Art. 3
Modifiche al decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58
1. Al decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, sono apportate
le seguenti modificazioni:
a) al Titolo II, Capo II, dopo l'articolo 25-ter, e' inserito il
seguente:
«Art. 25-quater (Obbligazioni bancarie e altri strumenti di
debito). - 1. Sono nulli i contratti sottoscritti dai clienti al
dettaglio relativi alla prestazione dei servizi di investimento che
hanno per oggetto strumenti di cui all'articolo 12-ter del Testo
Unico bancario emessi dai soggetti indicati all'articolo 2 del
decreto legislativo 16 novembre 2015, n. 180, dalle Sim indicate
all'articolo 55-bis, comma 1, o da banche o imprese di investimento
dell'Unione Europea o da societa' del gruppo di cui queste fanno
parte, quando gli strumenti hanno un valore nominale unitario
inferiore a quello stabilito dal medesimo articolo 12-ter del Testo
Unico bancario e sono stati emessi dopo la data di entrata in vigore
di quest'ultimo.
2. La previsione del comma 1 si applica anche con riguardo ai
contratti sottoscritti dai clienti al dettaglio relativi alla
prestazione dei servizi di investimento che hanno per oggetto
strumenti di cui all'articolo 12-ter del Testo Unico bancario emessi
da soggetti aventi sede legale in un Paese terzo che, se avessero
sede legale in Italia, sarebbero qualificabili come soggetti indicati
all'articolo 2 del decreto legislativo 16 novembre 2015, n. 180,
ovvero come Sim indicate all'articolo 55-bis, comma 1.
3. La nullita' prevista dal presente articolo puo' essere fatta
valere solo dal cliente e puo' essere rilevata d'ufficio dal giudice.
Si applica il comma 6 dell'articolo 23.»;
b) all'articolo 55-bis, comma 1, la lettera b) e' sostituita
dalla seguente:
«b) assunzione a fermo di strumenti finanziari e, in aggiunta o
in alternativa, collocamento di strumenti finanziari sulla base di un
impegno irrevocabile nei confronti dell'emittente;»;
c) all'articolo 57:
1) al comma 3-bis dopo le parole «gli articoli 83,» sono
inserite le seguenti: «84, comma 3,»;
2) il comma 6-bis e' sostituito dal seguente:
«6-bis. Qualora le attivita' del fondo o del comparto non
consentano di soddisfare le obbligazioni dello stesso e non
sussistano ragionevoli prospettive che tale situazione possa essere
superata, uno o piu' creditori o la SGR possono chiedere la
liquidazione del fondo al tribunale del luogo in cui la SGR ha la
sede legale. Il tribunale, sentiti la Banca d'Italia e i
rappresentanti legali della SGR, quando ritenga fondato il pericolo
di pregiudizio, dispone la liquidazione del fondo con sentenza
deliberata in camera di consiglio. In tale ipotesi, la Banca d'Italia
nomina uno o piu' liquidatori, che provvedono secondo quanto disposto
dal comma 3-bis, nonche' un comitato di sorveglianza composto da tre
membri, che nomina a maggioranza di voti il proprio presidente;
possono essere nominati liquidatori anche SGR o enti. Il
provvedimento della Banca d'Italia e' pubblicato per estratto nella
Gazzetta Ufficiale della Repubblica italiana. Si applica agli organi
liquidatori, in quanto compatibile, l'articolo 84, ad eccezione del
comma 5, del Testo Unico bancario. Se la SGR che gestisce il fondo e'
successivamente sottoposta a liquidazione coatta amministrativa, i
commissari liquidatori della SGR assumono l'amministrazione del fondo
sulla base di una situazione dei conti predisposta dai liquidatori
del fondo stesso. Le indennita' spettanti ai liquidatori e ai
componenti il comitato di sorveglianza sono determinate dalla Banca
d'Italia in base ai criteri dalla stessa stabiliti e sono a carico
della liquidazione.»;
3) dopo il comma 6-bis e' inserito il seguente:
«6-bis.1. Qualora il fondo o il comparto sottoposto a
liquidazione ai sensi del comma 6-bis sia privo di risorse liquide o
queste siano stimate dai liquidatori insufficienti a soddisfare i
crediti in prededuzione fino alla chiusura della liquidazione, i
liquidatori pagano, con priorita' rispetto a tutti gli altri crediti
prededucibili, le spese necessarie per il funzionamento della
liquidazione, le indennita' e le spese per lo svolgimento
dell'incarico degli organi liquidatori, le spese per l'accertamento
del passivo, per la conservazione e il realizzo dell'attivo, per
l'esecuzione di riparti e restituzioni e per la chiusura della
liquidazione stessa, utilizzando dapprima le risorse liquide
eventualmente disponibili della liquidazione, e poi le somme messe a
disposizione dalla societa' di gestione del risparmio che gestisce il
fondo o il comparto. Le somme anticipate dalla SGR sono recuperate
sulle risorse liquide della procedura che si rendano successivamente
disponibili, dopo il pagamento degli altri crediti prededucibili. Se
la SGR e' sottoposta a liquidazione coatta amministrativa ed e' priva
di risorse liquide o queste sono stimate dai commissari insufficienti
a soddisfare le spese e le indennita' di cui al primo periodo del
presente comma, al fondo o al comparto si applica, in quanto
compatibile, l'articolo 92-bis del Testo Unico bancario.»;
4) il comma 6-ter e' sostituito dal seguente:
«6-ter. La procedura disciplinata dal presente articolo trova
applicazione anche nei confronti della societa' posta al vertice del
gruppo di Sim ai sensi dell'articolo 11 e delle altre componenti del
gruppo. La liquidazione coatta amministrativa della capogruppo e'
disposta qualora le irregolarita' nell'amministrazione ovvero le
violazioni delle disposizioni legislative, amministrative o
statutarie o le perdite previste dall'articolo 56 siano di
eccezionale gravita' nonche' quando le inadempienze nell'esercizio
dell'attivita' prevista dall'articolo 61, comma 4, del Testo Unico
bancario siano di eccezionale gravita'. In caso di gruppo in cui sia
inclusa una Sim indicata all'articolo 55-bis, comma 1, la
liquidazione coatta amministrativa della capogruppo e' disposta se
ricorrono i presupposti di cui all'articolo 99, comma 2, del Testo
Unico bancario e alle altre componenti del gruppo si applica altresi'
l'articolo 102-bis del Testo Unico bancario. Si applicano, in ogni
caso, gli articoli 99, commi 3, 4, e 5, 101, 102, 103, 104, e 105 del
Testo Unico bancario, intendendosi le suddette disposizioni riferite
alle Sim in luogo delle banche, nonche' alla societa' posta al
vertice del gruppo ai sensi dell'articolo 11 in luogo della
capogruppo. Il riferimento all'articolo 64 del Testo Unico bancario,
contenuto nell'articolo 105 del Testo Unico bancario, si intende
effettuato all'articolo 11 del presente decreto.»;
d) all'articolo 60-bis.2:
1) al comma 1:
1.1) alla lettera a), le parole «[di recepimento della
direttiva 2014/59/UE]» sono sostituite dalle seguenti: «legislativo
16 novembre 2015, n. 180»;
1.2) alla lettera b), le parole «[di recepimento della
direttiva 2014/59/UE]», sono sostituite dalle seguenti: «legislativo
16 novembre 2015, n. 180»;
2) al comma 3, le parole «[di recepimento della direttiva
2014/59/UE]» sono sostituite dalle seguenti: «legislativo 16 novembre
2015, n. 180»;
e) all'articolo 60-bis.3:
1) al comma 1, le parole «[di recepimento della direttiva
2014/59/UE]» sono sostituite dalle seguenti: «legislativo 16 novembre
2015, n. 180»;
2) al comma 2, le parole «[di recepimento della direttiva
2014/59/UE]» sono sostituite dalle seguenti: «legislativo 16 novembre
2015, n. 180»;
3) al comma 3, le parole «[di recepimento della direttiva
2014/59/UE]» sono sostituite dalle seguenti: «legislativo 16 novembre
2015, n. 180»;
4) dopo il comma 3 e' aggiunto, in fine, il seguente:
«3.bis. Alle Sim si applica la disciplina del requisito minimo di
passivita' soggette a bail-in prevista dal Capo II bis del Titolo II
del decreto legislativo 16 novembre 2015, n. 180.»;
f) all'articolo 60-bis.4:
1) il comma 1 e' sostituito dal seguente:
«1. Alle Sim si applicano i Titoli IV e VI, nonche' gli
articoli 99, 102, 103, 104 e 105 del decreto legislativo 16 novembre
2015, n. 180. I provvedimenti, indicati all'articolo 20 del medesimo
decreto legislativo, con cui e' disposta la riduzione o la
conversione di azioni, di altre partecipazioni e di strumenti di
capitale, o l'avvio della risoluzione sono adottati sentita la Consob
per i profili di competenza.»;
2) dopo il comma 1 e' inserito il seguente:
«1-bis. In deroga a quanto previsto dagli articoli 19,
comma 2, e 20, comma 2, del decreto legislativo 16 novembre 2015, n.
180, la sussistenza dei presupposti previsti dall'articolo 17, comma
1, lettere a) e b), nonche' dell'interesse pubblico di cui
all'articolo 20, comma 2, del medesimo decreto e' accertata dalla
Banca d'Italia.»;
3) al comma 2, le parole «[di recepimento della direttiva
2014/59/UE]» sono sostituite dalle seguenti: «legislativo 16 novembre
2015, n. 180»;
g) all'articolo 60-bis.4-bis:
1) la rubrica e' sostituita dalla seguente: «Strumenti di
debito chirografario di secondo livello e valore nominale unitario
minimo»;
2) dopo il comma 1 e' aggiunto il seguente:
«1-bis. Alle Sim indicate all'articolo 55-bis, comma 1, e
alle societa' del gruppo individuato ai sensi dell'articolo 11 si
applica l'articolo 12-ter del Testo Unico bancario.»;
h) all'articolo 190, dopo il comma 2-quater e' inserito il
seguente:
«2-quinquies. La Consob applica nei confronti dei soggetti
abilitati la sanzione prevista dal comma 1 per l'inosservanza
dell'articolo 25-quater.»;
i) all'articolo 195-quater, comma 1, dopo le parole «60, comma
1, lettere a) ed h),» sono inserite le seguenti: «68-bis,».
Note all'art. 3:
- Il Capo II del Titolo II del citato decreto
legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, e' cosi' rubricato:
«TITOLO II SERVIZI E ATTIVITA' DI INVESTIMENTO
CAPO II Svolgimento dei servizi e delle attivita'».
- Il testo dell'articolo 55-bis del citato decreto
legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, come modificato dal
presente decreto, cosi' recita:
«Art. 55-bis (Ambito di applicazione). - 1. Il presente
Capo si applica alle Sim aventi sede legale in Italia che
prestano uno o piu' dei seguenti servizi o attivita' di
investimento:
a) negoziazione per conto proprio;
b) assunzione a fermo di strumenti finanziari e, in
aggiunta o in alternativa, collocamento di strumenti
finanziari sulla base di un impegno irrevocabile nei
confronti dell'emittente;
c) gestione di sistemi multilaterali di negoziazione.
2. Ai fini del presente Capo si applicano le
definizioni contenute nell'articolo 69-bis del Testo unico
bancario.
3. La Banca d'Italia adotta disposizioni attuative del
presente Capo, anche per tenere conto di orientamenti
dell'ABE.».
- Il testo dell'articolo 57 del citato decreto
legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, come modificato dal
presente decreto, cosi' recita:
«Art. 57.(Liquidazione coatta amministrativa). - 1. Il
Ministero dell'economia e delle finanze, su proposta della
Banca d'Italia o della CONSOB, nell'ambito delle rispettive
competenze, puo' disporre con decreto la revoca
dell'autorizzazione all'esercizio dell'attivita' e la
liquidazione coatta amministrativa delle SIM, delle
societa' di gestione del risparmio, delle Sicav e delle
Sicaf, anche quando ne sia in corso l'amministrazione
straordinaria ovvero la liquidazione secondo le norme
ordinarie, qualora le irregolarita' nell'amministrazione
ovvero le violazioni delle disposizioni legislative,
amministrative o statutarie o le perdite previste
dall'articolo 56 siano di eccezionale gravita'. Nei
confronti delle Sim indicate all'articolo 55-bis, comma 1,
la liquidazione e' disposta se ricorrono i presupposti
indicati all'articolo 17 del [decreto legislativo 16
novembre 2015, n. 180], ma non sussiste quella indicata
all'articolo 20 del medesimo decreto per disporre la
risoluzione.
2. La liquidazione coatta puo' essere disposta con il
medesimo procedimento previsto dal comma 1, su istanza
motivata degli organi amministrativi, dell'assemblea
straordinaria, del commissario nominato ai sensi
dell'articolo 7-sexies, dei commissari straordinari o dei
liquidatori.
3. La direzione della procedura e tutti gli adempimenti
a essa connessi spettano alla Banca d'Italia. Si applicano,
in quanto compatibili, l'articolo 80, comma da 3 a 6, e gli
articoli 81, 82, 83, 84, 85, 86, a eccezione dei commi 6 e
7, 87, commi 2 e 3, 88, 89, 90, 91, a eccezione dei commi
1-bis e 11-bis, 92, 92-bis, 93, 94 e 97 del Testo unico
bancario, intendendosi le suddette disposizioni riferite
alle Sim, alle societa' di gestione del risparmio, alle
Sicav, alle Sicaf in luogo delle banche, e l'espressione
"strumenti finanziari" riferita agli strumenti finanziari e
al denaro. Ai fini dell'applicazione dell'articolo 92-bis
del Testo unico bancario alle societa' di gestione del
risparmio, le disposizioni ivi contenute relative ai
clienti iscritti nella sezione separata si intendono
riferite ai fondi o ai comparti gestiti dalla societa'.
3-bis. Se e' disposta la liquidazione coatta di una
societa' di gestione del risparmio, i commissari
liquidatori provvedono alla liquidazione o alla cessione
dei fondi da questa gestiti e dei relativi comparti,
esercitando a tali fini i poteri di amministrazione degli
stessi. Si applicano, in quanto compatibili, gli articoli
83, 84, comma 3, 86, ad eccezione dei commi 6 e 7, 87,
commi 2 e 3, 88, 89, 90, 91 ad eccezione dei commi 1-bis,
2, 3 e 11-bis, 92, 92-bis, 93 e 94 del T.U. bancario,
nonche' i commi 4 e 5 del presente articolo. I partecipanti
ai fondi o ai comparti hanno diritto esclusivamente alla
ripartizione del residuo netto di liquidazione in misura
proporzionale alle rispettive quote di partecipazione;
dalla data dell'emanazione del decreto di liquidazione
coatta amministrativa cessano le funzioni degli organi del
fondo.
4. I commissari, trascorso il termine previsto
dall'articolo 86, comma 5, del T.U. bancario e non oltre i
trenta giorni successivi, sentiti i cessati amministratori,
depositano presso la Banca d'Italia e, a disposizione degli
aventi diritto, nella cancelleria del tribunale del luogo
dove la SIM, la societa' di gestione del risparmio, la
Sicav e la Sicaf hanno la sede legale, gli elenchi dei
creditori ammessi, indicando i diritti di prelazione e
l'ordine degli stessi, dei titolari dei diritti indicati
nel comma 2 del predetto articolo, nonche' dei soggetti
appartenenti alle medesime categorie cui e' stato negato il
riconoscimento delle pretese. I clienti aventi diritto alla
restituzione degli strumenti finanziari e del denaro
relativi ai servizi e attivita' previsti dal presente
decreto sono iscritti in apposita e separata sezione dello
stato passivo. Il presente comma si applica in luogo
dell'articolo 86, commi 6 e 7 del T.U. bancario
5. Possono proporre opposizione allo stato passivo,
relativamente alla propria posizione e contro il
riconoscimento dei diritti in favore dei soggetti inclusi
negli elenchi indicati nella disposizione del comma 4, i
soggetti le cui pretese non siano state accolte, in tutto o
in parte, entro 15 giorni dal ricevimento della
comunicazione prevista dall'articolo 86, comma 8, del T.U.
bancario e i soggetti ammessi entro lo stesso termine
decorrente dalla data di pubblicazione dell'avviso previsto
dal medesimo comma 8. Il presente comma si applica in luogo
dell'articolo 87, comma 1, del T.U. bancario.
6. Se il provvedimento di liquidazione coatta
amministrativa riguarda una SICAV o una Sicaf, i
commissari, entro trenta giorni dalla nomina, comunicano ai
soci il numero e la specie delle azioni risultanti di
pertinenza di ciascuno secondo le scritture e i documenti
della societa'.
6-bis. Qualora le attivita' del fondo o del comparto
non consentano di soddisfare le obbligazioni dello stesso e
non sussistano ragionevoli prospettive che tale situazione
possa essere superata, uno o piu' creditori o la SGR
possono chiedere la liquidazione del fondo al tribunale del
luogo in cui la SGR ha la sede legale. Il tribunale,
sentiti la Banca d'Italia e i rappresentanti legali della
SGR, quando ritenga fondato il pericolo di pregiudizio,
dispone la liquidazione del fondo con sentenza deliberata
in camera di consiglio. In tale ipotesi, la Banca d'Italia
nomina uno o piu' liquidatori, che provvedono secondo
quanto disposto dal comma 3-bis, nonche' un comitato di
sorveglianza composto da tre membri, che nomina a
maggioranza di voti il proprio presidente; possono essere
nominati liquidatori anche SGR o enti. Il provvedimento
della Banca d'Italia e' pubblicato per estratto nella
Gazzetta Ufficiale della Repubblica italiana. Si applica
agli organi liquidatori, in quanto compatibile, l'articolo
84, ad eccezione del comma 5, del Testo Unico bancario. Se
la SGR che gestisce il fondo e' successivamente sottoposta
a liquidazione coatta amministrativa, i commissari
liquidatori della SGR assumono l'amministrazione del fondo
sulla base di una situazione dei conti predisposta dai
liquidatori del fondo stesso. Le indennita' spettanti ai
liquidatori e ai componenti il comitato di sorveglianza
sono determinate dalla Banca d'Italia in base ai criteri
dalla stessa stabiliti e sono a carico della liquidazione.
6-bis.1. Qualora il fondo o il comparto sottoposto a
liquidazione ai sensi del comma 6-bis sia privo di risorse
liquide o queste siano stimate dai liquidatori
insufficienti a soddisfare i crediti in prededuzione fino
alla chiusura della liquidazione, i liquidatori pagano, con
priorita' rispetto a tutti gli altri crediti prededucibili,
le spese necessarie per il funzionamento della
liquidazione, le indennita' e le spese per lo svolgimento
dell'incarico degli organi liquidatori, le spese per
l'accertamento del passivo, per la conservazione e il
realizzo dell'attivo, per l'esecuzione di riparti e
restituzioni e per la chiusura della liquidazione stessa,
utilizzando dapprima le risorse liquide eventualmente
disponibili della liquidazione, e poi le somme messe a
disposizione dalla societa' di gestione del risparmio che
gestisce il fondo o il comparto. Le somme anticipate dalla
SGR sono recuperate sulle risorse liquide della procedura
che si rendano successivamente disponibili, dopo il
pagamento degli altri crediti prededucibili. Se la SGR e'
sottoposta a liquidazione coatta amministrativa ed e' priva
di risorse liquide o queste sono stimate dai commissari
insufficienti a soddisfare le spese e le indennita' di cui
al primo periodo del presente comma, al fondo o al comparto
si applica, in quanto compatibile, l'articolo 92-bis del
Testo Unico bancario.
6-ter. La procedura disciplinata dal presente articolo
trova applicazione anche nei confronti della societa' posta
al vertice del gruppo di Sim ai sensi dell'articolo 11 e
delle altre componenti del gruppo. La liquidazione coatta
amministrativa della capogruppo e' disposta qualora le
irregolarita' nell'amministrazione ovvero le violazioni
delle disposizioni legislative, amministrative o statutarie
o le perdite previste dall'articolo 56 siano di eccezionale
gravita' nonche' quando le inadempienze nell'esercizio
dell'attivita' prevista dall'articolo 61, comma 4, del
Testo Unico bancario siano di eccezionale gravita'. In caso
di gruppo in cui sia inclusa una Sim indicata all'articolo
55-bis, comma 1, la liquidazione coatta amministrativa
della capogruppo e' disposta se ricorrono i presupposti di
cui all'articolo 99, comma 2, del Testo Unico bancario e
alle altre componenti del gruppo si applica altresi'
l'articolo 102-bis del Testo Unico bancario. Si applicano,
in ogni caso, gli articoli 99, commi 3, 4, e 5, 101, 102,
103, 104, e 105 del Testo Unico bancario, intendendosi le
suddette disposizioni riferite alle Sim in luogo delle
banche, nonche' alla societa' posta al vertice del gruppo
ai sensi dell'articolo 11 in luogo della capogruppo. Il
riferimento all'articolo 64 del Testo Unico bancario,
contenuto nell'articolo 105 del Testo Unico bancario, si
intende effettuato all'articolo 11 del presente decreto.».
- Il testo dell'articolo 60-bis.2 del citato decreto
legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, come modificato dal
presente decreto, cosi' recita:
«Art. 60-bis.2 (Piani di risoluzione).- 1. La Banca
d'Italia predispone, sentita la Consob per i profili di
competenza:
a) un piano di risoluzione individuale per ciascuna
Sim non sottoposta a vigilanza su base consolidata secondo
quanto previsto dall'articolo 7 del decreto legislativo 16
novembre 2015, n. 180; ovvero
b) un piano di risoluzione di gruppo per i gruppi
indicati dall'articolo 11, secondo quanto previsto dagli
articoli 8, 9 e 10 del decreto legislativo 16 novembre
2015, n. 180.
2. I piani di risoluzione sono comunicati alla Consob.
3. Si applicano, in quanto compatibili, il Titolo III,
Capo I, del decreto legislativo 16 novembre 2015, n. 180 e
le disposizioni da esso richiamate.
3.bis. Alle Sim si applica la disciplina del requisito
minimo di passivita' soggette a bail-in prevista dal Capo
II bis del Titolo II del decreto legislativo 16 novembre
2015, n. 180.».
- Il testo dell'articolo 60-bis.4 del citato decreto
legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, come modificato dal
presente decreto, cosi' recita:
«Art. 60-bis.4 (Risoluzione e altre procedure di
gestione delle crisi). -1. Alle Sim si applicano i Titoli
IV e VI, nonche' gli articoli 99, 102, 103, 104 e 105 del
decreto legislativo 16 novembre 2015, n. 180. I
provvedimenti, indicati all'articolo 20 del medesimo
decreto legislativo, con cui e' disposta la riduzione o la
conversione di azioni, di altre partecipazioni e di
strumenti di capitale, o l'avvio della risoluzione sono
adottati sentita la Consob per i profili di competenza.
1-bis. In deroga a quanto previsto dagli articoli 19,
comma 2, e 20, comma 2, del decreto legislativo 16 novembre
2015, n. 180, la sussistenza dei presupposti previsti
dall'articolo 17, comma 1, lettere a) e b), nonche'
dell'interesse pubblico di cui all'articolo 20, comma 2,
del medesimo decreto e' accertata dalla Banca d'Italia.
2. Ai fini del comma 1, i riferimenti contenuti nel
decreto legislativo 16 novembre 2015, n. 180 alla
disciplina in materia di acquisto di partecipazioni
qualificate, amministrazione straordinaria e liquidazione
coatta amministrativa prevista ai sensi del Testo unico
bancario si intendono effettuati alle corrispondenti
disposizioni del presente decreto legislativo.».
- Il testo dell'articolo 60-bis.4-bis del citato
decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, come
modificato dal presente decreto, cosi' recita:
«Art. 60-bis.4-bis. (Strumenti di debito chirografario
di secondo livello e valore nominale unitario minimo).- 1.
Le Sim indicate all'articolo 55-bis, comma 1, possono
emettere gli strumenti di debito chirografario di secondo
livello ai sensi dell'articolo 12-bis del Testo unico
bancario. Si applica l'articolo 91, comma 1-bis, lettera
c-bis), del Testo unico bancario.
1-bis. Alle Sim indicate all'articolo 55-bis, comma 1,
e alle societa' del gruppo individuato ai sensi
dell'articolo 11 si applica l'articolo 12-ter del Testo
Unico bancario.».
- Il testo dell'articolo 190 del citato decreto
legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, come modificato dal
presente decreto, cosi' recita:
«Art. 190 (Sanzioni amministrative pecuniarie in tema
di disciplina degli intermediari). - 1. Salvo che il fatto
costituisca reato ai sensi dell'articolo 166, nei confronti
dei soggetti abilitati, dei depositari e dei soggetti ai
quali sono state esternalizzate funzioni operative
essenziali o importanti si applica la sanzione
amministrativa pecuniaria da euro trentamila fino a euro
cinque milioni, ovvero fino al dieci per cento del
fatturato, quando tale importo e' superiore a euro cinque
milioni e il fatturato e' determinabile ai sensi
dell'articolo 195, comma 1-bis, per la mancata osservanza
degli articoli 6; 6-bis; 6-ter; 7, commi 2, 2-bis, 2-ter, 3
e 3-bis; 7-bis, comma 5; 7-ter; 9; 12; 13, comma 3; 21; 22;
23, commi 1 e 4-bis; 24, commi 1 e 1-bis; 24-bis; 25;
25-bis; 26, commi 1, 3 e 4; 27, commi 1 e 3; 28, comma 4;
29; 29-bis, comma 1; 29-ter, comma 4; 30, comma 5; 31,
commi 1, 2, 2-bis, 3-bis, 5, 6 e 7; 32, comma 2; 33, comma
4; 35-bis, comma 6; 35-novies; 35-decies; 36, commi 2, 3 e
4; 37, commi 1, 2 e 3; 39; 40, commi 2, 4 e 5; 40-bis,
comma 4; 40-ter, comma 4; 41, commi 2, 3 e 4; 41-bis;
41-ter; 41-quater; 42, commi 1, 3 e 4; 43, commi 2, 3, 4,
7, 8 e 9; 44, commi 1, 2, 3 e 5; 45; 46, commi 1, 3 e 4;
47; 48; 49, commi 3 e 4; 55-ter; 55-quater; 55-quinquies;
ovvero delle disposizioni generali o particolari emanate in
base ai medesimi articoli.
[1-bis. Nelle materie a cui si riferiscono le
disposizioni richiamate al comma 1, le sanzioni ivi
previste si applicano anche in caso di inosservanza delle
norme tecniche di regolamentazione e di attuazione emanate
dalla Commissione europea ai sensi degli articoli 10 e 15
del regolamento UE n. 1095/2010, ovvero in caso di
inosservanza degli atti dell'AESFEM direttamente
applicabili ai soggetti vigilati adottati ai sensi di
quest'ultimo regolamento. ]
1-bis.1 Chiunque eserciti l'attivita' di gestore di
portale in assenza dell'iscrizione nel registro previsto
dall'articolo 50-quinquies e' punito con la sanzione
amministrativa pecuniaria da euro cinquemila fino a euro
cinque milioni. Se la violazione e' commessa da una
societa' o un ente, si applica nei confronti di questi
ultimi la sanzione amministrativa pecuniaria da euro
trentamila fino a euro cinque milioni, ovvero fino al dieci
per cento del fatturato, quando tale importo e' superiore a
euro cinque milioni e il fatturato e' determinabile ai
sensi dell'articolo 195, comma 1-bis.
2. La stessa sanzione prevista dal comma 1 si applica:
a) alle banche non autorizzate alla prestazione di
servizi o di attivita' di investimento, nel caso in cui non
osservino le disposizioni dell'articolo 25-bis e di quelle
emanate in base ad esse;
b) ai soggetti abilitati alla distribuzione
assicurativa, nel caso in cui non osservino le disposizioni
previste dall'articolo 25-ter, commi 1 e 2, e quelle
emanate in base ad esse;
c) ai depositari centrali che prestano servizi o
attivita' di investimento per la violazione delle
disposizioni del presente decreto richiamate dall'articolo
79-noviesdecies.1.
2-bis. La medesima sanzione prevista dal comma 1 si
applica
a) ai gestori dei fondi europei per il venture
capital (EuVECA), in caso di violazione delle disposizioni
previste dagli articoli 2, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12 e 13
del regolamento (UE) n. 345/2013 e delle relative
disposizioni attuative;
b) ai gestori dei fondi europei per l'imprenditoria
sociale (EuSEF), in caso di violazione delle disposizioni
previste dagli articoli 2, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13,
14 del regolamento (UE) n. 346/2013 e delle relative
disposizioni attuative;
b-bis) ai gestori e ai depositari di FIA, in caso di
violazione delle disposizioni del regolamento delegato (UE)
n. 231/2013 della Commissione, del regolamento (UE) n.
2015/760, e delle relative disposizioni attuative;
b-ter) ai gestori e ai depositari di OICVM, in caso
di violazione delle disposizioni del regolamento delegato
(UE) n. 438/2016 della Commissione e delle relative
disposizioni attuative;
b-quater) ai gestori di OICVM e di FIA, in caso di
violazione delle disposizioni dell'articolo 13 del
regolamento (UE) 2015/2365 e delle relative disposizioni
attuative;
b-quinquies) ai gestori di OICVM e di FIA, in caso di
violazione delle disposizioni del regolamento (UE)
2017/1131 e delle relative disposizioni attuative.
2-bis.1. La medesima sanzione prevista dal comma 1 si
applica anche in caso di inosservanza delle norme tecniche
di regolamentazione e di attuazione relative ai regolamenti
di cui al comma 2-bis, lettere a), b), b-bis), b-ter) e
b-quinquies), emanate dalla Commissione europea ai sensi
degli articoli 10 e 15 del regolamento (CE) n. 1095/2010.
[2-ter. Si applica la sanzione amministrativa
pecuniaria da euro duemilacinquecento a euro
centocinquantamila:
a) nei confronti di Sim, imprese di investimento
comunitarie con succursale in Italia, imprese di
investimento extracomunitarie, intermediari finanziari
iscritti nell'elenco previsto dall'articolo 106 del TUB,
banche italiane, banche comunitarie con succursale in
Italia e banche extracomunitarie autorizzate all'esercizio
dei servizi o delle attivita' di investimento, nonche' nei
confronti dei soggetti che svolgono funzioni di
amministrazione o di direzione delle controparti centrali,
in caso di violazione delle disposizioni previste dagli
articoli 4, paragrafo 1, comma 1, e 5-bis del regolamento
(CE) n. 1060/2009 del Parlamento europeo e del Consiglio,
del 16 settembre 2009, relativo alle agenzie di rating del
credito, e delle relative disposizioni attuative;
b) nei confronti dei gestori in caso di violazione
dell'articolo 35-duodecies e dell'articolo 4, paragrafo 1,
comma 1, del regolamento di cui alla lettera a), e delle
relative disposizioni attuative.]
2-quater. La medesima sanzione prevista al comma 1 si
applica per la violazione dell'articolo 59, paragrafi 2, 3
e 5, del regolamento (UE) n. 1031/2010 e delle relative
disposizioni di attuazione nei confronti di:
a) Sim e banche italiane autorizzate a presentare
offerte nel mercato delle aste delle quote di emissione dei
gas a effetto serra per conto dei loro clienti ai sensi
dell'articolo 20-ter;
b) soggetti stabiliti nel territorio della Repubblica
che beneficiano dell'esenzione prevista dall'articolo
4-terdecies, comma 1, lettera l), autorizzate a presentare
offerte nel mercato delle aste delle quote di emissione dei
gas a effetto serra ai sensi dell'articolo 20-ter.
2-quinquies. La Consob applica nei confronti dei
soggetti abilitati la sanzione prevista dal comma 1 per
l'inosservanza dell'articolo 25-quater.
3. Si applica l'articolo 187-quinquiesdecies, comma
1-quater.
3-bis. I soggetti che svolgono funzioni di
amministrazione, direzione o controllo nei soggetti
abilitati, i quali non osservano le disposizioni previste
dall'articolo 6, comma 2-bis, ovvero le disposizioni
generali o particolari emanate in base al medesimo comma
dalla Banca d'Italia, sono puniti con la sanzione
amministrativa pecuniaria da cinquantamila euro a
cinquecentomila euro.
4.».
- Il testo dell'articolo 195-quater del citato decreto
legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, come modificato dal
presente decreto, cosi' recita:
«Art. 195-quater (Sanzioni in caso di risoluzione).- 1.
Nei confronti delle Sim disciplinate dal Capo II-bis della
Parte II, Titolo IV e delle succursali stabilite in Italia
delle imprese di paesi terzi diverse dalle banche che
svolgono le attivita' indicate all'articolo 55-bis la Banca
d'Italia applica la sanzione amministrativa pecuniaria
prevista dall'articolo 190, comma 1, per l'inosservanza
degli articoli 9, 15, 16, 19, comma 1, 33, comma 6, 50, 58,
59, 60, comma 1, lettere a) ed h), 68-bis, 70, commi 2 e 3,
80, comma 1, 82 e 83 del decreto legislativo 16 novembre
2015, n. 180 , in quanto applicabili ai sensi del presente
decreto legislativo, o delle relative disposizioni generali
o particolari emanate dalla Banca d'Italia.
2. Per l'inosservanza delle norme richiamate al comma
1, si applica l'articolo 194-quater, al ricorrere delle
condizioni e secondo le modalita' da esso stabilite. In
caso di inosservanza dell'ordine di porre termine alle
violazioni ivi previsto, si applicano le sanzioni stabilite
dagli articoli 194-quater, comma 2, e 190-bis, comma 2, nei
confronti dei soggetti e al ricorrere delle condizioni ivi
previsti.
3. Fermo restando quanto previsto dai commi 1 e 2, per
l'inosservanza delle norme richiamate dai medesimi commi si
applicano le sanzioni amministrative previste dall'articolo
190-bis nei confronti dei soggetti che svolgono funzioni di
amministrazione, di direzione o di controllo, nonche' del
personale, al ricorrere delle condizioni e secondo le
modalita' previste dall'articolo 190-bis.
4. Alle sanzioni amministrative disciplinate dal
presente articolo si applicano gli articoli 194-bis, 195 e
196-bis.
5. Nelle materie a cui si riferiscono le disposizioni
richiamate al comma 1, le sanzioni ivi previste si
applicano, nella medesima misura e con le stesse modalita',
anche in caso di inosservanza degli atti delegati o delle
norme tecniche di regolamentazione e di attuazione emanati
dalla Commissione europea ai sensi della direttiva
2014/59/UE o degli articoli 10 e 15 del regolamento (UE) n.
1093/2010, o in caso di inosservanza degli atti dell'ABE
direttamente applicabili ai soggetti vigilati adottati ai
sensi di quest'ultimo regolamento.
6. La Banca d'Italia comunica all'ABE le sanzioni
amministrative applicate ai sensi del presente articolo,
ivi comprese quelle pubblicate in forma anonima, nonche' le
informazioni ricevute dai soggetti interessati sulle azioni
da essi avviate avverso i provvedimenti sanzionatori e
sull'esito delle stesse.».