di inosservanza delle disposizioni
previste dal titolo II della parte III e di quelle emanate
in base ad esse;
b-bis) ai soggetti che svolgono funzioni di
amministrazione o di direzione degli intermediari indicati
nell'art. 79-quater per inosservanza delle disposizioni di
cui all'art. 83-novies, comma 1, lettere c), d), e) ed f),
83-duodecies, e di quelle emanate in base ad esse;
c) agli organizzatori e agli operatori dei sistemi di
scambi di fondi interbancari, ai soggetti che gestiscono
sistemi multilaterali di negoziazione ed agli
internalizzatori sistematici, nel caso di inosservanza
delle disposizioni previste dai capi II e II-bis del titolo
I della parte III e di quelle emanate in base ad esse;
d) ai soggetti che gestiscono sistemi indicati negli
articoli 68 e 69, comma 2, o che svolgono funzioni di
amministrazione o di direzione della societa' indicata
nell'art. 69, comma 1, nel caso di inosservanza delle
disposizioni previste dagli articoli 68, 69, 70-bis e 77,
comma 1, e di quelle applicative delle medesime;
d-bis) ai soggetti che svolgono funzioni di
amministrazione o di direzione e ai dipendenti delle
imprese di assicurazione, nel caso in cui non osservino le
disposizioni previste dall'art. 25-bis, commi 1 e 2, e
quelle emanate in base ad esse;
d-ter) agli operatori ammessi alle negoziazioni nei
mercati regolamentati in caso di inosservanza delle
disposizioni previste dall'art. 25, comma 3.
d-quater) ai membri dell'organismo dei consulenti
finanziari in caso di inosservanza delle disposizioni
previste dall'art. 18-bis e di quelle emanate in base ad
esso;
d-quinquies) ai membri dell'organismo dei promotori
finanziari in caso di inosservanza delle disposizioni
previste dall'art. 31 e di quelle emanate in base ad esso;
d-sexies) ai soggetti che svolgono funzioni di
amministrazione degli emittenti azioni in caso di
inosservanza di quanto previsto dall'art. 83-undecies,
comma 1.
2-bis. La medesima sanzione prevista dal comma 1 si
applica ai soggetti che svolgono funzioni di
amministrazione o di direzione e ai dipendenti:
a) dei gestori dei fondi europei per il venture capital
(EuVECA), in caso di violazione delle disposizioni previste
dagli articoli 2, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12 e 13 del
regolamento (UE) n. 345/2013 e delle relative disposizioni
attuative;
b)dei gestori dei fondi europei per l'imprenditoria
sociale (EuSEF), in caso di violazione delle disposizioni
previste dagli articoli 2, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13,
14, del regolamento (UE) n. 346/2013 e delle relative
disposizioni attuative.
3. Le sanzioni previste dai commi 1, 2 e 2-bis si
applicano anche ai soggetti che svolgono funzioni di
controllo nelle societa' o negli enti ivi indicati, i quali
abbiano violato le disposizioni indicate nei medesimi commi
o non abbiano vigilato, in conformita' dei doveri inerenti
al loro ufficio, affinche' le disposizioni stesse non
fossero da altri violate. La stessa sanzione si applica nel
caso di violazione delle disposizioni previste dall'art. 8,
commi da 2 a 6.
3-bis. I soggetti che svolgono funzioni di
amministrazione, direzione o controllo nei soggetti
abilitati, i quali non osservano le disposizioni previste
dall'art. 6, comma 2-bis, ovvero le disposizioni generali o
particolari emanate in base al medesimo comma dalla Banca
d'Italia, sono puniti con la sanzione amministrativa
pecuniaria da cinquantamila euro a cinquecentomila euro.
4. Alle sanzioni amministrative pecuniarie previste dal
presente articolo non si applica l'art. 16 della legge 24
novembre 1981, n. 689."