Art. 6
Requisiti di onorabilita', cause di ineleggibilita' e di
incompatibilita'
1. Le cariche di rappresentante legale, di componente dell'organo
di amministrazione o di controllo, di direttore generale, di titolare
di una funzione fondamentale, nonche' di responsabile delle forme
pensionistiche complementari di cui agli articoli 12 e 13 del decreto
n. 252 del 2005 non possono essere ricoperte da coloro che non
posseggono, ai sensi del comma 3, i requisiti di onorabilita', o che
si trovano in una delle cause di ineleggibilita' previste dal comma
4.
2. Le cariche di componente dell'organismo di rappresentanza di cui
all'articolo 5, comma 5, del decreto n. 252 del 2005 e di componente
degli organismi, comunque denominati, di rappresentanza degli
iscritti nei fondi pensione interni non possono essere ricoperte da
coloro che non posseggono, ai sensi del comma 3, i requisiti di
onorabilita'.
3. Ai fini del presente decreto i requisiti di onorabilita' non
ricorrono se i soggetti interessati si trovano in una delle seguenti
situazioni:
a) assoggettamento a misure di prevenzione disposte
dall'autorita' giudiziaria ai sensi del decreto legislativo 6
settembre 2011, n. 159, e successive modificazioni ed integrazioni,
salvi gli effetti della riabilitazione;
b) condanna con sentenza anche non definitiva, salvi gli effetti
della riabilitazione, a:
1) pena detentiva per uno dei reati previsti dalle disposizioni
in materia di previdenza obbligatoria e complementare, creditizia,
finanziaria, mobiliare e assicurativa, dalle norme in materia di
mercati e valori mobiliari e di strumenti di pagamento, nonche' dal
decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, ovvero per i reati di
riciclaggio, di usura e di truffa;
2) pena detentiva per uno dei reati previsti nel titolo XI del
libro V del codice civile, nel regio decreto 16 marzo 1942, n. 267 e
nel decreto legislativo 12 gennaio 2019, n. 14;
3) reclusione per un tempo non inferiore a un anno per un
delitto contro la pubblica amministrazione, la fede pubblica, il
patrimonio, l'ordine pubblico, l'economia pubblica ovvero per un
delitto in materia tributaria;
4) reclusione per un tempo non inferiore a due anni per un
qualunque delitto non colposo.
c) applicazione in via definitiva, su richiesta delle parti, di
una delle pene previste dalla lettera b), salvo il caso
dell'estinzione del reato.
4. Ai fini del presente decreto sono cause di ineleggibilita':
a) le condizioni previste dall'articolo 2382 del codice civile e,
per quanto concerne l'organo di controllo, le condizioni previste
dall'articolo 2399 del codice civile;
b) lo stato di interdizione temporanea dagli uffici direttivi
delle persone giuridiche e delle imprese, ovvero l'interdizione
temporanea o permanente dallo svolgimento di funzioni di
amministrazione, direzione e controllo ai sensi dell'articolo
144-ter, comma 3, del decreto legislativo 1° settembre 1993, n. 385,
e dell'articolo 190-bis, commi 3 e 3-bis, del decreto legislativo 24
febbraio 1998, n. 58, o una delle situazioni di cui all'articolo
187-quater del decreto legislativo n. 58 del 1998.
5. E' fatto salvo quanto previsto in materia di cause di
incompatibilita' dall'articolo 5, comma 2, del decreto n. 252 del
2005 e dall'articolo 9 del regolamento di cui al decreto del Ministro
dell'economia e delle finanze 2 settembre 2014, n. 166.
Note all'art. 6:
- Per il testo degli articoli 12 e 13 del citato
decreto legislativo n. 252 del 2005 si veda nelle note
all'art. 1.
- Per il testo l'articolo 5 del citato decreto
legislativo n. 252 del 2005 si veda nelle note all'art. 1.
- Il testo del decreto legislativo 6 settembre 2011 n.
159 (Codice delle leggi antimafia e delle misure di
prevenzione, nonche' nuove disposizioni in materia di
documentazione antimafia, a norma degli articoli 1 e 2
della legge 13 agosto 2010, n. 136) e' pubblicato nella
Gazzetta Ufficiale 28 settembre 2011, n. 226, S.O.
- Il testo del decreto legislativo 21 novembre 2007, n.
231 (Attuazione della direttiva 2005/60/CE concernente la
prevenzione dell'utilizzo del sistema finanziario a scopo
di riciclaggio dei proventi di attivita' criminose e di
finanziamento del terrorismo nonche' della direttiva
2006/70/CE che ne reca misure di esecuzione) e' pubblicato
nella Gazzetta Ufficiale 14 dicembre 2007, n. 290, S.O.
- Il testo del regio decreto 16 marzo 1942, n. 267
(Disciplina del fallimento, del concordato preventivo,
dell'amministrazione controllata e della liquidazione
coatta amministrativa) e' pubblicato nella Gazzetta
Ufficiale 6 aprile 1942, n. 81, S.O.
- Il testo del decreto legislativo 12 gennaio 2019, n.
14 (Approvazione del Regolamento per l'accesso ai documenti
amministrativi del Senato della Repubblica. (Deliberazione
n. 14/2019) e' pubblicato nella Gazzetta Ufficiale 9 agosto
2019, n. 186.
- Si riporta il testo dell'articolo 2382 del Codice
Civile:
«Art. 2382 (Cause di ineleggibilita' e di decadenza).
- Non puo' essere nominato amministratore, e se nominato
decade dal suo ufficio, l'interdetto [c.c. 414],
l'inabilitato [c.c. 415], il fallito, o chi e' stato
condannato ad una pena che importa l'interdizione, anche
temporanea, dai pubblici uffici [c.p. 28, 29] o
l'incapacita' ad esercitare uffici direttivi [c.c.
2380-bis; c.p. 32].
- Si riporta il testo dell'articolo 2399 del codice
civile:
«2399 (Cause d'ineleggibilita' e di decadenza). - Non
possono essere eletti alla carica di sindaco e, se eletti,
decadono dall'ufficio:
a) coloro che si trovano nelle condizioni
previstedall'articolo 2382;
b) il coniuge, i parenti e gli affinientro il
quarto grado degli amministratori della societa', gli
amministratori, il coniuge, i parenti e gli affini entro il
quarto grado degli amministratori delle societa' da questa
controllate, delle societa' che la controllano e di quelle
sottoposte a comune controllo;
c) coloro che sono legati alla societa' o alle
societa' da questa controllate o alle societa' che la
controllano o a quelle sottoposte a comune controllo da un
rapporto di lavoro o da un rapporto continuativo di
consulenza o di prestazione d'opera retribuita, ovvero da
altri rapporti di natura patrimoniale che ne compromettano
l'indipendenza.
La cancellazione o la sospensione dal registro dei
revisori legali e delle societa' di revisione legale e la
perdita dei requisiti previsti dall'ultimo
commadell'articolo 2397sono causa di decadenza dall'ufficio
di sindaco.
Lo statuto puo' prevedere altre cause di
ineleggibilita' o decadenza, nonche' cause di
incompatibilita' e limiti e criteri per il cumulo degli
incarichi.».
- Si riporta l'articolo 144-ter, comma 3 del decreto
legislativo 1 settembre 1993, n. 385 (Testo unico delle
leggi in materia bancaria e creditizia):
«Art. 144-ter(Altre sanzioni amministrative agli
esponenti o al personale). - 3.Con il provvedimento di
applicazione della sanzione, in ragione della gravita'
della violazione accertata e tenuto conto dei criteri
stabiliti dall'articolo 144-quater, la Banca d'Italia puo'
applicare la sanzione amministrativa accessoria
dell'interdizione, per un periodo non inferiore a sei mesi
e non superiore a tre anni, dallo svolgimento di funzioni
di amministrazione, direzione e controllo presso
intermediari autorizzati ai sensi del presente decreto
legislativo, deldecreto legislativo 24 febbraio 1998, n.
58, deldecreto legislativo 7 settembre 2005, n. 209, o
presso fondi pensione.».
- Si riportano i commi 3 e 3-bis dell'articolo 190-bis
del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 (Testo
unico delle disposizioni in materia di intermediazione
finanziaria, ai sensi degli articoli 8 e 21 della legge 6
febbraio 1996, n. 52):
«3. Con il provvedimento di applicazione della
sanzione, in ragione della gravita' della violazione
accertata e tenuto conto dei criteri stabiliti
dall'articolo 194-bis, la Banca d'Italia o la Consob
possono applicare la sanzione amministrativa accessoria
dell'interdizione, per un periodo non inferiore a sei mesi
e non superiore a tre anni, dallo svolgimento di funzioni
di amministrazione, direzione e controllo presso soggetti
autorizzati ai sensi del presente decreto legislativo, del
decreto legislativo 1° settembre 1993, n. 385, del decreto
legislativo 7 settembre 2005, n. 209, o presso fondi
pensione.
3-bis. La Banca d'Italia o la Consob, in ragione
della gravita' della violazione accertata e tenuto conto
dei criteri stabiliti dall'articolo 194-bis, possono
applicare la sanzione amministrativa accessoria
dell'interdizione permanente dallo svolgimento delle
funzioni richiamate al comma 3, nel caso in cui al medesimo
soggetto sia stata gia' applicata, due o piu' volte negli
ultimi dieci anni, sempre per le violazioni commesse con
dolo o colpa grave, l'interdizione di cui al comma 3, per
un periodo complessivo non inferiore a cinque anni.».
- Si riporta l'articolo 187-quater del citato decreto
legislativo n. 58 del 1998:
«Art. 187-quater (Sanzioni amministrative
accessorie). - 1. L'applicazione delle sanzioni
amministrative pecuniarie previste dagli articoli 187-bis e
187-ter importa:
a) l'interdizione temporanea dallo svolgimento di
funzioni di amministrazione, direzione e controllo presso
soggetti autorizzati ai sensi del presente decreto, del
decreto legislativo 1° settembre 1993, n. 385, del decreto
legislativo 7 settembre 2005, n. 209, o presso fondi
pensione;
b) l'interdizione temporanea dallo svolgimento di
funzioni di amministrazione, direzione e controllo di
societa' quotate e di societa' appartenenti al medesimo
gruppo di societa' quotate;
c) la sospensione dal Registro, ai sensi
dell'articolo 26, commi 1, lettera d), e 1-bis, del decreto
legislativo 27 gennaio 2010, n. 39, del revisore legale,
della societa' di revisione legale o del responsabile
dell'incarico;
d) la sospensione dall'albo di cui all'articolo 31,
comma 4, per i consulenti finanziari abilitati all'offerta
fuori sede;
e) la perdita temporanea dei requisiti di
onorabilita' per i partecipanti al capitale dei soggetti
indicati alla lettera a).
1-bis. Fermo quanto previsto dal comma 1, la Consob,
con il provvedimento di applicazione delle sanzioni
amministrative pecuniarie previste dall'articolo 187-ter.1,
puo' applicare le sanzioni amministrative accessorie
indicate dal comma 1, lettere a) e b).
2. Le sanzioni amministrative accessorie di cui ai
commi 1 e 1-bis hanno una durata non inferiore a due mesi e
non superiore a tre anni.
2-bis. Quando l'autore dell'illecito ha gia'
commesso, due o piu' volte negli ultimi dieci anni, uno dei
reati previsti nel Capo II ovvero una violazione, con dolo
o colpa grave, delle disposizioni previste dagli articoli
187-bis e 187-ter, si applica la sanzione amministrativa
accessoria dell'interdizione permanente dallo svolgimento
delle funzioni di amministrazione, direzione e controllo
all'interno dei soggetti indicati nel comma 1, lettere a) e
b), nel caso in cui al medesimo soggetto sia stata gia'
applicata l'interdizione per un periodo complessivo non
inferiore a cinque anni.
3. Con il provvedimento di applicazione delle
sanzioni amministrative pecuniarie previste dal presente
capo la CONSOB, tenuto conto della gravita' della
violazione e del grado della colpa, puo' intimare ai
soggetti abilitati, ai gestori del mercato, agli emittenti
quotati e alle societa' di revisione di non avvalersi,
nell'esercizio della propria attivita' e per un periodo non
superiore a tre anni, dell'autore della violazione, e
richiedere ai competenti ordini professionali la temporanea
sospensione del soggetto iscritto all'ordine dall'esercizio
dell'attivita' professionale, nonche' applicare nei
confronti dell'autore della violazione l'interdizione
temporanea dalla conclusione di operazioni, ovvero alla
immissione di ordini di compravendita in contropartita
diretta di strumenti finanziari, per un periodo non
superiore a tre anni.».
- Per il testo dell'articolo 5, comma 2 del citato
decreto legislativo n. 252 del 2005 si veda nelle note
all'articolo 1.
- Si riporta l'articolo 9 del regolamento al decreto
del Ministro dell'Economia e delle Finanze 2 settembre
2014, n. 166 (Regolamento di attuazione dell'articolo 6,
comma 5-bis del decreto legislativo 5 dicembre 2005, n.
252, recante norme sui criteri e limiti di investimento
delle risorse dei fondi pensione e sulle regole in materia
di conflitti di interesse):
«Art. 9 (Incompatibilita'). - 1. Lo svolgimento di
funzioni di amministrazione, direzione e controllo nel
fondo pensione e' incompatibile con lo svolgimento di
funzioni di amministrazione, direzione e controllo nel
gestore convenzionato, nel depositario e in altre societa'
dei gruppi cui appartengono il gestore convenzionato e il
depositario.».