Art. 4
Modalita' e termini di esercizio
dei poteri dell'OAM
1. Le richieste di cui all'articolo 3, comma 1, lettera a), inviate
dall'OAM agli intermediari del credito dell'Unione europea,
riportano, in forma sintetica, gli elementi che ne costituiscono
l'oggetto e le informazioni, dati, atti e documenti di cui si
richiede l'ostensione, indicando altresi' un termine di riscontro,
non inferiore a dieci giorni. Qualora l'intermediario del credito
dell'Unione europea interessato non provveda a fornire riscontro
entro il termine previsto, l'OAM intima l'invio delle informazioni,
dati, atti e documenti richiesti entro e non oltre cinque giorni dal
ricevimento dell'intimazione. Decorso infruttuosamente tale termine,
l'OAM, fatto salvo l'esercizio dei poteri di cui all'articolo
128-duodecies, comma 1-sexies, lettere c), d) e) e f), del TUB in
caso di violazioni ivi previste, ne da' comunicazione all'autorita'
competente dello Stato membro di origine per l'esercizio dei poteri
di competenza.
2. Nei casi di cui all'articolo 3, comma 1, lettera b), l'OAM
trasmette all'intermediario del credito dell'Unione europea
interessato e, se del caso, ai dipendenti e collaboratori dello
stesso, una convocazione, riportando in forma sintetica le
informazioni che ne costituiscono l'oggetto, la data e le modalita'
dell'audizione. Qualora l'intermediario del credito dell'Unione
europea e, ove convocati, i dipendenti e collaboratori non compaiano
per l'audizione personale, l'OAM ne da' comunicazione all'autorita'
competente dello Stato membro di origine per l'esercizio dei poteri
di competenza.
3. L'OAM puo' disporre, con le modalita' e i termini da esso
stabiliti secondo l'articolo 3, comma 2, ispezioni presso le
succursali degli intermediari del credito dell'Unione europea,
acquisendo informazioni, dati, atti e documenti concernenti
l'attivita' esercitata. A tal fine, l'OAM ne da' informazione
all'autorita' competente dello Stato membro di origine almeno trenta
giorni prima di compiere l'accesso. Nella fase di accesso in loco,
viene consegnata al soggetto ispezionato, ovvero, in caso di persona
giuridica, al legale rappresentante o suo delegato, la lettera di
conferimento dell'incarico ispettivo contenente una sintetica
descrizione dell'oggetto della verifica.
4. Nei casi di cui all'articolo 128-duodecies, comma 1-sexies,
lettera c), del TUB, l'intimazione, con cui l'OAM ordina di porre
termine alle violazioni ivi previste, ne riporta l'oggetto delle
stesse e fissa un termine non inferiore a trenta giorni, salvo casi
di comprovata urgenza, entro cui l'intimato deve conformarsi. Se
l'intermediario del credito dell'Unione europea che ha ricevuto tale
intimazione non pone termine alla violazione entro il termine
stabilito, l'OAM, previa informativa all'autorita' competente dello
Stato membro di origine, puo' disporre il richiamo scritto, la
sanzione pecuniaria, la sospensione dall'esercizio dell'attivita' per
un periodo non inferiore a dieci giorni e non superiore a un anno, o
la cancellazione dall'elenco, secondo i termini e le modalita'
previsti dal regolamento sanzionatorio OAM. Nella determinazione di
tali provvedimenti, OAM considera ogni circostanza rilevante, secondo
i criteri previsti dall'articolo 128-duodecies, comma 1-ter, del TUB.
Resta ferma, anche prima dell'avvio della procedura sanzionatoria e
ricorrendo i presupposti di necessita' ed urgenza, la possibilita'
per l'OAM di adottare un provvedimento di sospensione in via
cautelare dall'elenco, per un periodo massimo di otto mesi, previa
informativa all'autorita' competente dello Stato membro di origine.
Tali misure sono tempestivamente comunicate alla Commissione europea.
5. Nei casi previsti dall'articolo 128-duodecies, comma 1-sexies,
lettera d), del TUB, l'OAM trasmette all'intermediario del credito
dell'Unione europea, che opera sul territorio della Repubblica
attraverso una succursale, una intimazione a conformare la struttura
organizzativa della succursale secondo quanto indicato, assegnando un
termine per adempiere non inferiore a sessanta giorni dalla ricezione
della stessa. Decorso infruttuosamente tale termine, l'OAM procede ad
informare l'autorita' competente dello Stato membro di origine e si
riserva l'esercizio dei poteri di cui al comma 4, ove si verifichino
le violazioni ivi previste.
6. L'OAM informa l'autorita' competente dello Stato membro di
origine delle violazioni di cui all'articolo 128-duodecies, comma
1-sexies, lettere e) e f), del TUB. Trascorsi trenta giorni dalla
comunicazione, ove l'autorita' dello Stato membro di origine non
abbia adottato le misure necessarie a porre termine alle violazioni,
ovvero l'intermediario del credito dell'Unione europea persista nella
violazione stessa, l'OAM puo' adottare le misure di cui al comma 4,
dopo aver informato l'autorita' competente dello Stato membro di
origine. Delle misure adottate viene data tempestiva comunicazione
alla Commissione europea e all'ABE.
7. Per le finalita' di cui al presente decreto, l'OAM comunica con
gli intermediari del credito dell'Unione europea in lingua italiana.
Note all'art. 4:
- Per il testo dell'articolo 128-duodecies del decreto
legislativo 1 settembre 1993, n. 385 si veda nelle note
all'articolo 1.