Art. 6
Scambio di informazioni con le autorita' competenti di altri Stati
membri
1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 13 del decreto
legislativo 21 novembre 2007, n. 231, in presenza di motivata
richiesta avanzata, caso per caso, da un'autorita' competente di un
altro Stato membro, il Nucleo speciale di polizia valutaria della
Guardia di finanza e la Direzione investigativa antimafia trasmettono
le informazioni finanziarie o le analisi finanziarie ottenute dalla
UIF, qualora tali informazioni finanziarie o analisi finanziarie
siano necessarie per prevenire, accertare e contrastare il
riciclaggio, i reati presupposto associati e il finanziamento del
terrorismo.
2. Qualora l'autorita' competente dello Stato che ha ricevuto le
informazioni o le analisi di cui al comma 1 comunichi la necessita'
di utilizzare tali informazioni o analisi per finalita' ulteriori
rispetto a quelle ivi previste ovvero di trasmetterle ad altre
autorita', agenzie o servizi, il Nucleo speciale di polizia valutaria
della Guardia di finanza e la Direzione investigativa antimafia
acquisiscono il previo consenso della UIF.
3. Il Nucleo speciale di polizia valutaria della Guardia di finanza
e la Direzione investigativa antimafia, per prevenire, accertare e
contrastare il riciclaggio, i reati presupposto associati e il
finanziamento del terrorismo, possono richiedere, caso per caso,
anche su attivazione degli altri organi delle indagini, alle
autorita' competenti di altri Stati membri informazioni finanziarie o
analisi finanziarie.
4. Le informazioni e le analisi finanziarie ottenute ai sensi del
comma 3:
a) sono utilizzate dal Nucleo speciale di polizia valutaria della
Guardia di finanza e dalla Direzione investigativa antimafia per le
finalita' per cui sono state fornite, assicurando la riservatezza e
la tempestiva comunicazione agli organi delle indagini di cui al
comma 3;
b) possono essere utilizzate per finalita' ulteriori o comunicate
ad altre amministrazioni e organismi nazionali diversi da quelli di
cui al comma 3, solo previo consenso della FIU dello Stato che le ha
fornite, nel rispetto del principio di cui all'articolo 5, paragrafo
1., lettera b), del Regolamento (UE) 2016/679 del Parlamento europeo,
del 27 aprile 2016, e del disposto di cui all'articolo 6, comma 1,
del decreto legislativo 18 maggio 2018, n. 51.
5. Le trasmissioni di cui al presente articolo sono effettuate
tramite comunicazioni elettroniche sicure, che garantiscano un
livello elevato di sicurezza dei dati.
Note all'art. 6:
- Il testo dell'articolo 13 del citato decreto
legislativo 21 novembre 2007, n. 231, cosi' recita:
«Art. 13 (Cooperazione internazionale). - 1. Le
autorita' di cui all'articolo 21, comma 2, cooperano con le
autorita' competenti degli altri Stati membri, al fine di
assicurare che lo scambio di informazioni e l'assistenza,
necessari al perseguimento delle finalita' di cui al
presente decreto, non siano impediti dall'attinenza
dell'informazione o dell'assistenza alla materia fiscale,
dalla diversa natura giuridica o dal diverso status
dell'omologa autorita' competente richiedente ovvero
dall'esistenza di un accertamento investigativo, di
un'indagine o di un procedimento penale, fatto salvo il
caso in cui lo scambio o l'assistenza possano ostacolare la
predetta indagine o il predetto accertamento investigativo
o procedimento penale. Restano ferme le vigenti
disposizioni poste a tutela del segreto investigativo.
2. Per l'esercizio delle rispettive attribuzioni, il
Nucleo speciale di polizia valutaria della Guardia di
finanza, la Direzione investigativa antimafia, la Direzione
nazionale antimafia e antiterrorismo e la UIF collaborano
nell'ambito della cooperazione internazionale e scambiano
le informazioni ottenute nell'ambito della predetta
cooperazione. A tal fine, la Guardia di finanza, la
Direzione investigativa antimafia, la Direzione nazionale
antimafia e antiterrorismo e la UIF stipulano appositi
protocolli d'intesa, volti a disciplinare il processo di
tempestiva condivisione delle predette informazioni.
3. Fermo restando quanto stabilito al comma 1, al
fine di facilitare le attivita' comunque connesse
all'approfondimento investigativo delle segnalazioni di
operazioni sospette, il Nucleo speciale di polizia
valutaria della Guardia di finanza e la Direzione
investigativa antimafia scambiano, anche direttamente, a
condizioni di reciprocita' ed in deroga all'obbligo del
segreto d'ufficio, dati ed informazioni di polizia con
omologhi organismi esteri e internazionali.».
- Il regolamento (UE) 2016/679 del Parlamento europeo,
del 27 aprile 2016, relativo alla protezione delle persone
fisiche con riguardo al trattamento dei dati personali,
nonche' alla libera circolazione di tali dati e che abroga
la direttiva 95/46/CE (regolamento generale sulla
protezione dei dati) (Testo rilevante ai fini del SEE), e'
pubblicato nella G.U.U.E. 4 maggio 2016, n. L 119.
- Il testo dell'articolo 6, comma 1, del citato decreto
legislativo 18 maggio 2018, n. 51, cosi' recita:
«Art. 6 (Condizioni di trattamento specifiche). - 1.
I dati personali raccolti per le finalita' di cui
all'articolo 1, comma 2, non possono essere trattati per
finalita' diverse, salvo che tale trattamento sia
consentito dal diritto dell'Unione europea o dalla legge.
2. Ai trattamenti eseguiti per finalita' diverse da
quelle di cui all'articolo 1, comma 2, comprese le
attivita' di archiviazione nel pubblico interesse, di
ricerca scientifica o storica o per finalita' statistiche,
si applica il regolamento UE, salve le disposizioni di cui
all'articolo 58 del Codice.
3. Se il diritto dell'Unione europea o le
disposizioni legislative o regolamentari prevedono
condizioni specifiche per il trattamento dei dati
personali, l'autorita' competente che trasmette tali dati
informa il destinatario delle condizioni e dell'obbligo di
rispettarle.
4. L'autorita' competente che trasmette i dati
applica le stesse condizioni previste per le trasmissioni
di dati all'interno dello Stato ai destinatari di altri
Stati membri o ad agenzie, uffici e organi istituiti a
norma del titolo V, capi 4 e 5, del Trattato sul
funzionamento dell'Unione europea.».