Art. 2
Modifiche al decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58
1. All'articolo 8 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58,
sono apportate le seguenti modificazioni:
a) al comma 4, le parole «delle Sicaf comunicano» sono sostituite
dalle seguenti: «delle Sicaf o delle societa' poste al vertice di
gruppi individuati ai sensi dell'articolo 11 comunicano»;
b) al comma 6, le parole «5 si applicano» sono sostituite dalle
seguenti «5 e 6-bis si applicano»;
c) dopo il comma 6, e' inserito il seguente: «6-bis. La Banca
d'Italia e la Consob, nell'esercizio delle rispettive competenze e
sentita l'altra autorita', possono disporre la rimozione
dall'incarico del soggetto incaricato della revisione legale dei
conti o del responsabile dell'incarico di revisione legale della Sim,
della societa' di gestione del risparmio, della Sicav, della Sicaf o
della societa' posta al vertice del gruppo individuato ai sensi
dell'articolo 11, qualora il soggetto incaricato della revisione
legale dei conti abbia violato gli obblighi previsti dal comma 4. Il
presente comma non si applica ai soggetti indicati al comma 5.».
2. Dopo l'articolo 11 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n.
58, e' inserito il seguente:
«Art. 11-bis.
Impresa madre UE intermedia
1. Ai fini del presente articolo:
a) per «gruppo di Stato terzo» si intende un gruppo come definito
all'articolo 4, paragrafo 1, punto 138, del regolamento (UE) n.
575/2013, la cui impresa madre, come definita all'articolo 4,
paragrafo 1, punto 15, del medesimo regolamento, e' stabilita in uno
Stato terzo;
b) per «societa' di partecipazione finanziaria» si intende una
societa' di partecipazione finanziaria come definita all'articolo 4,
paragrafo 1, punto 20, del regolamento (UE) n. 575/2013;
c) per «societa' di partecipazione finanziaria mista» si intende
una societa' di partecipazione finanziaria mista come definita
all'articolo 4, paragrafo 1, punto 21, del regolamento (UE) n.
575/2013.
2. Una Sim che appartiene a un gruppo di Stato terzo e' tenuta ad
avere un'impresa madre UE intermedia in Italia o in altro Stato
dell'Unione europea se ricorrono congiuntamente le seguenti
condizioni:
a) al gruppo di Stato terzo appartiene almeno una banca o una
societa' di partecipazione finanziaria o di partecipazione
finanziaria mista stabilita nella Unione europea, oppure un'altra Sim
o un'impresa di investimento UE;
b) il valore totale delle attivita' detenute nell'Unione europea
dal gruppo di Stato terzo e' pari o superiore a 40 miliardi di euro.
3. Ai fini del comma 2 e' impresa madre UE intermedia una banca, o
una societa' di partecipazione finanziaria o di partecipazione
finanziaria mista autorizzata in conformita' a quanto previsto
dall'articolo 60-bis del Testo Unico Bancario, avente sede legale in
Italia o in un altro Stato dell'Unione europea e appartenente al
gruppo di Stato terzo, che a sua volta non sia controllata da una
banca, una societa' di partecipazione finanziaria o di partecipazione
finanziaria mista autorizzata in conformita' a quanto previsto
dall'articolo 60-bis del medesimo Testo Unico Bancario, avente sede
legale in uno Stato dell'Unione europea e appartenente al gruppo di
Stato terzo.
4. Qualora tra i soggetti di cui al comma 2, lettera a), non vi
siano banche, puo' essere impresa madre UE intermedia una Sim di cui
all'articolo 55-bis, comma 1, o un'impresa di investimento UE
soggetta alla direttiva 2014/59/UE appartenente al gruppo di Stato
terzo, che a sua volta non sia controllata da una Sim di cui
all'articolo 55-bis, comma 1, o da un'impresa di investimento UE
soggetta alla direttiva 2014/59/UE appartenente al gruppo di Stato
terzo. In tal caso l'obbligo di cui al comma 2 e' rispettato anche
quando la Sim e' una Sim di cui all'articolo 55-bis, comma 1, ed e'
essa stessa l'impresa madre UE intermedia.
5. Nel caso di cui all'articolo 69.3, comma 6, lettera a), del
Testo Unico Bancario la seconda impresa madre UE intermedia e' una
Sim di cui all'articolo 55-bis, comma 1, o un'impresa di investimento
UE soggetta alla direttiva 2014/59/UE e appartenente al gruppo di
Stato terzo, che a sua volta non sia controllata da una Sim di cui
all'articolo 55-bis, comma 1, o da un'impresa di investimento UE
soggetta alla direttiva 2014/59/UE appartenente al gruppo di Stato
terzo.
6. La Banca d'Italia, sentita la Consob, emana disposizioni per
l'attuazione del presente articolo, con particolare riguardo alla
procedura per l'istituzione della impresa madre UE intermedia nei
casi previsti dai commi 4 e 5.».
3. All'articolo 13, comma 3, lettera d), del decreto legislativo 24
febbraio 1998, n. 58, le parole «correttezza per gli esponenti delle
Sim, con riguardo,» sono sostituite dalle seguenti: «correttezza, con
riguardo,».
4. All'articolo 14 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58
sono apportate le seguenti modificazioni:
a) il comma 4 e' sostituito dal seguente: «4. Ai fini dei commi 1
e 2 si considerano anche:
a) le partecipazioni possedute per il tramite di societa'
controllate, di societa' fiduciarie o per interposta persona;
b) i casi di cui all'articolo 15, comma 4, lettera b);
c) i casi in cui i diritti derivanti dalle partecipazioni
spettano o sono attribuiti ad un soggetto diverso dal titolare delle
partecipazioni stesse od esistono accordi concernenti l'esercizio dei
diritti di voto.»;
b) al comma 5, le parole «15, comma 1.» sono sostituite dalle
seguenti: «15, comma 1, lettera a).»;
c) il comma 8 e' sostituito dal seguente «8. Qualora non siano
soddisfatti i requisiti e i criteri di cui ai commi 1 e 2, le
partecipazioni, eccedenti le soglie previste dall'articolo 15, comma
1, lettera a), devono essere alienate entro i termini stabiliti dalla
Banca d'Italia o dalla Consob.».
5. All'articolo 15 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58,
sono apportate le seguenti modificazioni:
a) il comma 1 e' sostituito dal seguente: «1. Sono soggette a
comunicazione preventiva alla Banca d'Italia:
a) l'acquisizione o la cessione a qualsiasi titolo in una Sim,
societa' di gestione del risparmio, Sicav o Sicaf di partecipazioni
che comportano la possibilita' di esercitare il controllo o la
possibilita' di esercitare un'influenza notevole sulla societa' o che
attribuiscono una quota dei diritti di voto o del capitale almeno
pari al 10 per cento, tenuto conto delle azioni o quote gia'
possedute;
b) le variazioni delle partecipazioni quando la quota dei
diritti di voto o del capitale raggiunge o supera, in aumento o in
diminuzione, il 20 per cento, 30 per cento o 50 per cento e, in ogni
caso, quando le variazioni comportano l'acquisizione o la perdita del
controllo della societa';
c) l'acquisizione a qualsiasi titolo, in una societa' che
detiene le partecipazioni indicate alla lettera a):
1) del controllo;
2) di una quota dei diritti di voto o del capitale, quando,
per effetto dell'acquisizione, e' integrato uno dei casi indicati nel
comma 4, lettera b);
d) l'acquisizione a qualsiasi titolo, in assenza di acquisti
di partecipazioni, anche per il tramite di un contratto con la Sim,
societa' di gestione del risparmio, Sicav o Sicaf o di una clausola
del suo statuto, del controllo o dell'influenza notevole sulla
societa', o di una quota dei diritti di voto o del capitale almeno
pari al 10 per cento, 20 per cento, 30 per cento o 50 per cento,
tenuto conto delle azioni o quote gia' possedute.»;
b) al comma 2, le parole «dell'articolo 14; l'idoneita', ai sensi
dell'articolo 13, da parte di coloro che, in esito all'acquisizione,
svolgeranno funzioni di amministrazione, direzione e controllo;» sono
sostituite dalle seguenti: «dell'articolo 14; l'onorabilita', la
correttezza, la professionalita' e competenza, ai sensi dell'articolo
13, comma 3, da parte di coloro che, in esito all'acquisizione,
svolgeranno funzioni di amministrazione, e direzione;»;
c) dopo il comma 3, e' inserito il seguente: «3-bis. I soggetti
valutati ai sensi del comma 2 comunicano alla Banca d'Italia gli atti
e i fatti idonei a far venire meno o modificare i presupposti e le
condizioni sulla base dei quali la valutazione della Banca d'Italia
e' stata effettuata.»;
d) il comma 4 e' sostituito dal seguente: «4. Ai fini
dell'applicazione del capo II del presente Titolo si considerano
anche:
a) le partecipazioni acquisite o comunque possedute per il
tramite di societa' controllate, di societa' fiduciarie o per
interposta persona. Il controllo sussiste nei casi previsti
dall'articolo 23 del T.U. bancario;
b) i casi, individuati dalla Banca d'Italia, che conducono ad
una delle situazioni indicate dal comma 1, per effetto dei diritti di
voto o delle quote di capitale posseduti attraverso societa', anche
non controllate, che a loro volta hanno diritti di voto o quote di
capitale nella Sim, societa' di gestione del risparmio, Sicav o
Sicaf, tenendo conto della demoltiplicazione prodotta dalla catena
partecipativa.»;
e) al comma 5 sono apportate le seguenti modificazioni:
1) alla lettera a), le parole «di influenza notevole;» sono
sostituite dalle seguenti: «di influenza notevole e di acquisizione
involontaria;»;
2) dopo la lettera b), e' inserita la seguente: «b-bis) i
casi di cui al comma 4, lettera b);»;
3) alla lettera c), le parole «le procedure» sono sostituite
dalle seguenti: «i presupposti, le procedure».
6. Dopo l'articolo 15 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n.
58, e' inserito il seguente:
«Art. 15-bis.
Persone che agiscono di concerto
1. Ai fini dell'applicazione del capo II del presente Titolo, e'
soggetta a comunicazione preventiva ai sensi dell'articolo 15 anche
l'acquisizione o la detenzione di partecipazioni da parte di piu'
soggetti che, in base ad accordi in qualsiasi forma conclusi,
ancorche' invalidi o inefficaci, intendono esercitare in modo
concertato i relativi diritti, quando tali partecipazioni,
cumulativamente considerate, raggiungono o superano le soglie
indicate nell'articolo 15 oppure comportano la possibilita' di
esercitare il controllo o un'influenza notevole.
2. Per le finalita' di cui al comma 1, si applica l'articolo
22-bis, comma 2, del decreto legislativo 1° settembre 1993, n. 385.».
7. All'articolo 16 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58,
sono apportate le seguenti modificazioni:
a) nella rubrica, le parole «voto, obbligo» sono sostituite dalle
seguenti: «voto e degli altri diritti, obbligo»;
b) al comma 1, le parole «soglie stabilite ai sensi dell'articolo
15, comma 5» sono sostituite dalle seguenti: «soglie stabilite
dall'articolo 15, comma 1» e le parole «previste dall'articolo 15,
commi 1 e 3, quando sia» sono sostituite dalle seguenti: «previste
dall'articolo 15, quando sia»;
c) al comma 2, le parole «societa', inerenti» sono sostituite
dalle seguenti: «societa', anche derivanti da un contratto o da una
clausola statutaria, inerenti» e le parole «quando l'influenza
esercitata dal titolare della partecipazione possa pregiudicarne la
gestione sana e prudente o l'effettivo esercizio della vigilanza.»
sono sostituite dalle seguenti: «quando vengono meno o si modificano
i presupposti e le condizioni previsti dall'articolo 15, comma 2.»;
d) al comma 3, le parole «commi 5 e 6» sono sostituite dalle
seguenti: «commi 6 e 7»;
e) al comma 4, le parole «eccedenti i limiti ai sensi
dell'articolo 15, comma 5, quando non siano state effettuate le
comunicazioni preventive previste dall'articolo 15, comma 1, ovvero
quando, ai sensi dell'articolo 15, comma 2, sia intervenuto il
divieto della Banca d'Italia all'acquisto o sia scaduto il termine
massimo per l'acquisizione eventualmente fissato» sono sostituite
dalle seguenti: «eccedenti le soglie stabilite dall'articolo 15,
comma 1, quando non siano state effettuate le comunicazioni
preventive previste dall'articolo 15, quando, ai sensi dell'articolo
15, comma 2, sia intervenuto il divieto della Banca d'Italia o sia
scaduto il termine massimo per l'acquisizione eventualmente fissato,
oppure quando, ai sensi del comma 2, sia disposta la sospensione dei
diritti di voto e degli altri diritti che consentono di influire
sulla societa'»;
f) dopo il comma 4, e' inserito il seguente: «4-bis. Non possono
essere esercitati i diritti derivanti dai contratti o dalle clausole
statutarie quando non siano state effettuate le comunicazioni
previste dall'articolo 15, quando sia intervenuto il divieto della
Banca d'Italia o non sia ancora decorso il termine entro il quale il
divieto puo' intervenire, oppure quando sia scaduto il termine
massimo eventualmente fissato ai sensi dell'articolo 15, comma 2.».
8. All'articolo 190, comma 1, del decreto legislativo 24 febbraio
1998, n. 58, le parole «9; 12;» sono sostituite dalle seguenti: «9;
11-bis; 12;».
Note all'art. 2:
Il testo dell'articolo 8 del citato decreto legislativo
24 febbraio 1998, n. 58, come modificato dal presente
decreto, cosi' recita:
«Art. 8. (Doveri informativi). - 1.
1-bis. Gli OICR che investono in crediti partecipano
alla Centrale dei Rischi della Banca d'Italia, secondo
quanto stabilito dalla Banca d'Italia. La Banca d'Italia
puo' prevedere che la partecipazione alla centrale dei
rischi avvenga per il tramite di banche e intermediari
iscritti all'albo di cui all'articolo 106.
1-ter.
2.
3. Il collegio sindacale informa senza indugio la Banca
d'Italia e la CONSOB di tutti gli atti o i fatti, di cui
venga a conoscenza nell'esercizio dei propri compiti, che
possano costituire un'irregolarita' nella gestione ovvero
una violazione delle norme che disciplinano l'attivita'
delle SIM, delle societa' di gestione del risparmio, delle
Sicav o delle Sicaf. A tali fini lo statuto delle SIM,
delle societa' di gestione del risparmio, delle Sicav o
delle Sicaf, indipendentemente dal sistema di
amministrazione e controllo adottato, assegna all'organo
che svolge la funzione di controllo i relativi compiti e
poteri.
4. I soggetti incaricati della revisione legale dei
conti delle SIM, delle societa' di gestione del risparmio,
delle Sicav o delle Sicaf o delle societa' poste al vertice
di gruppi individuati ai sensi dell'articolo 11 comunicano
senza indugio alla Banca d'Italia e alla CONSOB gli atti o
i fatti, rilevati nello svolgimento dell'incarico, che
possano costituire una grave violazione delle norme
disciplinanti l'attivita' delle societa' sottoposte a
revisione ovvero che possano pregiudicare la continuita'
dell'impresa o comportare un giudizio negativo, un giudizio
con rilievi o una dichiarazione di impossibilita' di
esprimere un giudizio sui bilanci o sui prospetti periodici
degli OICR.
5. I commi 3, primo periodo, e 4 si applicano anche
all'organo che svolge funzioni di controllo ed ai soggetti
incaricati della revisione legale dei conti presso le
societa' che controllano le SIM, le societa' di gestione
del risparmio, le Sicav o delle Sicaf o che sono da queste
controllate ai sensi dell'articolo 23 del testo unico
bancario.
5-bis.
6. I commi 3, 4, 5 e 6-bis si applicano alle banche
limitatamente alla prestazione dei servizi e delle
attivita' di investimento.
6-bis. La Banca d'Italia e la Consob, nell'esercizio
delle rispettive competenze e sentita l'altra autorita',
possono disporre la rimozione dall'incarico del soggetto
incaricato della revisione legale dei conti o del
responsabile dell'incarico di revisione legale della Sim,
della societa' di gestione del risparmio, della Sicav,
della Sicaf o della societa' posta al vertice del gruppo
individuato ai sensi dell'articolo 11, qualora il soggetto
incaricato della revisione legale dei conti abbia violato
gli obblighi previsti dal comma 4. Il presente comma non si
applica ai soggetti indicati al comma 5.».
Il testo dell'articolo 13 del citato decreto
legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, come modificato dal
presente decreto, cosi' recita:
«Art. 13. (Esponenti aziendali). - 1. I soggetti che
svolgono funzioni di amministrazione, direzione e controllo
presso Sim, societa' di gestione del risparmio, Sicav e
Sicaf devono essere idonei allo svolgimento dell'incarico.
2. Ai fini del comma 1, gli esponenti possiedono
requisiti di professionalita', onorabilita' e indipendenza,
soddisfano criteri di competenza e correttezza, dedicano il
tempo necessario all'efficace espletamento dell'incarico.
3. Il Ministro dell'economia e delle finanze, con
regolamento adottato sentite la Banca d'Italia e la Consob,
individua:
a) requisiti di onorabilita' omogenei per tutti gli
esponenti;
b) i requisiti di professionalita' e indipendenza,
graduati secondo principi di proporzionalita';
c) i criteri di competenza, coerenti con la carica da
ricoprire e con le caratteristiche del soggetto abilitato,
e di adeguata composizione dell'organo;
d) i criteri di correttezza, con riguardo, tra
l'altro, alle relazioni d'affari dell'esponente, alle
condotte tenute nei confronti delle autorita' di vigilanza
e alle sanzioni o misure correttive da queste irrogate, a
provvedimenti restrittivi inerenti ad attivita'
professionali svolte, nonche' a ogni altro elemento
suscettibile di incidere sulla correttezza dell'esponente;
e) i limiti al cumulo di incarichi per gli esponenti
delle Sim, graduati secondo principi di proporzionalita' e
tenendo conto delle dimensioni dell'intermediario;
f) le cause che comportano la sospensione temporanea
dalla carica e la sua durata.
4. Con il regolamento previsto dal comma 3 possono
essere determinati i casi in cui i requisiti e criteri di
idoneita' si applicano anche ai responsabili delle
principali funzioni aziendali nei soggetti indicati al
comma 1 di maggiore rilevanza.
5. Gli organi di amministrazione e controllo dei
soggetti indicati al comma 1 valutano l'idoneita' dei
propri componenti e l'adeguatezza complessiva dell'organo,
documentando il processo di analisi e motivando
opportunamente l'esito della valutazione. In caso di
specifiche e limitate carenze riferite ai criteri previsti
ai sensi del comma 3, lettera c), i medesimi organi possono
adottare misure necessarie a colmarle. In ogni altro caso
il difetto di idoneita' o la violazione dei limiti al
cumulo degli incarichi determina la decadenza dall'ufficio;
questa e' pronunciata dall'organo di appartenenza entro
trenta giorni dalla nomina o dalla conoscenza del difetto o
della violazione sopravvenuti. Per i soggetti che non sono
componenti di un organo la valutazione e la pronuncia della
decadenza sono effettuate dall'organo che li ha nominati.
6. La Banca d'Italia e la Consob, nell'ambito delle
rispettive competenze, secondo modalita' e tempi stabiliti
congiuntamente, anche al fine di ridurre al minimo gli
oneri gravanti sui soggetti abilitati: valutano l'idoneita'
degli esponenti e il rispetto dei limiti al cumulo degli
incarichi, anche sulla base dell'analisi compiuta e delle
eventuali misure adottate ai sensi del comma 5; in caso di
difetto o violazione, pronunciano la decadenza dalla
carica.».
Il testo dell'articolo 14 del citato decreto
legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, come modificato dal
presente decreto, cosi' recita:
«Art. 14. (Partecipanti al capitale). - 1. I titolari
delle partecipazioni indicate all'articolo 15 possiedono
requisiti di onorabilita' e soddisfano criteri di
competenza e correttezza in modo da garantire la sana e
prudente gestione della societa' partecipata.
2. Il Ministro dell'economia e delle finanze, con
regolamento adottato sentite la Banca d'Italia e la Consob,
individua:
a) i requisiti di onorabilita';
b) i criteri di competenza, graduati in relazione
all'influenza sulla gestione della societa' che il titolare
della partecipazione puo' esercitare;
c) i criteri di correttezza, con riguardo, tra
l'altro, alle relazioni d'affari del titolare della
partecipazione, alle condotte tenute nei confronti delle
autorita' di vigilanza e alle sanzioni o misure correttive
da queste irrogate, a provvedimenti restrittivi inerenti ad
attivita' professionali svolte, nonche' a ogni altro
elemento suscettibile di incidere sulla correttezza del
titolare della partecipazione.
3. Ai fini dell'applicazione del presente articolo e
dell'articolo 15, per le Sicav e le Sicaf si fa riferimento
alle sole azioni nominative e le disposizioni di cui al
comma 2 stabiliscono le ipotesi in cui, al fine
dell'attribuzione del diritto di voto, tali azioni sono
considerate come azioni al portatore, con riguardo alla
data di acquisto.
4. Ai fini dei commi 1 e 2 si considerano anche:
a) le partecipazioni possedute per il tramite di
societa' controllate, di societa' fiduciarie o per
interposta persona;
b) i casi di cui all'articolo 15, comma 4, lettera
b);
c) i casi in cui i diritti derivanti dalle
partecipazioni spettano o sono attribuiti ad un soggetto
diverso dal titolare delle partecipazioni stesse od
esistono accordi concernenti l'esercizio dei diritti di
voto.
5. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 16,
qualora non siano soddisfatti i requisiti e i criteri di
cui ai commi 1 e 2 non possono essere esercitati i diritti
di voto e gli altri diritti che consentono di influire
sulla societa', inerenti alle partecipazioni eccedenti le
soglie previste dall'articolo 15, comma 1, lettera a).
6. In caso di inosservanza del divieto, la
deliberazione od il diverso atto, adottati con il voto o,
comunque, il contributo determinanti delle partecipazioni
di cui al comma 1, sono impugnabili secondo le previsioni
del codice civile. Le partecipazioni per le quali non puo'
essere esercitato il diritto di voto sono computate ai fini
della regolare costituzione della relativa assemblea.
7. L'impugnazione puo' essere proposta anche dalla
Banca d'Italia o dalla Consob entro centottanta giorni
dalla data della deliberazione ovvero, se questa e'
soggetta a iscrizione nel registro delle imprese, entro
centottanta giorni dall'iscrizione o, se e' soggetta solo a
deposito presso l'ufficio del registro delle imprese, entro
centottanta giorni dalla data di questo.
8. Le partecipazioni, eccedenti le soglie previste
dall'articolo 15, comma 1, dei soggetti privi dei requisiti
di onorabilita' devono essere alienate entro i termini
stabiliti dalla Banca d'Italia o dalla Consob.
8. Qualora non siano soddisfatti i requisiti e i
criteri di cui ai commi 1 e 2, le partecipazioni, eccedenti
le soglie previste dall'articolo 15, comma 1, lettera a),
devono essere alienate entro i termini stabiliti dalla
Banca d'Italia o dalla Consob.».
Il testo dell'articolo 15 del citato decreto
legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, come modificato dal
presente decreto, cosi' recita:
«Art. 15. (Acquisizione e cessione di partecipazioni).
- 1. Sono soggette a comunicazione preventiva alla Banca
d'Italia:
a) l'acquisizione o la cessione a qualsiasi titolo in
una Sim, societa' di gestione del risparmio, Sicav o Sicaf
di partecipazioni che comportano la possibilita' di
esercitare il controllo o la possibilita' di esercitare
un'influenza notevole sulla societa' o che attribuiscono
una quota dei diritti di voto o del capitale almeno pari al
10 per cento, tenuto conto delle azioni o quote gia'
possedute;
b) le variazioni delle partecipazioni quando la quota
dei diritti di voto o del capitale raggiunge o supera, in
aumento o in diminuzione, il 20 per cento, 30 per cento o
50 per cento e, in ogni caso, quando le variazioni
comportano l'acquisizione o la perdita del controllo della
societa';
c) l'acquisizione a qualsiasi titolo, in una societa'
che detiene le partecipazioni indicate alla lettera a):
1) del controllo;
2) di una quota dei diritti di voto o del capitale,
quando, per effetto dell'acquisizione, e' integrato uno dei
casi indicati nel comma 4, lettera b);
d) l'acquisizione a qualsiasi titolo, in assenza di
acquisti di partecipazioni, anche per il tramite di un
contratto con la Sim, societa' di gestione del risparmio,
Sicav o Sicaf o di una clausola del suo statuto, del
controllo o dell'influenza notevole sulla societa', o di
una quota dei diritti di voto o del capitale almeno pari al
10 per cento, 20 per cento, 30 per cento o 50 per cento,
tenuto conto delle azioni o quote gia' possedute.
2. La Banca d'Italia puo' vietare entro il termine
stabilito ai sensi del comma 5, lettera c), l'acquisizione
della partecipazione quando ritenga che non ricorrono
condizioni atte a garantire una gestione sana e prudente
dell'intermediario, valutando la qualita' del potenziale
acquirente e la solidita' finanziaria del progetto di
acquisizione in base ai seguenti criteri: la reputazione
del potenziale acquirente ai sensi dell'articolo 14;
l'onorabilita', la correttezza, la professionalita' e
competenza, ai sensi dell'articolo 13, comma 3, da parte di
coloro che, in esito all'acquisizione, svolgeranno funzioni
di amministrazione, e direzione; la solidita' finanziaria
del potenziale acquirente; la capacita' dell'intermediario
di rispettare a seguito dell'acquisizione le disposizioni
che ne regolano l'attivita'; l'idoneita' della struttura
del gruppo del potenziale acquirente a consentire
l'esercizio efficace della vigilanza; l'assenza di fondato
sospetto che l'acquisizione sia connessa a operazioni di
riciclaggio o di finanziamento del terrorismo. La Banca
d'Italia puo' fissare un termine massimo per l'acquisizione
nonche' comunicare, anche prima della scadenza del termine,
che nulla osta all'operazione.
3. Gli acquisti e le cessioni indicati nel comma 1 sono
comunicati, una volta avvenuti, alla Banca d'Italia, alla
CONSOB e alla societa'.
3-bis. I soggetti valutati ai sensi del comma 2
comunicano alla Banca d'Italia gli atti e i fatti idonei a
far venire meno o modificare i presupposti e le condizioni
sulla base dei quali la valutazione della Banca d'Italia e'
stata effettuata.
4. Ai fini dell'applicazione del capo II del presente
Titolo si considerano anche:
a) le partecipazioni acquisite o comunque possedute
per il tramite di societa' controllate, di societa'
fiduciarie o per interposta persona. Il controllo sussiste
nei casi previsti dall'articolo 23 del T.U. bancario;
b) i casi, individuati dalla Banca d'Italia, che
conducono ad una delle situazioni indicate dal comma 1, per
effetto dei diritti di voto o delle quote di capitale
posseduti attraverso societa', anche non controllate, che a
loro volta hanno diritti di voto o quote di capitale nella
Sim, societa' di gestione del risparmio, Sicav o Sicaf,
tenendo conto della demoltiplicazione prodotta dalla catena
partecipativa.
5. La Banca d'Italia determina con regolamento:
a) i criteri di calcolo dei diritti di voto rilevanti
ai fini dell'applicazione delle soglie previste al comma 1,
ivi inclusi i casi in cui i diritti di voto non sono
computati ai fini dell'applicazione del medesimo comma,
nonche' i criteri per l'individuazione dei casi di
influenza notevole e di acquisizione involontaria;
b) i soggetti tenuti ad effettuare le comunicazioni
quando i diritti derivanti dalle partecipazioni spettano o
sono attribuiti a un soggetto diverso dal titolare delle
partecipazioni stesse, nonche' quando esistono accordi
concernenti l'esercizio del diritto di voto;
b-bis) i casi di cui al comma 4, lettera b);
c) i presupposti, le procedure ed i termini per
l'effettuazione delle comunicazioni, nonche' per condurre
la valutazione prevista al comma 2.».
Il testo dell'articolo 16 del citato decreto
legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, come modificato dal
presente decreto, cosi' recita:
«Art. 16. (Sospensione del diritto di voto e degli
altri diritti, obbligo di alienazione). - 1. Il diritto di
voto e gli altri diritti, che consentono di influire sulla
societa', inerenti alle partecipazioni eccedenti le soglie
stabilite dall'articolo 15, comma 1, non possono essere
esercitati quando non siano state effettuate le
comunicazioni previste dall'articolo 15, quando sia
intervenuto il divieto della Banca d'Italia o non sia
ancora decorso il termine entro il quale la Banca d'Italia
puo' vietare l'acquisizione o quando sia scaduto il termine
massimo eventualmente fissato ai sensi dell'articolo 15,
comma 2.
2. La Banca d'Italia, anche su proposta della CONSOB,
puo' in ogni momento sospendere il diritto di voto e gli
altri diritti, che consentono di influire sulla societa',
anche derivanti da un contratto o da una clausola
statutaria, inerenti a una partecipazione qualificata in
una SIM, in una societa' di gestione del risparmio, in una
Sicav o in una Sicaf, quando vengono meno o si modificano i
presupposti e le condizioni previsti dall'articolo 15,
comma 2.
3. In caso di inosservanza dei divieti previsti dai
commi 1 e 2, si applica l'articolo 14, commi 6 e 7.
4. La Banca d'Italia puo' fissare un termine entro il
quale devono essere alienate le partecipazioni eccedenti le
soglie stabilite dall'articolo 15, comma 1, quando non
siano state effettuate le comunicazioni preventive previste
dall'articolo 15, quando, ai sensi dell'articolo 15, comma
2, sia intervenuto il divieto della Banca d'Italia o sia
scaduto il termine massimo per l'acquisizione eventualmente
fissato, oppure quando, ai sensi del comma 2, sia disposta
la sospensione dei diritti di voto e degli altri diritti
che consentono di influire sulla societa'.
4-bis. Non possono essere esercitati i diritti
derivanti dai contratti o dalle clausole statutarie quando
non siano state effettuate le comunicazioni previste
dall'articolo 15, quando sia intervenuto il divieto della
Banca d'Italia o non sia ancora decorso il termine entro il
quale il divieto puo' intervenire, oppure quando sia
scaduto il termine massimo eventualmente fissato ai sensi
dell'articolo 15, comma 2.».
Il testo dell'articolo 190 del citato decreto
legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, come modificato dal
presente decreto, cosi' recita:
«Art. 190. (Sanzioni amministrative pecuniarie in tema
di disciplina degli intermediari). - 1. Salvo che il fatto
costituisca reato ai sensi dell'articolo 166, nei confronti
dei soggetti abilitati, dei depositari e dei soggetti ai
quali sono state esternalizzate funzioni operative
essenziali o importanti si applica la sanzione
amministrativa pecuniaria da euro trentamila fino a euro
cinque milioni, ovvero fino al dieci per cento del
fatturato, quando tale importo e' superiore a euro cinque
milioni e il fatturato e' determinabile ai sensi
dell'articolo 195, comma 1-bis, per la mancata osservanza
degli articoli 6; 6-bis; 6-ter; 7, commi 2, 2-bis, 2-ter, 3
e 3-bis; 7-bis, comma 5; 7-ter; 9; 11-bis; 12; 13, comma 3;
21; 22; 23, commi 1 e 4-bis; 24, commi 1 e 1-bis; 24-bis;
25; 25-bis; 26, commi 1, 3 e 4; 27, commi 1 e 3; 28, comma
4; 29; 29-bis, comma 1; 29-ter, comma 4; 30, comma 5; 31,
commi 1, 2, 2-bis, 3-bis, 5, 6 e 7; 32, comma 2; 33, comma
4; 35-bis, comma 6; 35-novies; 35-decies; 36, commi 2, 3 e
4; 37, commi 1, 2 e 3; 39; 40, commi 2, 4 e 5; 40-bis,
comma 4; 40-ter, comma 4; 41, commi 2, 3 e 4; 41-bis;
41-ter; 41-quater; 42, commi 1, 3 e 4; 43, commi 2, 3, 4,
7, 8 e 9; 44, commi 1, 2, 3 e 5; 45; 46, commi 1, 3 e 4;
47; 48; 49, commi 3 e 4; 55-ter; 55-quater; 55-quinquies;
ovvero delle disposizioni generali o particolari emanate in
base ai medesimi articoli.
1-bis.
1-bis.1 Chiunque eserciti l'attivita' di gestore di
portale in assenza dell'iscrizione nel registro previsto
dall'articolo 50-quinquies e' punito con la sanzione
amministrativa pecuniaria da euro cinquemila fino a euro
cinque milioni. Se la violazione e' commessa da una
societa' o un ente, si applica nei confronti di questi
ultimi la sanzione amministrativa pecuniaria da euro
trentamila fino a euro cinque milioni, ovvero fino al dieci
per cento del fatturato, quando tale importo e' superiore a
euro cinque milioni e il fatturato e' determinabile ai
sensi dell'articolo 195, comma 1-bis.
2. La stessa sanzione prevista dal comma 1 si applica:
a) alle banche non autorizzate alla prestazione di
servizi o di attivita' di investimento, nel caso in cui non
osservino le disposizioni dell'articolo 25-bis e di quelle
emanate in base ad esse;
b) ai soggetti abilitati alla distribuzione
assicurativa, nel caso in cui non osservino le disposizioni
previste dall'articolo 25-ter, commi 1 e 2, e quelle
emanate in base ad esse;
c) ai depositari centrali che prestano servizi o
attivita' di investimento per la violazione delle
disposizioni del presente decreto richiamate dall'articolo
79-noviesdecies.1.
2-bis. La medesima sanzione prevista dal comma 1 si
applica
a) ai gestori dei fondi europei per il venture
capital (EuVECA), in caso di violazione delle disposizioni
previste dagli articoli 2, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12 e 13
del regolamento (UE) n. 345/2013 e delle relative
disposizioni attuative;
b) ai gestori dei fondi europei per l'imprenditoria
sociale (EuSEF), in caso di violazione delle disposizioni
previste dagli articoli 2, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13,
14 del regolamento (UE) n. 346/2013 e delle relative
disposizioni attuative;
b-bis) ai gestori e ai depositari di FIA, in caso di
violazione delle disposizioni del regolamento delegato (UE)
n. 231/2013 della Commissione, del regolamento (UE) n.
2015/760, e delle relative disposizioni attuative;
b-ter) ai gestori e ai depositari di OICVM, in caso
di violazione delle disposizioni del regolamento delegato
(UE) n. 438/2016 della Commissione e delle relative
disposizioni attuative;
b-quater) ai gestori di OICVM e di FIA, in caso di
violazione delle disposizioni dell'articolo 13 del
regolamento (UE) 2015/2365 e delle relative disposizioni
attuative;
b-quinquies) ai gestori di OICVM e di FIA, in caso di
violazione delle disposizioni del regolamento (UE)
2017/1131 e delle relative disposizioni attuative
2-bis.1. La medesima sanzione prevista dal comma 1 si
applica anche in caso di inosservanza delle norme tecniche
di regolamentazione e di attuazione relative ai regolamenti
di cui al comma 2-bis, lettere a), b), b-bis), b-ter) e
b-quinquies), emanate dalla Commissione europea ai sensi
degli articoli 10 e 15 del regolamento (CE) n. 1095/2010.
2-ter.
2-quater. La medesima sanzione prevista al comma 1 si
applica per la violazione dell'articolo 59, paragrafi 2, 3
e 5, del regolamento (UE) n. 1031/2010 e delle relative
disposizioni di attuazione nei confronti di:
a) Sim e banche italiane autorizzate a presentare
offerte nel mercato delle aste delle quote di emissione dei
gas a effetto serra per conto dei loro clienti ai sensi
dell'articolo 20-ter;
b) soggetti stabiliti nel territorio della Repubblica
che beneficiano dell'esenzione prevista dall'articolo
4-terdecies, comma 1, lettera l), autorizzate a presentare
offerte nel mercato delle aste delle quote di emissione dei
gas a effetto serra ai sensi dell'articolo 20-ter.
3. Si applica l'articolo 187-quinquiesdecies, comma
1-quater.
3-bis. I soggetti che svolgono funzioni di
amministrazione, direzione o controllo nei soggetti
abilitati, i quali non osservano le disposizioni previste
dall'articolo 6, comma 2-bis, ovvero le disposizioni
generali o particolari emanate in base al medesimo comma
dalla Banca d'Italia, sono puniti con la sanzione
amministrativa pecuniaria da cinquantamila euro a
cinquecentomila euro.
4.»