Allegato
Art. 1.
Modifiche al provvedimento del 4 agosto 2000 in materia di
intermediari del mercato mobiliare
1. Al titolo II, capitolo 3, sezione I, paragrafo 1.1 e' aggiunto,
dopo l'ultimo capoverso, il seguente capoverso:
«Non sono tenute ad effettuare le comunicazioni le societa' facenti
parte di gruppi bancari o di SIM italiani quando la SIM, il cedente e
il cessionario fanno parte del medesimo gruppo.».
2. Al titolo II, capitolo 3, sezione I, paragrafo 4, dopo il
secondo capoverso e' aggiunto il seguente capoverso:
«I soggetti di cui all'ultimo capoverso del precedente
paragrafo 1.1 inviano alla Banca d'Italia le comunicazioni successive
secondo le modalita' previste dal presente paragrafo.».
Art. 2.
Modifiche al provvedimento del 14 aprile 2005 in materia di gestione
collettiva del risparmio
1. Il titolo II, capitolo V, sezione V, paragrafo 3.1 e' sostituito
dal seguente:
«Tra le componenti del patrimonio supplementare possono essere
ricompresi - per l'ammontare massimo delle somme effettivamente
ricevute dall'intermediario emittente e ancora a sua disposizione - i
seguenti elementi:
a) gli strumenti ibridi di patrimonializzazione, quali le
passivita' irredimibili e altri strumenti rimborsabili su richiesta
dell'emittente con il preventivo consenso della Banca d'Italia;
b) le passivita' subordinate.
In entrambi i casi le passivita' possono essere emesse dalle SGR
anche sotto forma di obbligazioni, convertibili e non, e di altri
titoli similari.
Per quanto concerne le caratteristiche degli strumenti ibridi di
patrimonializzazione e delle passivita' subordinate nonche' le
possibilita' di riacquisto da parte dell'emittente si rinvia
all'allegato II.5.1.».
2. All'allegato II.5.1, il paragrafo 3 e' soppresso.
3. Il titolo III, capitolo III, paragrafo 3 e' sostituito dal
seguente:
«La Banca d'Italia valuta la rispondenza delle modifiche del testo
statutario alle disposizioni vigenti nonche' la completezza e la
rispondenza delle modifiche ai criteri generali e al contenuto minimo
(cfr. titolo V, capitolo I, sezione II).
Le modifiche statutarie si intendono approvate decorsi novanta
giorni dalla data di ricezione della domanda completa della
necessaria documentazione da parte della Banca d'Italia.».
4. Al titolo IV, capitolo I, sezione II, paragrafo 1.3 e' aggiunto
il seguente capoverso:
«Non sono tenute ad effettuare le comunicazioni le societa' facenti
parte di gruppi bancari o di SIM italiani quando la SGR, il cedente e
il cessionario fanno parte del medesimo gruppo.».
5. Al titolo IV, capitolo I, sezione III, paragrafo 8, dopo
l'ultimo capoverso e' aggiunto il seguente capoverso:
«I soggetti di cui all'ultimo capoverso del paragrafo 1.3 della
precedente sezione II inviano alla Banca d'Italia le comunicazioni
successive secondo le modalita' previste dal presente paragrafo.».
6. Al titolo V, capitolo V, sezione II, paragrafo 2 e' aggiunto,
dopo l'ultimo capoverso, il seguente capoverso:
«La comunicazione preventiva di cui al presente paragrafo non e'
dovuta nel caso di operazioni di fusione tra fondi comuni della
medesima SGR i cui regolamenti sono approvati in via generale secondo
quanto previsto nel titolo V, capitolo II, sezione II, paragrafo 2.
Di tali operazioni e' fornita notizia alla Banca d'Italia entro
quindici giorni dalla data di perfezionamento della fusione
medesima.».
7. Il titolo VI, capitolo II, paragrafo 1.1, e' sostituito dal
seguente:
«La SGR che intende insediare una succursale in un paese
comunitario invia alla Banca d'Italia una comunicazione preventiva
contenente le seguenti informazioni:
1) lo Stato dell'Unione europea nel cui territorio la SGR intende
stabilire una succursale;
2) il programma di attivita', nel quale sono indicati i servizi e
le attivita' che la SGR intende svolgere nel paese ospitante;
3) la struttura organizzativa che assumera' la succursale
(organigramma, risorse umane, sistemi informativi) e l'impatto
dell'iniziativa sulla struttura organizzativa della SGR;
4) il recapito della succursale nello Stato ospitante, ovvero
della sede principale (qualora la succursale si articoli in piu' sedi
di attivita);
5) i nominativi dei dirigenti responsabili della succursale.
Entro novanta giorni dalla data di ricezione della comunicazione,
completa di tutti gli elementi necessari, la Banca d'Italia notifica
le informazioni ricevute all'autorita' competente del paese
ospitante. Tale comunicazione non da' luogo a un procedimento
amministrativo ad istanza di parte ai sensi e per gli effetti della
legge 7 agosto 1990, n. 241. Qualora la Banca d'Italia intenda
vietare lo stabilimento della succursale per motivi attinenti
all'adeguatezza della struttura organizzativa o alla situazione
finanziaria, economica o patrimoniale della SGR (1) e,
conseguentemente, rifiutare la notifica all'autorita' competente del
paese ospitante, essa avvia un procedimento amministrativo d'ufficio
di divieto che deve concludersi entro sessanta giorni dalla ricezione
della comunicazione completa di tutti gli elementi necessari e, in
ogni caso, anche tenuto conto di eventuali cause di sospensione del
termine, non oltre novanta giorni da tale data.
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(1) Ove la SGR appartenga a un gruppo bancario si tiene conto
anche della situazione tecnico-organizzativa del gruppo.
Le valutazioni in materia di organizzazione tengono conto delle
maggiori difficolta' che la SGR puo' incontrare nel garantire
l'efficacia dei controlli interni su una succursale all'estero.
Dell'avvenuta notifica all'autorita' competente del paese ospitante
e' data comunicazione alla SGR interessata.
La SGR puo' stabilire la succursale e iniziare l'attivita' dopo
aver ricevuto apposita comunicazione da parte dell'autorita'
competente del paese ospitante ovvero quando siano trascorsi sessanta
giorni dal momento in cui tale autorita' ha ricevuto la notifica
della Banca d'Italia riguardante lo stabilimento della succursale.
La SGR da' tempestiva notizia alla Banca d'Italia dell'effettivo
inizio e della cessazione dell'attivita' della succursale.».
8. Il titolo VI, capitolo II, paragrafo 1.2 e' soppresso.
9. Il titolo VI, capitolo II, paragrafo 1.3 e' sostituito dal
seguente:
«1.2 Modifica delle informazioni comunicate.
La SGR comunica alla Banca d'Italia e alla competente autorita' del
paese ospitante ogni modifica delle informazioni di cui al precedente
paragrafo 1.1, punti 2), 3), 4) e 5), almeno trenta giorni prima di
procedere alle modifiche.
Entro sessanta giorni dalla data di ricezione della comunicazione,
completa di tutti gli elementi necessari, la Banca d'Italia notifica
le informazioni ricevute all'autorita' competente del paese
ospitante. Tale comunicazione non da' luogo a un procedimento
amministrativo ad istanza di parte ai sensi e per gli effetti della
legge 7 agosto 1990, n. 241. Qualora la Banca d'Italia intenda
rifiutare di effettuare la notifica all'autorita' competente del
paese ospitante per le ragioni indicate nel precedente paragrafo 1.1,
essa avvia un procedimento amministrativo d'ufficio di divieto che
deve concludersi entro quaranta giorni dalla ricezione della
comunicazione completa di tutti gli elementi necessari e, in ogni
caso, anche tenuto conto di eventuali cause di sospensione del
termine, non oltre sessanta giorni da tale data.
Dell'avvenuta notifica all'autorita' competente del paese ospitante
e' data comunicazione alla SGR interessata.».
10. Il titolo VI, capitolo II, paragrafo 2.1 e' sostituito dal
seguente:
«La SGR che intende operare per la prima volta in un altro paese
comunitario senza stabilimento di succursali invia alla Banca
d'Italia una comunicazione preventiva contenente le seguenti
informazioni:
1) lo Stato in cui la SGR intende esercitare la propria
attivita';
2) un programma di attivita' nel quale sono indicati le attivita'
e i servizi che la SGR intende prestare nel paese ospitante;
3) le modalita' con le quali la SGR intende operare.
La predetta comunicazione e' inviata alla Banca d'Italia almeno un
mese prima dell'inizio dell'attivita'.
Entro trenta giorni dalla data di ricezione della comunicazione,
completa di tutti gli elementi necessari, la Banca d'Italia notifica
le informazioni ricevute all'autorita' competente del paese
ospitante.
Dell'avvenuta notifica all'autorita' competente del paese ospitante
e' data comunicazione alla SGR interessata.».
11. Il titolo VI, capitolo II, paragrafo 5.1 e' sostituito dal
seguente:
«La SGR puo' svolgere in uno Stato comunitario attivita' diverse da
quelle previste dalla direttiva, con o senza stabilimento di
succursali. Lo svolgimento di tali attivita' e' sottoposto alle
disposizioni vigenti nell'ordinamento del paese ospitante.
La SGR comunica tempestivamente alla Banca d'Italia le informazioni
di cui ai paragrafi 1.1 e 2.1 - a seconda che le attivita' in
questione siano svolte con o senza stabilimento di una succursale -
nonche' le date di avvio e di cessazione delle attivita'. Sono
altresi' trasmesse le modifiche delle informazioni comunicate,
secondo le modalita' previste nei paragrafi 1.2 e 2.2.».
12. Il titolo VI, capitolo III, paragrafo 1.1, e' sostituito dal
seguente:
«Le SGR e le SICAV possono offrire rispettivamente quote di fondi
comuni o proprie azioni in altri Stati dell'Unione europea.
L'offerta e' subordinata all'invio all'autorita' del paese
ospitante di un'apposita comunicazione, nel rispetto delle previsioni
della direttiva.
A tal fine, le SGR o le SICAV inviano alla Banca d'Italia una
comunicazione preventiva contenente l'indicazione del fondo o
dell'eventuale comparto di cui si intende offrire le quote o le
azioni e dello Stato dove si intende effettuare l'offerta (2).
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(2) Tale comunicazione non da' luogo a un procedimento
amministrativo ad istanza di parte ai sensi e per gli effetti della
legge 7 agosto 1990, n. 241.
Entro sessanta giorni dalla ricezione della comunicazione, la Banca
d'Italia rilascia alla SGR o alla SICAV un'attestazione in cui si
certifica che l'organismo soddisfa le condizioni richieste dalla
normativa comunitaria vigente, a meno che non abbia avviato un
procedimento d'ufficio di divieto, che deve concludersi entro
quaranta giorni dalla ricezione della comunicazione completa di tutti
gli elementi necessari e, in ogni caso, anche tenuto conto di
eventuali cause di sospensione del termine, non oltre sessanta giorni
da tale data, comunicando alla SGR o alla SICAV le motivazioni del
rifiuto.».
13. Il titolo VI, capitolo III, paragrafo 1.2 e' sostituito dal
seguente:
«Previa comunicazione alla Banca d'Italia, le SGR possono offrire
in un altro Stato dell'Unione europea quote di fondi comuni non
rientranti nell'ambito di applicazione della direttiva. La
comunicazione contiene l'indicazione del fondo o del comparto di cui
si intende offrire le quote e dello Stato in cui si intende
effettuare l'offerta.
Le SICAV non rientranti nell'ambito di applicazione della direttiva
possono offrire le proprie azioni in un altro Stato dell'Unione
europea previa comunicazione alla Banca d'Italia, contenente
l'indicazione dello Stato dove si intende effettuare l'offerta e
dell'eventuale comparto di cui si intende offrire le azioni.
L'offerta puo' essere avviata trascorsi sessanta giorni dalla
ricezione della comunicazione da parte della Banca d'Italia, a meno
che la stessa non abbia avviato un procedimento d'ufficio di divieto,
che deve concludersi entro quaranta giorni dalla ricezione della
comunicazione completa di tutti gli elementi necessari e, in ogni
caso, anche tenuto conto di eventuali cause di sospensione del
termine, non oltre sessanta giorni da tale data, comunicando alla SGR
o alla SICAV le motivazioni del rifiuto.
L'offerta e' soggetta alle disposizioni vigenti nello Stato membro
ospitante.».