Art. 2
Modifiche degli allegati del regolamento di attuazione del decreto
legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, concernente la disciplina
degli emittenti, adottato con delibera del 14 maggio 1999, n. 11971
e successive modificazioni.
1. L'Allegato 1 del Regolamento Emittenti e' modificato come segue:
A. nell'Allegato 1A, al paragrafo 2 («Documentazione da allegare
alla domanda di approvazione»), la Sezione B («Offerta al pubblico di
quote o azioni di FIA italiani e UE aperti») e' abrogata;
B. nell'Allegato 1B:
a) allo Schema 1 sono apportate le seguenti modifiche:
1) nel paragrafo «PARTE I DEL PROSPETTO - CARATTERISTICHE
DEL/I FONDO/I OPPURE DELLA SICAV E MODALITA' DI PARTECIPAZIONE», alla
Sezione A («INFORMAZIONI GENERALI»), punto 1. («La Societa' di
gestione/Sicav»), nel primo periodo, dopo le parole «il numero di
iscrizione all'Albo» e' aggiunta la parola «(eventuale)»;
2) nel paragrafo «PARTE I DEL PROSPETTO - CARATTERISTICHE
DEL/I FONDO/I OPPURE DELLA SICAV E MODALITA' DI PARTECIPAZIONE», alla
Sezione A («INFORMAZIONI GENERALI»), punto 11. («Strategia per
l'esercizio dei diritti inerenti agli strumenti finanziari
(facoltativo)»), le parole «34, comma 1 del regolamento congiunto
Consob-Banca d'Italia del 29 ottobre 2007» sono sostituite dalle
parole «112, comma 1, del Regolamento Intermediari, adottato con
delibera n. 20307, del 15 febbraio 2018»;
3) nel paragrafo «PARTE I DEL PROSPETTO - CARATTERISTICHE
DEL/I FONDO/I OPPURE DELLA SICAV E MODALITA' DI PARTECIPAZIONE», alla
Sezione A («INFORMAZIONI GENERALI»), punto 14. («Reclami
(Facoltativo)»), le parole «dall'art. 17, comma 1, del regolamento
congiunto Consob-Banca d'Italia del 29 ottobre 2007» sono sostituite
dalle parole «dall'art. 90 del Regolamento Intermediari, adottato con
delibera n. 20307, del 15 febbraio 2018»;
4) l'Appendice e' sostituita dalla nuova Appendice di seguito
riportata:
Parte di provvedimento in formato grafico
b) allo Schema 2 sono apportate le seguenti modifiche:
1) nel titolo, dopo le parole «OICVM UE» sono aggiunte le
parole «e di FIA aperti riservati di GEFIA UE»;
2) nella COPERTINA, dopo le parole «"Data di deposito(3) in
Consob della Copertina: ..."» e' aggiunta la seguente nota 3-bis:
«3-bis Nel caso di FIA aperti riservati, espungere la frase.»;
3) nella parte iniziale del DOCUMENTO PER LA QUOTAZIONE,
prima della Sezione A («INFORMAZIONI GENERALI RELATIVE ALL'AMMISSIONE
ALLE NEGOZIAZIONI»), dopo le parole «"Data di deposito(6) in Consob
del Documento per la quotazione: ..."» e' aggiunta la seguente nota
6-bis: «6-bis Nel caso di FIA aperti riservati, espungere la frase.»;
4) alla Sezione A («INFORMAZIONI GENERALI RELATIVE
ALL'AMMISSIONE ALLE NEGOZIAZIONI»), punto 2. («Rischi»), nel
paragrafo «Rischio di investimento», in fine al secondo periodo, dopo
le parole «rinviare al KIID per informazioni su tali rischi» e'
aggiunta la seguente nota 8-bis: «8-bis Nel caso di FIA aperti
riservati, specificare che non e' possibile garantire che l'obiettivo
di investimento, ovvero la replica del parametro di riferimento
prescelto, sia raggiunto e illustrarne sinteticamente le ragioni.»;
5) alla Sezione A («INFORMAZIONI GENERALI RELATIVE
ALL'AMMISSIONE ALLE NEGOZIAZIONI»), punto 2. («Rischi»), nel
paragrafo «Rischio di sospensione temporanea della valorizzazione
delle quote/azioni», in fine al primo periodo, dopo le parole «un
comparto puo' essere riacquistato dalla SGR/Sicav» e' aggiunta la
seguente nota 8-ter: «8-ter Nel caso di FIA aperti riservati, non
riportare tale rischio.»;
6) alla Sezione A («INFORMAZIONI GENERALI RELATIVE
ALL'AMMISSIONE ALLE NEGOZIAZIONI»), punto 2. («Rischi»), nel
paragrafo «Rischio di controparte», nel secondo periodo, dopo le
parole «rischio legato al paese di investimento» sono aggiunte le
parole «, rischio di deposito delle attivita' del fondo»;
7) alla Sezione A («INFORMAZIONI GENERALI RELATIVE
ALL'AMMISSIONE ALLE NEGOZIAZIONI»), punto 4. («Negoziabilita'
delle Quote/Azioni e Informazioni sulle Modalita' di Rimborso»), nel
terzo periodo, dopo le parole «"Le quote/azioni dell'OICR acquistate
sul mercato secondario non possono di regola essere rimborsate a
valere sul patrimonio dell'OICR salvo che non ricorrano le situazioni
di seguito specificate".» e' aggiunta la parola «(eventuale)»;
8) alla Sezione A («INFORMAZIONI GENERALI RELATIVE
ALL'AMMISSIONE ALLE NEGOZIAZIONI»), punto 6. («Operatori a Sostegno
della Liquidita'»), la parola «liquidta'» e' sostituita dalla parola
«liquidita'»;
9) alla Sezione B («INFORMAZIONI ECONOMICHE»), punto 9.
(«Oneri Direttamente o Indirettamente a Carico dell'Investitore e
Regime Fiscale»), nel primo periodo, dopo le parole «commissioni di
gestione indicate dal KIID» sono aggiunte le parole «e/o dal
prospetto»;
10) alla Sezione C («INFORMAZIONI AGGIUNTIVE»), al punto 11.
(«Informativa agli Investitori»), sono apportate le seguenti
modifiche:
i) nell'incipit del primo periodo, le parole «della
SGR/Sicav» sono sostituite dalle parole «del gestore»;
ii) nel primo periodo, lettera a), dopo le parole «il KIID»
e' aggiunta la seguente nota 8-quater: «8-quater Non rilevante nel
caso di FIA aperti riservati.»;
iii) nel sesto periodo, le parole «la SGR/Sicav» sono
sostituite dalle parole «il gestore»;
iv) nel sesto periodo, dopo le parole «entro il mese di
febbraio di ciascun anno» e' aggiunta la seguente nota 8-quinquies:
«8-quinquies Nel caso di FIA aperti riservati, non riportare tale
inciso.»;
C. all'Allegato 1C, nella Tavola 6 («Documentazione da allegare
all'istanza di approvazione del prospetto di ammissione alle
negoziazioni di FIA italiani e UE chiusi»), la Sezione B («Documenti
da trasmettere alla Consob ai fini della pubblicazione del prospetto
di ammissione alle negoziazioni di FIA UE aperti») e' abrogata;
D. dopo l'Allegato 1D e' aggiunto il seguente Allegato 1D-bis:
«ALLEGATO 1D-bis
Documenti da trasmettere alla Consob ai fini della pubblicazione del
prospetto di ammissione
alle negoziazioni di FIA UE aperti diversi da quelli riservati
Ai sensi dell'art. 60, comma 3, e' trasmessa alla Consob la
seguente documentazione:
a) il prospetto di ammissione alle negoziazioni redatto secondo
gli schemi previsti nell'Allegato 1B e, ove prevista, l'ulteriore
documentazione d'offerta;
b) copia del regolamento del FIA;
c) copia dei provvedimenti di autorizzazione o di approvazione.
I suddetti documenti devono essere richiamati nell'apposita sezione
«DOCUMENTAZIONE ALLEGATA» della scheda per la presentazione delle
istanze resa pubblica dalla Consob.
Indicare la data della precedente trasmissione nel caso in cui gli
stessi documenti siano gia' stati inoltrati e non abbiano subito
modifiche.».