Art. 4
Individuazione del personale
1. Per ogni lavoro, servizio o fornitura di diretta gestione del
Ministero, il RUO nomina il RUP, nell'ambito del personale in
servizio, nel rispetto di quanto previsto dall'articolo 31 del
Codice, ovvero dell'articolo 4 del regolamento di cui al decreto del
Ministro degli affari esteri e della cooperazione internazionale 2
novembre 2017, n. 192.
2. Il RUO individua gli incaricati delle funzioni tecniche di cui
all'articolo 113, commi 2 e 3, del Codice, nonche' i collaboratori
tecnici e amministrativi, sia del RUP, sia degli incaricati,
nell'ambito del personale in servizio, di norma, nella stessa unita'
organizzativa, salvo la necessita' di avvalersi di specifiche
competenze non presenti nell'ambito della medesima unita'
organizzativa.
3. Non possono essere conferiti incarichi a coloro che, in
relazione allo svolgimento di funzioni tecniche, sono stati
condannati, anche con sentenza non passata in giudicato, per i reati
previsti nel capo I del titolo II del libro secondo del codice
penale, ne' ai soggetti che, nei due anni antecedenti, siano stati
interessati da provvedimenti disciplinari, ad esclusione del
rimprovero verbale o scritto, ovvero al personale interessato da
misure cautelari di sospensione dal servizio. Il RUO accerta
preliminarmente la sussistenza delle predette condizioni ostative.
4. Gli incarichi di cui ai commi 1 e 2 sono revocati, qualora il
RUP accerti che sia intervenuta una delle cause ostative all'adozione
dei provvedimenti di nomina, previste al comma 3.
5. Nel provvedimento di individuazione del personale, di cui ai
commi 1 e 2, e' dato atto del rispetto dei principi di trasparenza,
rotazione, non discriminazione, parita' di trattamento,
proporzionalita' e buon andamento dell'amministrazione. Costituiscono
criteri per il provvedimento di individuazione l'esperienza
acquisita, la formazione specifica e la competenza professionale del
personale, valutate in relazione alla complessita'
tecnico-amministrativa dei lavori, dei servizi o delle forniture da
realizzare.
Note all'art. 4:
- Il testo dell'art. 31 del decreto legislativo 18
aprile 2016, n. 50 e' il seguente:
«Art. 31 (Ruolo e funzioni del responsabile del
procedimento negli appalti e nelle concessioni). - 1. Per
ogni singola procedura per l'affidamento di un appalto o di
una concessione le stazioni appaltanti individuano,
nell'atto di adozione o di aggiornamento dei programmi di
cui all'art. 21, comma 1, ovvero nell'atto di avvio
relativo ad ogni singolo intervento per le esigenze non
incluse in programmazione, un responsabile unico del
procedimento (RUP) per le fasi della programmazione, della
progettazione, dell'affidamento, dell'esecuzione. Le
stazioni appaltanti che ricorrono ai sistemi di acquisto e
di negoziazione delle centrali di committenza nominano, per
ciascuno dei detti acquisti, un responsabile del
procedimento che assume specificamente, in ordine al
singolo acquisto, il ruolo e le funzioni di cui al presente
articolo. Fatto salvo quanto previsto al comma 10, il RUP
e' nominato con atto formale del soggetto responsabile
dell'unita' organizzativa, che deve essere di livello
apicale, tra i dipendenti di ruolo addetti all'unita'
medesima, dotati del necessario livello di inquadramento
giuridico in relazione alla struttura della pubblica
amministrazione e di competenze professionali adeguate in
relazione ai compiti per cui e' nominato; la sostituzione
del RUP individuato nella programmazione di cui all'art.
21, comma 1, non comporta modifiche alla stessa. Laddove
sia accertata la carenza nell'organico della suddetta
unita' organizzativa, il RUP e' nominato tra gli altri
dipendenti in servizio. L'ufficio di responsabile unico del
procedimento e' obbligatorio e non puo' essere rifiutato.
2. Il nominativo del RUP e' indicato nel bando o
avviso con cui si indice la gara per l'affidamento del
contratto di lavori, servizi, forniture, ovvero, nelle
procedure in cui non vi sia bando o avviso con cui si
indice la gara, nell'invito a presentare un'offerta.
3. Il RUP, ai sensi della legge 7 agosto 1990, n.
241, svolge tutti i compiti relativi alle procedure di
programmazione, progettazione, affidamento ed esecuzione
previste dal presente codice, che non siano
specificatamente attribuiti ad altri organi o soggetti.
4. Oltre ai compiti specificatamente previsti da
altre disposizioni del codice, in particolare, il RUP: a)
formula proposte e fornisce dati e informazioni al fine
della predisposizione del programma triennale dei lavori
pubblici e dei relativi aggiornamenti annuali, nonche' al
fine della predisposizione di ogni altro atto di
programmazione di contratti pubblici di servizi e di
forniture e della predisposizione dell'avviso di
preinformazione; b) cura, in ciascuna fase di attuazione
degli interventi, il controllo sui livelli di prestazione,
di qualita' e di prezzo determinati in coerenza alla
copertura finanziaria e ai tempi di realizzazione dei
programmi; c) cura il corretto e razionale svolgimento
delle procedure; d) segnala eventuali disfunzioni,
impedimenti, ritardi nell'attuazione degli interventi; e)
accerta la libera disponibilita' di aree e immobili
necessari; f) fornisce all'amministrazione aggiudicatrice i
dati e le informazioni relativi alle principali fasi di
svolgimento dell'attuazione dell'intervento, necessari per
l'attivita' di coordinamento, indirizzo e controllo di sua
competenza e sorveglia la efficiente gestione economica
dell'intervento; g) propone all'amministrazione
aggiudicatrice la conclusione di un accordo di programma,
ai sensi delle norme vigenti, quando si rende necessaria
l'azione integrata e coordinata di diverse amministrazioni;
h) propone l'indizione o, ove competente, indice la
conferenza di servizi ai sensi della legge 7 agosto 1990,
n. 241, quando sia necessario o utile per l'acquisizione di
intese, pareri, concessioni, autorizzazioni, permessi,
licenze, nulla osta, assensi, comunque denominati; i)
verifica e vigila sul rispetto delle prescrizioni
contrattuali nelle concessioni.
5. Con il regolamento di cui all'art. 216, comma
27-octies, e' definita una disciplina di maggiore dettaglio
sui compiti specifici del RUP, sui presupposti e sulle
modalita' di nomina, nonche' sugli ulteriori requisiti di
professionalita' rispetto a quanto disposto dal presente
codice, in relazione alla complessita' dei lavori. Con il
medesimo regolamento di cui all'art. 216, comma 27-octies,
sono determinati, altresi', l'importo massimo e la
tipologia dei lavori, servizi e forniture per i quali il
RUP puo' coincidere con il progettista, con il direttore
dei lavori o con il direttore dell'esecuzione. Fino alla
data di entrata in vigore del regolamento di cui all'art.
216, comma 27-octies, si applica la disposizione
transitoria ivi prevista.
6. Per i lavori e i servizi attinenti all'ingegneria
e all'architettura il RUP deve essere un tecnico; ove non
sia presente tale figura professionale, le competenze sono
attribuite al responsabile del servizio al quale attiene il
lavoro da realizzare.
7. Nel caso di appalti di particolare complessita' in
relazione all'opera da realizzare ovvero alla specificita'
della fornitura o del servizio, che richiedano
necessariamente valutazioni e competenze altamente
specialistiche, il responsabile unico del procedimento
propone alla stazione appaltante di conferire appositi
incarichi a supporto dell'intera procedura o di parte di
essa, da individuare sin dai primi atti di gara.
8. Gli incarichi di progettazione, coordinamento
della sicurezza in fase di progettazione, direzione dei
lavori, direzione dell'esecuzione coordinamento della
sicurezza in fase di esecuzione, di collaudo, nonche' gli
incarichi che la stazione appaltante ritenga indispensabili
a supporto dell'attivita' del responsabile unico del
procedimento, vengono conferiti secondo le procedure di cui
al presente codice e, in caso di importo inferiore alla
soglia di 40.000 euro, possono essere affidati in via
diretta, ai sensi dell'art. 36, comma 2, lettera a).
L'affidatario non puo' avvalersi del subappalto, fatta
eccezione per indagini geologiche, geotecniche e sismiche,
sondaggi, rilievi, misurazioni e picchettazioni,
predisposizione di elaborati specialistici e di dettaglio,
con esclusione delle relazioni geologiche, nonche' per la
sola redazione grafica degli elaborati progettuali. Il
progettista puo' affidare a terzi attivita' di consulenza
specialistica inerenti ai settori energetico, ambientale,
acustico e ad altri settori non attinenti alle discipline
dell'ingegneria e dell'architettura per i quali siano
richieste apposite certificazioni o competenze, rimanendo
ferma la responsabilita' del progettista anche ai fini di
tali attivita'. Resta, comunque, ferma la responsabilita'
esclusiva del progettista.
9. La stazione appaltante, allo scopo di migliorare
la qualita' della progettazione e della programmazione
complessiva, puo', nell'ambito della propria autonomia
organizzativa e nel rispetto dei limiti previsti dalla
vigente normativa, istituire una struttura stabile a
supporto dei RUP, anche alle dirette dipendenze del vertice
della pubblica amministrazione di riferimento. Con la
medesima finalita', nell'ambito della formazione
obbligatoria, organizza attivita' formativa specifica per
tutti i dipendenti che hanno i requisiti di inquadramento
idonei al conferimento dell'incarico di RUP, anche in
materia di metodi e strumenti elettronici specifici quali
quelli di modellazione per l'edilizia e le infrastrutture.
10. Le stazioni appaltanti che non sono pubbliche
amministrazioni o enti pubblici individuano, secondo i
propri ordinamenti, uno o piu' soggetti cui affidare i
compiti propri del responsabile del procedimento,
limitatamente al rispetto delle norme del presente decreto
alla cui osservanza sono tenute.
11. Nel caso in cui l'organico della stazione
appaltante presenti carenze accertate o in esso non sia
compreso nessun soggetto in possesso della specifica
professionalita' necessaria per lo svolgimento dei compiti
propri del RUP, secondo quanto attestato dal dirigente
competente, i compiti di supporto all'attivita' del RUP
possono essere affidati, con le procedure previste dal
presente codice, ai soggetti aventi le specifiche
competenze di carattere tecnico, economico-finanziario,
amministrativo, organizzativo e legale, dotati di adeguata
polizza assicurativa a copertura dei rischi professionali
come previsto dall'art. 24, comma 4, assicurando comunque
il rispetto dei principi di pubblicita' e di trasparenza.
Resta fermo il divieto di frazionamento artificioso delle
prestazioni allo scopo di sottrarle alle disposizioni del
presente codice. Agli affidatari dei servizi di supporto di
cui al presente comma si applicano le disposizioni di
incompatibilita' di cui all'art. 24, comma 7, comprensive
di eventuali incarichi di progettazione.
12. Il soggetto responsabile dell'unita'
organizzativa competente in relazione all'intervento,
individua preventivamente le modalita' organizzative e
gestionali attraverso le quali garantire il controllo
effettivo da parte della stazione appaltante
sull'esecuzione delle prestazioni, programmando accessi
diretti del RUP o del direttore dei lavori o del direttore
dell'esecuzione sul luogo dell'esecuzione stessa, nonche'
verifiche, anche a sorpresa, sull'effettiva ottemperanza a
tutte le misure mitigative e compensative, alle
prescrizioni in materia ambientale, paesaggistica,
storico-architettonica, archeologica e di tutela della
salute umana impartite dagli enti e dagli organismi
competenti. Il documento di programmazione, corredato dalla
successiva relazione su quanto effettivamente effettuato,
costituisce obiettivo strategico nell'ambito del piano
della performance organizzativa dei soggetti interessati e
conseguentemente se ne tiene conto in sede di valutazione
dell'indennita' di risultato. La valutazione di suddetta
attivita' di controllo da parte dei competenti organismi di
valutazione incide anche sulla corresponsione degli
incentivi di cui all'art. 113.
13. E' vietata, negli appalti pubblici di lavori
aggiudicati con la formula del contraente generale e nelle
altre formule di partenariato pubblico-privato,
l'attribuzione dei compiti di responsabile unico del
procedimento, responsabile dei lavori, direttore dei
lavori, di collaudatore allo stesso contraente generale o
soggetto aggiudicatario dei contratti di partenariato
pubblico-privato o soggetti ad essi collegati.
14. Le centrali di committenza e le aggregazioni di
stazioni appaltanti designano un RUP per le attivita' di
propria competenza con i compiti e le funzioni determinate
dalla specificita' e complessita' dei processi di
acquisizione gestiti direttamente.»
- Il testo dell'art. 4 del regolamento di cui al
decreto del Ministro degli affari esteri e della
cooperazione internazionale 2 novembre 2017, n. 192 e' il
seguente:
«Art. 4 (Responsabile unico del procedimento e
acquisizione di servizi per la corretta interpretazione e
applicazione delle norme locali). - 1. Il RUP, anche
avvalendosi degli incarichi a supporto dell'iniziativa
previsti al comma 3, cura le seguenti attivita': a) formula
proposte; b) predispone gli atti della procedura e ne cura
lo svolgimento; c) vigila sull'esecuzione del contratto; d)
segnala disfunzioni, impedimenti o ritardi; e) svolge ogni
altro adempimento non espressamente riservato ad altri
organi, fermo restando quanto previsto al comma 8.
2. Il RUP e' indicato nel bando, nell'avviso o
nell'invito ed e' scelto tra i dipendenti di ruolo della
sede estera o di altre amministrazioni pubbliche presenti
nel Paese. L'AICS puo' altresi' individuare il RUP tra gli
esperti di cui all'art. 32, comma 4, della legge 11 agosto
2014, n. 125 o tra il personale di cui all'art. 11, comma
1, del decreto ministeriale 22 luglio 2015, n. 113. La
nomina di personale di cui all'art. 11, comma 1, lettera
c), del decreto ministeriale n. 113 del 2015 e' subordinata
alla comprovata indisponibilita' in loco di personale di
ruolo.
3. Per i lavori e per i servizi attinenti
all'ingegneria e all'architettura, il RUP deve essere un
tecnico. Se nella sede estera non e' in servizio un tecnico
con idonea professionalita', la sede estera puo' conferire,
nel rispetto delle procedure previste dal presente
regolamento, incarichi a supporto dell'intera iniziativa o
di parte di essa a soggetti esterni anche locali in
possesso delle specifiche competenze richieste e di
adeguata polizza assicurativa a copertura dei rischi
professionali e che forniscano idonee garanzie di
indipendenza rispetto ai partecipanti alle procedure di
selezione dei contraenti.
4. Gli affidatari dei servizi di supporto al RUP non
possono essere affidatari dei contratti o dei subappalti
per i quali abbiano svolto attivita' di supporto,
comprensiva di eventuali incarichi di progettazione. Il
divieto di cui al primo periodo si estende ai soggetti
controllati, controllanti e collegati agli affidatari,
nonche' ai collaboratori ed ai dipendenti dei medesimi.
5. Puo' essere nominato un solo responsabile del
procedimento per piu' interventi.
6. Per contratti di cui all'art. 7, comma 2, lettere
a), b) e c) e per le ulteriori categorie di contratti
definite dall'ANAC nelle linee guida di cui all'art. 31,
comma 5, del codice, il RUP puo' coincidere con il
progettista o con il direttore dell'esecuzione del
contratto.
7. Per la corretta interpretazione ed applicazione
delle norme locali, la sede estera puo' stipulare contratti
per l'acquisizione in loco di servizi tecnici, legali,
fiscali o previdenziali. I prestatori dei servizi di cui al
primo periodo forniscono idonee garanzie di indipendenza
rispetto ai partecipanti alle procedure di selezione dei
contraenti.
8. La competenza ad adottare gli atti, anche
endoprocedimentali, a rilevanza esterna resta disciplinata
dalle disposizioni organizzative applicabili
all'amministrazione cui appartiene la sede estera.»