Art. 3
Requisiti per l'iscrizione
1. Costituiscono requisiti per l'iscrizione delle organizzazioni e
associazioni nell'elenco di cui all'articolo 2:
a) essere state costituite almeno due anni prima della
presentazione della domanda di iscrizione all'elenco;
b) avere sede nella Repubblica italiana o in uno degli Stati
membri dell'Unione europea;
c) avere come obiettivo statutario, anche non esclusivo, la
tutela di diritti individuali omogenei, senza scopo di lucro;
d) avere un ordinamento a base democratica, con convocazione
degli iscritti con cadenza almeno annuale;
e) svolgere in modo continuativo, adeguato e stabile le attivita'
statutarie attraverso:
1) articolazioni territoriali;
2) disponibilita' di un sito internet aggiornato caratterizzato
da contenuti informativi e dall'assenza di alcuna forma di
pubblicita' anche indiretta,
3) attivita' costante di assistenza e consulenza per gli
iscritti e per soggetti terzi;
4) adozione di iniziative pubbliche;
f) operare la raccolta delle fonti di finanziamento con le
modalita' stabilite dal decreto legislativo 3 luglio 2017, n. 117;
g) prevedere requisiti di onorabilita' degli associati,
amministratori o rappresentanti conformi a quelli fissati
dall'articolo 13 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58;
h) prevedere a livello statutario la trasparenza amministrativa e
contabile, anche mediante la pubblicazione annuale del bilancio e la
revisione del medesimo ad opera di soggetti terzi.
2. I requisiti di cui al comma 1 devono essere posseduti alla data
di presentazione della domanda.
3. Per le organizzazioni o le associazioni costituite in forma di
federazione o le analoghe aggregazioni di secondo livello, ivi
comprese le federazioni nazionali di organizzazioni o associazioni
territoriali, i requisiti devono essere posseduti sia dalla
federazione che richiede l'iscrizione sia da tutte le organizzazioni
o associazioni federate.
4. L'iscrizione dell'organizzazione o dell'associazione derivante
dalla fusione o dalla federazione di organizzazioni o associazioni
gia' iscritte nell'elenco e' sempre consentita mediante comunicazione
dei rispettivi rappresentanti legali corredata del relativo atto di
fusione o federativo, con le modalita' di cui all'articolo 4, comma
3.
5. Le organizzazioni e le associazioni hanno l'obbligo di
comunicare al responsabile, con le modalita' di cui all'articolo 4,
comma 3, il venir meno anche di uno solo dei requisiti di cui ai
commi 1 e 3, senza indugio e comunque entro venti giorni dal
verificarsi dell'evento che ha determinato il venir meno del
requisito.
Note all'art. 3:
- Si riporta il testo dell'art. 13 del decreto
legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 (Testo unico delle
disposizioni in materia di intermediazione finanziaria, ai
sensi degli articoli 8 e 21 della legge 6 febbraio 1996, n.
52):
«Art. 13 (Esponenti aziendali). - 1. I soggetti che
svolgono funzioni di amministrazione, direzione e controllo
presso Sim, societa' di gestione del risparmio, Sicav e
Sicaf devono essere idonei allo svolgimento dell'incarico.
2. Ai fini del comma 1, gli esponenti possiedono
requisiti di professionalita', onorabilita' e indipendenza,
soddisfano criteri di competenza e correttezza, dedicano il
tempo necessario all'efficace espletamento dell'incarico.
3. Il Ministro dell'economia e delle finanze, con
regolamento adottato sentite la Banca d'Italia e la Consob,
individua:
a) requisiti di onorabilita' omogenei per tutti gli
esponenti;
b) i requisiti di professionalita' e indipendenza,
graduati secondo principi di proporzionalita';
c) i criteri di competenza, coerenti con la carica
da ricoprire e con le caratteristiche del soggetto
abilitato, e di adeguata composizione dell'organo;
d) i criteri di correttezza, con riguardo, tra
l'altro, alle relazioni d'affari dell'esponente, alle
condotte tenute nei confronti delle autorita' di vigilanza
e alle sanzioni o misure correttive da queste irrogate, a
provvedimenti restrittivi inerenti ad attivita'
professionali svolte, nonche' a ogni altro elemento
suscettibile di incidere sulla correttezza dell'esponente;
e) i limiti al cumulo di incarichi per gli
esponenti delle Sim, graduati secondo principi di
proporzionalita' e tenendo conto delle dimensioni
dell'intermediario;
f) le cause che comportano la sospensione
temporanea dalla carica e la sua durata.
4. Con il regolamento previsto dal comma 3 possono
essere determinati i casi in cui i requisiti e criteri di
idoneita' si applicano anche ai responsabili delle
principali funzioni aziendali nei soggetti indicati al
comma 1 di maggiore rilevanza.
5. Gli organi di amministrazione e controllo dei
soggetti indicati al comma 1 valutano l'idoneita' dei
propri componenti e l'adeguatezza complessiva dell'organo,
documentando il processo di analisi e motivando
opportunamente l'esito della valutazione. In caso di
specifiche e limitate carenze riferite ai criteri previsti
ai sensi del comma 3, lettera c), i medesimi organi possono
adottare misure necessarie a colmarle. In ogni altro caso
il difetto di idoneita' o la violazione dei limiti al
cumulo degli incarichi determina la decadenza dall'ufficio;
questa e' pronunciata dall'organo di appartenenza entro
trenta giorni dalla nomina o dalla conoscenza del difetto o
della violazione sopravvenuti. Per i soggetti che non sono
componenti di un organo la valutazione e la pronuncia della
decadenza sono effettuate dall'organo che li ha nominati.
6. La Banca d'Italia e la Consob, nell'ambito delle
rispettive competenze, secondo modalita' e tempi stabiliti
congiuntamente, anche al fine di ridurre al minimo gli
oneri gravanti sui soggetti abilitati: valutano l'idoneita'
degli esponenti e il rispetto dei limiti al cumulo degli
incarichi, anche sulla base dell'analisi compiuta e delle
eventuali misure adottate ai sensi del comma 5; in caso di
difetto o violazione, pronunciano la decadenza dalla
carica.».