Art. 3
Modifiche alla parte V del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n.
58
1. Il comma 1, dell'articolo 169, del decreto legislativo 24
febbraio 1998, n. 58, e' sostituito dal seguente:
«1. Salvo che il fatto costituisca reato piu' grave, chiunque
fornisce informazioni false nelle comunicazioni previste dagli
articoli 15, commi 1 e 3, 61, comma 6, o in quelle richieste ai sensi
dell'articolo 17 del presente decreto, o in quelle previste
dall'articolo 31, paragrafo 2, del regolamento (UE) n. 648/2012 e
dall'articolo 27, paragrafo 7, secondo periodo, del regolamento (UE)
n. 909/2014 e' punito con l'arresto da un anno a tre anni e con
l'ammenda da euro cinquemilacentosessantacinque a euro
cinquantunomilaseicentoquarantasei.».
2. All'articolo 189, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n.
58, sono apportate le seguenti modificazioni:
a) al comma 1 sono apportate le seguenti modificazioni:
1. le parole: «e 80, comma 7» sono soppresse;
2. dopo le parole: «ai sensi dell'articolo 17» sono inserite le
seguenti: «, nonche' la violazione degli obblighi di comunicazione
previsti dall'articolo 31, paragrafo 2, del regolamento (UE) n.
648/2012 e dall'articolo 27, paragrafo 7, secondo periodo, del
regolamento (UE) n. 909/2014,»;
b) al comma 2, dopo le parole: «61, comma 7,» sono inserite le
seguenti: «79-sexies, comma 9, e 79-noviesdecies, comma 1» e le
parole: «e 80, comma 8» sono soppresse.
3. All'articolo 190, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n.
58, sono apportate le seguenti modificazioni:
a) la rubrica dell'articolo e' sostituita dalla seguente: «Altre
sanzioni amministrative pecuniarie in tema di disciplina degli
intermediari e dei mercati»;
b) al comma 2 sono soppresse le lettere b), c), e) e h).
4. Dopo l'articolo 190, del decreto legislativo 24 febbraio 1998,
n. 58, sono inseriti i seguenti articoli:
«Art. 190.1 (Sanzioni amministrative pecuniarie in tema di
disciplina della gestione accentrata di strumenti finanziari). - 1.
Nei confronti dei depositari centrali di titoli, nel caso di
inosservanza delle disposizioni previste dal Capo IV del titolo
II-bis della parte III e di quelle emanate dalla Consob, d'intesa o
sentita la Banca d'Italia, ai sensi dell'articolo 82, si applica la
sanzione amministrativa pecuniaria da euro trentamila fino a euro
cinque milioni, ovvero fino al dieci per cento del fatturato, quando
tale importo e' superiore a euro cinque milioni e il fatturato e'
disponibile e determinabile.
2. La stessa sanzione prevista dal comma 1 si applica:
a) agli intermediari indicati nell'articolo 79-decies, comma 1,
lettera b), per inosservanza delle disposizioni di cui all'articolo
83-novies, comma 1, lettere c), d), e) ed f), 83-duodecies, e di
quelle emanate in base ad esse;
b) agli emittenti azioni in caso di inosservanza di quanto
previsto dall'articolo 83-undecies, comma 1.
3. Si applica l'articolo 188, commi 2 e 2-bis.
Art. 190.2 (Sanzioni amministrative pecuniarie relative alla
violazione delle disposizioni previste dal regolamento (UE) n.
909/2014). - 1. Nei confronti dei depositari centrali e delle banche
designate ai sensi dell'articolo 54 del regolamento (UE) n. 909/2014,
in caso di inosservanza delle disposizioni richiamate dall'articolo
63, paragrafo 1, del medesimo regolamento si applica la sanzione
amministrativa pecuniaria da euro trentamila fino a euro venti
milioni, ovvero fino al dieci per cento del fatturato, quando tale
importo e' superiore a euro venti milioni e il fatturato e'
disponibile e determinabile. La medesima sanzione si applica altresi'
in caso di inosservanza delle norme tecniche di regolamentazione e di
attuazione emanate dalla Commissione europea ai sensi del predetto
regolamento.
2. Chiunque presti i servizi elencati nell'Allegato al regolamento
(UE) n. 909/2014 e quelli consentiti, ma non esplicitamente elencati
dal medesimo Allegato, in violazione degli articoli 16, 25 e 54 del
predetto regolamento, e' punito con la sanzione amministrativa
pecuniaria da euro cinquemila fino a euro cinque milioni. Se la
violazione e' commessa da una societa' o un ente, e' applicata la
sanzione amministrativa pecuniaria da euro trentamila fino a euro
venti milioni, ovvero fino al dieci per cento del fatturato, quando
tale importo e' superiore a euro venti milioni e il fatturato e'
disponibile e determinabile.
3. Si applica la sanzione amministrativa pecuniaria da euro
duemilacinquecento fino a euro centocinquantamila:
a) ai gestori delle sedi di negoziazione, in caso di inosservanza
delle disposizioni previste dall'articolo 3, paragrafo 2, comma 1,
del regolamento di cui al comma 1;
b) alle controparti di un contratto di garanzia finanziaria, in
caso di violazione delle disposizioni previste dall'articolo 3,
paragrafo 2, comma 2, del regolamento di cui al comma 1;
c) alle imprese di investimento, in caso di inosservanza delle
disposizioni previste dall'articolo 6, paragrafo 2, del regolamento
di cui al comma 1 e delle relative disposizioni attuative;
d) ai depositari centrali, in caso di inosservanza delle
disposizioni previste dall'articolo 6, paragrafi 3 e 4, e
dall'articolo 7, paragrafi 1 e 2, del regolamento di cui al comma 1,
e delle relative disposizioni attuative;
e) ai depositari centrali, alle controparti centrali e alle sedi
di negoziazione, in caso di inosservanza delle disposizioni previste
dall'articolo 7, paragrafi 9 e 10, del regolamento di cui al comma 1,
e delle relative disposizioni attuative;
f) ai partecipanti, in caso di inosservanza delle disposizioni
previste dall'articolo 38, paragrafi 5 e 6, del regolamento di cui al
comma 1;
g) a chiunque non osservi le disposizioni previste dall'articolo
7, paragrafi 3, 6, 7 e 8, e dall'articolo 9, paragrafo 1, del
regolamento di cui al comma 1 e dalle relative disposizioni
attuative.
4. Alle fattispecie disciplinate dai commi 1 e 2 si applica
l'articolo 188, commi 2 e 2-bis.
5. Alle fattispecie disciplinate dal comma 3 si applica l'articolo
188, comma 2.».
5. All'articolo 190-bis, del decreto legislativo 24 febbraio 1998,
n. 58, sono apportate le seguenti modificazioni:
a) la rubrica dell'articolo e' sostituita dalla seguente:
«Responsabilita' degli esponenti aziendali e del personale per le
violazioni in tema di disciplina degli intermediari, dei mercati, dei
depositari centrali e della gestione accentrata di strumenti
finanziari»;
b) al comma 1, primo periodo, le parole: «188, 189 e 190» sono
sostituite dalle seguenti: «188, 189, 190, 190.1 e 190.2, commi 1 e
2,».
6. All'articolo 193-quater, del decreto legislativo 24 febbraio
1998, n. 58, sono apportate le seguenti modificazioni:
a) il comma 1 e' sostituito dal seguente:
«1. Le controparti centrali, i gestori delle sedi di negoziazione,
le controparti finanziarie e le controparti non finanziarie, come
definite dall'articolo 2, punti 1), 4), 8) e 9), del regolamento (UE)
n. 648/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 4 luglio
2012, i soggetti che agiscono in qualita' di partecipanti alle
controparti centrali o in qualita' di clienti di questi ultimi, come
definiti dall'articolo 2, punto 15), del citato regolamento, i quali
non osservano le disposizioni previste dai titoli II, III, IV e V del
medesimo regolamento e le relative disposizioni attuative, sono
punite con la sanzione amministrativa pecuniaria da euro cinquemila
fino a euro cinque milioni, se sono persone fisiche. Se la violazione
e' commessa da una societa' o da un ente, si applica nei confronti di
questi ultimi la sanzione amministrativa pecuniaria da euro
trentamila fino a euro cinque milioni, ovvero al dieci per cento del
fatturato, quando tale importo e' superiore a euro cinque milioni e
il fatturato e' disponibile e determinabile.»;
b) il comma 4 e' sostituito dal seguente:
«4. Si applica l'articolo 188, commi 2 e 2-bis»
7. L'articolo 194-quater, del decreto legislativo 24 febbraio 1998,
n. 58, e' sostituito dal seguente:
«Art. 194-quater (Ordine di porre termine alle violazioni). - 1.
Quando le violazioni sono connotate da scarsa offensivita' o
pericolosita', nei confronti delle societa' o degli enti interessati,
puo' essere applicata, in alternativa alle sanzioni amministrative
pecuniarie, una sanzione consistente nell'ordine di eliminare le
infrazioni contestate, anche indicando le misure da adottare e il
termine per l'adempimento, nel caso di inosservanza:
a) delle norme previste dagli articoli 6, 12, 21, commi 1 e
1-bis, 33, comma 4, 35-decies, 79-bis, 98-ter, commi 2 e 3, e delle
relative disposizioni attuative;
b) delle disposizioni generali o particolari emanate dalla Consob
ai sensi dell'articolo 98-quater;
c) delle norme richiamate dall'articolo 63, paragrafo 1, del
regolamento (UE) n. 909/2014 e delle relative disposizioni attuative.
2. Per l'inosservanza dell'ordine entro il termine stabilito si
applica la sanzione amministrativa pecuniaria prevista per la
violazione originariamente contestata aumentata fino ad un terzo.».
8. All'articolo 194-quinquies, del decreto legislativo 24 febbraio
1998, n. 58, sono apportate le seguenti modificazioni:
a) al comma 1, lettera a), le parole: «83-novies, comma 1,
lettere c), d), e) ed f), 83-duodecies,» sono soppresse;
b) al comma 1, dopo la lettera a), e' inserita la seguente:
«a-bis) dall'articolo 190.1, per la violazione degli articoli
83-novies, comma 1, lettere c), d), e) ed f), 83-duodecies, e delle
relative disposizioni attuative;»;
c) al comma 1, lettera b), le parole: «comma 2» sono sostituite
dalle seguenti: «commi 2 e 4».
9. All'articolo 194-septies, del decreto legislativo 24 febbraio
1998, n. 58, dopo il comma 1 e' aggiunto il seguente:
«1-bis. Il comma 1 si applica anche alle violazioni delle norme
richiamate dall'articolo 63, paragrafo 1, del regolamento (UE) n.
909/2014 e delle relative disposizioni attuative.».
10. All'articolo 195-bis, del decreto legislativo 24 febbraio 1998,
n. 58, sono apportate le seguenti modificazioni:
a) al comma 3-bis, la parola: «escludono» e' sostituita dalle
seguenti: «possono escludere»;
b) alla lettera b) del comma 3-bis, le parole: «alle misure
ritenute di natura minore» sono sostituite dalle seguenti:
«all'irrogazione della sanzione prevista dall'articolo 194-quater.».
11. Il comma 1 dell'articolo 195-ter, del decreto legislativo 24
febbraio 1998, n. 58, e' sostituito dal seguente:
«1. La Banca d'Italia comunica all'ABE le sanzioni amministrative
applicate alle banche o alle imprese di investimento ai sensi degli
articoli 189, 190, 190-bis, 194-ter, 194-quater e 194-septies, ivi
comprese quelle pubblicate in forma anonima, nonche' le informazioni
ricevute dai soggetti interessati sulle azioni da essi avviate
avverso i provvedimenti sanzionatori e sull'esito delle stesse».
Note all'art. 3:
- Si riporta il testo degli articoli 169, 189, 190,
190-bis, 193-quater, 194-quinquies, 194-septies, 195-bis e
195-ter del citato decreto legislativo 24 febbraio 1998, n.
58, come modificati dal presente decreto:
«Art. 169 (Partecipazioni al capitale). - 1. Salvo che
il fatto costituisca reato piu' grave, chiunque fornisce
informazioni false nelle comunicazioni previste dagli
articoli 15, commi 1 e 3, 61, comma 6, o in quelle
richieste ai sensi dell'articolo 17 del presente decreto, o
in quelle previste dall'articolo 31, paragrafo 2, del
regolamento (UE) n. 648/2012 e dall'articolo 27, paragrafo
7, secondo periodo, del regolamento (UE) n. 909/2014 e'
punito con l'arresto da un anno a tre anni e con l'ammenda
da euro cinquemilacentosessantacinque a euro
cinquantunomilaseicentoquarantasei.».
«Art. 189 (Partecipazioni al capitale). - 1.
L'omissione delle comunicazioni previste dagli articoli 15,
commi 1 e 3, 61, comma 6, e di quelle richieste ai sensi
dell'articolo 17, nonche' la violazione degli obblighi di
comunicazione previsti dall'articolo 31, paragrafo 2, del
regolamento (UE) n. 648/2012 e dall'articolo 27, paragrafo
7, secondo periodo, del regolamento (UE) n. 909/2014, e'
punita con la sanzione amministrativa pecuniaria da euro
cinquemila a cinque milioni di euro. Se la violazione e'
commessa da una societa' o un ente, e' applicata la
sanzione amministrativa pecuniaria da euro trentamila fino
a cinque milioni di euro, ovvero al dieci per cento del
fatturato, quando tale importo e' superiore a cinque
milioni di euro e il fatturato e' disponibile e
determinabile.
2. La stessa sanzione si applica in caso di violazione
dei divieti di esercizio dei diritti ed in caso di
inadempimento degli obblighi di alienazione previsti dagli
articoli 14, commi 4 e 7, 16, commi 1, 2 e 4, 61, comma 7,
79-sexies, comma 9, e 79-noviesdecies, comma 1.
2-bis. Si applica l'articolo 188, commi 2 e 2-bis.».
«Art. 190 (Altre sanzioni amministrative pecuniarie in
tema di disciplina degli intermediari e dei mercati). - 1.
Nei confronti dei soggetti abilitati, dei depositari e dei
soggetti ai quali sono state esternalizzate funzioni
operative essenziali o importanti si applica la sanzione
amministrativa pecuniaria da euro trentamila fino a cinque
milioni di euro, ovvero al dieci per cento del fatturato,
quando tale importo e' superiore a cinque milioni di euro e
il fatturato e' disponibile e determinabile, per la mancata
osservanza degli articoli 6, 7, commi 2, 2-bis e 3, 8,
commi 1 e 1-ter; 9, 10, 12, 13, comma 3, 21, 22, 24, comma
1, 25, 25-bis, commi 1 e 2, 27, commi 3 e 4, 28, comma 3,
30, commi 3, 4 e 5, 31, commi 1, 2, 5, 6 e 7, 32, comma 2,
33, comma 4, 35-bis, comma 6, 35-novies, 35-decies, 36,
commi 2, 3 e 4, 37, commi 1, 2 e 3, 39, 40, commi 2, 4 e 5,
40-bis, comma 4, 40-ter, comma 4, 41, commi 2, 3 e 4,
41-bis; 41-ter, 41-quater; 42, commi 1, 3 e 4, 43, commi 2,
3, 4, 7, 8 e 9, 44, commi 1, 2, 3 e 5, 45, 46, commi 1, 3 e
4, 47, 48, 49, commi 3 e 4, 55-ter, 55-quater,
55-quinquies, 65, 79-bis, 187-novies, ovvero le
disposizioni generali o particolari emanate dalla Banca
d'Italia o dalla Consob in base ai medesimi articoli. La
stessa sanzione si applica nei confronti di societa' o enti
in caso inosservanza delle disposizioni dell'articolo 18,
comma 2, ovvero in caso di esercizio dell'attivita' di
gestore di portale in assenza dell'iscrizione nel registro
di cui all'articolo 50-quinquies.
[1-bis. Nelle materie a cui si riferiscono le
disposizioni richiamate al comma 1, le sanzioni ivi
previste si applicano anche in caso di inosservanza delle
norme tecniche di regolamentazione e di attuazione emanate
dalla Commissione europea ai sensi degli articoli 10 e 15
del regolamento UE n. 1095/2010, ovvero in caso di
inosservanza degli atti dell'AESFEM direttamente
applicabili ai soggetti vigilati adottati ai sensi di
quest'ultimo regolamento.].
2. La stessa sanzione prevista dal comma 1 si applica:
a) alle societa' di gestione del mercato, nel caso di
inosservanza delle disposizioni previste dal capo I del
titolo I della parte III e di quelle emanate in base ad
esse;
b) (soppressa);
c) (soppressa);
d) agli organizzatori e agli operatori dei sistemi di
scambi di fondi interbancari, ai soggetti che gestiscono
sistemi multilaterali di negoziazione ed agli
internalizzatori sistematici, nel caso di inosservanza
delle disposizioni previste dai capi II e II-bis del titolo
I della parte III e di quelle emanate in base ad esse;
e) (soppressa);
f) alle imprese di assicurazione, nel caso in cui non
osservino le disposizioni previste dall'articolo 25-bis,
commi 1 e 2, e quelle emanate in base ad esse;
g) agli operatori ammessi alle negoziazioni nei
mercati regolamentati in caso di inosservanza delle
disposizioni previste dall'articolo 25, comma 3;
h) (soppressa).
2-bis. La medesima sanzione prevista dal comma 1 si
applica:
a) ai gestori dei fondi europei per il venture
capital (EuVECA), in caso di violazione delle disposizioni
previste dagli articoli 2, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12 e 13
del regolamento (UE) n. 345/2013 e delle relative
disposizioni attuative;
b) ai gestori dei fondi europei per l'imprenditoria
sociale (EuSEF), in caso di violazione delle disposizioni
previste dagli articoli 2, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13,
14 del regolamento (UE) n. 346/2013 e delle relative
disposizioni attuative;
b-bis) ai gestori e ai depositari di FIA, in caso di
violazione delle disposizioni del regolamento delegato (UE)
n. 231/2013 della Commissione e delle relative disposizioni
attuative;
b-ter) ai gestori e ai depositari di OICVM, in caso
di violazione delle disposizioni del regolamento delegato
(UE) n. 438/2016 della Commissione e delle relative
disposizioni attuative.
2-ter. Si applica la sanzione amministrativa pecuniaria
da euro duemilacinquecento a euro centocinquantamila:
a) nei confronti di Sim, imprese di investimento
comunitarie con succursale in Italia, imprese di
investimento extracomunitarie, intermediari finanziari
iscritti nell'elenco previsto dall'articolo 106 del TUB,
banche italiane, banche comunitarie con succursale in
Italia e banche extracomunitarie autorizzate all'esercizio
dei servizi o delle attivita' di investimento, nonche' nei
confronti dei soggetti che svolgono funzioni di
amministrazione o di direzione delle controparti centrali,
in caso di violazione delle disposizioni previste dagli
articoli 4, paragrafo 1, comma 1, e 5-bis del regolamento
(CE) n. 1060/2009 del Parlamento europeo e del Consiglio,
del 16 settembre 2009, relativo alle agenzie di rating del
credito, e delle relative disposizioni attuative;
b) nei confronti dei gestori in caso di violazione
dell'articolo 35-duodecies e dell'articolo 4, paragrafo 1,
comma 1, del regolamento di cui alla lettera a), e delle
relative disposizioni attuative.
3. Si applica l'articolo 188, comma 2-bis.
3-bis. I soggetti che svolgono funzioni di
amministrazione, direzione o controllo nei soggetti
abilitati, i quali non osservano le disposizioni previste
dall'articolo 6, comma 2-bis, ovvero le disposizioni
generali o particolari emanate in base al medesimo comma
dalla Banca d'Italia, sono puniti con la sanzione
amministrativa pecuniaria da cinquantamila euro a
cinquecentomila euro.
4. Salvo quanto previsto dall'articolo 194-quinquies,
alle sanzioni amministrative pecuniarie previste dal
presente articolo non si applicano gli articoli 6, 10, 11 e
16 della legge 24 novembre 1981, n. 689.»
«Art. 190-bis (Responsabilita' degli esponenti
aziendali e del personale per le violazioni in tema di
disciplina degli intermediari, dei mercati, dei depositari
centrali e della gestione accentrata di strumenti
finanziari). - 1. Fermo restando quanto previsto per le
societa' e gli enti nei confronti dei quali sono accertate
le violazioni, per l'inosservanza delle disposizioni
richiamate dagli articoli 188, 189, 190, 190.1 e 190.2,
commi 1 e 2, si applica la sanzione amministrativa
pecuniaria da euro cinquemila fino a cinque milioni di euro
nei confronti dei soggetti che svolgono funzioni di
amministrazione, di direzione o di controllo, nonche' nei
confronti del personale, quando l'inosservanza e'
conseguenza della violazione di doveri propri o dell'organo
di appartenenza e ricorrono una o piu' delle seguenti
condizioni:
a) la condotta ha inciso in modo rilevante sulla
complessiva organizzazione o sui profili di rischio
aziendali, ovvero ha provocato un grave pregiudizio per la
tutela degli investitori o per l'integrita' ed il corretto
funzionamento del mercato;
b) la condotta ha contribuito a determinare la
mancata ottemperanza della societa' o dell'ente a
provvedimenti specifici adottati ai sensi degli articoli 7,
comma 2, e 12, comma 5-bis;
c) le violazioni riguardano obblighi imposti ai sensi
dell'articolo 6, commi, 2-septies, 2-octies, 2-novies, o
dell'articolo 13, ovvero obblighi in materia di
remunerazione e incentivazione, quando l'esponente o il
personale e' la parte interessata.
2. Nei confronti dei soggetti che svolgono funzioni di
amministrazione, di direzione o di controllo, nonche' del
personale, nei casi in cui la loro condotta abbia
contribuito a determinare l'inosservanza dell'ordine di cui
all'articolo 194-quater da parte della societa' o
dell'ente, si applica la sanzione amministrativa pecuniaria
da euro cinquemila fino a cinque milioni di euro.
3. Con il provvedimento di applicazione della sanzione,
in ragione della gravita' della violazione accertata e
tenuto conto dei criteri stabiliti dall'articolo 194-bis,
la Banca d'Italia o la Consob possono applicare la sanzione
amministrativa accessoria dell'interdizione, per un periodo
non inferiore a sei mesi e non superiore a tre anni, dallo
svolgimento di funzioni di amministrazione, direzione e
controllo presso intermediari autorizzati ai sensi del
presente decreto legislativo, del decreto legislativo 1°
settembre 1993, n. 385, del decreto legislativo 7 settembre
2005, n. 209, o presso fondi pensione.
3-bis. La Banca d'Italia o la Consob, in ragione della
gravita' della violazione accertata e tenuto conto dei
criteri stabiliti dall'articolo 194-bis, applicano la
sanzione amministrativa accessoria dell'interdizione
permanente dallo svolgimento delle funzioni richiamate al
comma 3, nel caso in cui al medesimo soggetto sia stata
gia' applicata, due o piu' volte negli ultimi dieci anni,
l'interdizione di cui al comma 3, per un periodo
complessivo non inferiore a cinque anni.
4. Si applica l'articolo 188, commi 2 e 2-bis.».
«Art. 193-quater (Sanzioni amministrative pecuniarie
relative alla violazione delle disposizioni previste dal
regolamento (UE) n. 648/2012 del Parlamento europeo e del
Consiglio, del 4 luglio 2012). - 1. Le controparti
centrali, i gestori delle sedi di negoziazione, le
controparti finanziarie e le controparti non finanziarie,
come definite dall'articolo 2, punti 1), 4), 8) e 9), del
regolamento (UE) n. 648/2012 del Parlamento europeo e del
Consiglio, del 4 luglio 2012, i soggetti che agiscono in
qualita' di partecipanti alle controparti centrali o in
qualita' di clienti di questi ultimi, come definiti
dall'articolo 2, punto 15), del citato regolamento, i quali
non osservano le disposizioni previste dai titoli II, III,
IV e V del medesimo regolamento e le relative disposizioni
attuative, sono punite con la sanzione amministrativa
pecuniaria da euro cinquemila fino a euro cinque milioni,
se sono persone fisiche. Se la violazione e' commessa da
una societa' o da un ente, si applica nei confronti di
questi ultimi la sanzione amministrativa pecuniaria da euro
trentamila fino a euro cinque milioni, ovvero al dieci per
cento del fatturato, quando tale importo e' superiore a
euro cinque milioni e il fatturato e' disponibile e
determinabile.
2.
3. Le sanzioni amministrative previste dal comma 1 sono
applicate dalla Banca d'Italia, dalla Consob, dall'IVASS e
dalla COVIP, secondo le rispettive attribuzioni di
vigilanza.
4. Si applica l'articolo 188, commi 2 e 2-bis.».
«Art. 194-quinquies (Pagamento in misura ridotta). - 1.
Possono essere estinte mediante pagamento, nel termine di
trenta giorni dalla notificazione della lettera di
contestazione, di una somma pari al doppio del minimo della
sanzione edittale, quando non sussistano le circostanze
previste dal comma 2, le violazioni previste:
a) dall'articolo 190, per la violazione degli
articoli 45, comma 1, 46, comma 1, 65, e delle relative
disposizioni attuative adottate dalla Consob;
a-bis) dall'articolo 190.1, per la violazione degli
articoli 83-novies, comma 1, lettere c), d), e) ed f),
83-duodecies, e delle relative disposizioni attuative;
b) dall'articolo 191, commi 2 e 4, per la violazione
degli articoli 96 e 101, commi 1, 2 e 3;
c) dall'articolo 193, commi 1, 1.1 e 1.2, per la
violazione degli articoli 113-ter, comma 5, lettera b),
114, commi 2 e 7, e dall'articolo 193, commi 2, 2.1, 2.2 e
2.3, per la violazione dell'articolo 120;
d) dall'articolo 194, comma 2, per la violazione
dell'articolo 142, e dell'articolo 194, comma 2-bis.
2. Il pagamento in misura ridotta non puo' essere
effettuato nel caso in cui il soggetto interessato abbia
gia' usufruito di tale misura nei dodici mesi precedenti
alla violazione contestata.».
«Art. 194-septies (Dichiarazione pubblica). - 1. Per le
violazioni delle norme previste dagli articoli 6, 12, 21,
commi 1 e 1-bis, 33, comma 4, 35-decies, 79-bis, 98-ter,
commi 2 e 3, 115-bis, e delle relative disposizioni
attuative, e per le violazioni delle disposizioni generali
o particolari emanate dalla Consob ai sensi dell'articolo
98-quater, quando esse siano connotate da scarsa
offensivita' o pericolosita' e l'infrazione contestata sia
cessata, la Banca d'Italia o la Consob, secondo le
rispettive competenze, possono applicare, in alternativa
alle sanzioni amministrative pecuniarie, una sanzione
consistente nella dichiarazione pubblica avente a oggetto
la violazione commessa e il soggetto responsabile.
1-bis. Il comma 1 si applica anche alle violazioni
delle norme richiamate dall'articolo 63, paragrafo 1, del
regolamento (UE) n. 909/2014 e delle relative disposizioni
attuative.».
«Art. 195-bis (Pubblicazione delle sanzioni). - 1. Il
provvedimento di applicazione delle sanzioni previste dal
presente decreto e' pubblicato senza ritardo e per estratto
nel sito internet della Banca d'Italia o della Consob, in
conformita' alla normativa europea di riferimento. Nel caso
in cui avverso il provvedimento di applicazione della
sanzione sia adita l'autorita' giudiziaria, la Banca
d'Italia o la Consob menzionano l'avvio dell'azione
giudiziaria e l'esito della stessa a margine della
pubblicazione. La Banca d'Italia o la Consob, tenuto conto
della natura della violazione e degli interessi coinvolti,
possono stabilire modalita' ulteriori per dare pubblicita'
al provvedimento, ponendo le relative spese a carico
dell'autore della violazione.
2. Nel provvedimento di applicazione della sanzione, la
Banca d'Italia o la Consob dispongono la pubblicazione in
forma anonima del provvedimento sanzionatorio quando quella
ordinaria:
a) abbia ad oggetto dati personali ai sensi del
decreto legislativo 30 giugno 2003, n. 196, la cui
pubblicazione appaia sproporzionata rispetto alla
violazione sanzionata;
b) possa comportare rischi per la stabilita' dei
mercati finanziari o pregiudicare lo svolgimento di
un'indagine penale in corso;
c) possa causare un danno sproporzionato ai soggetti
coinvolti, purche' tale danno sia determinabile.
3. Se le situazioni descritte nel comma 2 hanno
carattere temporaneo, la pubblicazione puo' essere
rimandata ed effettuata quando dette esigenze sono venute
meno.
3-bis. La Banca d'Italia o la Consob possono escludere
la pubblicita' del provvedimento sanzionatorio, se
consentito dal diritto dell'Unione europea, nel caso in cui
le opzioni stabilite dai commi 2 e 3 siano ritenute
insufficienti ad assicurare:
a) che la stabilita' dei mercati finanziari non sia
messa a rischio;
b) la proporzionalita' della pubblicazione delle
decisioni rispetto all'irrogazione della sanzione prevista
dall'articolo 194-quater.».
«Art. 195-ter (Comunicazione all'ABE e all'AESFEM sulle
sanzioni applicate). - 1. La Banca d'Italia comunica
all'ABE le sanzioni amministrative applicate alle banche o
alle imprese di investimento ai sensi degli articoli 189,
190, 190-bis, 194-ter, 194-quater e 194-septies, ivi
comprese quelle pubblicate in forma anonima, nonche' le
informazioni ricevute dai soggetti interessati sulle azioni
da essi avviate avverso i provvedimenti sanzionatori e
sull'esito delle stesse.
1-bis. La Consob e la Banca d'Italia, secondo le
rispettive competenze, comunicano all'AESFEM le
informazioni relative alle sanzioni amministrative da esse
applicate, nonche' alle sanzioni penali applicate
dall'Autorita' giudiziaria, necessarie ai fini
dell'adempimento degli obblighi informativi previsti dalla
normativa europea nei confronti dell'AESFEM.».