Art. 11
Controlli e procedimento sanzionatorio
1. Fermo quanto disposto dall'articolo 9, all'irrogazione delle
sanzioni amministrative pecuniarie di cui al presente decreto
provvede il Ministero dell'economia e delle finanze, udito il parere
della Commissione prevista dall'articolo 1 del decreto del Presidente
della Repubblica 14 maggio 2007, n. 114. Il procedimento
sanzionatorio per le violazioni di cui agli articoli 4 e 6 e' svolto
dagli Uffici delle Ragionerie territoriali dello Stato, gia'
individuati con decreto del Ministro dell'economia e delle finanze 17
novembre 2011, pubblicato nella Gazzetta Ufficiale n. 278 del 29
novembre 2011. La Commissione di cui all'articolo 1 del decreto del
Presidente della Repubblica 14 maggio 2007, n. 114, formula pareri di
massima, per categorie di violazioni, utilizzate dalle Ragionerie
territoriali dello Stato come riferimenti per la decretazione.
2. Il decreto che irroga la sanzione e' notificato all'interessato
ai sensi di legge e contestualmente comunicato, per estratto all'OAM,
per l'annotazione in apposita sottosezione ad accesso riservato del
registro di cui all'articolo 3. L'accesso alla sottosezione e'
consentito, senza restrizioni, alle autorita' competenti,
all'autorita' giudiziaria, alle altre amministrazioni interessate,
ivi compreso il Dipartimento della pubblica sicurezza del Ministero
dell'interno, per l'esercizio delle rispettive competenze.
3. La Guardia di finanza, che agisce con i poteri di cui
all'articolo 2, comma 4, del decreto legislativo 19 marzo 2001, n.
68, esercita il controllo sull'osservanza delle disposizioni di cui
al presente decreto da parte degli operatori compro oro. A tali fini,
il Nucleo speciale di polizia valutaria della Guardia di finanza
agisce anche con i poteri attribuiti al Corpo dal decreto del
Presidente della Repubblica 31 marzo 1988, n. 148. I medesimi poteri
sono attribuiti ai militari appartenenti alla Guardia di finanza ai
quali il Nucleo speciale di polizia valutaria delega le operazioni di
controllo di cui al presente decreto. Restano fermi i poteri di
controllo attribuiti agli ufficiali e agenti di pubblica sicurezza
dalle disposizioni vigenti.
4. La Guardia di finanza, qualora nell'esercizio dei poteri di
controllo accerti e contesti gravi violazioni delle disposizioni di
cui al presente decreto e riscontri la sussistenza, a carico del
medesimo soggetto, di due distinte annotazioni, anche non
consecutive, nell'apposita sottosezione del registro di cui al comma
2, avvenute nel corso dell'ultimo triennio, propone, a titolo
accessorio rispetto alla sanzione amministrativa pecuniaria, la
sospensione da quindici giorni a tre mesi dell'esercizio
dell'attivita' medesima. Il provvedimento di sospensione e' adottato
dagli uffici centrali del Ministero dell'economia e delle finanze e
notificato all'interessato nonche' comunicato all'OAM, per
l'annotazione nella sottosezione del registro di cui al comma 2 e per
la sospensione dell'efficacia dell'iscrizione, per un periodo di pari
durata. Del predetto provvedimento e' data, altresi', notizia al
Questore che ha rilasciato la licenza ai sensi dell'articolo 127 del
regio decreto 18 giugno 1931, n. 773.
5. L'esecuzione del provvedimento di sospensione, attraverso
l'apposizione del sigillo dell'autorita' procedente e delle
sottoscrizioni del personale incaricato nonche' il controllo sulla
sua osservanza da parte degli interessati sono espletati dalla
Guardia di finanza. L'inosservanza del provvedimento di sospensione
e' punita con la sanzione amministrativa pecuniaria da 10.000 euro a
30.000 euro.
6. Con il decreto che irroga la sanzione per violazioni degli
obblighi di cui al presente decreto, commesse successivamente
all'esecuzione del provvedimento di sospensione di cui al comma 5, il
Ministero dell'economia e delle finanze, tenuto conto della rilevanza
della violazione, richiede all'OAM la cancellazione dell'operatore
compro oro dal registro di cui all'articolo 3. L'OAM, disposta la
cancellazione, provvede altresi' ad annotarne gli estremi nella
sottosezione ad accesso riservato del registro degli operatori compro
oro. Per i tre anni successivi al provvedimento con cui e' stata
disposta la cancellazione, l'iscrizione nel registro degli operatori
compro oro di cui all'articolo 3 e' interdetta all'operatore compro
oro nonche' ai suoi familiari, per tali intendendosi il coniuge, la
persona legata in unione civile o convivenza di fatto, i figli e i
genitori. La violazione del divieto e' sanzionata ai sensi
dell'articolo 8.
Note all'art. 11:
- Il testo dell'art. 1 del decreto del Presidente della
Repubblica 14 maggio 2007, n. 114, pubblicato nella
Gazzetta Ufficiale 31 luglio 2007, n. 176, cosi' recita:
«Art. 1 (Commissione consultiva per le infrazioni
valutarie ed antiriciclaggio). - 1. La Commissione
consultiva per le infrazioni valutarie ed antiriciclaggio,
istituita dall'articolo 32 del decreto del Presidente della
Repubblica 31 marzo 1988, n. 148, svolge attivita'
istruttoria e di consulenza obbligatoria per l'adozione dei
decreti di determinazione ed irrogazione delle sanzioni per
violazione delle norme:
a) in materia valutaria di cui al citato decreto del
Presidente della Repubblica n. 148 del 1988;
b) in materia di prevenzione dell'utilizzazione del
sistema finanziario a scopo di riciclaggio, di cui al
decreto-legge 3 maggio 1991, n. 143, convertito, con
modificazioni, dalla legge 5 luglio 1991, n. 197;
c) in materia di misure restrittive per contrastare
l'attivita' di Stati, individui o organizzazioni che
minacciano la pace e la sicurezza internazionale di cui al
decreto-legge 6 agosto 1990, n. 220, convertito, con
modificazioni, dalla legge 5 ottobre 1990, n. 278, al
decreto-legge 6 giugno 1992, n. 305, convertito, con
modificazioni dalla legge 7 agosto 1992, n. 355, al
decreto-legge 15 maggio 1993, n. 144, convertito, con
modificazioni, dalla legge 16 luglio 1993, n. 230, e al
decreto-legge 7 aprile 1995, n. 107, convertito, con
modificazioni, dalla legge 7 luglio 1995, n. 222;
d) in materia di rilevazione, a fini fiscali, di taluni
trasferimenti da e per l'estero di denaro, titoli e valori
di cui al decreto-legge 28 giugno 1990, n. 167, convertito,
con modificazioni, dalla legge 4 agosto 1990, n. 227, ed al
decreto legislativo 30 aprile 1997, n. 125;
e) in materia di disciplina del mercato dell'oro, di
cui alla legge 17 gennaio 2000, n. 7;
f) in materia di sistema statistico nazionale, di cui
al decreto legislativo 6 settembre 1989, n. 322;
g) nelle altre materie previste da legge o da
regolamento.
2. La Commissione di cui al comma 1 e' composta da
cinque membri, nominati dal Ministro dell'economia e delle
finanze, di concerto con i Ministri del commercio
internazionale e della giustizia, tra esperti dotati di una
specifica e comprovata specializzazione professionale in
materia di infrazioni valutarie ed antiriciclaggio. Il
presidente fissa l'ordine del giorno dei lavori, il
calendario delle sedute, nel numero massimo di ottanta
l'anno, e designa i relatori per la trattazione dei singoli
affari.
3. La Commissione delibera validamente con la presenza
della maggioranza dei suoi membri ed a maggioranza dei voti
dei membri presenti. In caso di parita', prevale il voto
del presidente. La Commissione da' il suo parere motivato
sulle infrazioni, formulando le proposte sulla tipologia e
sulla misura delle sanzioni che ritiene applicabili. La
Commissione ha facolta' di richiedere alle Autorita' di
vigilanza di settore, alle Autorita' competenti ed alla
Guardia di finanza di integrare gli accertamenti compiuti.
4. Il Ministro dell'economia e delle finanze, con
proprio decreto, stabilisce l'emolumento spettante ai
componenti della Commissione, nel rispetto dei limiti di
spesa fissati dal successivo art. 8.
5. Il Ministro dell'economia e delle finanze, udito il
parere della Commissione consultiva per le infrazioni
valutarie ed antiriciclaggio, determina con decreto
motivato la somma dovuta per la violazione e ne ingiunge il
pagamento, precisandone modalita' e termini secondo quanto
previsto dall'articolo 18 della legge 24 novembre 1981, n.
689.
6. I commi 1 e 2 dell'articolo 32 del decreto del
Presidente della Repubblica 31 marzo 1988, n. 148, sono
abrogati.».
- Il testo dell'art. 2, comma 4, del decreto
legislativo 19 marzo 2001, n. 68, pubblicato nella Gazzetta
Ufficiale 26 marzo 2001, n. 71, S.O., cosi' recita:
«4. Ferme restando le norme del codice di procedura
penale e delle altre leggi vigenti, i militari del Corpo,
nell'espletamento dei compiti di cui al comma 2, si
avvalgono delle facolta' e dei poteri previsti dagli
articoli 32 e 33 del decreto del Presidente della
Repubblica 29 settembre 1973, n. 600, e successive
modificazioni, 51 e 52 del decreto del Presidente della
Repubblica 26 ottobre 1972, n. 633, e successive
modificazioni.».
- Il decreto del Presidente della Repubblica 31 marzo
1988, n. 148 e' pubblicato nella Gazzetta Ufficiale 10
maggio 1988, n. 108, S.O..
- Per il testo dell'art. 127 del regio decreto 18
giugno 1931, n. 773 si vedano le note all'art. 3.